發(fā)布時間：2016-11-04 21:18

  本文關(guān)鍵詞：真實作者與隱含作者的倫理關(guān)系，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

真實作者與隱含作者的倫理關(guān)系

!薛春霞

在敘事學(xué)研究中，隱含作者與真實作者不能畫等號，這一認(rèn)識已得到了廣大研究者的認(rèn)同，但是，兩者間的倫理關(guān)系卻很少有人涉及。對真實作者進(jìn)行細(xì)分，旨在說明真實作者與隱含作者間存在著互相滲透、動態(tài)變化的倫理關(guān)系。真實作者對隱含作者負(fù)有一定的道義責(zé)任，而隱含作者則起著審查真實作者情感的作用。將內(nèi)在情感經(jīng)驗外在化，表達(dá)對生命的理解是真實作者與隱含作者倫理關(guān)系的終極反映；而兩者之間復(fù)雜的意識和情感距離是決定文學(xué)作品修辭效果的主要因素。

!關(guān)鍵詞"真實作者；隱含作者；倫理性!中圖分類號"#$%&（浙江杭州

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（$%%.）!文章編號"(%%)*+(,-%$*%%/+*%+

薛春霞0(.1$—2，女，浙江工商大學(xué)商學(xué)院副教授，上海外國語大學(xué)博士生，主要研究方向為美國文學(xué)。

《小說修辭學(xué)》自(.&(年布思在中提出隱含作者的概念，對這一概念的討論經(jīng)歷了質(zhì)疑它存在的有效性到再次肯定的過程。雖然學(xué)術(shù)爭論還在繼續(xù)，但隱含作者作為一種文本分析的方法依然被大多數(shù)研究者支持和使用。在這些支持的聲音中，大多數(shù)論述都“真實作者—隱含作者—（敘述者）（受述者）是在——隱含讀者—真實讀者”這個循環(huán)體系的兩個端口，即真實作者與讀者間進(jìn)行的，具有代表性的是熱奈特在《新敘述話語》“隱含作者被它的發(fā)明者韋中的評價：恩?布思和它的詆毀者之一米克?巴爾界定為由作

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（真實）”!(（品建構(gòu)并由讀者感知的作者形象。布

真實作者與隱含作者之間的關(guān)系一直未能得到研究者的深入關(guān)注。事實上，在敘事進(jìn)程中，真實作者與隱含作者之間有著交錯重疊、互相影響的關(guān)系。為了更有效地使用隱含作者這一敘事手法，豐富這一概念的內(nèi)涵，有必要深入探討隱含作者與真實作者之間的倫理關(guān)系，探究兩者之間是否存在特定的規(guī)律和原則。

一

有關(guān)真實作者與隱含作者的關(guān)系，許多研究者都“隱含作者的立場”有間接涉及，只是采用的是這一說“具體作品中的特定作者立法。如，申丹教授在論及“在種族歧視方面，《聲音與瘋狂》場”的問題時指出：中的隱含作者遠(yuǎn)比歷史上的�？思{更為進(jìn)步，更加有

!(（"3()/）

《隱含作者、平等的思想”；在敘事結(jié)構(gòu)與潛藏文

《隱含作者的復(fù)活：》思在為何要操心？一文中也再次重申隱含作者的存在有強調(diào)修辭的倫理效果的作用。這些觀點贊同隱含作者的存在，認(rèn)可文本的重要性，認(rèn)為讀者與文本間的交流不容忽視，文本的意義需要讀者的參與才能夠最終實現(xiàn)。但在這個敘事鏈條中，

本》一文中，她又指出：凱特?肖邦在不同時期的作品

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“大相徑庭的意識形態(tài)立場”中有著；她還認(rèn)為

“作者在某一作品中所持的立場觀點與其通常所持的

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江西社會科學(xué)!""#$!

