本文關(guān)鍵詞：美國證券分析師監(jiān)管法律實施效果述評與借鑒

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【摘要】：賣方證券分析師具備影響股票價格的信息壟斷優(yōu)勢,近年美國監(jiān)管部門從保護中小投資者角度出發(fā),圍繞如何降低分析師利益沖突,預防機構(gòu)利用分析師信息壟斷優(yōu)勢獲利制定了一系列法律法規(guī),但效果仍然存在一定爭議。本文系統(tǒng)梳理了美國《公平披露法案》、《薩班斯-奧克斯利法案》、《全球分析師和解協(xié)議》、《多德-弗蘭克法案》這四個最重要的分析師監(jiān)管法律規(guī)則的實施效果,分析了美國分析師監(jiān)管中出現(xiàn)的新問題,提出了完善我國分析師監(jiān)管法律規(guī)則的建議。
【作者單位】： 上海工程技術(shù)大學管理學院;中共中央黨校經(jīng)濟學部;
【分類號】：D971.2;DD912.28
【正文快照】： 引言過去40年全球股市大量經(jīng)驗證據(jù)表明,賣方分析師具備影響股票價格的信息壟斷優(yōu)勢。分析師的研究成果包含了驅(qū)動股票價格的潛力、個人職業(yè)信譽和公開影響力,一旦分析師研究成果被公開,將在短期內(nèi)創(chuàng)造盈利機會。誰在分析師信息公布之前獲得壟斷性信息將會得到幾乎確定的交易

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1 本報記者 朱寶琛;中恒信“搶帽子”手法操縱股價 共涉及股票552只[N];證券日報;2011年

2 本報記者 楊穎樺;證監(jiān)會“零容忍”風暴直擊 史上最大規(guī)�！皳屆弊印卑附颐豙N];21世紀經(jīng)濟報道;2011年

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本文編號：1291500