第 1 章   緒論

1.1  選題背景與意義

1.1.1   選題背景

對(duì)于多數(shù)發(fā)展中國(guó)家來說，在大量消耗自然能源（尤其是初級(jí)能源）的基礎(chǔ)上促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展仍然是其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要依托點(diǎn)，而能源的消耗必然會(huì)帶來環(huán)境問題。隨著世界環(huán)境狀況的日益嚴(yán)峻，尤其是全球氣溫變暖帶來的負(fù)面影響引起了社會(huì)各界的廣泛關(guān)注，這要求世界各國(guó)（地區(qū)）在發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時(shí)要改善環(huán)境，降低碳排放。在對(duì)碳排放量的影響因素中，貿(mào)易開放程度對(duì)碳排放量的影響較為顯著，貿(mào)易開放可以促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)往來，使發(fā)展中國(guó)家從發(fā)達(dá)國(guó)家中引進(jìn)創(chuàng)新程度較高的行業(yè)以及高效的環(huán)境清潔技術(shù)，從而促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，降低經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)環(huán)境產(chǎn)生的不良影響。因此國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)貿(mào)易開放影響碳排放的方式和結(jié)果展開了一系列的研究，但已有的研究中有關(guān)貿(mào)易開放程度對(duì)碳排放量的影響是積極還是消極并未達(dá)成一致的意見，也沒有獲得比較清晰的結(jié)論。

1.1.2   選題意義

雖然目前的研究對(duì)于貿(mào)易開放對(duì)碳排放影響的正向性和負(fù)向性沒有得出一致的結(jié)論，但是可以確定的是隨著碳交易和碳金融的發(fā)展以及各國(guó)或地區(qū)清潔技術(shù)的不斷提高，貿(mào)易開放將朝著降低碳排放的方向發(fā)展，因此為了促進(jìn)各國(guó)或地區(qū)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的優(yōu)化并改善貿(mào)易環(huán)境，研究貿(mào)易開放對(duì)碳排放的影響方式和影響深度就顯得十分必要。

本文基于多國(guó)面板數(shù)據(jù)，在研究貿(mào)易開放對(duì)碳排放影響的作用機(jī)制的基礎(chǔ)上，選取了對(duì)外貿(mào)易依存度、FDI 凈流入和人均 GDP 作為解釋變量，選定人均碳排放作為被解釋變量來驗(yàn)證貿(mào)易開放對(duì)碳排放的實(shí)際影響，并基于實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果，對(duì)促進(jìn)各國(guó)或地區(qū)發(fā)展低碳行業(yè)、低碳貿(mào)易、碳金融以及碳減排措施的制定提出相應(yīng)的建議。

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1.2   文獻(xiàn)綜述

1.2.1   環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線存在性研究

在對(duì)影響環(huán)境變化的各種因素的研究中，國(guó)內(nèi)外學(xué)者通常是將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、金融發(fā)展以及能源消耗結(jié)合在一起，研究他們對(duì)環(huán)境或者碳排放的影響，環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線（EKC）是反映不同變量與環(huán)境之間關(guān)系的重要依據(jù)。Cropper和 Griffiths（1994），Grossman 和 Krueger（1995），以及 Seldon 和 Song（2013）通過對(duì)收入和碳排放之間關(guān)系的研究證實(shí)了庫(kù)茲涅茨曲線的存在。Tamazian  et al.（2009）以金磚國(guó)家和美國(guó)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)研究了經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及金融發(fā)展對(duì)碳排放的影響，之后，Tamazian 和 Rao（2010）以日本為例，研究了金融機(jī)構(gòu)在影響碳排放的因素中所扮演的角色。他們的實(shí)證研究表明經(jīng)濟(jì)發(fā)展、金融發(fā)展、貿(mào)易開放和金融機(jī)構(gòu)在防止環(huán)境惡化的進(jìn)程中都扮演著既定的角色，與此同時(shí)，結(jié)論也證實(shí)了庫(kù)茲涅茨曲線的存在。而在最近的研究中，Lean 和 Smyth（2010），Pao 和 Tsai（2010），Pao et al.（2011）以及 Wang（2012）分別以亞洲、金磚國(guó)家、俄羅斯以及 138 個(gè)發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家的跨期數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，通過不同的實(shí)證檢驗(yàn)方法驗(yàn)證了環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線假設(shè)的合理性。

