第 1 章  緒論

1.1  課題背景及問題的提出

在我國經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展的過程中，中小企業(yè)扮演著愈加重要的作用，中小企業(yè)創(chuàng)新的增長速度和質(zhì)量已經(jīng)顯著地影響到我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。根據(jù)國務(wù)院研究發(fā)展中心《中小企業(yè) 2013 年度報(bào)告》顯示，截至到 2013 年，中小企業(yè)占中國企業(yè)數(shù)量的 99.7%，創(chuàng)造了 60%的 GDP，提供了 80%的就業(yè)崗位。在創(chuàng)新方面，中小企業(yè)占據(jù)了專利申請的 65％，技術(shù)創(chuàng)新的 75%，中小企業(yè)已成為我國發(fā)展創(chuàng)新型國家的主力生命軍。盡管我國中小企業(yè)取得創(chuàng)新成果―量‖的增長，但仍缺乏較高水平和較大影響的創(chuàng)新成果，中小企業(yè)創(chuàng)新能力依然十分薄弱，中小企業(yè)融資難、人才流失嚴(yán)重、創(chuàng)新資源不足等問題依然是困擾中小企業(yè)創(chuàng)新的重要絆腳石。當(dāng)前我國經(jīng)濟(jì)的核心任務(wù)就是加強(qiáng)企業(yè)的自主創(chuàng)新，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)的增長方式，從根本上提升我國的綜合競爭實(shí)力。國家需要轉(zhuǎn)型必然會落到國家創(chuàng)新體系的主體即企業(yè)這一層面上來，那么中小企業(yè)如何能夠做大、做強(qiáng)，如何能夠在激烈的競爭中脫穎而出，企業(yè)家如何把握機(jī)遇迎難而上是中小企業(yè)成功的關(guān)鍵。

誠然企業(yè)家是企業(yè)制定戰(zhàn)略的主要決策者，是企業(yè)戰(zhàn)略的主要實(shí)施者，，是連接企業(yè)和社會的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。尤其對中小企業(yè)來說，企業(yè)家社會資本能夠幫助中小企業(yè)獲取到各種資源，進(jìn)而能夠影響中小企業(yè)績效。社會資本理論認(rèn)為，企業(yè)與其他企業(yè)或個人建立的一種聯(lián)系是企業(yè)獲取外部環(huán)境中關(guān)鍵資源的一種重要的方法，社會資本對企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營和經(jīng)濟(jì)效益的提升具有直接作用，企業(yè)建立的社會聯(lián)系越多，其涉取的社會資源能力也就越強(qiáng)。中國正處于經(jīng)濟(jì)增長的轉(zhuǎn)型時期，法律制度、信用環(huán)境、社會規(guī)范以及經(jīng)濟(jì)制度體系尚未完善，致使社會資本成為企業(yè)獲取資源的一種非常重要手段，且在中國現(xiàn)實(shí)社會中成為一種主流方式。值得一提的是，大量的文獻(xiàn)都是圍繞企業(yè)家社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行研究，這與企業(yè)家在企業(yè)戰(zhàn)略決策制定和戰(zhàn)略實(shí)施過程中所起到的關(guān)鍵性作用分不開的，企業(yè)家社會資本不僅僅需要與其他企業(yè)建立的商業(yè)聯(lián)系，而且更需要政治關(guān)聯(lián)的支持。那么，是不是就是說中小企業(yè)僅僅依賴于企業(yè)家社會資本來尋求外部幫助，而忽略其實(shí)質(zhì)能力建設(shè)諸如研發(fā)創(chuàng)新行為呢？企業(yè)家社會資本在一定程度上能夠?qū)χ行∑髽I(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營具有一定的影響，企業(yè)家社會資本在幫助中小企業(yè)獲取各種資源的同時，也會導(dǎo)致企業(yè)過度地依賴于社會資本所帶來的資源，而忽視了其自身的能力建設(shè)。Adler 和 Kwon（2002）亦指出社會資本是具有兩面性的，不單為企業(yè)帶來社會影響力同時也會也為企業(yè)帶來一定的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。

.............................

