1緒論

1.1研究背景
對于企業(yè)來說，技術(shù)是企業(yè)生存和發(fā)展的根基，并逐漸成為企業(yè)成功與否的第一決定性要素。企業(yè)主要通過兩種途徑獲取技術(shù)：技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)創(chuàng)新。資本積累、技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移都是社會經(jīng)濟發(fā)展過程中不可缺失的重要組成部分。其中技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移存在著相互促進的辯證關(guān)系。技術(shù)創(chuàng)新是新技術(shù)產(chǎn)生的主要來源，技術(shù)轉(zhuǎn)移又是新技術(shù)傳播的重要途徑，但又不是一個簡單的、機械的傳播過程。技術(shù)轉(zhuǎn)移更多的是包含了對新技術(shù)的吸收和在此基礎(chǔ)上的再創(chuàng)新和再利用，技術(shù)轉(zhuǎn)移往往孕育著下一次的技術(shù)創(chuàng)新。著名的經(jīng)濟學家Schumpeter在其《經(jīng)濟發(fā)展理論》中對技術(shù)創(chuàng)新的定義為：技術(shù)創(chuàng)新是一種實現(xiàn)技術(shù)資源、技術(shù)組織等方面的變革與更替，具有“創(chuàng)造性破壞”的作用，其間必然包含了技術(shù)自身狀態(tài)的變化，存在技術(shù)形態(tài)上的轉(zhuǎn)移[1]。技術(shù)轉(zhuǎn)移過程必然牽涉到技術(shù)在不同生產(chǎn)環(huán)境、不同應(yīng)用場合、不同經(jīng)濟個體、甚至不同產(chǎn)品上的全新應(yīng)用，因此其本身也是一種繼續(xù)創(chuàng)新的過程。H.Brook（1967）提出了橫向技術(shù)轉(zhuǎn)移和縱向技術(shù)轉(zhuǎn)移的概念。橫向技術(shù)轉(zhuǎn)移指的是技術(shù)應(yīng)用于具體功能目的的過程，而縱向技術(shù)轉(zhuǎn)移指的是向技術(shù)最初開發(fā)出來的領(lǐng)域之外的其他領(lǐng)域進行延生和發(fā)展的過程。R.S.Rosenbloom(1976)也同樣認為：技術(shù)轉(zhuǎn)移是指技術(shù)與其起源完全不同的其他領(lǐng)域的開發(fā)、獲得和利用的過程。D.L.Spencer(1973)認為技術(shù)轉(zhuǎn)移主要是指技術(shù)信息的開發(fā)和利用過程，而將擴散定義為技術(shù)或者社會信息在國家和個體之間的移動。F.R.Bradbury（1973）把技術(shù)轉(zhuǎn)移定義為技術(shù)形態(tài)的變化和轉(zhuǎn)移過程，或者說是技術(shù)創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)移，從功能原理的說明轉(zhuǎn)化為某種特定的實物產(chǎn)品，或者生產(chǎn)某種產(chǎn)品的工藝方法，甚至轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)某種產(chǎn)品所必須的生產(chǎn)資料和服務(wù)。上述學者都認為技術(shù)轉(zhuǎn)移是一種動態(tài)的過程，強調(diào)了技術(shù)的利用和再開發(fā)。如今專利和技術(shù)的高度緊密結(jié)合已經(jīng)成為知識經(jīng)濟時代的必然產(chǎn)物。技術(shù)專利化、專利標準化和標準壟斷化早就是知識經(jīng)濟時代企業(yè)之間技術(shù)競爭的必然趨勢，企業(yè)之間技術(shù)轉(zhuǎn)移的實質(zhì)上就是專利權(quán)在不同主體之間的轉(zhuǎn)移，屬于產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移過程。
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1.2文獻綜述
