論文摘要 碳排放權交易是有效緩解經濟發(fā)展與環(huán)境保護矛盾的新理念。我國碳交易市場發(fā)展空間巨大，但相較于發(fā)達國家仍存在發(fā)展滯后、技術標準和配套政策等方面的不足，本文在對我國當前的情況進行分析之后有針對性地提出優(yōu)化碳交易平臺、完善市場監(jiān)管機制和相關法律法規(guī)的改進建議，以期完善我國碳交易市場體系。

　　論文關鍵詞 碳排放權交易 市場體系 交易平臺

　　一、我國碳交易市場體系發(fā)展中存在的不足

　　國外如歐盟、英國等碳交易市場體系的成功經驗均表明，一個成熟的碳交易體系需要完善的碳交易平臺，特色的減排標準和相關政策法規(guī)的配套實施。
　　相較而言，我國與西方發(fā)達國家之間還存在較大的差距，主要原因在于缺少本國完善的碳交易體系作為依托，一些企業(yè)在國際市場的競爭中難免舉步維艱。
　�。ㄒ唬﹫鰞冉灰装l(fā)展滯后
　　隨著碳交易的日益發(fā)展，逐漸形成了場內交易平臺—碳交易所。碳交易所一般分為環(huán)境市場平臺或依托于能源交易平臺。相較于西方各國完善的場內碳交易所，我國的場內交易平臺起步晚、發(fā)展慢，有著“先天”的不足。
　　世界性的碳交易所已遍布歐洲、北美等地，形成了歐盟排放權交易體制、英國排放權交易體制和美國芝加哥氣候交易所體制以及澳大利亞國家信托體制四大交易體制。相較于國外碳交易平臺的系統(tǒng)性建設以及較完備的交易體制來說我國碳交易所的建立卻可謂姍姍來遲。
　　2008年至今，上海環(huán)境能源交易所、北京環(huán)境交易所、天津排放權交易所等相繼成立，邁出了我國碳交易市場體系構建的第一步。雖然全國一些省市的交易所都正在不斷發(fā)展完善中，但這些仍掩蓋不了我國場內交易的弱點，即仍舊沒有一個真正意義上的碳交易平臺。目前這些碳交易平臺只能進行節(jié)能減排技術的轉讓和國內排污權的交易，尚不能進行配額交易中清潔發(fā)展機制的轉讓，如北京、上海、天津三地的環(huán)境交易所的主要業(yè)務分別是節(jié)能環(huán)保技術交易、二氧化硫排放權交易和排污權交易。
　　由于CDM市場在一段時間內仍會傾向于買家市場，所以國內的交易平臺暫時不會成為主流，且由于我國碳交易市場的不完備，國際上的買家也大多都會去歐美市場進行交易，這也是我國缺少碳交易市場主導權，處被動地位的原由所在。從國內看，雖然國內碳排放權的交易量近年來有所增加，但仍舊只是個別一些較小規(guī)模的交易，參與主體無論是范圍還是數(shù)量上都有限，這些無不體現(xiàn)出我國場內交易滯后的弊端。
　�。ǘ┨紲p排技術標準不完備
　　目前，我國為了治理環(huán)境所面臨的減排壓力巨大，若要緩解這種壓力，就需要一個完善的標準體系來作支撐，而我國正缺乏節(jié)能減排的標準，各類能源消耗標準和技術標準也都不完備，這在一定程度上也阻礙了我國碳交易市場體系的完善。