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《“隱含作者”可能會有不同”，等等。在新解》一望能夠去除他自認(rèn)為“不喜歡或者至少是不合時宜

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。也就是說，這個篩選是有傾向的自我的痕跡”

“真實作者與隱含作者間文中，喬國強教授明確提出：存在著一種互動的關(guān)系”，他以喬治?艾略特和西爾維婭?普拉斯為例，說明不僅隱含作者身上有著實際生活中作者所處創(chuàng)作環(huán)境和生活的投影，隱含作者反

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，之也會促使真實作者向自己筆下的人物靠近%-（

性的。文學(xué)作品是作家對生活的直接印象，作家擁有表述的自由。在篩選小說素材和建構(gòu)隱含作者的過“藝術(shù)與忠實”程中，真實作者首先需要面對的問題：即真實作者是否需要在作品中如實地反映實際的社會生活，是否必須誠實地呈現(xiàn)自己的思想，表達(dá)自己對生命與存在的認(rèn)識和理解？換句話說，真實作者與隱含作者之間是誠實的對應(yīng)關(guān)系，還是呈現(xiàn)出倫理的多面性和復(fù)雜性<

對于敘事鏈條的終端———讀者來說，有將隱含作者甚至是敘述者等同于真實作者的傾向性。由于閱讀是一種個性化的心理體驗，讀者對真實作者的記憶和所知往往是隱含作者的集合，是讀者在閱讀作品后的“虛構(gòu)物”一個，而不是真實作者私下的個人存在。例如，對讀者來說，莎士比亞、海明威、福克納、納博科夫“從未作為任何‘我’的主觀體驗而存在”，而是讀者在“投射創(chuàng)造出來解讀以他或她的姓名出版的作品時，

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的第三人稱存在”。而對從事創(chuàng)作的作者來說，

這種互動的關(guān)系是以往的敘事學(xué)研究中少有論及的。

“隱含作者是真實作者精簡了的變體（.費倫稱：

，是真實作者的一小套實際或傳/012.345627821/596）

說的能力、特點、態(tài)度、信念、價值和其他特征，這些

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”特征在特定文本的建構(gòu)中起積極作用。首

先，他肯定了真實作者的主體性特征，承認(rèn)隱含作者是真實作者的創(chuàng)造物；其次，隱含作者是真實作者的“變體”“第二自我”，是布思所言的，反映了真實作者在特定時期的某種特征；最后，隱含作者只是真實作者的部分特征，它不等同于真實作者，即便是在態(tài)度、信念這些具有持久個性特征的方面也只反映真實作者的部分而非全部。真實作者與隱含作者之間是母體和子體的關(guān)系，真實作者處于主體位置；作為他的創(chuàng)造物，隱含作者身上有母體的影子和血脈。但是，猶如新生命的誕生，新的文本一旦成立便擁有了自身的獨特性與和諧感，它與母體的關(guān)系是真真假假，你中有我，我中有你。母體在子體身上延續(xù)自我的某些特征，子體也擁有異于母體之處。所以，作為“第二自我”母體的真實作者，對他的負(fù)有相應(yīng)責(zé)任的同時，也擁有一定的自由意志。但這種責(zé)任和自由意志并不意味著真實作者只做單方面的施為，隱含《小說修辭學(xué)》作者也并非是純?nèi)坏氖芰�。布思在中以索�?貝婁為例：

“你近來在干什么？”

“哦，我每天花四個小時修改一部小說，它《赫爾索格》將被命名為。”

“為何要這么做，每天花四個小時修改一部小說？”

“哦，我只是在抹去我不喜歡的我的自我中

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的那些部分�！�

寫作同樣是一種涉及自我意識的行為。無論是素材的篩選、話語的風(fēng)格還是人物事件的安排，都與作者主觀意識有著緊密的聯(lián)系。所以，布思認(rèn)為：隱含作者是“角色扮演”一種，是一種自我傾訴、自我創(chuàng)造的行為。在創(chuàng)作不同的作品時，作家會處于不同的思想認(rèn)識狀態(tài)中，創(chuàng)造出不同的隱含作者。閱讀和創(chuàng)作的主觀性決定了隱含作者是一個受到多種影響的存在體，也就“隱含作者是批評建構(gòu)，是說：從文中推導(dǎo)出來，僅存在于文本之內(nèi)；而歷史作者存在于文本之外，其生活‘無限復(fù)雜，正如布思所言，在很大程度上不為人所

