論文摘要 現(xiàn)今各國(guó)對(duì)外資準(zhǔn)入后的國(guó)民待遇爭(zhēng)議不大，但在準(zhǔn)入前外資是否應(yīng)享有國(guó)民待遇的問題上，發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家分歧較大。在中美BIT談判中，準(zhǔn)入前國(guó)民待遇也成為雙方的爭(zhēng)議焦點(diǎn)之一，但最后中國(guó)一改對(duì)該問題的保留態(tài)度，選擇接受“準(zhǔn)入前國(guó)民待遇+負(fù)面清單”模式。這一選擇不僅適應(yīng)了中國(guó)作為資本輸入大國(guó)和資本輸出大國(guó)的雙重身份，更有利于推進(jìn)一帶一路戰(zhàn)略，也順應(yīng)了投資自由化的潮流。

　　論文關(guān)鍵詞 國(guó)際投資 國(guó)民待遇 BIT

　　在國(guó)際投資法領(lǐng)域，投資待遇一直是一個(gè)備受關(guān)注的問題。它直接涉及國(guó)際投資中有關(guān)外交保護(hù)權(quán)、國(guó)有化及國(guó)家責(zé)任等一系列問題，是國(guó)際投資中的先決問題。 投資待遇問題可謂中美BIT談判的基礎(chǔ)，而雙方關(guān)于此問題的矛盾焦點(diǎn)之一便是國(guó)民待遇的時(shí)間適用范圍。美國(guó)堅(jiān)持一貫的推行投資自由化的強(qiáng)硬作風(fēng)，要求以“準(zhǔn)入前國(guó)民待遇+負(fù)面清單”作為談判基礎(chǔ)。而中國(guó)在此問題上一直保留態(tài)度，在中國(guó)簽訂的眾多雙邊投資協(xié)定中，僅部分規(guī)定了外資準(zhǔn)入后的國(guó)民待遇并加以較嚴(yán)格的限制。但在中國(guó)海外投資遭遇眾多準(zhǔn)入壁壘，投資自由化漸成全球趨勢(shì)的情況下，中國(guó)在準(zhǔn)入前國(guó)民待遇問題上的立場(chǎng)也發(fā)生了重大變化。

　　一、準(zhǔn)入前國(guó)民待遇的含義及爭(zhēng)議

　　就國(guó)際投資法而言，國(guó)民待遇是指東道國(guó)根據(jù)本國(guó)法律或有關(guān)國(guó)際條約的規(guī)定，給予外國(guó)投資和外國(guó)投資者的待遇應(yīng)不低于其給予本國(guó)投資和投資者的待遇。 而準(zhǔn)入前國(guó)民待遇則強(qiáng)調(diào)國(guó)民待遇標(biāo)準(zhǔn)的適用的時(shí)間范圍。其將國(guó)民待遇延伸至投資準(zhǔn)入階段，要求在企業(yè)設(shè)立、取得、擴(kuò)大等階段給予外國(guó)投資者及其投資不低于本國(guó)投資者及其投資的待遇。 這種時(shí)間適用范圍的延伸實(shí)質(zhì)上反映了外資準(zhǔn)入門檻的降低，其核心是給予外資準(zhǔn)入權(quán)。然而該待遇標(biāo)準(zhǔn)并不意味著外資可以隨意進(jìn)入一國(guó)境內(nèi)，一般作出該承諾的國(guó)家都會(huì)通過“負(fù)面清單”，“不符措施”規(guī)定該標(biāo)準(zhǔn)適用的例外情況，以降低高標(biāo)準(zhǔn)的義務(wù)，維護(hù)本國(guó)利益及經(jīng)濟(jì)主權(quán)。
　　對(duì)于是否適用準(zhǔn)入前國(guó)民待遇，發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家分歧較大。發(fā)達(dá)國(guó)家希望在世界范圍內(nèi)推行該待遇標(biāo)準(zhǔn)，以減少其海外投資壁壘，為其投資者在東道國(guó)提供更為公平的環(huán)境，并加速投資自由化的腳步。而發(fā)展中國(guó)家國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)較為脆弱，極易受外資沖擊，所以大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家希望通過加強(qiáng)外資控制，保護(hù)本國(guó)經(jīng)濟(jì)。但這種矛盾并非不可調(diào)和。隨著“準(zhǔn)入前國(guó)民待遇+負(fù)面清單” 模式為越來越多的國(guó)家所采用，其很有可能成為國(guó)際投資規(guī)則的新趨勢(shì)。

