第 1 章 緒論

1.1 研究背景和意義

1.1.1 研究背景

后金融危機(jī)時(shí)代全球經(jīng)濟(jì)環(huán)境錯(cuò)綜復(fù)雜，世界經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇需要同時(shí)面臨應(yīng)對氣候變化、能源短缺和環(huán)境污染等諸多挑戰(zhàn)，全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展步入了一個(gè)新的深度調(diào)整期，經(jīng)濟(jì)復(fù)興步履曲折艱難。于是興起了新一輪的全球科技革命和產(chǎn)業(yè)變革，如德國的“工業(yè) 4.0 戰(zhàn)略”、美國的“先進(jìn)制造業(yè)國家戰(zhàn)略計(jì)劃”等等，各國紛紛重視和強(qiáng)化以科技創(chuàng)新促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，科技創(chuàng)新已成為驅(qū)動(dòng)全球經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的巨大引擎。但是，伴隨著工業(yè)文明的加速發(fā)展和科學(xué)技術(shù)的不斷創(chuàng)新，人類征服自然的能力迅猛增強(qiáng)，肆意地向大自然索取物質(zhì)資源，無限延伸和拓展自己的活動(dòng)規(guī)模與空間，使得自然資源越來越成為社會(huì)發(fā)展的稀缺資源與制約瓶頸。20 世紀(jì) 80 年代以來，人類的生態(tài)足跡（Eological Footprint）已經(jīng)超過了地球的承載能力，世界范圍內(nèi)愈演愈烈的人口膨脹、資源短缺、生態(tài)退化、環(huán)境事件、氣候變暖等一系列問題，對人類社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展提出了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)和威脅。于是，各國政府都在積極探索可持續(xù)發(fā)展的方式，綠色增長成為國際社會(huì)的共識(shí)和國家發(fā)展戰(zhàn)略，而綠色創(chuàng)新（Green  Innovation）因其能為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、資源與環(huán)境的和諧發(fā)展提供可能，逐漸成為各國政府、學(xué)術(shù)界與企業(yè)界共同關(guān)注的焦點(diǎn)。

近年來，中國大范圍、長時(shí)間的霧霾天氣一直困擾著當(dāng)?shù)鼐用瘢?013 年 1 月的首都北京，霧霾預(yù)警信號(hào)竟然高達(dá) 30 次，霧霾籠罩的天氣持續(xù) 29 天（程磊，2013）。霧霾天氣嚴(yán)重威脅著公眾的正常生活和生命健康，迫使人們深切感受到人類活動(dòng)水平已超過自然環(huán)境的生態(tài)承載能力，我們賴以生存和發(fā)展的自然環(huán)境遭受著不可逆轉(zhuǎn)的破壞，人們愈來愈強(qiáng)烈地感受到自然資源的制約必將導(dǎo)致現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式難以為繼，中國迫切需要實(shí)現(xiàn)人與自然資源環(huán)境的低碳共生與和諧統(tǒng)一，保護(hù)環(huán)境與綠色發(fā)展的重要性日益凸顯。越來越多的人意識(shí)到，中國經(jīng)濟(jì)要想實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的長遠(yuǎn)目標(biāo)，必須進(jìn)行根本性的變革，必須將生態(tài)環(huán)境管理與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展有機(jī)融合，通過綠色創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級，走科學(xué)發(fā)展之路。

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1.2論文的基本框架

本文系統(tǒng)研究了資源型企業(yè)綠色創(chuàng)新的前因后果，厘清了資源型企業(yè)綠色創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力的來源及其內(nèi)在機(jī)理，探究了資源型企業(yè)由綠色創(chuàng)新到競爭優(yōu)勢的機(jī)制與路徑。研究工作的章節(jié)安排如下：

第 1 章  緒論。本章首先論述了論文的研究背景和意義，在充分研究國內(nèi)外關(guān)于資源型企業(yè)綠色創(chuàng)新、綠色創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)因素、綠色創(chuàng)新與競爭優(yōu)勢等相關(guān)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，通過分析評價(jià)過往研究存在的不足和缺口，揭示本論文的主要研究內(nèi)容和研究方法，最后闡述了論文的研究工作、創(chuàng)新點(diǎn)、基本結(jié)構(gòu)和技術(shù)路線。