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”知，哪怕是對十分親近的人而言’。

自傳應(yīng)該是最忠實于作者自我的文學(xué)敘事。作者通過回顧以往的生活，記錄個人的成長和演變。即“真實的”便是這樣，自傳也不是完全。敘事的主觀性“事件的意決定自傳首先是作者對自身歷史的重塑，義在被回顧時可能會改變；描寫事件的自我在經(jīng)歷

%;（’);=）”這些事件之后也可能已經(jīng)改變。自傳的作者

“文學(xué)面具”布思用這一例子意在說明，對于，作者希也如其他文學(xué)敘事的作者一樣在敘事中探索另一個

!"

真實作者與隱含作者的倫理關(guān)系

“這個自我從一開始就存在于作者自身，自我：等待‘我’著一次自我發(fā)現(xiàn)，這一發(fā)現(xiàn)將會在現(xiàn)在的中把

!"（#$"%）

”其次，自傳本身也是一過去的一切匯聚起來。

反映”，他們在認(rèn)知、意識和情感方面相互作用，有機統(tǒng)一。真實作者對隱含作者負(fù)有一定的道義責(zé)任，隱含作者則承載著真實作者的多面性。兩者間的關(guān)系呈現(xiàn)出動態(tài)的特征。對此，我們可以通過對真實作者做進(jìn)一步的細(xì)分來表現(xiàn)兩者間的動態(tài)倫理關(guān)系。

二

真實作者和隱含作者被美國敘事學(xué)家內(nèi)爾斯和“歷史作者”（,-./01-23435/,01）“事業(yè)上布思分別用和（23166135/,01）來表示。這兩個名稱考慮到的作者”

了真實作者在生活中思想、觀點和態(tài)度的不斷變化；也考慮到了在同一個作家的不同作品中，可能會存在不同的隱含作者。但由于作者的人格本身有矛盾、多面化的可能，作家的生活也并非一成不變，將真實作者按寫作時間劃分，能夠更合理地說明兩者間倫理關(guān)系的互動變化，如下所示：

（寫作前）真實作者37

（寫作中）真實作者87

（寫作后）27

虛像的）隱含作者成像中）隱含作者成像后）隱含作者

種文學(xué)創(chuàng)作，素材的選用具有明確的目標(biāo)性，服務(wù)于作者的內(nèi)省和重塑。以奧古斯丁為例，他的自傳首先是出于神學(xué)教化目的，其人物及隱含作者的立場是“優(yōu)化”“在微不足道的生活細(xì)節(jié)中給經(jīng)過的，目的是

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《懺悔錄》予人們引導(dǎo)”。奧古斯丁顯然是希望

“第二自我”中的成為教化眾人的榜樣，所以他采用“內(nèi)心對話的形式，了促使個體逐漸認(rèn)識到被忽視的

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內(nèi)心”。在內(nèi)省的過程中，將逝去的生活重新組

織和編排。

真實作者不存在對隱含作者誠實的約定。文學(xué)敘事可以是預(yù)演生活，設(shè)想生命的一種方式，隱含作者完全有可能是真實作者對自我的一種彌補�，旣惏�?埃文斯在使用喬治?愛略特這一男性筆名寫作時，她的敘事主題及思想并不符合她實際的生活。在當(dāng)時的社會條件下，女性不可能接受高等教育，也不“男性氣質(zhì)的隱含可能從事科學(xué)工作，但她作品中的“劍橋?qū)W者”作者”卻顯露出特征———從事科學(xué)的才華和男性思維。雖然這只是敘事而非現(xiàn)實，但公眾對“喬治?愛略特”這一男性作者的認(rèn)同顯然更有利于她的寫作生涯，這一點也促使她在以后的創(chuàng)作中繼續(xù)使用男性隱含作者的形象來彌補她本人作為女性在社會認(rèn)同方面的劣勢。

