論文摘要 探討非正式制度的正式化課題，不僅要對制度系統(tǒng)下的正式制度和非正式制度及其相互關(guān)系進行整體研究，還需要對非正式制度及其正式化的內(nèi)在結(jié)構(gòu)進行認真解構(gòu)，從而實現(xiàn)更加清晰、細致和深入的理解。本文把非正式制度系統(tǒng)劃分為五個角度和十五種類型，在此基礎(chǔ)上對非正式制度的正式化途徑進行了解析。

　　論文關(guān)鍵詞 非正式制度 正式化 途徑

　　當代中國社會正處于一個特殊的社會轉(zhuǎn)型時期，勢必會引起制度層面的巨大變遷。目前，農(nóng)業(yè)的、鄉(xiāng)村的、封閉和半封閉的傳統(tǒng)社會改革與工業(yè)的、城鎮(zhèn)的、開放和半開放的現(xiàn)代社會發(fā)展，，既是并存的也是沖突的。在正經(jīng)歷著制度變遷過程的中國，制度經(jīng)濟學(xué)理論的引入，無疑為解釋非正式制度正式化途徑，提供了有力的理論支持。在這種現(xiàn)實形勢和制度背景下，某一個特定的非正式制度必然是各種特質(zhì)的集合體，本文將重點對設(shè)定角度和類別的特定特質(zhì)進行闡述。

　　一、不同性質(zhì)的非正式制度正式化：積極、消極與中性

　　不同性質(zhì)的劃分主要是針對非正式制度對政治經(jīng)濟社會發(fā)展產(chǎn)生的影響而言，其正式化的方向便是達到良性的綜合效果。
　　（一）積極的非正式制度的正式化主要是“規(guī)范”
　　“人民是智慧的源泉”，這是歷史的結(jié)論。例如，一些有益的“土政策”的探索對于完善正式制度體系有著較強的先驗和補充作用，對這些“土政策”進行“規(guī)范”，主要是對其進行更加理性的思考和推廣，使其成為可復(fù)制并經(jīng)得起檢驗的模式和準則，進而納入正式制度的體系和框架。
　　（二）消極的非正式制度的正式化主要是“覆蓋”
　　吳思在其著作《潛規(guī)則：中國歷史的真實游戲》中提出了“潛規(guī)則”的概念，主要指“民間規(guī)矩”，這與外在的明文規(guī)定的法律法規(guī)等正式制度是相悖的，但卻是一些未必成文卻很有約束力的規(guī)則。之所以有“潛規(guī)則”的存在空間，除了人的欲望和逐利本能驅(qū)使外，還說明正式制度給這種“潛規(guī)則”預(yù)留了滋生的縫隙。因而，對消極的非正式制度的正式化主要是要健全正式制度系統(tǒng)及其實施機制，“覆蓋”預(yù)留的縫隙。
　�。ㄈ┲行缘姆钦街贫鹊恼交饕恰耙龑�(dǎo)”
　　例如，我國各地區(qū)不同的婚嫁風俗，談不上孰優(yōu)孰劣，且目前尚無正式化的硬性要求，但是我們不能憑之任之，而是要未雨綢繆，對一些關(guān)鍵領(lǐng)域的中性非正式制度有準確的衡量，積極引導(dǎo)其向著積極非正式制度發(fā)展，避免發(fā)展成為消極的非正式制度，從而為其必要時的正式化奠定基礎(chǔ)。

　　二、不同狀態(tài)的非正式制度正式化：萌芽、發(fā)展和成熟

　　不同狀態(tài)的劃分主要是指非正式制度自身的發(fā)展階段，“正式化”的動態(tài)效果相應(yīng)較為明顯，正式化的途徑也取決于其發(fā)展的節(jié)點。
　�。ㄒ唬┟妊繝顟B(tài)的非正式制度的正式化主要是“培育”和“遏制”
　　無論萌芽狀態(tài)的非正式制度是積極的還是消極的，其存在必然是正式制度缺位的領(lǐng)域或環(huán)節(jié)，假如是積極的，要在正式制度的未來規(guī)劃框架內(nèi)對其進行“培育”；假如是消極的，要在缺位的領(lǐng)域或環(huán)節(jié)以明確的正式制度進行填補，從而將其遏制在萌芽狀態(tài)內(nèi)。
　�。ǘ┌l(fā)展狀態(tài)的非正式制度的正式化主要是“糾偏”
　　非正式制度畢竟是非理性的，就算是積極的，也不可避免的出現(xiàn)與正式制度偏離的情況，假設(shè)某個發(fā)展狀態(tài)的非正式制度是有非常有益的正式化前景的，那么就要在其發(fā)展的各階段對其偏離狀態(tài)進行適時糾正，使其沿著正確方向并入正式化發(fā)展的軌道。
　�。ㄈ┏墒鞝顟B(tài)的非正式制度的正式化主要是“試行”
　　就算我們在實踐中有條件并有能力對非正式制度的萌芽或發(fā)展狀態(tài)進行“培育”和“糾偏”，但是由于社會環(huán)境的復(fù)雜性、多變性和人的理性的有限性、信息不完整性的多重影響，成熟狀態(tài)的非正式制度并不意味著其正式化后也會必然成熟。因而，要充分發(fā)揮非正式制度正式化過程“試錯先鋒”的作用，走“先試點后推廣”的漸進式正式化路子，否則，不顧一切的強制全面推行，一旦出現(xiàn)失誤，將面臨“騎虎難下”的被動局面。

