1 緒論

1.1 研究背景及意義

1.1.1 研究背景

煤炭市場的黯淡，將依賴煤炭發(fā)展的山西省經(jīng)濟拉入萎蘼不振的深淵。自 2012 年以來，山西省經(jīng)濟斷崖式下跌，省內(nèi) GDP 增速從 2012 年的 10.1%降到 2014 年的 4.9%，位列全國倒數(shù)第一，2015 年進一步下跌，增速只有 3.1%。

人類環(huán)保觀念的提高、新能源的沖擊、以及煤炭發(fā)展黃金時期的投資過熱都逐步引發(fā)了煤炭產(chǎn)能過剩。當下的煤炭市場，庫存積壓、需求不足，價格一路下行，企業(yè)經(jīng)營困難，幾乎全線虧損。山西省是立足于煤炭經(jīng)濟的省份，相較于“黃金十年”的高速增長，當下山西省的經(jīng)濟可謂是進入了“鐵銹時代”。

長期以來對煤炭行業(yè)的過度投資，是造成山西省經(jīng)濟難以振興的重要原因之一。單一超重型的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，把經(jīng)濟運行跟煤炭價格牢牢綁定在一起，煤炭興則經(jīng)濟繁榮，煤炭衰則經(jīng)濟落敗。為穩(wěn)定煤炭市場，國家主管部門和山西都各顯身手，陸續(xù)出手救市。僅 2015 年一年，全國針對煤炭行業(yè)出臺脫困政策 22 次，山西省也發(fā)布涉煤政策多達 11 次。與之并不契合的是，煤炭價格一再下跌，屢破新低。行業(yè)市場并沒有如預(yù)想的一樣只是經(jīng)歷短暫“倒春寒”就能迎來真正的“暖春”，而是進入了更加凜冽的“寒冬”。煤炭行業(yè)虧損面持續(xù)擴大，接替產(chǎn)業(yè)發(fā)展不足成為制約山西經(jīng)濟發(fā)展的最大軟肋。

1.1.2 研究意義

合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是經(jīng)濟增長的基礎(chǔ)，在單一煤炭主導之路難以為繼后，重塑山西經(jīng)濟首先要做的就是優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，由單一產(chǎn)業(yè)主導型向多產(chǎn)業(yè)共同發(fā)展轉(zhuǎn)變。一個地區(qū)的主導產(chǎn)業(yè)受到自然資源的供給限制及需求約束，在不同的歷史時期，不同的科技教育水平下，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)都會出現(xiàn)差異化。煤炭行業(yè)屬第二產(chǎn)業(yè)中的采掘業(yè)，其特點是高耗能，高污染，勞動和資本密集，以粗放型增長方式為主。在單純追求經(jīng)濟快速增長時期，將本地區(qū)盈利快的產(chǎn)業(yè)作為主導產(chǎn)業(yè)，能收到立竿見影的效果。而在當前講求全面發(fā)展時期，采掘業(yè)不符合可持續(xù)發(fā)展要求，跟第三產(chǎn)業(yè)相比，無論是發(fā)展方式還是發(fā)展路徑都已不適合作為主導產(chǎn)業(yè)。

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1.2 研究方法

本文運用了管理學、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學、計量經(jīng)濟學等相關(guān)學科知識，研究方法主要有以下幾種：

（1）案例分析法：通過查閱中外文獻資料的相關(guān)理論和數(shù)據(jù)，對國內(nèi)外資源型城市轉(zhuǎn)型成功的案例進行分析，研究其對于山西省轉(zhuǎn)型的指導意義。

（2）對比分析法：將“三個基本不變”、“以煤為基，多元發(fā)展”提出的經(jīng)濟社會背景與近年情況進行比校，總結(jié)出這兩個原則對現(xiàn)在經(jīng)濟發(fā)展已經(jīng)造成制約，山西省應(yīng)當轉(zhuǎn)變原有的唯煤思想。

（3）統(tǒng)計分析法：查詢相關(guān)報道、統(tǒng)計公報及歷年相關(guān)統(tǒng)計年鑒數(shù)據(jù)，為文中論點提供依據(jù)。

（4）實地考察法：本文以山西省煤炭行業(yè)轉(zhuǎn)型為主要研究對象，經(jīng)過長期在山西省實地調(diào)查，了解在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型中遇到的難題，對有關(guān)數(shù)據(jù)進行分析、綜合、比較、歸納，為論文的書寫提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。