“小說是虛構(gòu)的敘事作品”這一認(rèn)識決定了真實作者有相當(dāng)?shù)淖杂蓪ι钸M(jìn)行想象，將自我經(jīng)歷改頭換面，甚至塑造出高于本人價值認(rèn)識的隱含作“許多追求者。所以，雖然菲爾丁、笛福和薩克雷寫了

（$*+）!*#美德的情節(jié)，他們自己卻絕不追求”，我們也不

“僅存在于因為隱含作者是從文本中推導(dǎo)而來，文本之內(nèi)”，而真實作者存在于文本之外，所以兩者間的倫理互動影響需考慮到真實作者這一變量和創(chuàng)造敘事所需的三個時間分段。在寫作的第一層面中，作者構(gòu)想作品，選擇素材，確定敘事策略，此時，他對隱含作者的形象構(gòu)想是不甚清晰的，這一尚未成形的虛像承載著真實作者的特定認(rèn)識和寫作意圖。作者自身的主觀范式在這一層面起著主導(dǎo)作用。當(dāng)寫作漸入佳境時，隱含作者的世界觀可能會逐漸脫離真實作者的母體環(huán)境。在對素材進(jìn)行裁剪、選擇時，作者有時可能會抹掉不喜歡的部分，還有可能會在“牽引”“不由自主”隱含作者的下，地調(diào)整自身的觀念、態(tài)度和敘事手法，以適應(yīng)和實現(xiàn)作品的內(nèi)在和諧，使之自成一體。這時的隱含作者開始具備自身的邏輯和氣場，擁有獨立的風(fēng)格和立場，只待文本形神兼具，脫離母體。到了第三個層面，也就是文本成形之后，隱含作者作為脫離母體的自在物，以它自身的生命力和對讀者的影響給予作者反撥力。這種反撥力有可能在隱含作者的形成過程中帶給作者，也有

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會因此而責(zé)備這些早期的作家缺乏真誠的寫作道德。同樣，現(xiàn)代讀者也不會再像出版商一樣，要求麥《泰比》克維爾提供傳奇小說中故事的真實依據(jù)。

雖然真實作者并不存在對隱含作者誠實的約定，但作為母體和子體，真實作者與隱含作者之間不“隱含作者是真是相等的關(guān)系，也絕非對立的關(guān)系。實作者的能力、態(tài)度、信念、價值和其他特征的準(zhǔn)確

!"

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可能通過讀者反應(yīng)、公眾輿論等方式產(chǎn)生。換言之，雖然在第一層面，真實作者對隱含作者負(fù)有完全的道義責(zé)任和影響，但這種影響的力量會隨著寫作的進(jìn)展逐漸向隱含作者一方傾斜，真實作者與隱含作者間呈現(xiàn)一種多層交疊式的影響模式。真實作者的外在舉止和面貌在寫作前后也許并沒有發(fā)生變化，但意識和情感必然會受到成形的隱含作者的浸染，隱含作者成為真實作者主觀體驗的一個部分，輔助后者完成認(rèn)識層面上的階段性升華。

“真實”!"世紀(jì)以來的西方小說敘事從對事件的“文學(xué)、記錄轉(zhuǎn)向?qū)θ说母杏X、思想和意圖的敘述；從

（’(!)）%#&文字?jǐn)⑹拢呦驍⑹露嘣�，甚至敘事也�?/p>

會贊同、激勵或質(zhì)疑、責(zé)難作家。這種反撥力的存在源于作者對自己創(chuàng)造的語言世界的依賴和信任，也源于隱含作者自身具備的特殊情感力量。換句話說，真實作者對于隱含作者有著特殊的情感職責(zé)，力圖使文本的隱含作者符合自己的認(rèn)識；同時，由于真實作者的情感傾向呈現(xiàn)出多面性和復(fù)雜性，隱含作者又起著審查真實作者情感的作用。真實作者與隱含作者之間這種相互滲透的倫理關(guān)系決定了兩者之間存在著復(fù)雜的情感距離，而這種情感距離往往從側(cè)面決定著文本的修辭敘事效果。

