1緒論

1.1論文的選題背景

“什么是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)”、“要不要發(fā)展”、“發(fā)展哪些產(chǎn)業(yè)”,這些問(wèn)題早已從上至下達(dá)成了共識(shí),但是具體到操作層面的“該如何發(fā)展”卻成了各方共同摸索的難題。首先,戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展面臨著嚴(yán)重的技術(shù)、市場(chǎng)與組織的不確定性。在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中,發(fā)達(dá)國(guó)家處于技術(shù)的前沿,相關(guān)技術(shù)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化,我國(guó)作為技術(shù)的跟隨者、趕超者,面對(duì)的技術(shù)路線是確定的。而在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中,各國(guó)在新的起跑線上激烈競(jìng)爭(zhēng),究竟何種技術(shù)路線能夠率先突破技術(shù)瓶頸,何種技術(shù)路線能夠率先獲得市場(chǎng)認(rèn)可,技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)化由哪個(gè)企業(yè)和個(gè)人實(shí)現(xiàn),都是不確定的。其次,戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)具有戰(zhàn)略性,它在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中具有戰(zhàn)略地位,是未來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支柱產(chǎn)業(yè),對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和國(guó)家安全具有重大和長(zhǎng)遠(yuǎn)影響,在發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)時(shí)需要做到超前部署、率先投入和引領(lǐng)發(fā)展。此外,戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是十分復(fù)雜的,其本質(zhì)是一個(gè)產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的形成,產(chǎn)業(yè)鏈不同環(huán)節(jié)的企業(yè)各司其職,形成分工合作的關(guān)系。雖然隨著市場(chǎng)容量的擴(kuò)大,原材料商、零部件商和配套服務(wù)商會(huì)逐漸衍生出來(lái),但是在產(chǎn)業(yè)發(fā)展的過(guò)程中,產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)的發(fā)展可能并不同步,從而產(chǎn)生對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的瓶頸制約。

新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)是七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)之一。該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展意義重大,它涉及到國(guó)家能源安全、節(jié)能減排、技術(shù)趕超、刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展等多重因素。經(jīng)過(guò)二十多年的發(fā)展,這個(gè)產(chǎn)業(yè)從無(wú)到有、從小到大。在眾多行動(dòng)者,包括中央政府、地方政府、企業(yè)等行動(dòng)者的參與下制度逐漸完善。本研究以中國(guó)的新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)為案例對(duì)象,從制度理論的制度創(chuàng)業(yè)視角分析了這個(gè)產(chǎn)業(yè)的制度化過(guò)程。

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1.2研究問(wèn)題和目的

本研究的主要研究問(wèn)題即是以中國(guó)的新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)為例,來(lái)探討新興產(chǎn)業(yè)的制度化過(guò)程,具體包括三個(gè)研究問(wèn)題,如圖1-1所示。

創(chuàng)新政策對(duì)新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展意義重大,但學(xué)者們并沒(méi)有系統(tǒng)化地從新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不同階段來(lái)分析政策的作用機(jī)制。由此,找出一條關(guān)鍵主線來(lái)展開(kāi)對(duì)新興產(chǎn)業(yè)政策驅(qū)動(dòng)機(jī)制的分析成為個(gè)關(guān)鍵的理論命題。本文試圖從創(chuàng)新政策使用了何種政策工具、這些政策工具又對(duì)創(chuàng)新價(jià)值鏈哪些環(huán)節(jié)發(fā)揮作用這兩個(gè)問(wèn)題來(lái)進(jìn)行探索。