學術(shù)界最開始研究技術(shù)轉(zhuǎn)移的文獻都是假設(shè)一個不進行產(chǎn)品生產(chǎn)的非市場在位者（外部創(chuàng)新者）對市場上參與競爭的在位企業(yè)進行技術(shù)轉(zhuǎn)移。由于外部創(chuàng)新者本身不參與市場競爭，其自身利益并不受技術(shù)接受企業(yè)在獲取新技術(shù)后導致市場競爭加劇的影響，只取決于選取哪種技術(shù)轉(zhuǎn)移方式。那么對于外部創(chuàng)新者，選擇什么樣的技術(shù)轉(zhuǎn)移方式對自身利益最大呢？結(jié)果表明：外部創(chuàng)新者所選擇的使自身利益最大化的技術(shù)轉(zhuǎn)移方式取決于技術(shù)的類型、技術(shù)創(chuàng)新的程度、生產(chǎn)企業(yè)之間的競爭方式、市場上企業(yè)的地位和相互關(guān)系以及雙方信息的對稱程度等因素。Muto（1993）認為外部創(chuàng)新者授權(quán)一個降低生產(chǎn)成本的技術(shù)，當技術(shù)創(chuàng)新程度非劇烈時，特許權(quán)收費制技術(shù)轉(zhuǎn)移方式是最優(yōu)的[10]這和Kamine&Tauman（1984）和Kamine&Tauman（1986）的結(jié)論相反。但當技術(shù)創(chuàng)新程度劇烈時，固定收費制技術(shù)轉(zhuǎn)移方式是最優(yōu)的。Paddar&Sinha（2004）將豪特林模型引入到了技術(shù)轉(zhuǎn)移分析中，分析了兩個位于線性城市兩端采用價格競爭的企業(yè)之間技術(shù)轉(zhuǎn)移問題。其結(jié)論是不管創(chuàng)新程度如何，外部創(chuàng)新者總是偏好采取特許權(quán)收費制技術(shù)轉(zhuǎn)移方式向兩家企業(yè)同時轉(zhuǎn)讓技術(shù)[11]。這個結(jié)論和Muto（1993）的結(jié)論不同，他們之間的關(guān)鍵差異在于假設(shè)消費者對產(chǎn)品的需求是否具有彈性。Paddar&Sinha（2010）研究了外部創(chuàng)新者將一項降低生產(chǎn)成本的技術(shù)對兩個成本存在差異的企業(yè)進行技術(shù)轉(zhuǎn)移的問題。只要兩個企業(yè)之間成本的差異不是非常大，那么不論技術(shù)創(chuàng)新程度如何，雙重收費制技術(shù)轉(zhuǎn)移方式都是最優(yōu)的[12]。K.Cheng、AndyW.、W.J.Liang&P.S.Chou（2013）在Paddar&Sinha（2010）的古諾雙寡頭模型基礎(chǔ)上引入了生產(chǎn)成本不對稱條件下的古諾多寡頭模型，研究了企業(yè)之間不同的生產(chǎn)效率對外部創(chuàng)新者在最優(yōu)技術(shù)轉(zhuǎn)移方式上選擇的影響[13]。Gallini&Wright（1990）分析了技術(shù)轉(zhuǎn)移時雙方的信息不對稱問題，認為外部創(chuàng)新者雖然擁有該技術(shù)創(chuàng)新價值的私人信息，若技術(shù)轉(zhuǎn)移前外部創(chuàng)新者向技術(shù)接受企業(yè)透露較多有關(guān)該技術(shù)的信息，技術(shù)接受企業(yè)可能會進行技術(shù)模仿從而產(chǎn)生道德風險問題[14]。
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2管理授權(quán)理論的簡要闡述

2.1管理授權(quán)的基本原理
Schumpeter的創(chuàng)新理論認為不論是技術(shù)創(chuàng)新還是技術(shù)轉(zhuǎn)移，其中真正決定商業(yè)性成功與失敗的主宰者是企業(yè)家。現(xiàn)代企業(yè)家與傳統(tǒng)企業(yè)家的本質(zhì)區(qū)別就在于他們對市場的了解要更富于動態(tài)特征，對于人才和技術(shù)的渴求更帶有戰(zhàn)略眼光。實際上，早在19世紀末，20世紀初期的那段時間里，這些企業(yè)家就成功地利用他人技術(shù)和知識，以前瞻的眼光提高自身企業(yè)的競爭實力，在促進知識和技術(shù)的轉(zhuǎn)移方面就已經(jīng)做出過巨大的貢獻。企業(yè)家作為創(chuàng)新的主體在技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移上起到了不可替代的核心作用[42]。在Schumpeter的理論里只有企業(yè)家才是企業(yè)創(chuàng)新的核心人物，企業(yè)家也是企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移行為的主要決策者。經(jīng)濟學里對企業(yè)家有兩種定義，第一種定義認為企業(yè)家就是企業(yè)所有者或企業(yè)創(chuàng)始人，第二種定義認為企業(yè)家是企業(yè)所有者聘請來管理企業(yè)的經(jīng)理人。