1.2  研究的目的及意義

1.2.1  研究目的

在中國這樣一個非常重視“關(guān)系”的社會環(huán)境中，關(guān)于社會資本的相關(guān)研究已成為學(xué)者們關(guān)注的重點(diǎn)和熱點(diǎn)問題。企業(yè)家社會資本作為企業(yè)獲取資源的一種非常重要的途徑已得到廣泛的認(rèn)可，然而企業(yè)家社會資本與中小績效之間還存在一系列問題值得深入研究，本文研究的主要目的包括：

（1）通過相關(guān)理論分析，刻畫出企業(yè)家社會資本影響中小企業(yè)績效的微觀作用機(jī)制。從理論上梳理清楚企業(yè)家社會資本、技術(shù)創(chuàng)新能力對中小企業(yè)績效影響的機(jī)理是進(jìn)行相關(guān)檢驗(yàn)的基本前提。

（2）研究我國普遍存在的三種企業(yè)家社會資本（政治關(guān)聯(lián)、商業(yè)協(xié)會以及技術(shù)協(xié)會關(guān)系），厘清在不同情境下（所有制形式、區(qū)域環(huán)境）企業(yè)家社會資本的三個維度對中小企業(yè)績效的微觀作用機(jī)制，并探究企業(yè)的不同所有制形式和企業(yè)所處的區(qū)域環(huán)境對企業(yè)家社會資本與中小企業(yè)績效間調(diào)節(jié)作用。

（3）揭示企業(yè)家社會資本（政治關(guān)聯(lián)、商業(yè)協(xié)會以及技術(shù)協(xié)會關(guān)系）是如何影響中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，探析技術(shù)創(chuàng)新能力是否能夠作為中介途徑在企業(yè)家社會資本與中小企業(yè)績效間起到橋梁作用，為揭開企業(yè)家社會資本如何影響中小企業(yè)績效的“黑箱”提供新的理論分析視角與研究工具。

1.2.2  研究意義

1.2.2.1  研究的理論意義

本文研究是以我國中小企業(yè)板上市公司為實(shí)證研究對象，深入分析了在中國轉(zhuǎn)型期經(jīng)濟(jì)情境下，企業(yè)家社會資本、技術(shù)創(chuàng)新能力對中小企業(yè)績效的影響，其理論意義：

（1）比較透徹地揭示了企業(yè)家社會資本對中小企業(yè)績效的微觀作用機(jī)制，并從企業(yè)外部環(huán)境和自身特質(zhì)入手，著重分析了區(qū)域環(huán)境和企業(yè)不同所有制對企業(yè)家社會資本與中小企業(yè)績效間的調(diào)節(jié)作用，有助于豐富社會資本理論和企業(yè)成長理論。

（2）從技術(shù)創(chuàng)新視角入手，挖掘出企業(yè)家社會資本影響中小企業(yè)績效的中介途徑，并對企業(yè)家的社會資本的三個維度（政治關(guān)聯(lián)、商業(yè)協(xié)會以及技術(shù)協(xié)會關(guān)系）進(jìn)行了詳細(xì)的解讀，拓展了社會資本理論以及創(chuàng)新理論。

.......................