第 2 章  資源型企業(yè)綠色創(chuàng)新與競爭優(yōu)勢的理論分析。本章在界定“資源” 的基礎(chǔ)上給出“資源型企業(yè)”的定義，在梳理“綠色創(chuàng)新”相關(guān)概念與維度劃分的基礎(chǔ)上界定了“綠色創(chuàng)新”，并將綠色創(chuàng)新劃分為利用性綠色創(chuàng)新和探索性綠色創(chuàng)新，在動(dòng)態(tài)能力理論基礎(chǔ)上給出了綠色動(dòng)態(tài)能力的定義和維度劃分。運(yùn)用循環(huán)經(jīng)濟(jì)理論、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論對資源型企業(yè)綠色創(chuàng)新進(jìn)行了理論分析，基于資源能力觀、動(dòng)態(tài)能力觀、自然資源基礎(chǔ)觀、綠色創(chuàng)新理論探究了資源型企業(yè)競爭優(yōu)勢的來源，構(gòu)建了資源型企業(yè)綠色創(chuàng)新、綠色動(dòng)態(tài)能力與競爭優(yōu)勢的演化關(guān)系框架。

第 3 章 資源型企業(yè)綠色創(chuàng)新與競爭優(yōu)勢的概念模型與假設(shè)。本章基于自組織理論分析了資源型企業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的驅(qū)動(dòng)力來源，構(gòu)建綠色創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力的概念模型，推演了來自政府層面、企業(yè)層面和供應(yīng)鏈層面的驅(qū)動(dòng)力以及不同層面驅(qū)動(dòng)力的交互作用對綠色創(chuàng)新的影響。將綠色創(chuàng)新視為包含“利用”和“探索”的雙元?jiǎng)?chuàng)新過程，遵循“過程——能力——優(yōu)勢”的研究范式，構(gòu)建了“綠色創(chuàng)新——綠色動(dòng)態(tài)能力——競爭優(yōu)勢”的概念模型，提出綠色創(chuàng)新、綠色動(dòng)態(tài)能力與競爭優(yōu)勢的關(guān)系的預(yù)期假設(shè)。

第 4 章 資源型企業(yè)綠色創(chuàng)新與競爭優(yōu)勢實(shí)證研究設(shè)計(jì)。本章首先從研究過程設(shè)計(jì)開始，描述了量表的開發(fā)與問卷的設(shè)計(jì)，在借鑒已有成熟量表的基礎(chǔ)上，結(jié)合實(shí)際調(diào)研和征集到的專家建議，對研究中涉及到的變量設(shè)計(jì)了相應(yīng)的測量題項(xiàng)；其次介紹了四種數(shù)據(jù)收集的具體途徑與過程、問卷回收的基本情況和同源偏差的有效控制；最后根據(jù)研究的具體問題設(shè)計(jì)了相應(yīng)的實(shí)證檢驗(yàn)方法和工具。

本文的框架與技術(shù)路線如圖 1.4 所示。

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第 2 章 資源型企業(yè)綠色創(chuàng)新與競爭優(yōu)勢的理論分析

迄今為止，學(xué)術(shù)界對“資源型企業(yè)”和“綠色創(chuàng)新”這兩個(gè)概念尚未形成統(tǒng)一的定義。對于本文而言這是兩個(gè)非常關(guān)鍵的概念，因此本章在現(xiàn)有文獻(xiàn)研究的基礎(chǔ)上首先對“資源”、“資源型企業(yè)”、“綠色創(chuàng)新”進(jìn)行準(zhǔn)確的概念界定，然后應(yīng)用循環(huán)經(jīng)濟(jì)理論、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論對資源型企業(yè)綠色創(chuàng)新的機(jī)理進(jìn)行理論分析，最后基于資源基礎(chǔ)觀、動(dòng)態(tài)能力觀、自然資源基礎(chǔ)觀和綠色創(chuàng)新理論等多種理論視角剖析資源型企業(yè)競爭優(yōu)勢的來源。

2.1 資源型企業(yè)的概念界定

2.1.1 資源的內(nèi)涵與性質(zhì)

對“資源型企業(yè)”概念界定的邏輯起點(diǎn)首先是對“資源（Resources）”的認(rèn)識(shí)與定義。資源是一個(gè)涵蓋內(nèi)容非常豐富的集合名詞，，“資源”的概念有“廣義資源”概念與“狹義資源”概念之分。