本文研究框架如圖 1-1 所示：

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2 相關(guān)研究綜述

本文主要對資源型區(qū)域轉(zhuǎn)型和增量調(diào)整與存量調(diào)整兩個方面的國內(nèi)外研究進行了分析和綜述。

2.1 資源型區(qū)域轉(zhuǎn)型的研究

資源型城市是因自然資源的開發(fā)利用而興起，并且因開發(fā)利用這些資源形成的相關(guān)產(chǎn)業(yè)在地區(qū)社會經(jīng)濟中占有主導地位的城市（沈鐳 2005）。在本文中，不考慮外延，城市、省份、自治區(qū)甚至國外的州，符合上述定義特征的都統(tǒng)稱為資源型區(qū)域。

資源型區(qū)域發(fā)展遵循拋物線型發(fā)展模式，在經(jīng)濟進入衰退時期，如何從蕭條轉(zhuǎn)向復蘇是世界各國在經(jīng)濟發(fā)展過程中都經(jīng)歷過或正在經(jīng)歷的難題之一。德國的魯爾區(qū)、美國的休斯頓和法國的洛林等都曾是著名的煤鐵之城，在資源瀕臨衰竭時期都遭遇發(fā)展困境。在國家政策引導和相關(guān)部門自覺配合下，通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，成功實現(xiàn)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式，基本擺脫了對資源的依賴。在經(jīng)濟學中，對自然資源豐裕的地區(qū)，經(jīng)濟發(fā)展反而受到資源拖累的現(xiàn)象，稱為“資源詛咒”。山西省就是典型的“資源詛咒”區(qū)域，省內(nèi)雖然有豐富的煤炭，但是經(jīng)濟發(fā)展卻不如資源稀缺地區(qū)，擺脫這種陷阱，必須進行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。

資源型地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展嚴重依賴資源，經(jīng)濟增長容易受資源市場的起伏而波動。自“資源詛咒”效應(yīng)在山西省出現(xiàn)以來，國內(nèi)大批學者都對山西省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型進行了研究。李莉（2014  ）利用協(xié)整檢驗對煤炭生產(chǎn)和經(jīng)濟增長的關(guān)系進行了研究，結(jié)果表明經(jīng)濟增長與煤炭生產(chǎn)之間存在雙向因果關(guān)系，而煤炭產(chǎn)業(yè)的發(fā)展對山西省內(nèi)食品工業(yè)、機械、以及建材等工業(yè)產(chǎn)生了擠出效應(yīng)。喬旭辰（2007）從產(chǎn)業(yè)素質(zhì)的角度，對山西煤炭產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)問題進行了分析，認為山西煤炭產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，初級加工業(yè)與深加工之間不協(xié)調(diào)，相關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)發(fā)展相對滯后等。徐凱（  2011）認為規(guī)模不經(jīng)濟是造成我國資源型城市存在資源詛咒的原因。

美國能源部代表 Mark Ackiewicz 指出，對于以不可再生資源為主導行業(yè)的資源型地區(qū)來說，轉(zhuǎn)型應(yīng)當趁早。在地區(qū)發(fā)展鼎盛時期，還可以利用資源行業(yè)產(chǎn)生的利潤投資接續(xù)產(chǎn)業(yè)，轉(zhuǎn)型越晚，成本越高，困難越大（于佳升 2012）。沈鐳（2005）認為資源型城市在城市轉(zhuǎn)型中的困難主要表現(xiàn)為：資源接續(xù)難于解決，經(jīng)濟轉(zhuǎn)型難度大，生態(tài)環(huán)境亟待治理，社會負擔重，管理體制不順。吳倩（2012）通過研究陜西省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中政府作用，認為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，要完善政府主導的管理機制，從干預(yù)型向服務(wù)型轉(zhuǎn)變。張璐（2014）從改進省部合作角度對山西省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型發(fā)展提出了建設(shè)，并提出適當控制資源輸出是山西省進行省部博弈的最優(yōu)選擇。劉玲玲（2014）以鄂爾多斯市為例，對我國資源型城市轉(zhuǎn)型進行研究，提出了資源型城市轉(zhuǎn)型的三大模式，產(chǎn)業(yè)深化模式、產(chǎn)業(yè)替代模式和多元復合模式。薛信莉（2006）把生態(tài)建設(shè)和區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整結(jié)合起來，提出了建立國民經(jīng)濟綠色核算體系的理念。吳春鶯（2006）則指出資源型城市轉(zhuǎn)型是指從資源主導型向具有帶動力的新產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變，通過發(fā)展接續(xù)和替代產(chǎn)業(yè)，使城市逐步擺脫對資源的依賴，從而規(guī)避衰敗以實現(xiàn)城市的可持續(xù)發(fā)展。適合我國的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型模式應(yīng)當是政府主導式，主動漸近式轉(zhuǎn)型是我國資源型城市轉(zhuǎn)型的最佳選擇。