Grossman 和 Krueger（1995）對(duì)國(guó)際貿(mào)易與環(huán)境的關(guān)系研究得出國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的環(huán)境影響取決于一個(gè)經(jīng)濟(jì)體所實(shí)施的政策。Runge（1994）和 Helpman（1998），Shahbaz et al.（2012）的觀點(diǎn)是貿(mào)易開放促進(jìn)了國(guó)際間交流和市場(chǎng)分享，加劇了各國(guó)之間的競(jìng)爭(zhēng)并提高了資源利用率，有利于提高進(jìn)口國(guó)家的清潔技術(shù)，從而降低碳排放，但是 Schmalense et al（.1998），Copeland 和 Taylo（r2001），Chaudhuri 和 Pfaff（2002）認(rèn)為隨著貿(mào)易開放的發(fā)展，自然資源的消耗增加，碳排放也增加，環(huán)境惡化�；诓煌瑖�(guó)家數(shù)據(jù)的實(shí)證研究，Machado（2000），Nasir 和 Rehman（2001），Juselius（1990）以及中國(guó)學(xué)者李小平和盧現(xiàn)祥（2010）根據(jù)數(shù)據(jù)的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)貿(mào)易開放可以緩解碳排放。而 Tiwari et al.（2013）基于印度的數(shù)據(jù)卻發(fā)現(xiàn)貿(mào)易開放不利于環(huán)境質(zhì)量的提升，與 Tiwari et al.（2013）觀點(diǎn)相同的是劉華軍和閆慶悅（2011），即在不同的貿(mào)易開放階段，貿(mào)易開放對(duì)碳排放的影響是不同的，并符合倒 U 型的庫(kù)茲涅茨曲線，他們的實(shí)證研究結(jié)果顯示貿(mào)易開放顯著增加了碳排放。

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第 2 章   貿(mào)易開放對(duì)碳排放影響機(jī)制研究

2.1   EKC 假說和“三效應(yīng)”假說

2.1.1   環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線（EKC）假說

環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線描述的是人均收入與環(huán)境污染之間的關(guān)系。經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，一個(gè)經(jīng)濟(jì)體關(guān)注更多的是如何提高 GDP，此時(shí)環(huán)境問題就會(huì)被放在次要位置，因此經(jīng)濟(jì)迅速提高的同時(shí)也會(huì)加重環(huán)境污染；隨著經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展，環(huán)境質(zhì)量越來越受重視，低碳經(jīng)濟(jì)將成為各國(guó)或地區(qū)發(fā)展經(jīng)濟(jì)的優(yōu)先選擇，此時(shí)隨著經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展，相應(yīng)的處理環(huán)境污染的技術(shù)以及防止環(huán)境污染產(chǎn)生的技術(shù)在不斷進(jìn)步，環(huán)境污染減輕，經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境污染之間呈現(xiàn)出非線性、倒 U 型的EKC。 

在文獻(xiàn)綜述中，我們已經(jīng)提到國(guó)內(nèi)外學(xué)者在研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展或貿(mào)易開放與環(huán)境（主要指影響環(huán)境的主要污染物，包括 SO2和 CO2等）之間的關(guān)系時(shí)，通常以 EKC 假說為基礎(chǔ)，驗(yàn)證經(jīng)濟(jì)發(fā)展、能源消耗以及貿(mào)易開放與環(huán)境之間的關(guān)系是否正如環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線所反映。環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線假說自提出之后不斷被國(guó)內(nèi)外的學(xué)者們通過不同國(guó)家或地區(qū)的相關(guān)數(shù)據(jù)反復(fù)檢驗(yàn)著它的真實(shí)性，但是目前對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、能源消耗或者貿(mào)易開放與環(huán)境或者碳排放之間的關(guān)系能否用倒 U 型 EKC 來表示依舊沒有定論。M’henni（2005）的研究表明貿(mào)易開放與碳排放之間并不滿足 EKC 假說；Chebbi et al.（2009）通過協(xié)整分析卻發(fā)現(xiàn)貿(mào)易開放與人均碳排放之間存在正向關(guān)系；Akbostanci et al.（2009）對(duì)土耳其的研究則出現(xiàn)了兩種結(jié)果：從國(guó)家角度來說，能源消耗和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與 CO2，SO2之間的關(guān)系滿足 EKC 假說，而從省域角度來說，他們之間卻呈現(xiàn)出 N 型曲線的關(guān)系。而 Song et al.（2008）、Wagner（2008）的研究又支持了 EKC 假說。

