發(fā)布時(shí)間：2017-01-19 09:39

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《證券投資理論與實(shí)務(wù)》教學(xué)大綱 證券投資理論與實(shí)務(wù)》
開課科：經(jīng)管科組 適用專業(yè)： 財(cái)務(wù)管理專業(yè) 總學(xué)時(shí)：72

一、課程性質(zhì)與任務(wù)
課程性質(zhì)： 課程性質(zhì)： 本課程是一門專業(yè)理論課，屬于專業(yè)選修課程，是財(cái)務(wù)管理專業(yè)為增加和拓 展專業(yè)理論知識(shí)而開設(shè)的專業(yè)理論課。 課程任務(wù)： 課程任務(wù)： 通過學(xué)習(xí)使學(xué)生增加證券投資方面的知識(shí)，拓廣了知識(shí)面，讓學(xué)

生基本掌握 證券投資的基礎(chǔ)原理，了解證券市場(chǎng)的運(yùn)行規(guī)律，掌握證券投資的分析方法，為 其他的學(xué)習(xí)和今后走的工作打好基礎(chǔ)。 二、課程教學(xué)目的 （一）通識(shí)教學(xué)目標(biāo) 1、熟悉證券投資的基礎(chǔ)理論與知識(shí)。 2、熟悉證券投資技術(shù)分析的主要指標(biāo)、形態(tài)、K 線、切線。 3、掌握證券投資的基本分析方法和技術(shù)分析方法，并通過校內(nèi)外的課程實(shí) 訓(xùn)，結(jié)合運(yùn)用到實(shí)踐中。 （二）專業(yè)教學(xué)目標(biāo) 1、培養(yǎng)具有分析市場(chǎng)、較準(zhǔn)確預(yù)測(cè)市場(chǎng)并能做到順應(yīng)市場(chǎng)趨勢(shì)的人才。 2、通過強(qiáng)化課程校內(nèi)外實(shí)訓(xùn)環(huán)節(jié)，提高學(xué)生的實(shí)踐操作能力，拓寬學(xué)生的 知識(shí)面，并不斷激發(fā)學(xué)生自主學(xué)習(xí)的興起與能力。

三、課程的基本內(nèi)容及重點(diǎn)難點(diǎn)
本課程的內(nèi)容體系由課程基礎(chǔ)理論和課程實(shí)訓(xùn)二個(gè)部分構(gòu)成， 體系設(shè)計(jì)充分 體現(xiàn)了寬基礎(chǔ)知識(shí)、強(qiáng)應(yīng)用實(shí)訓(xùn)和緊跟市場(chǎng)發(fā)展的課程建設(shè)思想，各組成部分的 教學(xué)大綱如下： （一）基礎(chǔ)理論（課堂授課） 基礎(chǔ)理論（課堂授課） 第一章 證券與證券市場(chǎng) 學(xué)習(xí)目的： 學(xué)習(xí)目的：

通過學(xué)習(xí)掌握有價(jià)證券的定義、分類和特征；掌握證券市場(chǎng)的定義、功能、 參與者及其種類；熟悉商品證券、貨幣證券、資本證券、直接融資、間接融資的 含義。 重點(diǎn)和難點(diǎn)： 重點(diǎn)和難點(diǎn)： 有價(jià)證券的定義、種類及特性，交易所市場(chǎng)、一級(jí)市場(chǎng)、二級(jí)市場(chǎng)的概念， 證券市場(chǎng)的參與者。 第二章 股票 學(xué)習(xí)目的： 學(xué)習(xí)目的： 通過學(xué)習(xí)掌握股份有限公司的概念及其特點(diǎn)；股票的概念、特點(diǎn)及分類，普 通股、優(yōu)先股的特點(diǎn)；我國股票的分類；股票的價(jià)值和價(jià)格。了解公司的種類、 股份有限公司的設(shè)立；優(yōu)先股的種類。 重點(diǎn)和難點(diǎn)： 重點(diǎn)和難點(diǎn)： 掌握股份有限公司的概念；股票的概念、特點(diǎn)，普通股、優(yōu)先股的特點(diǎn)，我 國股票的分類；股票的價(jià)值和價(jià)格。 第三章 股價(jià)指數(shù)、收益與風(fēng)險(xiǎn) 學(xué)習(xí)目的： 學(xué)習(xí)目的： 通過學(xué)習(xí)掌握股價(jià)指數(shù)的概念、 我國股票價(jià)格指數(shù)的種類； 股票的收益種類、 股息發(fā)放形式及影響發(fā)放的因素；系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的定義、特點(diǎn)，了解股 價(jià)指數(shù)的編制方法、國際上主要的股票價(jià)格指數(shù)；股票收益的種類。 重點(diǎn)和難點(diǎn)： 重點(diǎn)和難點(diǎn)： 掌握股價(jià)指數(shù)的概念；股票的收益種類、股息發(fā)放形式及影響發(fā)放的因素； 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的定義、特點(diǎn)及主要的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)和收 益之間的關(guān)系。 第四章 股票的發(fā)行與上市 學(xué)習(xí)目的： 學(xué)習(xí)目的： 通過學(xué)習(xí)掌握公開發(fā)行的條件， 發(fā)行股票的主要方式。了解投資銀行業(yè)務(wù)、 包銷的概念；首次公開發(fā)行的條件、定價(jià)方式；股票上市條件及核準(zhǔn)程序；發(fā)行 及上市股票的信息披露。 重點(diǎn)和難點(diǎn)： 重點(diǎn)和難點(diǎn)：