第 2 章  相關(guān)理論分析

2.1  相關(guān)概念界定

2.1.1  企業(yè)家社會資本的內(nèi)涵

“社會資本”最初是由經(jīng)濟(jì)學(xué)的資本概念演變而來的，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)將生產(chǎn)要素分為三種形式：土地、勞動和資本。皮埃爾·布迪厄（1980）認(rèn)為社會資本是真實(shí)或虛擬資源的總和。詹姆斯·科爾曼（James  Coleman，1988）認(rèn)為社會資本是由社會結(jié)構(gòu)的各個要素所組成的不同的實(shí)體。福山（1998）認(rèn)為人與人之間的信任程度作為一種深層次的文化規(guī)范構(gòu)成了社會資本，信任度越高的社會，社會資本就越豐富，人們越樂于合作，商業(yè)交易成本也就越低。李路路教授是中國學(xué)者較早提出企業(yè)家社會資本思想的學(xué)者，他從微觀和宏觀兩個層面揭示了社會資本對私營企業(yè)家的影響。張其仔教授（2004）從功能和社會網(wǎng)絡(luò)兩個角度給社會資本下了定義，只有特殊類型的社會關(guān)系才可以稱得上是社會資本。厲以寧（2013）指出社會資本是一種無形資本，體現(xiàn)于人際關(guān)系之中，個人在創(chuàng)業(yè)時，物質(zhì)資本、人力資本、社會資本三者缺一不可。

鑒于中國特有的文化情景，中國企業(yè)企業(yè)家社會資本必然與西方存在較大的差異關(guān)系，在中國人的社會行動中有著非常特殊、重要的地位與影響，與西方社會相比，中國的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)更加復(fù)雜。縱觀國內(nèi)外學(xué)者對企業(yè)家社會資本內(nèi)涵的界定，本文認(rèn)為企業(yè)家社會資本就是一種無形的網(wǎng)絡(luò)資源，這種資源是嵌入在企業(yè)家社會網(wǎng)絡(luò)中的一切可以被利用和被調(diào)動的社會關(guān)系的總和，企業(yè)家可以利用其擁有的社會網(wǎng)絡(luò)中可以被利用的個人的各種社會網(wǎng)絡(luò)的關(guān)系來幫助企業(yè)獲得稀缺資源的一種能力。

2.1.2  技術(shù)創(chuàng)新能力的內(nèi)涵

諸多學(xué)者從不同視角對技術(shù)創(chuàng)新能力內(nèi)涵進(jìn)行了定義。例如，Tidd  and Bessant（2009）認(rèn)為創(chuàng)新是一個復(fù)雜的過程，它應(yīng)該被評估，而不是作為一個單一的創(chuàng)新投入或創(chuàng)新產(chǎn)出的活動。技術(shù)創(chuàng)新是通過一個漫長而復(fù)雜的過程，涉及到尋找的階段，選擇、實(shí)現(xiàn)和獲取價值和一個現(xiàn)實(shí)的評估技術(shù)創(chuàng)新活動對公司業(yè)績的影響應(yīng)該包括創(chuàng)新過程作為一個整體。Lawless  和 Fisher  （1990）認(rèn)為，新產(chǎn)品的成功推出可以為企業(yè)獲得更高的市場份額并有可能更長遠(yuǎn)的回報(bào)。Evangelista  等（1997）認(rèn)為研發(fā)活動是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動最重要的一部分，并且是最重要的無形支出。魏江和寒午（1998）認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新能力是企業(yè)創(chuàng)新體系的非常重要環(huán)節(jié)，技術(shù)創(chuàng)新能力的生成，擴(kuò)散和利用經(jīng)濟(jì)價值創(chuàng)新，應(yīng)該統(tǒng)稱為公司的技術(shù)創(chuàng)新能力，并認(rèn)為是由產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新能力兩個部分整體而成的。技術(shù)創(chuàng)新能力應(yīng)該包括學(xué)習(xí)、研發(fā)、制造、市場營銷、資源利用、組織和戰(zhàn)略能力等。夏維力和呂曉強(qiáng)（2005）認(rèn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是企業(yè)從創(chuàng)新意識到轉(zhuǎn)變成創(chuàng)新成果實(shí)現(xiàn)活動的能力。而李向波和李叔濤（2007）、劉海濤和孫明貴（2009）則認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新能力不僅僅單單指產(chǎn)品的研發(fā)或生產(chǎn)能力，而是在企業(yè)創(chuàng)新這一過程中能力的耦合。

........................