國(guó)內(nèi)外學(xué)者的結(jié)論如此不同的主要原因是 EKC 曲線反映更多的是地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和短期經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)環(huán)境的影響，而學(xué)者們研究的往往是時(shí)間跨度幾十年的地區(qū)或國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境之間的關(guān)系，并且 EKC 曲線中包含的指標(biāo)有限，因此所選取的環(huán)境指標(biāo)的不同會(huì)對(duì)研究結(jié)果有很大影響。而經(jīng)濟(jì)發(fā)展與貿(mào)易開放在對(duì)碳排放的長(zhǎng)期影響過程中，還有很多不確定因素的影響，所以 EKC曲線并不能概括所有國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境之間的關(guān)系。不同國(guó)家或地區(qū)對(duì)待經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的態(tài)度不同，經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境問題一直都是一個(gè)復(fù)雜的集合，并不是幾個(gè)簡(jiǎn)單的指標(biāo)能夠完全代表的，而環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線展現(xiàn)給大家的積極效應(yīng)并不一定是成立的，也就是說經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來的不一定是環(huán)境的改善。但是可以確定的是發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)有利于降低碳排放，改善環(huán)境。

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2.2   資本—?jiǎng)趧?dòng)效應(yīng)（KLE）和環(huán)境管理效應(yīng)（ERE）

資本—?jiǎng)趧?dòng)效應(yīng)（KLE）表示的是不同國(guó)家或地區(qū)要素稟賦的優(yōu)勢(shì)不同，以資本密集型產(chǎn)品為主要貿(mào)易產(chǎn)品的國(guó)家或地區(qū)與以勞動(dòng)密集型產(chǎn)品為主要貿(mào)易產(chǎn)品的國(guó)家或地區(qū)在進(jìn)行對(duì)外貿(mào)易過程中，產(chǎn)生的碳排放必然不同。隨著貿(mào)易強(qiáng)度的提高，在資本密集產(chǎn)品上有比較優(yōu)勢(shì)的國(guó)家可能會(huì)由于專業(yè)化資本密集產(chǎn)品提高碳排放，資本—?jiǎng)趧?dòng)效應(yīng)或者說要素稟賦就能影響這種比較優(yōu)勢(shì)。同樣地，環(huán)境政策也能影響這種比較優(yōu)勢(shì)。

環(huán)境政策的不同體現(xiàn)出環(huán)境管理效應(yīng)（ERE）的差異，環(huán)境管理效應(yīng)是指不同國(guó)家或地區(qū)采取的環(huán)境政策不同，則在進(jìn)行貿(mào)易時(shí)對(duì)環(huán)境的污染程度不同，碳排放量自然不同。但是資本—?jiǎng)趧?dòng)效應(yīng)與環(huán)境管理效應(yīng)之間是相互影響的，，也就是說，實(shí)施相對(duì)嚴(yán)格環(huán)境政策的國(guó)家在資本密集型產(chǎn)品上擁有的比較優(yōu)勢(shì)較低，同時(shí)也伴隨著貿(mào)易密集度的提高。因此降低這些產(chǎn)品的相對(duì)產(chǎn)出，就會(huì)降低該國(guó)的碳排放，也就是環(huán)境管理效應(yīng)。最終影響一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展或貿(mào)易開放對(duì)碳排放影響的正相關(guān)性還是負(fù)相關(guān)性由資本—?jiǎng)趧?dòng)效應(yīng)和環(huán)境管理效應(yīng)中效應(yīng)更大者決定。

Shunsuke Managi，  Akira Hibiki  和  Tetsuya Tsutumi（2009）通過公式（2.1）將 KLE 和 ERE 都整合在一起來檢測(cè)貿(mào)易密集度的提高如何影響結(jié)構(gòu)效應(yīng)的。