重點(diǎn)掌握股票發(fā)行的條件， 向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售發(fā)行、上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行、 配股等方式的操作流程。 第五章 證券交易 學(xué)習(xí)目的： 學(xué)習(xí)目的： 通過學(xué)習(xí)掌握證券交易的原則；經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立；證券交易的過程；證券的 競(jìng)價(jià)方式；指定交易與轉(zhuǎn)托管；證券交易的費(fèi)用。了解證券交易的種類；交易所 的會(huì)員和席位；證券的委托方式；證券交易的信息；代辦股份轉(zhuǎn)讓方法。 重點(diǎn)和難點(diǎn)： 重點(diǎn)和難點(diǎn)： 重點(diǎn)掌握證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立；股票賬戶、資金賬戶的開戶方法；競(jìng)價(jià)成交 的原則；如何進(jìn)行集合競(jìng)價(jià)；指定交易與轉(zhuǎn)托管；股票交易的特別處理和警示退 市風(fēng)險(xiǎn)；證券交易稅費(fèi)的計(jì)算。 第六章 宏觀經(jīng)濟(jì)分析 學(xué)習(xí)目的： 學(xué)習(xí)目的： 通過學(xué)習(xí)掌握證券市場(chǎng)與宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行之間的關(guān)系， 了解宏觀經(jīng)濟(jì)變動(dòng)和宏 觀經(jīng)濟(jì)政策對(duì)證券市場(chǎng)的影響。 重點(diǎn)和難點(diǎn)： 重點(diǎn)和難點(diǎn)： 宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行對(duì)證券市場(chǎng)的影響、宏觀經(jīng)濟(jì)政策對(duì)證券市場(chǎng)的影響、決定和 影響股票市場(chǎng)供求的因素。 第七章 行業(yè)分析 學(xué)習(xí)目的： 學(xué)習(xí)目的： 通過學(xué)習(xí)了解行業(yè)形勢(shì)對(duì)行業(yè)內(nèi)證券價(jià)格的影響， 在行業(yè)分析中選擇投資對(duì) 象。 重點(diǎn)和難點(diǎn)： 重點(diǎn)和難點(diǎn)： 行業(yè)分析的意義、行業(yè)的生命周期、行業(yè)與經(jīng)濟(jì)周期的關(guān)系、行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)程 度分析、影響行業(yè)發(fā)展的因素和行業(yè)投資選擇。 第八章 公司分析 學(xué)習(xí)目的： 學(xué)習(xí)目的： 通過學(xué)習(xí)掌握公司基本分析的途徑；公司財(cái)務(wù)分析的比率分析法。了解公司 經(jīng)濟(jì)區(qū)位分析的目的，自然條件及政府政策對(duì)公司發(fā)展的影響；了解財(cái)務(wù)報(bào)表分

