【摘要】：三權(quán)分立和權(quán)力制衡一直是美國憲政史中繞不開的話題，這種分權(quán)制衡，既包括了聯(lián)邦與各州之間關(guān)于權(quán)力的劃分，也包括了聯(lián)邦政府內(nèi)部立法、行政和司法這三種權(quán)力之間的劃分。但從19世紀(jì)后半段開始，美國聯(lián)邦行政管制開始興起、膨脹，并極大了沖擊了原有的權(quán)力制衡的體系。而在這一過程中，獨(dú)立管制委員會(huì)——這個(gè)不屬于聯(lián)邦政府原有三權(quán)之中任何一權(quán)規(guī)制的“無頭第四部門”無疑是一個(gè)助推器。正是由于其不斷發(fā)展、壯大，才推動(dòng)著美國聯(lián)邦行政管制的發(fā)展，促使了二戰(zhàn)以前國家行政管制的迅速擴(kuò)張。 由于把持著美國的經(jīng)濟(jì)命脈，時(shí)至今日，獨(dú)立管制委員會(huì)依然是美國行政管制權(quán)力中一支極為重要的力量。盡管從新政以后，由于總統(tǒng)權(quán)力的擴(kuò)張，使得獨(dú)立管制委員會(huì)在美國聯(lián)邦整個(gè)行政管制機(jī)構(gòu)中的地位已不如之前那般顯赫，委員會(huì)其自身的弊端也開始顯現(xiàn)出來。但無論批評之聲曾經(jīng)何等強(qiáng)烈，其自身需要怎樣的改革，至少在今日，美國社會(huì)依然非常習(xí)慣于由獨(dú)立管制委員會(huì)在聯(lián)邦行政管制中去發(fā)揮其專業(yè)的經(jīng)濟(jì)管制功用。正是從這個(gè)意義上，研究美國獨(dú)立管制委員會(huì)，既可以反映出聯(lián)邦政府行政管制是怎樣興起和膨脹的，又可以反映出行政管制的這種不同于傳統(tǒng)三權(quán)的混合權(quán)力在經(jīng)濟(jì)管制等領(lǐng)域中應(yīng)當(dāng)扮演怎樣的角色，而獨(dú)立管制委員會(huì)這種“無頭第四部門”的怪胎形式，通過其興衰的歷史演進(jìn)，又值得人們進(jìn)一步地深思：管制需要怎樣的機(jī)構(gòu)形式，如何通過一種機(jī)制的確立，使得行政管制的權(quán)能既能夠發(fā)揮其在經(jīng)濟(jì)管制等方面的效率，又可以防止其權(quán)力不被濫用。因此，如果要對美國行政管制進(jìn)行深入研究，獨(dú)立管制委員會(huì)這個(gè)“無頭第四部門”應(yīng)當(dāng)是一個(gè)必須要參考的樣本。 文章所要做的努力，就是通過對獨(dú)立管制委員會(huì)的歷史梳理，通過對獨(dú)立管制委員會(huì)這種美國特色（集準(zhǔn)立法、行政和準(zhǔn)司法權(quán)力于一身的“無頭第四部門”）的勾勒，力求展現(xiàn)出美國行政管制機(jī)構(gòu)興起、發(fā)展、膨脹以及相關(guān)改革的形態(tài)，表現(xiàn)出美國社會(huì)對于行政管制是如何認(rèn)識(shí)的，而獨(dú)立管制委員會(huì)又在這一過程中發(fā)揮了怎樣的作用。按此設(shè)想，本文除導(dǎo)論和結(jié)論外，分七章對于獨(dú)立管制委員會(huì)的歷史演進(jìn)進(jìn)行了梳理。 在導(dǎo)論對于獨(dú)立管制委員會(huì)模式簡要說明以后，正文部分便開始了對于獨(dú)立管制委員會(huì)歷史進(jìn)程的梳理。文章的第一章首先對獨(dú)立管制委員會(huì)的基本概念進(jìn)行了界定，對其“無頭第四部門”的特性；機(jī)制的特色，權(quán)力的大小等基本要素都進(jìn)行了說明，通過這些梳理，能清晰地反映出獨(dú)立管制委員會(huì)在美國行政管制機(jī)制中的重要性以及其的“美國特色”。 第二章論述的是聯(lián)邦行政管制是怎樣產(chǎn)生的，獨(dú)立管制委員會(huì)這個(gè)“無頭第四部門”為什么會(huì)出現(xiàn)。本章討論了在鐵路危機(jī)之下州際商業(yè)委員會(huì)的產(chǎn)生背景和產(chǎn)生過程，并對其早期的發(fā)展進(jìn)行了梳理。筆者認(rèn)為：1887年的《州際商業(yè)法》以及其所成立州際商業(yè)委員會(huì)只是各方利益妥協(xié)的權(quán)宜之計(jì)，但州際商業(yè)委員會(huì)的形成卻如同一顆沒有發(fā)芽的種子，直到十余年后才由西奧多·羅斯福總統(tǒng)意識(shí)到了其價(jià)值并將其發(fā)掘出來，而州際商業(yè)委員會(huì)的出現(xiàn)，可以視為美國聯(lián)邦政府行政管制權(quán)力確立的一個(gè)標(biāo)志。 