費倫在論述修辭的含義時指出：作者可以通過敘（審美的、事文本邀請讀者做出多維度的情感的、概念的、倫理的、政治的）反應(yīng)%))&-’,.�，F(xiàn)當(dāng)代英美作家也認(rèn)可文學(xué)作品對讀者意識和情感的影響作用，他們傾向于通過復(fù)雜的敘事策略和修辭手段來縮短敘述距離，實現(xiàn)情感的介入，以達(dá)到隱藏自己、突出隱含作者的《贖罪》效果。在麥克尤萬的中，真實作者以作家布里“當(dāng)小說家處于上帝的奧妮的身份表明敘事的目的：

位置，完全有權(quán)決定故事的結(jié)局時，怎樣才能贖罪？沒有人、沒有實體或更高的形式可以成為她懇求或和解的對象，或成為原諒她的主體……在她的想象里，她

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”設(shè)定了界限和條件。在文本的敘事中，作家布

表述手段轉(zhuǎn)變?yōu)檎Z言表述本身。古典現(xiàn)實主義往往要求敘事客觀化，避免作者的情感介入，強調(diào)作者在創(chuàng)作中的距離感。但是，現(xiàn)代派傾向于讓情感直接出現(xiàn)在敘事中，使作家的信念、偏見、希望、恐懼等思想情感特征有效地反映在隱含作者身上，成為作品風(fēng)格不可或缺的因素。從作者的角度來說，敘事行為不再排斥作者情感上的介入，作家表現(xiàn)出自覺的意識表達(dá)傾向；而對讀者而言，他們渴望在復(fù)雜的敘事中了解隱含作者的立場，把握真實作者的寫作意圖，“他需要知道，在價值領(lǐng)域中，他站在哪里———即，知

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道作者要他站在哪里”。讀者的期望反映出真

“滿懷同情的進(jìn)入人物的意識”里奧妮，在強調(diào)人物布里奧妮判斷失誤的同時，也強調(diào)了她如何對自己的判“沒有機會，斷深信不疑，并表明她沒有時間，沒有許

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可來表達(dá)出判斷的復(fù)雜之處”。麥克尤萬以故事

實作者與隱含作者之間對應(yīng)的倫理關(guān)系變化。相比具體、隨機性較強的行為而言，真實作者與隱含作者“忠誠”之間的相互更有可能實現(xiàn)在敘事文本中。由“敘事不再被看作是一個靜態(tài)的文本，于而是一個動

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態(tài)的過程”，，所以隱含作者不僅僅是真實作者

套故事的方式敘事，顯然希望讀者能夠理解并同情作“虛構(gòu)與生活”家布里奧妮的錯誤判斷。麥克尤萬對的矛盾情感構(gòu)成了以布里奧妮的贖罪之情為中心的隱含作者情感，這種同情和懺悔在兩個敘述層面以懸念套疊的形式交錯遞推，給文本帶來了截然不同的效“藝術(shù)與贖罪”果。隱含作者提出的主題，實現(xiàn)了麥克尤萬強烈的自我反省意圖。

隱含作者與真實作者的情感距離亦有可能互相《贖罪》糾纏，形成復(fù)雜的修辭效果。在中，麥克尤萬只是給了敘述者布里奧妮一個作家的身份；而在菲《朱克曼三部曲》利普?羅斯的中，菲利普?羅斯所

的投影，真實作者對隱含作者也不是絕對的單向性施為。

“第隱含作者是真實作者價值觀念和社會良知的二自我”。寫作的種種行為———無論是假想人生、預(yù)測未來、構(gòu)想人性還是設(shè)計生活沖突等等，都源自作者的“自獨立人格和個體意識，所以，真實作者需要認(rèn)識到