綜合以上觀點，資源型地區(qū)轉(zhuǎn)型的路徑主要是合理發(fā)揮政府作用，適當控制資源輸出，然后根據(jù)實際情況從產(chǎn)業(yè)深化、產(chǎn)業(yè)替代和多元復合模式中選擇一種最適合本地區(qū)的模式。本文認為山西省適合多元復合模式。

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2.2 增量調(diào)整與存量調(diào)整相關(guān)研究

增量調(diào)整是指將新增投資投向符合國家發(fā)展戰(zhàn)略和可持續(xù)發(fā)展要求的領(lǐng)域，促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向合理化發(fā)展，達到資源的優(yōu)化組合，提高經(jīng)濟效益。在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中，常用的增量調(diào)整方法是增量漸進式調(diào)整。增量漸進式調(diào)整是指在保證現(xiàn)有資源既得利益基本不變的條件下，增加總投資，逐步稀釋現(xiàn)有存量比例。這種調(diào)整方式有助于減少調(diào)整需要的社會成本，調(diào)整產(chǎn)生的變革是讓社會逐步適應(yīng)的，有利于增加社會對于調(diào)整的支持度。增量調(diào)整的主要途徑是從外部取得增量資本，如發(fā)行新債、舉借新貸款、進行融資租賃、發(fā)行新股票等。調(diào)整具有以下特點：

（1）投資方向選擇余地較大，可塑性強。

（2）從增加投資到形成新的生產(chǎn)能力，存在一定的時滯，增量調(diào)整速度慢。

（3）對于再生產(chǎn)過程中游離出來一部分閑置的資源存量或企業(yè)，無法通過增量調(diào)整實現(xiàn)重新配置，只能依靠存量調(diào)整。

（4）增量調(diào)整受到積累規(guī)模的限制。

存量調(diào)整是指在行業(yè)內(nèi)部對已經(jīng)形成的生產(chǎn)資料實行重組或再配置，主要用來提高固定資產(chǎn)的運營效益從而優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（陶德清,徐云鵬  1995）。存量調(diào)整的方法主要包括以下途徑：改變產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、調(diào)整現(xiàn)有負債和權(quán)益資金結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)有償轉(zhuǎn)讓、債轉(zhuǎn)股、股轉(zhuǎn)債、增發(fā)新股償還債務(wù)、企業(yè)轉(zhuǎn)產(chǎn)、企業(yè)兼并、企業(yè)破產(chǎn)、企業(yè)聯(lián)合、組建企業(yè)集團和股份公司等。存量調(diào)整主要特點是：

（1）存量調(diào)整是內(nèi)部的調(diào)整，所需資源大部分在內(nèi)部獲得，需要資金較少。

（2）存量調(diào)整速度較快。

（3）存量調(diào)整受到經(jīng)濟體制、資產(chǎn)存量技術(shù)剛性、社會保障體制等因素的制約，調(diào)整難度較大。

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3 山西省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整研究 .................. 17

3.1 山西省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展及調(diào)整歷程 ................ 17

3.2 山西省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整效果論述 .............. 18

4 對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型指導思想的重新思考 ................. 19

4.1“三個基本不變”已不適應(yīng)時代發(fā)展的要求 .............. 21

4.1.1 公民對自身生存環(huán)境有了更多關(guān)注 ................. 21

4.1.2 煤炭產(chǎn)量已近資源環(huán)境承載極限 ............. 22

5 運用增量存量杠桿促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型 ....................... 31

5.1 增量調(diào)整和存量調(diào)整 .................... 31

5.2 增量杠桿在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型中的運用 .................. 32

5 運用增量存量杠桿促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型

5.1 增量調(diào)整和存量調(diào)整

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整按調(diào)整路徑分為增量調(diào)整和存量調(diào)整兩種方法。增量調(diào)整是指根據(jù)產(chǎn)業(yè)政策和技術(shù)政策，通過對投資方向的改變，把資金投向重點建設(shè)項目和重點技術(shù)改造項目，促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，達到資源的優(yōu)化組合，提高經(jīng)濟效益。存量調(diào)整是指對已經(jīng)形成的固定資產(chǎn)實行重組或再配置來優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和提高固定資產(chǎn)的運營效益，包括資產(chǎn)有償轉(zhuǎn)讓、企業(yè)兼并、企業(yè)破產(chǎn)、企業(yè)聯(lián)合、組建企業(yè)集團和股份公司等方式。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的增量調(diào)整比較靈活，有廣泛的選擇空間，但從投資到形成新的生產(chǎn)能力，存在較長的時滯而且需要資金多；存量調(diào)整需要資金少，但調(diào)整難度較大。除經(jīng)濟體制的因素外，存量調(diào)整還受資產(chǎn)存量技術(shù)剛性的制約。