析的目的；熟悉財(cái)務(wù)報(bào)表的結(jié)構(gòu)。 重點(diǎn)和難點(diǎn)： 重點(diǎn)和難點(diǎn)： 重點(diǎn)掌握提高產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力的途徑及市場(chǎng)占有率的概念； 財(cái)務(wù)報(bào)表的比率分析 法；反映公司償債能力、營運(yùn)能力、盈利能力和投資收益能力的指標(biāo)。 第九章 技術(shù)分析 學(xué)習(xí)目的： 學(xué)習(xí)目的： 通過學(xué)習(xí)掌握技術(shù)分析的定義，K 線分析、移動(dòng)平均分析、趨勢(shì)分析；了解 道氏理論，，反轉(zhuǎn)形態(tài)、整理形態(tài)含義，技術(shù)分析的種類。 重點(diǎn)和難點(diǎn)： 重點(diǎn)和難點(diǎn)： 重點(diǎn)掌握 K 線、移動(dòng)平均線、趨勢(shì)線、頭肩形、三角形、旗形、平滑異動(dòng)移 動(dòng)平均線、隨機(jī)指數(shù)、相對(duì)強(qiáng)弱指數(shù)等分析方法。 第十章 證券中介機(jī)構(gòu)和證券市場(chǎng)監(jiān)管 學(xué)習(xí)目的： 學(xué)習(xí)目的： 通過學(xué)習(xí)了解證券中介機(jī)構(gòu)的職能、主要業(yè)務(wù)及其實(shí)際運(yùn)作；證券市場(chǎng)監(jiān)管 的內(nèi)容和措施。 重點(diǎn)和難點(diǎn)： 重點(diǎn)和難點(diǎn)： 證券公司的職能、證券公司的類型、證券公司的主要業(yè)務(wù)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的 種類、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的職能和業(yè)務(wù)；監(jiān)管的手段、對(duì)象和內(nèi)容。

四 、學(xué)時(shí)分配建議
本課程安排一學(xué)期（第五學(xué)期）共 18 周教學(xué)時(shí)間，每周安排 4 課時(shí)，共 72 課時(shí)， 包含教師理論指導(dǎo)性上課和學(xué)生實(shí)訓(xùn)兩部分內(nèi)容， 本課程學(xué)時(shí)分配如下表：

其中實(shí)驗(yàn) 序號(hào)

機(jī)動(dòng)

教

學(xué)

內(nèi)

容

總學(xué)時(shí) 2 4 6 6 18 4 6 6
15 3 2 72

講課
（上機(jī)學(xué)時(shí)） 2 2 4 4 6 4 4 4 9 3 2 44 24 4 2 2 6 2 2 2 8 4 （校外見習(xí)）

第一章 第二章 第三章 第四章 第五章 第六章 第七章 第八章 第九章 第十章 第十章

證券與證券市場(chǎng) 股票 股價(jià)指數(shù)、收益與風(fēng)險(xiǎn) 股票的發(fā)行與上市 證券交易 宏觀經(jīng)濟(jì)分析 行業(yè)分析 公司分析 技術(shù)分析 證券中介機(jī)構(gòu)和證券市場(chǎng)監(jiān)管 復(fù)習(xí) 合 計(jì)

（二）課程實(shí)訓(xùn)部分 1、校外見習(xí) 組織學(xué)生到證券公司、基金管理公司及其他證券從業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行實(shí)地考察，并 提交調(diào)研材料一份�？疾熘饕獌�(nèi)容： （1）相關(guān)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的崗位設(shè)置及分工； （2）證券營業(yè)部主要業(yè)務(wù)模塊及委托、交易系統(tǒng)流程； （3）證券營銷業(yè)務(wù)的組織模式與業(yè)務(wù)流程； （4）證券咨詢業(yè)務(wù)模式與方式。 2、校內(nèi)實(shí)訓(xùn) （1）學(xué)會(huì)看盤、操盤。 （2）學(xué)會(huì)運(yùn)用計(jì)算機(jī)儲(chǔ)存的信息分析、預(yù)測(cè)市場(chǎng)。 （3）學(xué)會(huì)用圖形和各種技術(shù)指標(biāo)預(yù)測(cè)證券的運(yùn)行趨勢(shì)。

（4）進(jìn)行模擬資金操盤投資，考評(píng)實(shí)訓(xùn)成績。

五、教與學(xué)方式、方法與手段建議 教與學(xué)方式、
1、授課形成多樣化：“理論講授＋案例分析＋案例討論”的互動(dòng)式課堂教 學(xué)模式。 2、多種教學(xué)方法交錯(cuò)使用：案例式、直觀式、互動(dòng)式、參與式等。 3、傳統(tǒng)的教學(xué)手段與現(xiàn)代教育技術(shù)手段靈活運(yùn)用：板書、多媒體課件等。 4、實(shí)訓(xùn)課要注重與理論的相互聯(lián)系，注意總結(jié)實(shí)驗(yàn)經(jīng)驗(yàn)。

六、考核方式及成績?cè)u(píng)定辦法
1、考核方式為：課程實(shí)訓(xùn)考核和理論筆試考核。 2、成績?cè)u(píng)定：平時(shí)成績占 40%，卷面考試占 60%。



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