2.2  企業(yè)家社會資本影響中小企業(yè)績效的理論依據(jù)

2.2.1  資源觀理論下企業(yè)家社會資本對中小企業(yè)績效的影響

辨識企業(yè)家社會資本是如何影響中小企業(yè)績效，首先是需要清晰的認(rèn)識到企業(yè)家社會資本影響企業(yè)績效的先決條件，其先決條件就是企業(yè)寄希望于依賴這種社會資本來獲取資源，這就是企業(yè)家為什么要建立社會資本在企業(yè)中進(jìn)而得以實(shí)施的原因。資源基礎(chǔ)觀理論認(rèn)為，企業(yè)家為了更多的掌握周邊環(huán)境中的資源，一種比較有效的手段就是通過企業(yè)家社會資本來對周邊環(huán)境進(jìn)行影響進(jìn)而獲取資源，這就是企業(yè)家為什么要去建立社會資本，并利用其社會資本對中小企業(yè)績效產(chǎn)生影響的基礎(chǔ)。

美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家 Penrose 在 1959 年最早提出企業(yè)資源觀理論，他認(rèn)為企業(yè)最重要的職能是生產(chǎn)并利用企業(yè)所有的資產(chǎn)、能力、組織流程、知識信息等的一種有形或無形資源。企業(yè)的特質(zhì)資源是企業(yè)形成競爭優(yōu)勢、實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略管理的基礎(chǔ)。Barney（1991）認(rèn)為資源大致分成三類：物質(zhì)資本資源包括企業(yè)的廠房、設(shè)備、原材料等、人力資本資源包括企業(yè)內(nèi)部的人員技能、教育水平等、組織資本資源包括組織文化等。Simon，Hitt  和 Ireland（2007）認(rèn)為原來多是從相對靜止的對資源基礎(chǔ)觀進(jìn)行研究，僅僅將企業(yè)內(nèi)部特定資源所帶來的競爭優(yōu)勢的過程看成一個黑箱，而缺乏對資源轉(zhuǎn)換更加深入的分析。圍繞著資源觀所存在的問題，學(xué)者們開始挖掘并區(qū)分資源與能力，開始關(guān)注于資源是如何創(chuàng)造價值的過程。諸如 Newbert（2007）對資源創(chuàng)造價值的過程進(jìn)行研究，試圖從資源的特征轉(zhuǎn)向資源利用的過程，并試圖打開資源觀靜態(tài)截面的方法所導(dǎo)致的因果關(guān)系黑箱。該理論學(xué)派認(rèn)為企業(yè)配置資源和利用資源的行動、過程和能力是企業(yè)戰(zhàn)略性競爭優(yōu)勢的來源。

資源觀理論的核心就是企業(yè)要擁有或者控制其異質(zhì)性資源的能力。資源和能力常常結(jié)合在一起，隨著資源觀研究的不斷深入研究，能力的重要作用凸顯出來，企業(yè)家是具有建立、管理和承擔(dān)公司責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)的個人，企業(yè)家需要信息、資源和能力來運(yùn)作企業(yè)。企業(yè)家精神本質(zhì)是整合資源，為了獲得更多的支持、技術(shù)和相應(yīng)的資源，可以通過社會資本來幫助獲取。隨著對企業(yè)家研究的深入，將社會資本納入進(jìn)來為企業(yè)家的研究開拓了新視野。資源觀基礎(chǔ)理論研究表明，企業(yè)要保持可持續(xù)的競爭能力必須具備價值性、稀缺性、不可模仿和不可替代四個條件，因此，下面將重點(diǎn)放在企業(yè)家社會是否來滿足這些條件進(jìn)行分析。

.........................