　　二、美國(guó)對(duì)準(zhǔn)入前國(guó)民待遇問題的立場(chǎng)

　　美國(guó)作為投資自由化的倡導(dǎo)者，率先采用全面的準(zhǔn)入前國(guó)民待遇并自20世紀(jì)80年代與發(fā)展中國(guó)家開始締結(jié)雙邊投資條約起就要求將國(guó)民待遇延伸至投資準(zhǔn)入階段。準(zhǔn)入前國(guó)民待遇更是美式BIT范本中的一項(xiàng)重要內(nèi)容。美國(guó)在1994年美國(guó)版BIT范本中首次將國(guó)民待遇延伸至外資準(zhǔn)入階段，在之后的版本中又不斷完善該標(biāo)準(zhǔn)。
　　自2008年開始的中美BIT談判，美國(guó)主要以2012年BIT范本為框架與中國(guó)進(jìn)行磋商。
　　2012年BIT范本中關(guān)于國(guó)民待遇的規(guī)定為：“1.締約一方給予締約另一方投資者在其領(lǐng)土內(nèi)設(shè)立、并購(gòu)、擴(kuò)大、管理、經(jīng)營(yíng)、運(yùn)營(yíng)、出售或其他投資處置方面的待遇，不得低于在相似情勢(shì)下給予本國(guó)投資者的待遇。2.締約一方給予合格投資在其領(lǐng)土內(nèi)設(shè)立、并購(gòu)、擴(kuò)大、管理、經(jīng)營(yíng)、運(yùn)營(yíng)、出售或其他投資處置方面的待遇，不得低于在相似情勢(shì)下給予本國(guó)投資者投資的待遇。3.對(duì)于地方政府而言，締約一方依照前兩款規(guī)定所給予的待遇系指不得低于在相似情勢(shì)下該地方政府給予居住在該締約方其他地方政府所在地區(qū)的自然人，或依照該締約方其他地方政府所在地的法律所組建的企業(yè)，以及上述自然人及企業(yè)的投資的待遇�！痹摋l體現(xiàn)了美國(guó)一貫的投資自由化原則，堅(jiān)持推行全面的準(zhǔn)入前國(guó)民待遇，國(guó)民待遇的適用范圍涵蓋“設(shè)立、并購(gòu)、擴(kuò)大、管理、經(jīng)營(yíng)、運(yùn)營(yíng)、出售”階段。從1994年BIT范本開準(zhǔn)入前國(guó)民待遇先河以來，美國(guó)一直細(xì)化并強(qiáng)化該規(guī)則并以負(fù)面清單的形式規(guī)定該規(guī)則適用的各種例外，在使其具有更強(qiáng)的可實(shí)施性。通過該條款努力減少美國(guó)投資者進(jìn)入海外市場(chǎng)的壁壘，并將其投資自由化理念推向全球。