一般意義上的“資”乃物產(chǎn)、錢財(cái)?shù)目偡Q，“源”是來源、根源，故資源是“資財(cái)之源”，是人類創(chuàng)造一切社會(huì)財(cái)富的源泉，是人類賴以生存和發(fā)展的基礎(chǔ)和根本保障�！冬F(xiàn)代漢語辭�！罚�2002）中對資源的解釋有兩種，其一是指：“人類借以生存和發(fā)展的自然物質(zhì)基礎(chǔ)，如土地、江河、礦藏、動(dòng)植物等”；其二是指：“一國或一定區(qū)域內(nèi)擁有的人、財(cái)、物等物質(zhì)要素的總稱”。馬克思和恩格斯認(rèn)為：“勞動(dòng)和土地是財(cái)富形成的兩個(gè)原始要素，自然界為勞動(dòng)提供原材料，勞動(dòng)把原材料轉(zhuǎn)化為財(cái)富，勞動(dòng)和自然界加在一起才是一切財(cái)富的源泉（馬克思，1995）。”故“廣義資源”概念正如現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中的界定，可以分為自然資源和社會(huì)資源（曲福田，2001），其中自然資源包括土地、水、氣候、礦產(chǎn)、生物等等；社會(huì)資源包括人力、信息、技術(shù)、知識(shí)等等。

而“狹義資源”概念就是指自然資源，聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署（UNFP）給自然資源下的定義是：“自然資源是在特定時(shí)間和場域下，能夠產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)價(jià)值的以提高人類當(dāng)前和未來福利的自然環(huán)境因素和條件的總稱（劉書楷，1989）”。自然資源是自然產(chǎn)生的天然生成物，但現(xiàn)代自然資源中又或多或少浸染了人類世世代代的勞動(dòng)，因而自然資源的概念和范疇會(huì)隨著人類開發(fā)利用自然資源的范圍、規(guī)模不斷演進(jìn)（趙國浩，2008） 。根據(jù)自然資源的賦存條件將自然資源分為地表資源和地殼資源，地表資源主要包括水、大氣、土地、生物等資源，地殼資源主要包括礦物原料、礦物質(zhì)能源等。本文的研究對象資源型企業(yè)中的“資源”鎖定在后者，即重點(diǎn)研究礦物原料和礦物質(zhì)能源這些資源，而不涉及地表資源和廣義資源概念中的其他資源。

因而，本文將“資源（Resources）”界定在更為狹義的范疇內(nèi)，“資源型企業(yè)”中的“資源”特指：在特定的經(jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境和科學(xué)技術(shù)條件下，人類可以探索到的或經(jīng)初級加工且有價(jià)值的、稀缺的、在空間上分布不均衡的地下礦物原料或礦物質(zhì)能源的統(tǒng)稱。這些資源通常以自然狀態(tài)直接進(jìn)入生產(chǎn)或消費(fèi)過程，能夠產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)價(jià)值以提高人類當(dāng)前和未來的福利。

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2.2 綠色創(chuàng)新的概念及維度

綠色創(chuàng)新是在可持續(xù)發(fā)展背景下，綠色發(fā)展、生態(tài)環(huán)境理念與創(chuàng)新理論的有機(jī)融合，綠色創(chuàng)新的目標(biāo)是經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境效益的統(tǒng)一。綠色創(chuàng)新的實(shí)踐活動(dòng)源于 20 世紀(jì) 60 年代西方國家興起的環(huán)境保護(hù)和可持續(xù)發(fā)展運(yùn)動(dòng)，在羅馬俱樂部的資助下，麻省理工學(xué)院系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)小組對地球生態(tài)系統(tǒng)與經(jīng)濟(jì)增長之間的動(dòng)態(tài)關(guān)系進(jìn)行了研究，標(biāo)志性的研究成果以經(jīng)典論著《增長的極限》于 1972 年出版。這項(xiàng)研究喚起了人類對環(huán)境與可持續(xù)發(fā)展問題的極大關(guān)注，引發(fā)了轟轟烈烈的環(huán)保主義與可持續(xù)發(fā)展運(yùn)動(dòng)。在全球范圍內(nèi)，企業(yè)、產(chǎn)業(yè)、國家等不同層面上先后出現(xiàn)了末端治理、清潔生產(chǎn)、產(chǎn)業(yè)生態(tài)化、以及經(jīng)濟(jì)社會(huì)系統(tǒng)生態(tài)化等不同程度的綠色創(chuàng)新實(shí)踐活動(dòng)和綠色發(fā)展浪潮。與綠色創(chuàng)新的實(shí)踐相比，綠色創(chuàng)新相關(guān)概念在學(xué)術(shù)界正式提出相對較晚，關(guān)于綠色創(chuàng)新的概念界定和維度劃分在學(xué)術(shù)界至今尚未形成統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)，這一邏輯起點(diǎn)的差異導(dǎo)致綠色創(chuàng)新研究的困難與結(jié)論的爭議。