第 3 章  企業(yè)家社會資本對中小企業(yè)績效的影響研究 ........................ 33

3.1  企業(yè)家社會資本的維度 ................. 33

3.1.1  政治關(guān)聯(lián) .................... 33

第 4 章  企業(yè)家社會資本對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響研究 .................... 69

4.1  技術(shù)創(chuàng)新能力 ............... 69

4.1.1  創(chuàng)新投入能力 ............. 69

第 5 章  技術(shù)創(chuàng)新能力在企業(yè)家社會資本與中小企業(yè)績效關(guān)系間的中介效應(yīng)......97

5.1  技術(shù)創(chuàng)新能力影響中小企業(yè)績效的理論分析 ........... 97

5.1.1  創(chuàng)新投入能力對中小企業(yè)績效的影響 ................ 97

第 5 章  技術(shù)創(chuàng)新能力在企業(yè)家社會資本與中小企業(yè)績效關(guān)系間的中介效應(yīng)

5.1  技術(shù)創(chuàng)新能力影響中小企業(yè)績效的理論分析

5.1.1  創(chuàng)新投入能力對中小企業(yè)績效的影響 

創(chuàng)新投入能力是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)，創(chuàng)新投入包括：科技人員、財(cái)力等多種要素的集合。相關(guān)實(shí)證研究表明，優(yōu)質(zhì)人才是企業(yè)持續(xù)成長的最重要的資源，Brofman Epelbaum 和 Garcia Martinez（2014）認(rèn)為人力資源在技術(shù)創(chuàng)新主要來源是可持續(xù)改善性能，無論對企業(yè)短期和長期期都是不可替代的資源，且多數(shù)學(xué)者認(rèn)為 R&D 投入是有利于企業(yè)提升績效。隨著市場經(jīng)濟(jì)的不斷完善，企業(yè)競爭越加激烈，中小企業(yè)需要持續(xù)的科技創(chuàng)新投入才是提高中小企業(yè)績效的根本。Griliches（1986）發(fā)現(xiàn)，更高的研發(fā)投資會導(dǎo)致美國公司更高生產(chǎn)率的增長。Lichtenberg and Siegel（1991）使用美國公司 1972 年和 1985 年之間的面板數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)研發(fā)投資對公司績效有顯著正影響。類似的結(jié)果也出現(xiàn)在其他國家，Goto and Suzuki （1989）發(fā)現(xiàn)，日本制造業(yè)公司生產(chǎn)力的發(fā)展與積極研發(fā)投資的增長亦有顯著的正相關(guān)。Wakelin（ 1998）發(fā)現(xiàn)，英國公司研發(fā)強(qiáng)度對生產(chǎn)率增長具有正向且顯著影響。Adamou 和 Sasidharan（2007）研究印度制造企業(yè)表明研發(fā)強(qiáng)度對銷售增長產(chǎn)生積極的影響。孫維峰和黃祖輝（2013）實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，中國上市公司研發(fā)支出與企業(yè)績效顯著正相關(guān)，在小企業(yè)中更加顯著。R&D投入是有利于中小企業(yè)研制出新的產(chǎn)品，改善產(chǎn)品的工藝流程，完善產(chǎn)品的服務(wù)流程等，能夠通過產(chǎn)品的獨(dú)特優(yōu)勢，增加產(chǎn)品的銷售額，從而提升了中小企業(yè)績效；其次，中小企業(yè)規(guī)模較小，融資較難，技術(shù)落后限制了中小企業(yè)成長，但科技人才是第一生產(chǎn)力，如果中小企業(yè)合理有效的利用科技人才，能夠幫助中小企業(yè)迅速的成長起來，并促進(jìn)中小企業(yè)績效的提升。根據(jù)以上研究，提出以下假設(shè)：

假設(shè) 5.1：創(chuàng)新投入能力對中小企業(yè)績效具有正向影響。

具體而言，

假設(shè) 5.1a：R&D 投入對中小企業(yè)績效有正向影響。

假設(shè) 5.1b：科技人員投入對中小企業(yè)績效有正向影響。

.........................