　　三、不同條件的非正式制度正式化：條件成熟、 條件不成熟和沒有條件

　　不同于按照非正式制度自身狀態(tài)進行的劃分，本文所述條件是指其正式化的客觀條件狀況，在這里也僅討論主觀條件積極且成熟狀態(tài)的非正式制度。
　�。ㄒ唬l件成熟的非正式制度的正式化主要是“創(chuàng)制”
　　當積極的非正式制度狀態(tài)及條件均成熟時，要及時進行正式制度創(chuàng)制，避免錯過時機。由于非正式制度的發(fā)展是自下而上的，而正式制度的創(chuàng)制是自上而下的，所以在正式制度創(chuàng)制時，要反復(fù)進行充分的論證、聽證和公示，從而使正式制度更加科學(xué)、現(xiàn)實、有效，決不能因“趕時間”和“趕進度”，而忽視“程序正義”和“群眾參與”。
　�。ǘl件不成熟的非正式制度的正式化主要是“創(chuàng)設(shè)”
　　例如，“家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制”等群眾首創(chuàng)的經(jīng)驗做法，在最初階段由于體制等原因，并不具備正式化的條件，因此，要在實踐中積極創(chuàng)設(shè)寬容的輿論環(huán)境和寬松的政策環(huán)境，以支持和鼓勵其先行發(fā)展，待條件成熟時，便可水到渠成地進行正式化進程。
　　（三）沒有條件的非正式制度的正式化主要是“創(chuàng)造”
　　“有條件要上，沒有條件創(chuàng)造條件也要上”的道理，同樣適用于制度層面。例如，清末的憲政改革和憲政革命，雖然有著漸進和激進的區(qū)別，但在當時的背景下，無一例外都是進行條件的“創(chuàng)造”。目前，當一些良性的非正式制度條件不成熟時，要漸進的為其正式化創(chuàng)造良好的“條件”，進而推動不適應(yīng)社會經(jīng)濟發(fā)展的體制和制度的改革。

　　四、不同層面的非正式制度正式化：團體、區(qū)域與社會

　　廣義的非正式制度形式多樣且類目繁多，尤其從不同層面上來看，更是如此。不同層面的非正式制度由于其作用的范圍和產(chǎn)生的影響不同，其正式化途徑也不盡相同。
　　（一）團體層面的非正式制度的正式化主要是“規(guī)整”
　　團體，作為社會最基本的組織單元，其非正式制度相對于整個社會而言，有著種類多、變化快和易規(guī)整的特點，因而，對于一些不利于團體發(fā)展的非正式制度，例如：對于工作中的“節(jié)后三天松”等集體意識和習(xí)慣，必要的規(guī)整是直接有效和立竿見影的；而對于一些有利于團體發(fā)展的非正式制度，例如企業(yè)中的團結(jié)精神、效率意識以及業(yè)績至上等非正式制度，同樣可以制定相應(yīng)的懲處機制和獎勵機制進行強化。
　�。ǘ﹨^(qū)域?qū)用娴姆钦街贫鹊恼交饕恰爸埔恕?
　　國家的政策制度是全面和寬泛的，這就要求不同的區(qū)域結(jié)合自身的實際和特點進行“因地施策”，不僅僅要適應(yīng)當?shù)氐目陀^情況，更要適應(yīng)本土的非正式制度資源。例如，非正式制度“嵌入式”的正式化，即地方非正式制度的習(xí)慣、慣例和準則一定程度上融入到貫徹實施國家政策的地方規(guī)章制度中，雖然僅僅是融入特定的范圍，并不算是全面的正式化，但不妨把它看成是非正式制度正式化的一種形態(tài)。
　�。ㄈ┥鐣䦟用娴姆钦街贫鹊恼交饕恰白冞w”
　　社會層面正式制度與非正式制度之間的矛盾往往會導(dǎo)致制度沖突或不兼容，兩者之間的力量對比產(chǎn)生了“誘致性變遷”、“強制性變遷”和“殘留式變遷”等不同的社會制度變遷模式，需要注意的是，無論何種形式的變遷，最終目的均是要做到兩者之間的“兼容”、“互補”或“妥協(xié)”。