　　碳減排技術的標準化是促進節(jié)能減排和優(yōu)化交易體系的關鍵措施，對于減排技術的研發(fā)和應用都起著至關重要的作用。西方發(fā)達國家，如美國、歐盟和日本都擁有較完善的減排標準，用來確保產品和服務的碳排放量可以量化，以便監(jiān)測和管理。而我國在碳交易市場體系的完善過程中所遇到的困境大多都是技術標準化的相關問題。相關研究曾表明，當前我國碳減排技術的標準化工作相對分散，國家之間、行業(yè)之間和地方之間均不統(tǒng)一；相關的檢測評價方法也不一致，認證的有效性有待提高；已確定的部分標準也與實際的工作不協(xié)調，無法反應實踐的需求；種種問題導致碳減排技術的標準未發(fā)揮預期的作用。不完備的減排技術標準不僅影響了國內碳交易市場體系的發(fā)展，同時也不利于我國在國際碳交易市場中話語權的發(fā)揮。若要改善我國在國際碳交易中處于產業(yè)鏈低端的困境，就需要在我國主導發(fā)布的“熊貓標準”基礎上，充分借鑒國際上較典型的碳減排標準，清潔發(fā)展機制（CDM）、ISO 14064-2006和黃金標準 的發(fā)展經驗，制定全面的減排技術標準，我國首批碳排放管理國家標準就將于今年6月起實施，這將是我國在碳減排標準完善過程中極具標志性的舉動。
　�。ㄈ┫嚓P政策法制不健全
　　現(xiàn)在，國內的相關法規(guī)大多是從側面對碳排放權的交易進行一定的引導和約束，實際起到的作用也非常有限，所以一部針對碳交易市場的全面性法規(guī)對于碳交易市場的完善至關重要。
　　在這一領域，部分發(fā)達國家早已形成了較為完善的法律法規(guī)體系。例如，美國通過了《清潔空氣法》、《2007清潔能源法》等；英國則先后出臺了《2004能源法案》、《氣候變化法》和《2010能源法》等 。而我國雖然是世界上第一個制定以推行清潔生產為目的的《清潔生產促進法》的國家，2007年和2009年還分別對《節(jié)約能源法》和《可再生能源法》進行了修訂，但這些法規(guī)卻未起到對碳交易市場應有的規(guī)范作用。即使是被不少人認為能夠給予碳交易市場以一定法律支持的《循環(huán)經濟促進法》也只是從提高資源利用率和環(huán)境保護的角度提出了一些原則性的規(guī)定。在國家的政策層面上，雖然也給碳交易市場的發(fā)展提供了一定的支持，，但大多涉及的是碳交易的申報流程、稅收優(yōu)惠等方面，仍舊無法給我國碳交易市場體系的建設提供較有針對性的支持。同時在金融支持、碳減排的場內交易規(guī)則和監(jiān)督機制等方面也不盡如人意。也正是由于相關的政策環(huán)境尚不具備，所以目前國內一些碳交易的業(yè)務仍舊無法開展。而真正能對我國碳交易市場起到規(guī)范作用的是2005年頒布的《清潔發(fā)展機制項目運行管理暫行辦法》，但它僅是一個部門規(guī)章，在法律效力上的作用有限，這使其對碳交易所起到的實際規(guī)范作用也就隨之縮減。所以若要在法律層面上給予碳交易市場體系的運行和發(fā)展以真正的保護，就必須要制定針對碳排放交易的專門性法律法規(guī)。