　　三、中國(guó)對(duì)于準(zhǔn)入前國(guó)民待遇問題立場(chǎng)的轉(zhuǎn)變

　　改革開放伊始，我國(guó)只是單純地引入外資。作為一個(gè)資本輸入國(guó)，出于對(duì)本國(guó)利益及經(jīng)濟(jì)主權(quán)的維護(hù)，我國(guó)在外資待遇的問題上較為保守，無論在準(zhǔn)入前還是在準(zhǔn)入后階段均未給予外資國(guó)民待遇。而且當(dāng)時(shí)我國(guó)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的烙印很深，全民所有制企業(yè)、集體所有制企業(yè)和私營(yíng)所有制企業(yè)地位、待遇差異懸殊，外資國(guó)民待遇沒有明確的標(biāo)準(zhǔn)可以參照，因此也不存在給予外資國(guó)民待遇的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。直至1986年才簽署了第一個(gè)規(guī)定國(guó)民待遇條款的投資協(xié)定，即中國(guó)——英國(guó)BIT（1986年）。但該條約中的國(guó)民待遇標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較低，“締約任何一方盡量根據(jù)其法律法規(guī)的規(guī)定給予締約另一方的國(guó)民或公司的投資與其給予本國(guó)國(guó)民或公司以相同的待遇”。該條款給了東道國(guó)極大的自由裁量空間，東道國(guó)可以根據(jù)本國(guó)的法律法規(guī)任意架空該標(biāo)準(zhǔn)。1988年簽訂的中國(guó)——日本BIT才首次明確規(guī)定運(yùn)營(yíng)階段國(guó)民待遇。此時(shí)中國(guó)對(duì)外資國(guó)民待遇持保守態(tài)度，即使在雙邊投資條約中給予外資國(guó)民待遇，該待遇標(biāo)準(zhǔn)也僅適用于準(zhǔn)入后階段，而且還是低水平的，被嚴(yán)格限制的。
　　20世紀(jì)90年代中國(guó)開始實(shí)施走出去戰(zhàn)略，引進(jìn)外資和對(duì)外投資并重。中國(guó)在BITs中逐漸廣泛接受國(guó)民待遇條款，但僅限于準(zhǔn)入后的國(guó)民待遇，對(duì)給予國(guó)民待遇的投資活動(dòng)的表述基本為“運(yùn)營(yíng)、管理、維持、使用、享受以及處分”。而且多堅(jiān)持附加“不損害東道國(guó)法律法規(guī)”等前置性條件。

　　21世紀(jì)加入WTO以來，中國(guó)吸收外資和對(duì)外直接投資的數(shù)量都急速增長(zhǎng)�！�2015年世界投資報(bào)告》顯示2014年中國(guó)吸收外資1290億美元，增長(zhǎng)約4%，超越美國(guó)成為全球最大的外資流入國(guó)；中國(guó)對(duì)外投資發(fā)展迅速，達(dá)到1160億美元，增速為15%，基本上接近了吸收外資的規(guī)模。 中國(guó)已成為兼具東道國(guó)和投資者母國(guó)雙重身份的國(guó)家，在國(guó)際投資一些問題上立場(chǎng)也由保守走向開放。2000-2013年中國(guó)共簽訂56份雙邊投資協(xié)定，其中37份包含國(guó)民待遇條款 ，這說明我國(guó)在該問題上的立場(chǎng)已從盡量少承諾國(guó)民待遇到逐漸接受轉(zhuǎn)變。但在準(zhǔn)入前國(guó)民待遇的問題上一直未取得實(shí)質(zhì)性突破，直到2013年中國(guó)同意以“準(zhǔn)入前國(guó)民待遇+負(fù)面清單”模式為基礎(chǔ)進(jìn)行中美BIT談判，中國(guó)才公開回應(yīng)該問題。
　　中國(guó)對(duì)于準(zhǔn)入前國(guó)民待遇問題態(tài)度的變化是基于本國(guó)利益和全球趨勢(shì)作出的選擇。如今中國(guó)在簽訂BITs時(shí)不僅要為實(shí)現(xiàn)本國(guó)公共政策目標(biāo)預(yù)留空間，還要盡力保護(hù)本國(guó)海外投資者的合法利益。但在中國(guó)以往簽訂的BITs中，國(guó)民待遇標(biāo)準(zhǔn)較低，這就增加了中國(guó)投資者進(jìn)入海外市場(chǎng)的難度。中鋁集團(tuán)入股力拓失敗，中坤集團(tuán)在冰島購(gòu)地失敗，華為、中興對(duì)美投資遭遇美國(guó)國(guó)家安全審查的百般刁難，這些事例都體現(xiàn)了我國(guó)海外投資突破準(zhǔn)入壁壘的必要性和緊迫性。而在雙邊投資協(xié)定中規(guī)定準(zhǔn)入前國(guó)民待遇正是回應(yīng)了我國(guó)發(fā)展海外投資的要求。另一方面，改革開放以來我國(guó)國(guó)力不斷增強(qiáng)，國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)日趨成熟，適時(shí)地放開外資在某些行業(yè)的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，有利于增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和我國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力。在國(guó)際層面上，準(zhǔn)入前國(guó)民待遇也漸成趨勢(shì)，我國(guó)商務(wù)部稱已有77個(gè)國(guó)家采用準(zhǔn)入前國(guó)民待遇和負(fù)面清單模式。 在中國(guó)與重要經(jīng)濟(jì)體的雙邊投資協(xié)定談判中，美國(guó)、歐盟都要求以準(zhǔn)入前國(guó)民待遇作為洽談的基礎(chǔ)。中國(guó)—東盟區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定談判和中日韓自由貿(mào)易協(xié)定談判也采納了準(zhǔn)入前國(guó)民待遇和負(fù)面清單談判模式。在強(qiáng)大的外部壓力之下，中國(guó)接受準(zhǔn)入前國(guó)民待遇也在意料之中。