第三章論述的是獨(dú)立管制委員會(huì)是怎樣興起的。本章討論的是在20世紀(jì)前20年美國進(jìn)步時(shí)代的背景之下獨(dú)立管制委員會(huì)的發(fā)展。作者首先分析了進(jìn)步時(shí)代對于美國社會(huì)傳統(tǒng)自由主義經(jīng)濟(jì)體制的沖擊，指出了無序的經(jīng)濟(jì)需要聯(lián)邦政府對此進(jìn)行強(qiáng)有力的監(jiān)管，獨(dú)立管制委員會(huì)能夠興起是有其時(shí)代背景的，進(jìn)而又通過對于美聯(lián)儲(chǔ)、聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)等一批獨(dú)立管制委員會(huì)成立的勾劃，展現(xiàn)出那個(gè)時(shí)期獨(dú)立管制委員會(huì)這個(gè)“無頭第四部門”作為美國經(jīng)濟(jì)管制的主體力量，是如何推動(dòng)聯(lián)邦行政管制權(quán)力擴(kuò)張的。 第四章論述的是新政時(shí)期的獨(dú)立管制委員會(huì)。本章分析了獨(dú)立管制委員會(huì)隨著總統(tǒng)權(quán)力的膨脹而逐漸擴(kuò)張并達(dá)到了頂峰的過程。本章首先分析了行政管制擴(kuò)大、福利國家形成的背景，并特別提到了在這一個(gè)過程當(dāng)中總統(tǒng)是如何排除聯(lián)邦最高法院等因素的干擾，開始主導(dǎo)美國行政管制的；隨后又對這一時(shí)期證券交易委員會(huì)、聯(lián)邦勞工委員會(huì)等機(jī)構(gòu)的成立進(jìn)行了梳理。筆者認(rèn)為：獨(dú)立管制委員會(huì)是伴隨著美國行政管制的膨脹而膨脹的，但本章同時(shí)也特別指出：新政時(shí)期在行政管制大幅擴(kuò)張的背景下，獨(dú)立管制委員會(huì)這個(gè)“無頭第四部門”的膨脹也是其衰敗的開始，特別是當(dāng)總統(tǒng)在漢弗萊案中插手獨(dú)立管制委員會(huì)的企圖被挫敗之后，開始主導(dǎo)行政管制的總統(tǒng)便不再滿足于通過獨(dú)立管制委員會(huì)來主導(dǎo)行政管制權(quán)力，羽翼漸豐的總統(tǒng)已經(jīng)有了屬于自己的一套行政機(jī)構(gòu)，獨(dú)立管制委員會(huì)在聯(lián)邦行政管制中的地位無形中開始下降。 第五章論述的是在美國社會(huì)恢復(fù)常態(tài)下的獨(dú)立管制委員會(huì)的重組與轉(zhuǎn)型。本章首先簡要論述了從新政和二戰(zhàn)再到戰(zhàn)爭結(jié)束后這一個(gè)美國社會(huì)從非常態(tài)走向常態(tài)的過程中涉及行政權(quán)規(guī)制的幾個(gè)標(biāo)志性事件：布朗洛委員會(huì)報(bào)告、《美國聯(lián)邦行政程序法》的頒布以及戰(zhàn)后初期對美國社會(huì)涉及機(jī)構(gòu)改革產(chǎn)生重大影響的兩次胡佛委員會(huì)報(bào)告。這些都意在說明在美國非常態(tài)的時(shí)期結(jié)束之后，對日益龐大的行政機(jī)構(gòu)進(jìn)行改革，進(jìn)行規(guī)制已經(jīng)成了社會(huì)的共識(shí)，獨(dú)立管制委員會(huì)由于在美國行政權(quán)中的重要地位也成為了要求改革的焦點(diǎn)。隨后，本章重點(diǎn)對涉及獨(dú)立管制委員會(huì)的兩份報(bào)告——《蘭迪斯報(bào)告》和《艾什報(bào)告》進(jìn)行了評析，這兩份報(bào)告系統(tǒng)地論述了各大獨(dú)立管制委員會(huì)面臨的重要問題，并由此引發(fā)了肯尼迪政府對獨(dú)立管制委員會(huì)的全面改組等行動(dòng)。 第六章論述的是在20世紀(jì)70年代美國社會(huì)出現(xiàn)一系列問題時(shí)獨(dú)立管制委員會(huì)的相應(yīng)改革。本章首先論述了尼克松政府時(shí)期一類不同于獨(dú)立管制委員會(huì)的新機(jī)構(gòu)——獨(dú)立行政機(jī)關(guān)的出現(xiàn)，其的出現(xiàn)表明獨(dú)立管制委員會(huì)的種種問題已經(jīng)令要求提高效率的“帝王總統(tǒng)”尼克松難以容忍，機(jī)構(gòu)的改革已經(jīng)刻不容緩，再加上70年代美國的滯漲危機(jī)，擔(dān)負(fù)經(jīng)濟(jì)管制任務(wù)的許多獨(dú)立管制委員會(huì)不得不尋求改革。