Shunsuke Managi 等運(yùn)用動(dòng)態(tài)模型得出長(zhǎng)期彈性比短期彈性大，主要是由于資本-勞動(dòng)效應(yīng)和環(huán)境管理效應(yīng)存在一定的調(diào)整過程，所以貿(mào)易開放對(duì)碳排放強(qiáng)度的長(zhǎng)期和短期影響并不相同。通過對(duì) OECD 國(guó)家和非 OECD 國(guó)家的比較，發(fā)現(xiàn)當(dāng)貿(mào)易密集度提高時(shí)，OECD 國(guó)家的碳排放強(qiáng)度會(huì)降低，而非 OECD 國(guó)家的碳排放強(qiáng)度會(huì)提升。最終，在資本密集型產(chǎn)品上有比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)行較嚴(yán)格的環(huán)境政策，而在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品上有比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展中國(guó)家實(shí)行的是相對(duì)寬松的環(huán)境政策，但是無論在OECD國(guó)家還是非OECD國(guó)家ERE都是比KLE更加有效�？傊�，在結(jié)構(gòu)效應(yīng)中，真正起決定作用的是環(huán)境管理效應(yīng)，而由于環(huán)境管理效應(yīng)的不同，發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家的這種環(huán)境政策的差異產(chǎn)生了“污染避難所”假說。

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第 3 章   全球 CO2排放的測(cè)算及現(xiàn)狀研究 .......................... 13

3.1   CO2排放測(cè)算方法研究 ............ 13

3.2   全球碳排放現(xiàn)狀及變動(dòng)趨勢(shì)分析 ......... 16

第 4 章   貿(mào)易開放對(duì)碳排放影響的實(shí)證分析 .......................... 23

4.1   模型構(gòu)建和變量選取 ................... 23

4.1.1   變量選取及數(shù)據(jù)來源 ............. 24

第 5 章   結(jié)論及政策建議 ................ 36

5.1   結(jié)論 ............... 36

5.2   相關(guān)政策建議 ..................... 36

第 4 章   貿(mào)易開放對(duì)碳排放影響的實(shí)證分析

4.1   模型構(gòu)建和變量選取

面板協(xié)整檢驗(yàn)的目的是判斷在面板數(shù)據(jù)之間是否存在長(zhǎng)期穩(wěn)定的聯(lián)系，但是面板數(shù)據(jù)在時(shí)間和截面上都可能存在一定的相關(guān)性，所以消除數(shù)據(jù)相關(guān)性給實(shí)證結(jié)果帶來的影響就顯得十分必要。目前為止，Kao 檢驗(yàn)、Pedroni 檢驗(yàn)是被國(guó)內(nèi)外學(xué)者應(yīng)用較多的截面獨(dú)立的面板協(xié)整檢驗(yàn)方法；考慮到面板數(shù)據(jù)截面相關(guān)性的學(xué)者們運(yùn)用的則是 Breitung 的 PCT 檢驗(yàn)和 Christian  Gengenbach 等的PANIC 檢驗(yàn)。判定面板數(shù)據(jù)是否存在截面相關(guān)性的方法是將截面?zhèn)�數(shù) N 和序列長(zhǎng)度 T 進(jìn)行比較，當(dāng) N<t 時(shí)，面板數(shù)據(jù)看做截面不相關(guān)，n="">T 時(shí)，截面相關(guān)，判斷依據(jù)是如果時(shí)間序列較長(zhǎng)，那么宏觀面板數(shù)據(jù)就會(huì)出現(xiàn)數(shù)據(jù)的非平穩(wěn)性問題：首先是回歸系數(shù)的變化，從同質(zhì)系數(shù)變成了異質(zhì)系數(shù)；其次是面板數(shù)據(jù)存在不穩(wěn)定性，導(dǎo)致回歸偏誤和協(xié)整分析的不準(zhǔn)確；最后實(shí)證檢驗(yàn)的協(xié)整方程存在結(jié)構(gòu)突變。