本研究的第二、三個(gè)研究問(wèn)題都是源于制度理論的理論基礎(chǔ),更具體而言,是關(guān)于制度理論中的制度創(chuàng)業(yè)研究。我們以制度創(chuàng)業(yè)理論來(lái)探究新興產(chǎn)業(yè)的制度建立和完善過(guò)程。制度的早期理論研究者主要關(guān)注固定的制度以及他們對(duì)組織的影響,而社會(huì)學(xué)新制度主義關(guān)注制度框架得以出現(xiàn)的制度過(guò)程,包括制度的建立、制度的維持和擴(kuò)散以及制度的變革。新制度研究者在關(guān)注制度建立時(shí)重點(diǎn)考察制度是如何出現(xiàn)和獲得穩(wěn)定性、合法性、擁護(hù)者的,這個(gè)過(guò)程是一種有目的的和有意圖的設(shè)計(jì)過(guò)程,其中國(guó)家、專(zhuān)業(yè)人員、協(xié)會(huì)、精英、社會(huì)運(yùn)動(dòng)等都可能發(fā)揮能動(dòng)性、介入制度建立過(guò)程。行動(dòng)者在實(shí)踐的過(guò)程中往往既受到社會(huì)結(jié)構(gòu)的制約,又得到社會(huì)結(jié)構(gòu)的是能和賦權(quán)。

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2文獻(xiàn)回顧

新興產(chǎn)業(yè)的形成和發(fā)展是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系中的各參與者的集體行動(dòng)的制度創(chuàng)業(yè)結(jié)果,是一個(gè)制度逐漸形成和完善的制度化過(guò)程。我們將從新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)與創(chuàng)新政策、制度創(chuàng)業(yè)三個(gè)方面來(lái)對(duì)相關(guān)理論進(jìn)行梳理。

2.1新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)

2.1.1新能源汽車(chē)的定義及類(lèi)型

常見(jiàn)新能源汽車(chē)主要包括:混合動(dòng)力汽車(chē)、純電動(dòng)汽車(chē),以及燃料電池電動(dòng)汽車(chē)等�；旌蟿�(dòng)力汽車(chē)。根據(jù)國(guó)際電工委員會(huì)電動(dòng)汽車(chē)技術(shù)委員會(huì)的建議,混合動(dòng)力汽車(chē)指的是有多于一種的能量轉(zhuǎn)換器能提供驅(qū)動(dòng)動(dòng)力的混合型電動(dòng)汽車(chē)”,即使用蓄電池和副能量單元的電動(dòng)汽車(chē)。這個(gè)輔助動(dòng)力單元的燃料可以是汽油、柴油、甲醇、酒精、液化石油氣、天然氣等。純電動(dòng)汽車(chē),指的是以車(chē)載電源為動(dòng)力,用電機(jī)驅(qū)動(dòng)車(chē)輪行駛,符合道路交通、安全法規(guī)各項(xiàng)要求的車(chē)輛。純電動(dòng)汽車(chē)完全采用可充電式電池驅(qū)動(dòng),電池是其關(guān)鍵部件。燃料電池汽車(chē)?yán)萌剂想姵?而將燃料中的化學(xué)能直接轉(zhuǎn)化為電能來(lái)進(jìn)行動(dòng)力驅(qū)動(dòng)的新型汽車(chē)。這三類(lèi)新能源汽車(chē)的對(duì)比如表2-1所示。

2.1.2發(fā)展新能源汽車(chē)的重要意義

新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展已經(jīng)受到了越來(lái)越多的重視,發(fā)展該產(chǎn)業(yè)的重要意義主要體現(xiàn)在以下四個(gè)方面。

（1）能源安全。我國(guó)是世界第二大汽車(chē)市場(chǎng)。我國(guó)汽車(chē)銷(xiāo)量和汽車(chē)保有量的快速增長(zhǎng)極大地刺激了對(duì)石油的需求。而石油資源的相對(duì)缺乏和石油產(chǎn)量增長(zhǎng)相對(duì)緩慢,我國(guó)石油對(duì)外依存度不斷提高。對(duì)于我國(guó)這樣一個(gè)人口眾多、石油資源相對(duì)匱乏的國(guó)家來(lái)說(shuō),過(guò)渡依賴(lài)化石能源會(huì)面臨能源安全問(wèn)題。國(guó)際能源供應(yīng)的持續(xù)緊張、原油價(jià)格的持續(xù)上漲讓新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)上升到了國(guó)家戰(zhàn)略考慮。