目前廣泛采用的是第二種定義，本文也采用第二種定義，認為企業(yè)家就是企業(yè)經(jīng)理人。這樣在企業(yè)里就出現(xiàn)了兩類人：一類是擁有企業(yè)資源的企業(yè)所有人，另一類是經(jīng)營企業(yè)資源的企業(yè)經(jīng)理人。古典經(jīng)濟學理論在研究企業(yè)行為時一般假定企業(yè)是追求利潤最大化的市場主體，這樣的假定在經(jīng)營權(quán)和所有權(quán)合一的傳統(tǒng)企業(yè)里自然是合情理的。在經(jīng)營權(quán)和所有權(quán)合一的企業(yè)里所有者就是企業(yè)的經(jīng)營者，，企業(yè)的目標必然和企業(yè)所有者的目標相同，都是追求利潤最大化。隨著企業(yè)經(jīng)營活動的日益復(fù)雜和多樣化，由于企業(yè)所有者的能力和精力有限，需要企業(yè)聘請專門的職業(yè)經(jīng)理人（企業(yè)家）來經(jīng)營企業(yè)。此外企業(yè)經(jīng)營的橫向規(guī)模和縱向規(guī)模越來越巨大，企業(yè)的權(quán)益資本需要多方面籌措，發(fā)行股票便成為了企業(yè)資本積聚的主要途徑，這就必然導致了企業(yè)所有權(quán)的極大分散化，隨之而來的是所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)的分離。
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2.2管理授權(quán)下激勵機制的選擇
企業(yè)所有者對經(jīng)理人制定的激勵機制主要分為兩種類型：年薪激勵機制和股票期權(quán)激勵機制。本文只討論年薪激勵機制對技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響。為了分析問題的簡便文中采用的激勵機制和Fershtman&Judd(1987)，Saracho(2002)，Hsu,J.&X.H.Wang(2004)，Ruiz&Olaizola(2006)等人所采用的激勵機制一致，即假定企業(yè)所有者對經(jīng)理人提供的是一個關(guān)于產(chǎn)量和利潤線性組合的激勵機制，并且經(jīng)理人和所有者之間不存在討價還價行為，雙方之間也不存在信息不對稱現(xiàn)象。所有者對于市場信息也是完全的，他們可以通過觀察市場信息的變化而及時調(diào)節(jié)激勵機制中參數(shù)的大小。經(jīng)理人是一個風險中立的理性人，所有者為經(jīng)理人制定的激勵機制為：β+BO。β+BO就為經(jīng)理人的年薪收入，其中β和B為固定參數(shù)，所有者選擇適當?shù)摩潞虰的數(shù)值使經(jīng)理人獲得其機會成本。O定義為利潤和產(chǎn)量的凸組合：O=απ+(1?α)Q，其中α為激勵參數(shù),通過選擇參數(shù)α的大小，企業(yè)所有者可以有效地控制經(jīng)理人的行為。當選取較大的α值時，經(jīng)理人便成為了保守型的經(jīng)營者。當選擇較小的α值時，經(jīng)理人便成為了進取型的經(jīng)營者，所有者通過調(diào)節(jié)α從而達到對企業(yè)利潤或市場份額的控制。由于β和B是經(jīng)理人無法控制的外生變量，所以經(jīng)理人最大化自身年薪收入就等同于最大化O。O定義為經(jīng)理人的目標函數(shù)，因此理性的經(jīng)理人在各種企業(yè)事項的決策過程中都是以最大化O為目標，此時企業(yè)的目標也自然和經(jīng)理人一致，由利潤最大化轉(zhuǎn)變成為經(jīng)理人目標函數(shù)最大化。
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3不存在管理授權(quán)下企業(yè)最優(yōu)技術(shù)轉(zhuǎn)移分析..........18
3.1不存在管理授權(quán)下基本模型的建立......18
3.2不存在管理授權(quán)下固定收費制技術(shù)轉(zhuǎn)移的分析.......21
3.3不存在管理授權(quán)下特許權(quán)收費制技術(shù)轉(zhuǎn)移的分析..........24
3.4不存在管理授權(quán)下雙重收費制技術(shù)轉(zhuǎn)移的分析.......31
3.5不存在管理授權(quán)下企業(yè)兼并技術(shù)轉(zhuǎn)移的分析....33