　　四、準(zhǔn)入前國(guó)民待遇對(duì)中國(guó)的影響及對(duì)策

　　準(zhǔn)入前國(guó)民待遇的適用不僅將會(huì)對(duì)中國(guó)外資管理體制產(chǎn)生巨大影響，還有益于推進(jìn)我國(guó)的改革。多年以來，我國(guó)對(duì)進(jìn)入境內(nèi)的外資一直采取逐案審查制，并采正面清單予以規(guī)制，對(duì)外資的管理也采雙軌制。在這種體制下，透明度低，外資進(jìn)入中國(guó)手續(xù)繁瑣。給予外國(guó)投資者及其投資準(zhǔn)入前國(guó)民待遇意味著要改審查制為備案制，還要統(tǒng)一內(nèi)外資立法，對(duì)外資的監(jiān)管重點(diǎn)也將從進(jìn)入前的嚴(yán)格審查轉(zhuǎn)移至事后監(jiān)管。準(zhǔn)入前國(guó)民待遇的實(shí)行會(huì)使外資管理體制更加開放。給予外資準(zhǔn)入權(quán)，，還意味著在某些行業(yè)，中國(guó)投資者失去了政府以往的保護(hù)，中國(guó)企業(yè)必須努力提升自身才能在競(jìng)爭(zhēng)中生存。更加寬松的市場(chǎng)準(zhǔn)入將進(jìn)一步激發(fā)市場(chǎng)的活力，完善我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，助力新一輪的深化改革。此外，中美雙邊投資協(xié)定框架下的準(zhǔn)入前國(guó)民待遇也為中國(guó)資本進(jìn)軍美國(guó)市場(chǎng)降低了市場(chǎng)準(zhǔn)入的門檻。但市場(chǎng)準(zhǔn)入的開放也會(huì)造成外資涌入，國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)遭受沖擊等問題。
　　針對(duì)承諾準(zhǔn)入前國(guó)民待遇后可能出現(xiàn)的各種情況，中國(guó)政府應(yīng)當(dāng)周密安排提前做好準(zhǔn)備。首先，要針對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況，制定出完善的負(fù)面清單，對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)力較差的企業(yè)要限制外資進(jìn)入，對(duì)關(guān)系國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的重點(diǎn)行業(yè)禁止外資進(jìn)入。其次，要改革當(dāng)前分層管理、逐一審批以及部門監(jiān)督的外商投資管理體制，加快外國(guó)投資法的立法進(jìn)程，對(duì)國(guó)內(nèi)外投資者統(tǒng)一適用《公司法》。而且我國(guó)還需完善外資準(zhǔn)入國(guó)家安全審查制度，加強(qiáng)監(jiān)管。最后，還應(yīng)加強(qiáng)對(duì)外資的日常管理和事后監(jiān)管，防止外資在我國(guó)進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，甚至壟斷國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)。我國(guó)雖然已經(jīng)認(rèn)可了準(zhǔn)入前的國(guó)民待遇，但美國(guó)在中美BIT談判中要求的一步到位的準(zhǔn)入前國(guó)民待遇卻是不可取的。畢竟我國(guó)還是發(fā)展中國(guó)家，市場(chǎng)的開放也不是一蹴而就的，我國(guó)宜要求一定時(shí)間的緩沖期。
　　是否給予準(zhǔn)入前國(guó)民待遇是衡量投資自由化的一個(gè)重要標(biāo)準(zhǔn)，中國(guó)在該問題立場(chǎng)上轉(zhuǎn)變反映了中國(guó)愈加開放的姿態(tài)。但在與美國(guó)的BIT談判中我們還是要堅(jiān)守國(guó)家利益的底線，在某些領(lǐng)域加強(qiáng)對(duì)外資的控制。

本文編號(hào)：63152