結(jié)論

通過對相關(guān)理論的回顧和梳理，提出了企業(yè)家社會資本的內(nèi)涵及研究維度，依據(jù)技術(shù)創(chuàng)新理論，界定了技術(shù)創(chuàng)新能力的內(nèi)涵及研究維度；并基于理論與現(xiàn)實(shí)背景，提出了“企業(yè)家社會資本、技術(shù)創(chuàng)新能力對中小企業(yè)績效影響研究”這一主題，構(gòu)建了企業(yè)家社會資本、技術(shù)創(chuàng)新能力對中小企業(yè)績效影響的理論框架，采用了規(guī)范分析和實(shí)證研究方法，深入分析了企業(yè)家社會資本、技術(shù)創(chuàng)新能力對中小企業(yè)績效的影響。具體來說，本文的創(chuàng)新點(diǎn)和研究成果如下：

（1）以資源觀和制度觀理論為研究基礎(chǔ)，將企業(yè)家社會資本、技術(shù)創(chuàng)新能力和中小企業(yè)績效進(jìn)行整合研究，構(gòu)建了企業(yè)家社會資本、技術(shù)創(chuàng)新能力對中小企業(yè)績效的理論架構(gòu)。國內(nèi)外學(xué)者大多側(cè)重于定性研究，集中闡述了企業(yè)家所具有的社會資本能夠幫助企業(yè)獲取稅收優(yōu)惠、融資便利和政策性補(bǔ)貼等好處。然而，關(guān)于企業(yè)家政治關(guān)聯(lián)、商業(yè)協(xié)會關(guān)系以及技術(shù)協(xié)會關(guān)系對于中小企業(yè)績效的影響機(jī)理缺乏全面的解釋和論證。本文綜合運(yùn)用了資源觀和制度觀理論，對企業(yè)家社會資本影響企業(yè)績效進(jìn)行理論分析；以技術(shù)創(chuàng)新能力為切入點(diǎn)，分析了企業(yè)家社會資本隊(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力影響的前提條件，提出了基于技術(shù)創(chuàng)新能力的企業(yè)家社會資本對中小企業(yè)績效的影響路徑；并構(gòu)建了理論分析框架較好地刻畫企業(yè)家社會資本、技術(shù)創(chuàng)新能力對中小企業(yè)績效的影響機(jī)理。

（2）基于內(nèi)生性視角下構(gòu)建了企業(yè)家社會資本影響中小企業(yè)績效的分析模型，實(shí)證檢驗(yàn)了不同情境下企業(yè)家政治關(guān)聯(lián)、商業(yè)協(xié)會以及技術(shù)協(xié)會關(guān)系對中小企業(yè)績效的影響效應(yīng)。國內(nèi)外學(xué)者大多直接考察了企業(yè)家社會資本對企業(yè)績效的影響后果，而較少地探究企業(yè)家社會資本對中小企業(yè)績效的影響是否存在內(nèi)生性問題，以及未深入分析不同情境下企業(yè)家社會資本對中小企業(yè)績效影響差異。本文在明確企業(yè)家社會資本研究維度的基礎(chǔ)上，從內(nèi)生性視角，不同企業(yè)所有制形式以及區(qū)域環(huán)境三個層面對企業(yè)家社會資本與中小企業(yè)績效的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證研究。結(jié)果表明企業(yè)家社會資本與中小企業(yè)績效間存在雙向因果關(guān)系，企業(yè)家社會資本能夠給中小企業(yè)帶來各種利益和好處，中小企業(yè)的績效越好，企業(yè)家越有動力和能力去建立自己的社會資本；國有企業(yè)政治關(guān)聯(lián)對中小企業(yè)績效的影響作用更加強(qiáng)烈，國有企業(yè)家更注重政治關(guān)聯(lián)，中小企業(yè)績效對于企業(yè)家的晉升更加有利；商業(yè)協(xié)會或技術(shù)協(xié)會關(guān)系對民營企業(yè)的影響程度更大；地區(qū)發(fā)達(dá)程度越高政治關(guān)聯(lián)影響越小，商業(yè)協(xié)會和技術(shù)協(xié)會發(fā)揮的作用越加明顯，隨著各地區(qū)市場化水平的發(fā)揮，導(dǎo)致企業(yè)建立政治關(guān)聯(lián)的動機(jī)有所降低，而商業(yè)協(xié)會和技術(shù)協(xié)會發(fā)揮積極的作用。

參考文獻(xiàn)（略）