4存在管理授權(quán)下企業(yè)最優(yōu)技術(shù)轉(zhuǎn)移分析.......35
4.1存在管理授權(quán)下基本模型的建立..........35
4.2存在管理授權(quán)下固定收費制技術(shù)轉(zhuǎn)移的分析....38
4.3存在管理授權(quán)下特許權(quán)收費制技術(shù)轉(zhuǎn)移的分析.......40
4.4存在管理授權(quán)下雙重收費制技術(shù)轉(zhuǎn)移的分析....46
4.5存在管理授權(quán)下企業(yè)兼并技術(shù)轉(zhuǎn)移的分析........50
5兩種情況下技術(shù)轉(zhuǎn)移行為和管理授權(quán)的總結(jié)......53

4  存在管理授權(quán)下企業(yè)最優(yōu)技術(shù)轉(zhuǎn)移分析 

4.1  存在管理授權(quán)下基本模型的建立 
企業(yè)的均衡產(chǎn)量總會超過無管理授權(quán)時使企業(yè)利潤達到最大化的均衡產(chǎn)量，所以企業(yè)存在管理授權(quán)時的均衡產(chǎn)量要高于企業(yè)不存在管理授權(quán)時的均衡產(chǎn)量。企業(yè)實行管理授權(quán)只是改變了企業(yè)內(nèi)部的治理機制并不能改變市場上的產(chǎn)品需求，企業(yè)均衡產(chǎn)量的提高意味著市場供給會提高，當市場需求不變時市場供給的提高會導致產(chǎn)品價格的下降，由于所設(shè)定的需求曲線是具有彈性的，市場價格的下降會導致企業(yè)利潤的下降，所以企業(yè)實行管理授權(quán)后的利潤要低于無管理授權(quán)時的利潤。實行管理授權(quán)后企業(yè) 1 和企業(yè) 2 的產(chǎn)量都會提高且產(chǎn)品價格會降低，所以相對于不存在管理授權(quán)，消費者剩余一定會提高。 如果企業(yè) 1 采用固定收費制技術(shù)轉(zhuǎn)移將技術(shù)轉(zhuǎn)讓給企業(yè) 2，那么企業(yè) 2 必須一次性支付一筆和產(chǎn)量無關(guān)的固定費用 SF，此時企業(yè) 2 的產(chǎn)品質(zhì)量提高到 1。兩企業(yè)進行同質(zhì)化的古諾競爭。
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總結(jié) 

相對于企業(yè)不存在管理授權(quán)，企業(yè)1和企業(yè)2在實行管理授權(quán)后利潤降低了，均衡產(chǎn)量提高了且消費者剩余和社會福利也提高了�？偟膩碚f，企業(yè)實行管理授權(quán)有利于整個社會，但管理授權(quán)導致了企業(yè)所有者利潤收入的減少，管理授權(quán)在一定程度上偏離了企業(yè)所有者利潤最大化目標。雖然管理授權(quán)使企業(yè)所有者的利潤收益減少了，但是管理授權(quán)節(jié)省了企業(yè)所有者管理企業(yè)的精力和時間，讓企業(yè)所有者有更多的時間和精力去進行其他的逐利活動，并且管理授權(quán)使企業(yè)能夠更加適應(yīng)社會化大生產(chǎn)，極大地提高了企業(yè)的生產(chǎn)能力。這些都是企業(yè)實行管理授權(quán)后所帶來的收益，除了支付經(jīng)理人的工資外，管理授權(quán)使企業(yè)利潤減少的部分也成為了企業(yè)實行管理授權(quán)的成本。 對于轉(zhuǎn)讓一項提高產(chǎn)品質(zhì)量的技術(shù)，當企業(yè)存在管理授權(quán)時，固定收費制技術(shù)轉(zhuǎn)移不會發(fā)生。當企業(yè)不存在管理授權(quán)時，固定收費制技術(shù)轉(zhuǎn)移可以發(fā)生，但也有一定的前提條件，那就是兩家企業(yè)產(chǎn)品的質(zhì)量差異程度較小。 不論企業(yè)是否存在管理授權(quán)，特許權(quán)收費制技術(shù)轉(zhuǎn)移都可以發(fā)生。但企業(yè)存在管理授權(quán)時每單位產(chǎn)品的授權(quán)費用會低于企業(yè)不存在管理授權(quán)時每單位產(chǎn)品的授權(quán)費用。 不論企業(yè)是否存在管理授權(quán)，雙重收費制技術(shù)轉(zhuǎn)移都可以發(fā)生，但最終都會轉(zhuǎn)變?yōu)樘卦S權(quán)收費制技術(shù)轉(zhuǎn)移。 
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參考文獻(略)