本文的研究目的是驗(yàn)證貿(mào)易開放與碳排放之間的長(zhǎng)期穩(wěn)定聯(lián)系在多個(gè)國(guó)家或地區(qū)都成立，這與面板協(xié)整檢驗(yàn)的目的非常統(tǒng)一，所以我們采用的是面板協(xié)整檢驗(yàn)。但是經(jīng)濟(jì)的全球化促使世界各國(guó)的貿(mào)易往來越來越頻繁，并且全球各國(guó)之間的聯(lián)系也越來越密切，所以各國(guó)貿(mào)易數(shù)據(jù)必然存在一定的空間相關(guān)性，而且如果國(guó)家與國(guó)家之間、地區(qū)與地區(qū)之間相互毗鄰，那么碳排放量之間的相互影響更加明顯，不同時(shí)期的碳排放量之間也存在一定的空間相關(guān)性，因此，本文選用的面板協(xié)整檢驗(yàn)是截面相關(guān)的面板協(xié)整檢驗(yàn)。經(jīng)濟(jì)金融的發(fā)展也是影響碳排放量的重要因素之一，比如 1998 年和 2008 年出現(xiàn)的全球碳排放量的驟降并不是由于碳排放量達(dá)到了一個(gè)巔峰狀態(tài)而正常的下降，而是經(jīng)濟(jì)危機(jī)導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)萎靡不振才引起碳排放量的不正常下降。因此結(jié)構(gòu)突變是面板協(xié)整檢驗(yàn)過程中不能忽略的因素之一。

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第 5 章   結(jié)論及政策建議

5.1   結(jié)論

氣候問題已經(jīng)成為全球亟待解決的問題之一，建立和諧、共贏、可持續(xù)發(fā)展的“地球村”已成為我們的共識(shí)。通過第 2 章的影響機(jī)制研究和第 4 章的實(shí)證研究，我們可以得出結(jié)論：全球碳排放仍處在庫(kù)茲涅茨曲線的左側(cè)，因此隨著人均 GDP、外貿(mào)依存度以及 FDI 凈流入的提高，人均碳排放依舊是上升的趨勢(shì)。其中影響非常顯著的是人均 GDP，較為顯著的是外貿(mào)依存度，不顯著的是FDI 凈流入。我們可以看出，經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易的發(fā)展對(duì)人均碳排放的影響較大，那么為了降低碳排放，我們必須從經(jīng)濟(jì)發(fā)展和貿(mào)易發(fā)展的角度入手，提倡發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，其中低碳貿(mào)易以及碳金融的發(fā)展能從正面實(shí)施降低碳排放的措施，因此若想有效降低碳排放，可以從改變貿(mào)易結(jié)構(gòu)、提高碳排放處理技術(shù)、提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量、促進(jìn)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)的發(fā)展等方面來進(jìn)行政策制定。與此同時(shí)，世界各國(guó)或地區(qū)之間不僅僅是利益休戚相關(guān)，更重要的是我們同呼吸在一片藍(lán)天之下，溫室效應(yīng)的嚴(yán)重后果不可能僅由一個(gè)國(guó)家或地區(qū)來承受，所以國(guó)際之間在降低碳排放上的合作同樣非常重要，因此碳金融的發(fā)展能平衡不同國(guó)家或地區(qū)之間的碳排放，最大限度控制全球碳排放的強(qiáng)度。據(jù)此，本文提出了如下建議。

對(duì)于某一國(guó)家或地區(qū)來說，從國(guó)內(nèi)的角度來推進(jìn)低碳貿(mào)易的方法首先是國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，推進(jìn)企業(yè)的低碳化發(fā)展，從而促進(jìn)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的升級(jí)。在文章中我們已經(jīng)指出，碳排放的主要來源依舊是化石燃料的消耗所致，而化石燃料主要應(yīng)用于第一產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，因此降低第一產(chǎn)業(yè)在所有產(chǎn)業(yè)中的比重對(duì)于降低碳排放顯得極為重要。要通過碳減排政策來改善產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，各國(guó)政府可以通過完善碳稅制度來實(shí)現(xiàn)：根據(jù)不同企業(yè)的碳排放量的不同，設(shè)定碳稅等級(jí)，碳排放越高的企業(yè)需要繳納的稅款越高——這也促使企業(yè)不斷改進(jìn)技術(shù)，走可持續(xù)發(fā)展道路。

當(dāng)然產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)并不能短時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)，因此對(duì)碳排放減排的效用也會(huì)受到限制，原因是根據(jù)配第-克拉克定律、庫(kù)茲涅茨人均收入理論和霍夫曼定理我們可知產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改變有著其內(nèi)在的規(guī)律，所以完全依靠產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)來降低碳排放也是不現(xiàn)實(shí)的。

參考文獻(xiàn)（略）