本章選取了職業(yè)健康與安全委員會(huì)、聯(lián)邦核能委和聯(lián)邦能源委這三個(gè)各具代表性的改革模式進(jìn)行了分析，意在說明管制的方式并沒有統(tǒng)一的模式，獨(dú)立管制委員會(huì)也可以有多種形態(tài)，但無論模式和形態(tài)怎樣，其核心都要保證管制效率的提高。 第七章論述的是70年代后期以來在美國社會(huì)降低管制潮流當(dāng)中獨(dú)立管制委員會(huì)的衰落。本章首先論述了美國社會(huì)當(dāng)時(shí)降低管制和新自由主義思潮興起的背景，并特別指出了在當(dāng)時(shí)降低管制潮流中總統(tǒng)希望通過管理和預(yù)算局等機(jī)構(gòu)全面參與管制事項(xiàng)的趨勢。文章進(jìn)而選取了兩個(gè)富有代表性的獨(dú)立管制委員會(huì)在這一個(gè)降低管制的潮流當(dāng)中的命運(yùn)進(jìn)行分析：一個(gè)是當(dāng)時(shí)不斷被人詬病，最需要進(jìn)行改革的民航委員會(huì)；另一個(gè)則是百年老字號(hào)——州際商業(yè)委員會(huì)，通過這兩個(gè)獨(dú)立管制委員會(huì)的撤銷，筆者意在說明：在降低管制的浪潮中，獨(dú)立管制委員會(huì)這個(gè)“無頭第四部門”的地位顯然大不如前。但筆者也同時(shí)分析了在這一時(shí)段表現(xiàn)突出的美聯(lián)儲(chǔ)，這個(gè)反例卻也表明：雖然無論管制的政策如何，美國社會(huì)都不會(huì)再允許出現(xiàn)類似州際商業(yè)委員會(huì)這種獨(dú)立王國式的管制機(jī)構(gòu)，獨(dú)立管制委員會(huì)的地位也大為降低，但如果現(xiàn)在判斷其由此必然消失，倒也為時(shí)尚早。 在上述七章對于獨(dú)立管制委員會(huì)的百年歷史進(jìn)行梳理和分析后，筆者將獨(dú)立管制委員會(huì)置于政治結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)管制這兩個(gè)環(huán)境中試圖得出一些結(jié)論。在政治架構(gòu)中，獨(dú)立管制委員會(huì)最富有特色的便是其“無頭第四部門”的特性，筆者認(rèn)為：獨(dú)立管制委員會(huì)這個(gè)“無頭第四部門”是在聯(lián)邦政府傳統(tǒng)權(quán)力未能涉及的情況下各方利益妥協(xié)的結(jié)果，，獨(dú)立管制委員會(huì)的出現(xiàn)，以及隨后美國行政管制的膨脹，雖然對舊有的三權(quán)分立體制產(chǎn)生了較大的沖擊，但卻并沒有破壞聯(lián)邦政府權(quán)力制衡的情況。獨(dú)立管制委員會(huì)也并不可能絕對獨(dú)立，在今后的發(fā)展中，其也需要與傳統(tǒng)的三權(quán)部門之間加強(qiáng)協(xié)調(diào)，相互形成穩(wěn)定的制約機(jī)制。而在經(jīng)濟(jì)管制領(lǐng)域，在降低管制的背景下，獨(dú)立管制委員會(huì)曾經(jīng)面臨著被撤銷的危機(jī)，而這種趨勢又是否會(huì)被延續(xù)？筆者認(rèn)為：美國社會(huì)更注重的是一種功能主義而非形式主義，因此，比起管制機(jī)構(gòu)的設(shè)置，美國社會(huì)更為關(guān)心的便是管制效果的好壞。雖然二戰(zhàn)以后，獨(dú)立管制委員會(huì)的設(shè)置已經(jīng)不再如半個(gè)世紀(jì)之前是美國管制經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域機(jī)構(gòu)設(shè)置的潮流，但只要管制效果得當(dāng)，人們就不會(huì)介意管制機(jī)構(gòu)的模式到底是怎么樣的。再往前進(jìn)一步，筆者也粗淺地聯(lián)想到：對于當(dāng)前大部制改革的中國，改革的目標(biāo)并不是要按照獨(dú)立管制委員會(huì)或是其他西方機(jī)構(gòu)的模式把我們的機(jī)構(gòu)改成什么樣，而是能否根據(jù)我們的國情設(shè)計(jì)出合理的制度，使其能夠發(fā)揮出其應(yīng)有的功效，如果文章對于美國獨(dú)立管制委員會(huì)的介紹能引起一些對這方面的思考的話，那將是大有裨益的。
【學(xué)位授予單位】：華東政法大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2012
【分類號(hào)】：D909.712

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：2513987