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（語言）身的行為給他人的福利帶來的后果”。一

方面，真實作者以個性化語言表達(dá)自己的意識和情感；另一方面，隱含作者在實現(xiàn)作家自我探索的同時，必然

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真實作者與隱含作者的倫理關(guān)系

塑造的主人公朱克曼是一個與他自己有著近乎相同“第二自我”的猶太背景、成長經(jīng)歷的。羅斯一方面使用反諷和不可靠敘述等修辭手段不動聲色地拉開自“藝術(shù)是己與朱克曼的距離。同時，又借用朱克曼對”“你不再是什么人的兒子，什么？的質(zhì)詢和不再是什么好女人的丈夫，不再是什么人的兄弟，你的背后不

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再時時刻刻有紐瓦克的影子”等，來傳遞

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的影響，具備!隱含作者$的美德或惡習(xí)”。這

一說法大致描述了真實作者與隱含作者的互動倫理關(guān)系。讀者總是設(shè)想真實作者具備崇高的道德領(lǐng)悟“盡其力、力和超乎常人的智慧，從而能夠述其德”。這種倫理關(guān)系的設(shè)想是偏理想化的。真實作者如何使用敘述策略表達(dá)個體對生命的理解；隱含作者如何促進(jìn)真實作者的情感介入和表達(dá)，是兩者倫理關(guān)系的核心所達(dá)。真實作者和隱含作者的倫理關(guān)系不僅受到文學(xué)理論變化的影響，也受到倫理觀多元化趨勢的影響，兩者間的倫理關(guān)系是動態(tài)的，表現(xiàn)出相應(yīng)的時代特征。不管這種關(guān)系如何變化，真實作者與隱含作者之間的互動是始終存在的，正如蒙田所言：“我創(chuàng)作了我的作品，我的作品也塑造了我。”

!參考文獻(xiàn)$

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“藝術(shù)高于生活”“真實與虛構(gòu)”的價值觀。朱克曼在問題上的困惑，也反映出猶太個體與猶太群體在新舊價值觀念上的對峙，并提出了作家創(chuàng)作時的一些重要問題：作家有多大的權(quán)限可以自由發(fā)揮？在多大程度上可以利用真實的情感素材？在當(dāng)代多元化價值觀相互沖突的社會現(xiàn)狀下，這些問題是作家的創(chuàng)作意識和情感面臨多重擠壓的反映，也是隱含作者對真實作者做出反向影響的一個典型例子。

三

“%作家*創(chuàng)造了一種人性，索爾?貝婁說：一個由希望和現(xiàn)實按他自己的樂觀主義程度相同比例組成的人性替身……作家必須找到認(rèn)識什么事物是真實的、什么事物是重要的持久直覺。他的工作就是運用這些持久的直覺，它們具有透過所有變形和迷茫”去辨認(rèn)受難的原因或幸福的原因的能力。

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貝婁所說的人性替身是作家筆下隱含作者的一個重要特征。隱含作者帶有作家的人性特點，反映作家的直覺判斷，他使用語言及情感的力量來表達(dá)幸�；颉靶撵`性”“精神性”苦難。文學(xué)作品從本質(zhì)上說是和的，以寫作為生的作家大多表現(xiàn)出極度的內(nèi)省特征。因此，將內(nèi)在情感經(jīng)驗外在化，表達(dá)對生命的理解是真實作者與隱含作者倫理關(guān)系的終極反映。

作為敘事的主體，真實作者和他的文本始終存在著一種意義和情感上的關(guān)聯(lián)。不僅作家的種族、性取向在寫作中起著導(dǎo)向作用，他的氣質(zhì)、認(rèn)知和情感表達(dá)都與隱含作者處于不同層面的相互作用中。布《我們所交的朋友》思在一書中提出：真實作者對隱“他-她應(yīng)當(dāng)盡力寫出所能想象出含作者負(fù)有責(zé)任，

的最睿智聰慧的氣質(zhì)……藝術(shù)家經(jīng)常模仿自己創(chuàng)造的形象，在現(xiàn)實中，作家甚至?xí)䴘撘颇亟邮芪谋?/p>

【責(zé)任編輯：龍迪勇】

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本文編號：164755