　　五、不同領(lǐng)域的非正式制度正式化：政治、經(jīng)濟與文化

　　雖然某個領(lǐng)域的非正式制度的正式化會受到其他領(lǐng)域的傳統(tǒng)觀念、價值信念及習(xí)慣慣例的交互影響，但不同領(lǐng)域的非正式制度正式化仍有其各自特點。
　　（一）政治領(lǐng)域的非正式制度的正式化主要是“轉(zhuǎn)變”與“發(fā)揚”
　　由于我國歷史上封建統(tǒng)治時期較長，政治領(lǐng)域良莠不齊思想觀念和行為準則還有根深蒂固的影響，目前最現(xiàn)實的途徑便是趨利避害，有抑有揚。對于傳統(tǒng)人治觀念、功利主義、中庸意識等不良政治生態(tài)，應(yīng)通過建立完備的正式制度，限制或抵消不適當?shù)姆钦街贫鹊挠绊�，轉(zhuǎn)變?yōu)榫哂鞋F(xiàn)代法治觀念、倫理主義、競爭意識的政治環(huán)境。同時，要發(fā)揚傳統(tǒng)的優(yōu)秀政治思想，如對待百姓的“民為邦本”，行政治理的“憂患意識”，依法治國的“法不阿貴”，用人決策的“德才兼?zhèn)洹�，行政�?zhí)行的“監(jiān)聽廣納”等非正式價值觀和行為準則，應(yīng)將這些優(yōu)秀思想納入到政治制度體系內(nèi)。
　�。ǘ┙�(jīng)濟領(lǐng)域的非正式制度的正式化主要是“重塑”與“重構(gòu)”
　　自亞當·斯密的“經(jīng)濟人”假設(shè)提出以來，義和利似乎是市場秩序建立和規(guī)范的價值取向。實質(zhì)上，在一個理性的世界中，“經(jīng)濟人”與“道德人”是一體同生的，企業(yè)利益與社會責任也并沒有天然的鴻溝。在市場經(jīng)濟急劇變革和良性發(fā)展的時代，一些扭曲的經(jīng)濟價值觀念和行為模式也必然被公平正義所代替。一方面，要對傳統(tǒng)非正式制度進行“重塑”。例如，逐漸轉(zhuǎn)變“人情社會”和“圈子社會”的信用習(xí)慣，重塑市場競爭形態(tài)下的非人格化信用機制，完善個人信用體系和違信限制措施；另一方面，要對植入非正式制度進行“重構(gòu)”。例如，快速轉(zhuǎn)變企業(yè)極度逐利和道德喪失的亂象，利用行業(yè)協(xié)會對企業(yè)的約束和導(dǎo)向，切實完善企業(yè)道德和責任體系。
　　（三）社會領(lǐng)域的非正式制度的正式化主要是“輸入”與“再造”
　　我國社會領(lǐng)域的非正式制度有著繁雜多樣、“二元”分割、新舊并存等特點，因此，對于社會領(lǐng)域的非正式制度正式化不能“一刀切”，切忌激進化。社會領(lǐng)域的非正式制度正式化可分兩個步驟來實現(xiàn)，第一步是“輸入”，發(fā)揮新風尚潛移默化的作用，采取漸進的方式進行新價值觀的灌輸，使民眾入心入腦，實現(xiàn)“舊消新漲”，為“再造”奠定基礎(chǔ)；第二步是“再造”，這種“再造”不是大刀闊斧，而是修葺完善。例如，在新農(nóng)村建設(shè)中，對村民在實踐中自發(fā)形成的鄉(xiāng)規(guī)民約進行合理定位，在法治建設(shè)基礎(chǔ)上，結(jié)合時代精神和當?shù)靥厣瑢︵l(xiāng)規(guī)民約等民間社會秩序規(guī)則進行“再造”，實現(xiàn)鄉(xiāng)規(guī)民約由非正式狀態(tài)向準正式狀態(tài)的演進。
　　綜上所述，雖然筆者對非正式制度的五個角度共十五種類型分別進行了解釋，但現(xiàn)實情況是，不僅這五個角度是相互交織重疊的，概括不甚完全的，而且假如把每個角度與每種類型重新排列組合進行解析，也將是較大的課題。探索不同角度不同類型非正式制度的正式化途徑，藉此提供不同視角和有益借鑒，不僅可以為現(xiàn)階段社會制度改革增設(shè)參考，也可以為民族傳統(tǒng)文化傳承提供助力。只有堅持正式制度與非正式制度的協(xié)調(diào)與平衡，才能使我國整個制度體系的構(gòu)建有堅實的基礎(chǔ)和持久的動力。同時，也只有注重把有正式化需求的積極的非正式制度逐步正式化，才能使整個制度體系更加協(xié)調(diào)有序高效，從而實現(xiàn)構(gòu)建和諧社會，完善市場經(jīng)濟，規(guī)范社會秩序的最終目的。

本文編號：62680