（2）技術(shù)趕超。在傳統(tǒng)汽車(chē)領(lǐng)域,我國(guó)汽車(chē)企業(yè)主要通過(guò)引進(jìn)外資、合資合作來(lái)進(jìn)行發(fā)展,但總體上存在著核心技術(shù)缺乏、自主創(chuàng)新能力不足和品牌弱勢(shì)等問(wèn)題。而新能源汽車(chē)與傳統(tǒng)汽車(chē)的差異較大、代表著汽車(chē)產(chǎn)業(yè)未來(lái)的發(fā)展方向,目前尚處于產(chǎn)業(yè)化初期。將大力發(fā)展新一代汽車(chē)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化作為促進(jìn)我國(guó)汽車(chē)工業(yè)實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展的戰(zhàn)略性舉措,就有可能在世界汽車(chē)工業(yè)新一輪競(jìng)爭(zhēng)中搶占制高點(diǎn),取得有利地位,提高我國(guó)汽車(chē)工業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

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2.2技術(shù)創(chuàng)新理論

2.2.1新興產(chǎn)業(yè)

新興產(chǎn)業(yè)是處于產(chǎn)業(yè)發(fā)展最初階段的產(chǎn)業(yè)。新興產(chǎn)業(yè)通常是處在產(chǎn)業(yè)生命周期的附芽期,他們往往伴隨著大的技術(shù)創(chuàng)新而產(chǎn)生。由于技術(shù)、產(chǎn)品乃至產(chǎn)業(yè)都其有明顯的生命周期,新興產(chǎn)業(yè)的界定其有明顯的動(dòng)態(tài)性。隨著時(shí)的發(fā)展,憐經(jīng)的新興產(chǎn)業(yè)可能會(huì)逐漸淪為一般技術(shù)產(chǎn)業(yè)。因此,我們所討論的新興產(chǎn)業(yè)都是指現(xiàn)階段的新興產(chǎn)業(yè)。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)足以重大的技術(shù)突破和貫大的發(fā)展需求為基礎(chǔ),對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)全況和遠(yuǎn)發(fā)展有貫大的引領(lǐng)帶動(dòng)作用的產(chǎn)業(yè)。經(jīng)過(guò)反復(fù)論證,中政府決定把新一代新興技術(shù)、節(jié)能環(huán)保、新能源、生物、高端裝洛制造、新材料和新能源汽年等七個(gè)方而作為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。各國(guó)家已把加快培和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)作為應(yīng)對(duì)危機(jī)、提振經(jīng)濟(jì)、提升家競(jìng)爭(zhēng)力的戰(zhàn)略選樣。各聞紛紛加大對(duì)科技創(chuàng)新的投資,加快對(duì)新興技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的局,力,通過(guò)發(fā)展新技術(shù)、培存新產(chǎn)業(yè),搶占新一輪經(jīng)濟(jì)柄;;的戰(zhàn)略制高點(diǎn):

新興產(chǎn)業(yè)有別于傳統(tǒng)產(chǎn)、的一些特征:要農(nóng)現(xiàn)在技術(shù)念量及技術(shù)創(chuàng)新上,新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是受技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的。另外,技術(shù)創(chuàng)新的核心特征是不確定性。新興產(chǎn)業(yè)的不確定性是指處在發(fā)展階段的新興產(chǎn)業(yè),由于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的要素條件的變化性,加上產(chǎn)業(yè)本身機(jī)制與內(nèi)涵的規(guī)律化、規(guī)范化、規(guī)則化程度比較低,產(chǎn)業(yè)的未來(lái)發(fā)展軌跡不易被確認(rèn)。新興產(chǎn)業(yè)的不確定性包括技術(shù)、市場(chǎng)、組織、政策等多個(gè)方面的不確定性。