　　二、我國碳交易市場體系的優(yōu)化路徑

　　改進我國當下在國際碳交易市場中相對被動的局面，進一步完善我國碳交易的市場體系就需要從以下幾點著手：
　�。ㄒ唬┩七M統(tǒng)一碳交易平臺的形成
　　目前看來，除了北京、上海和天津的交易所之外，全國各地也陸續(xù)成立了一些碳交易平臺，但這些交易平臺大多都各自為政，相對分散，并未形成一個全國性統(tǒng)一的交易市場，而歐盟和美國的碳排放權交易之所以活躍的原因之一就是因為他們建立了完善的碳排放交易市場，有統(tǒng)一的碳排放交易平臺和運行良好的交易機制， 所以我國急需建立一個全國性統(tǒng)一的碳交易平臺。
　　對國內市場來說，一個統(tǒng)一的碳交易平臺的建立不僅有助于政府進行集中規(guī)范的管理，同時也可高效地整合各方信息進行統(tǒng)一公布，還能通過建立一個統(tǒng)一的價格體系，給全國的碳交易提供一個相對公平的競爭環(huán)境。而對于國外的交易市場來說，全國性的碳交易平臺可以減少交易雙方的交易成本，這必將吸引更多的交易主體參與進來，這不僅有利于我國碳交易市場的發(fā)展，同時也會推進國際碳交易市場的繁榮。我國應該有的放矢，重點培養(yǎng)規(guī)范有序、功能完備的交易所、交易中心和網絡體系，逐步建成統(tǒng)一的碳排放交易平臺。交易平臺應具有一定的官方權威性，以保證其能夠在吸收國外先進碳排放交易體系優(yōu)點的基礎上進行運作，并以市場為導向來指導國內溫室氣體減排項目的運行。同時，還要加強碳排放交易標準體系的構建，最終建立一個全國統(tǒng)一的碳排放交易平臺。目前我國的三大交易所應加強合作，避免各自為政，積極探索碳交易制度和標準，并盡快建立一個統(tǒng)一的符合國家政策規(guī)定，具有法律保障和金融系統(tǒng)支持的全國性碳交易市場體系。
　�。ǘ┘訌娞冀灰资袌霰O(jiān)管機制
　　為保證我國碳交易市場健康、穩(wěn)定的發(fā)展，應著力從交易的各環(huán)節(jié)出發(fā)，有效的調動起各監(jiān)管部門，積極建立一個安全、暢通的交易環(huán)境，以此規(guī)范交易主體的行為，防止違法交易和市場壟斷等類似現(xiàn)象的發(fā)生，進而完善我國碳交易市場的監(jiān)管機制。
　　由于碳交易市場的建立需要多方共同參與，交易環(huán)節(jié)、方式和程序等也都較為復雜，所以需要充分發(fā)揮政府監(jiān)管的優(yōu)勢，并努力實現(xiàn)各監(jiān)管體系的有機結合，如環(huán)保部門就應主要負責碳交易權的總量控制、碳排放的監(jiān)測標準及操作辦法的制定等任務。除了政府的外部監(jiān)管外，各行也可以通過成立自己的行業(yè)協(xié)會如碳交易協(xié)會等來有針對性的對企業(yè)的減排行為進行規(guī)范和引導，同時可以在對相關成員進行專業(yè)培訓之后使其形成自我監(jiān)測的模式，以此來降低政府監(jiān)管的成本。同時還需對碳排放權的登記、監(jiān)測與核證等內容進行全面的監(jiān)管。
　　首先，應建立碳排放登記報告制度，確保所有許可證的申請、使用、轉讓和復核都符合相應的標準，無漏報現(xiàn)象。
　　其次，應完善環(huán)境監(jiān)測系統(tǒng)，實施對排放源全天候的監(jiān)測，以提供準確的排放信息給企業(yè)和相應的監(jiān)管部門。
　　最后，應健全碳交易的全面檢測系統(tǒng)，優(yōu)化基礎數(shù)據庫和信息的持續(xù)追蹤系統(tǒng)，完善相關分配標準，加大對超標排放違法行為的懲處，制定高于企業(yè)污染治理成本的排污超標處罰力度，敦促企業(yè)自動采取減排措施，以實現(xiàn)總量控制和保護環(huán)境的最終目標；同時要嚴厲打擊壟斷和擾亂市場秩序的其他行為，對排放權的轉讓進行合理界定和保護，嚴禁違法現(xiàn)象的發(fā)生，保證市場的健康運行。
　�。ㄈ┙∪冀灰椎恼叻ㄒ�(guī)體系
　　由于我國碳交易市場體系的建設尚處于初級階段，相關配套的法律法規(guī)還不健全，起不到對市場交易主體、交易過程以及交易結果應有的監(jiān)督和規(guī)范的作用，所以應在制定碳交易基本法規(guī)的基礎上健全相關法律規(guī)范，給碳交易的運行營造一個良好的法律環(huán)境。
　　就世界發(fā)達國家的情況來看，制定針對碳交易的基本法已是必然的發(fā)展趨勢。英國的《氣候變化法》和日本的《能源政策基本法》都是符合碳排放交易的基本法律，我國也當取其精華制定一部符合我國國情的碳交易的基本法來規(guī)范碳交易市場的有序運行。當前我國雖然制定了《煤炭法》、《節(jié)約能源法》和《可再生能源法》，但均屬于單行法，覆蓋的內容缺乏全面性和具體操作性，因此急需一部能夠統(tǒng)率碳交易過程的基本法律法規(guī)。同時碳交易的過程涉及方方面面，除了一部基本法規(guī)之外，還應抓緊修訂碳金融、碳減排的場內交易、碳交易市場的準入規(guī)則、碳減排技術標準和相關監(jiān)督機制等配套措施，形成以碳交易基本法為核心，統(tǒng)領其它單行法的一套完善的碳交易法律體系，以便更好的推進我國碳交易市場的發(fā)展和完善。

本文編號：68326