2.2.1 綠色創(chuàng)新的概念

與綠色創(chuàng)新類似的概念還有環(huán)境創(chuàng)新（Environmental Innovation）、可持續(xù)創(chuàng)新（Sustainable  innovation）和生態(tài)創(chuàng)新（Eco-Innovation）等術(shù)語。20 世紀(jì) 90 年代初，學(xué)術(shù)界開始關(guān)注企業(yè)如何減少對環(huán)境的消極影響，環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)派主要使用環(huán)境創(chuàng)新這一概念，從微觀層面關(guān)注各類環(huán)境規(guī)制對企業(yè)行為的影響。不同的學(xué)術(shù)流派基于不同的視角將創(chuàng)新引入經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境共贏的可持續(xù)發(fā)展問題中，從 2000 年開始，在環(huán)境和組織研究中可持續(xù)創(chuàng)新概念使用日益增加。2005 年以后，以綠色創(chuàng)新和生態(tài)創(chuàng)新為主題公開發(fā)表的文獻(xiàn)數(shù)量迅速攀升。幾個(gè)類似的概念通常被學(xué)者們相互替代使用，中國學(xué)者使用綠色創(chuàng)新的頻率最高。學(xué)術(shù)界對環(huán)境創(chuàng)新、生態(tài)創(chuàng)新、可持續(xù)創(chuàng)新、綠色創(chuàng)新四個(gè)概念相繼給出許多不同的表述，表 2.3和表 2.4 列出來一些有代表性的觀點(diǎn)。

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第 3 章  資源型企業(yè)綠色創(chuàng)新與競爭優(yōu)勢的概念模型與假設(shè).......... 59

3.1  綠色創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力的概念模型 .............. 59

3.1.1  自組織理論 ............... 59

3.1.2  基于自組織理論的綠色創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力概念模型構(gòu)建 .......... 61

3.2  綠色創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力的假設(shè)推演 ................... 64

3.2.1  政府層面的驅(qū)動(dòng)力與綠色創(chuàng)新的關(guān)系 ............ 64

3.2.2  企業(yè)層面的驅(qū)動(dòng)力與綠色創(chuàng)新的關(guān)系 .......... 66

第 4 章  資源型企業(yè)綠色創(chuàng)新與競爭優(yōu)勢實(shí)證研究設(shè)計(jì)............... 87

4.1  實(shí)證研究過程 ..................... 87

4.2  問卷設(shè)計(jì) ...................... 88

4.2.1  問卷的主要內(nèi)容 ................... 88

4.2.2  問卷設(shè)計(jì)過程 ................ 89

4.2.3  問卷防偏措施 ................... 90

第 5 章  資源型企業(yè)綠色創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力的實(shí)證分析.............. 104

5.1  描述性統(tǒng)計(jì)分析 .................... 104

5.2  效度和信度的檢驗(yàn) ................ 106

5.2.1  量表的效度檢驗(yàn) .................. 106

5.2.2  量表的信度檢驗(yàn) ....................110

第 6 章 資源型企業(yè)綠色創(chuàng)新與競爭優(yōu)勢關(guān)系的實(shí)證分析

本章將根據(jù)第 4 章設(shè)計(jì)的研究方法對第 3 章構(gòu)建的資源型企業(yè)綠色創(chuàng)新、綠色動(dòng)態(tài)能力與競爭優(yōu)勢關(guān)系的概念模型和提出的理論假設(shè)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。首先對本章中變量的量表進(jìn)行信度和效度檢驗(yàn)；在此基礎(chǔ)上通過多元回歸分析、結(jié)構(gòu)方程模型對理論假設(shè)和模型進(jìn)行檢驗(yàn)；最后對實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果進(jìn)行分析與討論。

6.1 效度和信度的檢驗(yàn)

本章對量表效度和信度檢驗(yàn)秉承第 4 章和第 5 章中提出的方法和判別準(zhǔn)則。量表的效度主要檢驗(yàn)量表的內(nèi)容效度和結(jié)構(gòu)效度，內(nèi)容效度的檢驗(yàn)同樣采用專家判斷法，已經(jīng)在量表設(shè)計(jì)和形成過程中經(jīng)過了兩輪的預(yù)調(diào)研與預(yù)測試，內(nèi)容能涵蓋研究問題的理論邊界，具有較理想的內(nèi)容效度，這里不再贅述。下面對本章涉及到的變量量表分別進(jìn)行結(jié)構(gòu)效度和內(nèi)部信度的分析檢驗(yàn)。

6.1.1 量表的效度檢驗(yàn)

首先，檢驗(yàn)綠色動(dòng)態(tài)能力量表的結(jié)構(gòu)效度。一方面，我們將綠色動(dòng)態(tài)能力的量表中的所有測量題項(xiàng)放在一起用 SPSS19.0 進(jìn)