2.2.2新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展及技術(shù)創(chuàng)新

由于新興產(chǎn)業(yè)的萌芽是受創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的,我們對(duì)相關(guān)的技術(shù)創(chuàng)新理論也有所回顧。給創(chuàng)新做出的定義是“發(fā)明的商業(yè)化”。從此定義可知,創(chuàng)新不同于發(fā)明,發(fā)明是一種科技行為,而創(chuàng)新是一種經(jīng)濟(jì)行為。創(chuàng)新是與市場(chǎng)息息相關(guān)的,市場(chǎng)是檢驗(yàn)創(chuàng)新成功與否的唯一標(biāo)準(zhǔn)。因此,新產(chǎn)品需要實(shí)現(xiàn)從商品到貨幣的“驚險(xiǎn)的一躍”、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化,才能收獲創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)效益。技術(shù)創(chuàng)新是指由概念的構(gòu)想到形成生產(chǎn)力并成功地進(jìn)入市場(chǎng)的全過(guò)程。它包括科學(xué)發(fā)現(xiàn)、發(fā)明到研究開(kāi)發(fā)成果被引入市場(chǎng)、商業(yè)化和應(yīng)用擴(kuò)散的一系列科學(xué)、技術(shù)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的全過(guò)程,從最初的發(fā)現(xiàn)直到最后商業(yè)化的成功。也可以認(rèn)為,技術(shù)創(chuàng)新是指知識(shí)的創(chuàng)造、轉(zhuǎn)換和應(yīng)用的全過(guò)程。

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3新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的政策分析.........29

3.1問(wèn)題的提出..........29

3.2理論基礎(chǔ)與概念框架..........30

4不同類(lèi)行動(dòng)者的集體性制度創(chuàng)業(yè)與分散的能動(dòng)性..........45

4.1問(wèn)題的提出...........45

4.2理論基礎(chǔ)及研究視角.............45

5同類(lèi)行動(dòng)者的集體性制度創(chuàng)業(yè)與分散的能動(dòng)性...........69

5.1問(wèn)題的提出..............69

5.2理論基礎(chǔ)及概念框架........69

6新能源汽車(chē)商業(yè)模式創(chuàng)新在不同場(chǎng)域下的制度創(chuàng)業(yè)比較

6.1問(wèn)題的提出

制度創(chuàng)業(yè)是制度理論中的重要研究主題,它回答的主要問(wèn)題是“制度從何而來(lái)”。制度創(chuàng)業(yè)研究正成為制度分析的主流,也將成為未來(lái)制度理論發(fā)展的核心。目前的制度創(chuàng)業(yè)研究主要集中于制度創(chuàng)業(yè)策略、制度創(chuàng)業(yè)過(guò)程,但是這些研究大多零散,需要系統(tǒng)地進(jìn)行總結(jié)。在此背景下,本研究致力于探討構(gòu)成制度創(chuàng)業(yè)的活動(dòng)在不同特征的組織場(chǎng)域背景下符何不同。

新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)是中國(guó)重點(diǎn)扶持的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。確立試點(diǎn)城市、讓一些具備資源和能力的區(qū)域先試先行,是探索新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)商業(yè)模式和推廣經(jīng)驗(yàn)的有效途徑。商業(yè)模式創(chuàng)新屬于制度創(chuàng)業(yè),而各試點(diǎn)城市在不同階段正好有著不同的組織場(chǎng)域特征,各種商業(yè)模式的推廣也有著不同的策略。因此,不同城市、不同時(shí)期的各項(xiàng)商業(yè)模式創(chuàng)新能為不同組織場(chǎng)域特征下的制度創(chuàng)業(yè)對(duì)比研究提供良好的素材。

本研究以6個(gè)城市的多項(xiàng)新能源汽車(chē)商業(yè)模式創(chuàng)新為素材,采用多案例對(duì)比的研究方法探討了不同組織場(chǎng)域特征下制度創(chuàng)業(yè)的不同。根據(jù)場(chǎng)域的異質(zhì)性程度和制度化程度,本研究將組織場(chǎng)域劃分為四種類(lèi)型,并以此分析了不同類(lèi)型的組織場(chǎng)域中發(fā)起制度創(chuàng)業(yè)的行動(dòng)者的社會(huì)地位、進(jìn)行制度創(chuàng)業(yè)的最大困難以及制度創(chuàng)業(yè)的主要策略,以期豐富制度創(chuàng)業(yè)的研究。

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7研究結(jié)論和展望

7.1研究的創(chuàng)新點(diǎn)

本論文以轉(zhuǎn)型背景下的中國(guó)新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)為研究對(duì)象,梳理了推動(dòng)新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新政策,描繪了新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的制度化過(guò)程,從能動(dòng)性在不同類(lèi)行動(dòng)者之間和同類(lèi)行動(dòng)者內(nèi)部這兩個(gè)層面的能動(dòng)性的分散解釋了集體性制度創(chuàng)業(yè)中的主導(dǎo)響應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)合作關(guān)系,最后對(duì)比了不同組織場(chǎng)域背景下制度創(chuàng)業(yè)的不同。本研究對(duì)相關(guān)學(xué)術(shù)領(lǐng)域的進(jìn)步具有重要價(jià)值,豐富了創(chuàng)新政策研究、新興產(chǎn)業(yè)研究和制度創(chuàng)業(yè)研究。

本論文的創(chuàng)新之處首先表現(xiàn)在對(duì)創(chuàng)新政策研究的貢獻(xiàn)。

創(chuàng)新點(diǎn)一:本文探索了政策工具與新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新價(jià)值鏈的相關(guān)關(guān)系,揭示了創(chuàng)新政策推動(dòng)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用機(jī)制。

政策工具本就是聯(lián)結(jié)目的和手段的橋梁,它暗含著政策發(fā)揮作用的一種方式方法,也是解剖創(chuàng)新政策的重要工具。本研究借用價(jià)值鏈的分析思路,將中國(guó)新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展過(guò)程視為一個(gè)包括四個(gè)環(huán)節(jié)的價(jià)值鏈不斷實(shí)現(xiàn)價(jià)值的過(guò)程。這四個(gè)價(jià)值鏈環(huán)節(jié)依次是:技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)業(yè)化、公共領(lǐng)域推廣和私人領(lǐng)域推廣。每個(gè)價(jià)值鏈環(huán)節(jié)受到不同的政策工具的影響作用。通過(guò)識(shí)別價(jià)值鏈與政策工具間的相關(guān)關(guān)系,本研究探索了創(chuàng)新政策對(duì)推動(dòng)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用機(jī)制。依次使用針對(duì)該創(chuàng)新價(jià)值鏈環(huán)節(jié)的政策工具、刺激該創(chuàng)新價(jià)值鏈的價(jià)值實(shí)現(xiàn)、進(jìn)而推動(dòng)新興產(chǎn)業(yè)向新的階段推進(jìn)。

另外,基于本研究的制度理論視角,本研究對(duì)制度創(chuàng)業(yè)理論有重要貢獻(xiàn)。

創(chuàng)新點(diǎn)二:研究情境方面,本研究豐富了制度創(chuàng)業(yè)研究的研究情境,發(fā)展了對(duì)轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)下的制度創(chuàng)業(yè)研究。

以往制度創(chuàng)業(yè)研究主要基于西方成熟市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)背景,缺乏其他情境下的相關(guān)研究,這很大程度上削弱了現(xiàn)有理論的普適性。轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)是介于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)之間的一種特殊經(jīng)濟(jì)形態(tài)。轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)背景與西方成熟經(jīng)濟(jì)背景差異顯著。在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)制度環(huán)境相對(duì)動(dòng)蕩、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制尚不成熟的情境下,組織場(chǎng)域形成過(guò)程中的制度創(chuàng)業(yè)者面臨更大不確定性。在制度變遷中,中國(guó)不同于西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的最突出的地方就在于政府力量強(qiáng)大。由于中國(guó)政府掌握了大量的經(jīng)營(yíng)資源,而且仍然采取對(duì)企業(yè)的直接調(diào)控和管理方式,因此制度對(duì)企業(yè)的影響就比其他的國(guó)家更大。中國(guó)制度主體(中央政府、各級(jí)地方政府等)具有多樣性特征,制度主體之間存在著錯(cuò)綜復(fù)雜的關(guān)系,同時(shí)制度形式也多種多樣。本研究探究了轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)背景下新興產(chǎn)業(yè)的制度形式、政府高度參與下新興產(chǎn)業(yè)制度變遷的一般特征、中央政府和地方政府在推動(dòng)制度變遷過(guò)程中的不同重要作用,這豐富了轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)情境下的制度創(chuàng)業(yè)研究。

參考文獻(xiàn)（略）