山西省現(xiàn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以煤為主，煤炭行業(yè)歷經(jīng)多年發(fā)展體系太過龐大，單單進行增量調(diào)整是杯水車薪，難以撼動其主體地位，稍有不慎增量投資還可能被龐大的存量慣性給同化。單進行存量調(diào)整又會重蹈之前調(diào)整難以奏效的覆轍。因此，增量調(diào)整與存量調(diào)整要并舉進行，將增量調(diào)整作為助推器，以增量調(diào)整帶動存量結(jié)構(gòu)的調(diào)整。通過投資結(jié)構(gòu)的改變帶動行業(yè)存量結(jié)構(gòu)的變化，將已經(jīng)陷入僵局的存量重新盤活。以產(chǎn)業(yè)政策和市場共同為導向，以“用好增量、盤活存量”為目標，將落后過剩產(chǎn)能淘汰，培育經(jīng)濟新的增長動力和競爭優(yōu)勢，，推動經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級。

運用增量方法進行調(diào)整，我國已有成功實踐。在計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型時期，中國式增量漸進改革獲得了有目共睹的成功，即在原有的計劃經(jīng)濟體制內(nèi)，讓市場機制在資產(chǎn)增量的配置上發(fā)揮作用，從而使市場經(jīng)濟增量部分不斷擴大，計劃經(jīng)濟的存量比重逐步縮小。山西省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型可從中借鑒經(jīng)驗，將增量用于引導市場供需結(jié)構(gòu)變化中。

存量調(diào)整是行業(yè)內(nèi)部的改革，將閑置及半閑置狀態(tài)的固定資產(chǎn)，以市場為導向進行重新配置，從而優(yōu)化行業(yè)整體結(jié)構(gòu)。讓運營狀況良好，發(fā)展?jié)摿Ω叩钠髽I(yè)擴大生產(chǎn)，把技術(shù)落后、附加值低、重復建設(shè)的企業(yè)清理關(guān)閉。

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6 總結(jié)與展望

本文通過回顧歷次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，從失敗的教訓中找到轉(zhuǎn)型不成功的原因，指出降低煤炭在山西省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中的比重，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式是山西省的根本出路，并從增量和存量角度對山西省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型提出了參考建議。

6.1 本文工作總結(jié)

本文主要工作總結(jié)如下：

（1）完成了對山西省煤炭行業(yè)發(fā)展歷史及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整過程的梳理，通過評價調(diào)整效果，提煉出歷次產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型不理想的癥結(jié)所在。明確指出山西省轉(zhuǎn)型發(fā)展，始終是圍繞著煤炭來進行的，沒能立足省內(nèi)實際情況科學規(guī)劃發(fā)展策略是造成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)畸形的根本原因。

（2）通過論述“三個基本不變”、“以煤為基，多元發(fā)展”兩種轉(zhuǎn)型思想與現(xiàn)實情況的不相容，強調(diào)山西省轉(zhuǎn)變思想，離開煤炭求發(fā)展的迫切性。

（3）運用柯布－道格拉斯函數(shù)對煤炭行業(yè)投入與產(chǎn)出的關(guān)系進行量化分析，結(jié)合省內(nèi)去產(chǎn)能目標，計算出產(chǎn)能減少每減少一噸，投資應(yīng)當減少多少的數(shù)值。

（4）將山西省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分為增量調(diào)整和存量調(diào)整兩部分，用增量調(diào)整方法來培育優(yōu)勢行業(yè)增加山西省綜合競爭力，用存量調(diào)整方法來優(yōu)化傳統(tǒng)行業(yè)。

6.2 下一步工作展望

（1）本文只是初步提出了對山西省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進行增量調(diào)整和存量調(diào)整，在增量調(diào)整中關(guān)于新興行業(yè)要增加多少沒有具體量化。

（2）柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)運用的是過去的數(shù)值進行回歸，隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的深入，生產(chǎn)力還會進一步提升，實際去產(chǎn)能中應(yīng)當減少的投資量有可能存在偏差。

（3）實際生產(chǎn)中影響產(chǎn)量的因素有很多，本文只簡單列出了資本和勞動力兩個變量，沒有將市場、環(huán)境等作為因素考慮進去。

（4）因時間和能力因素，本人完成的工作有限，在增量調(diào)整方面，各個行業(yè)具體增加多少投資和勞動力沒有計算出具體的數(shù)值，以后還需要繼續(xù)進行這方面的研究。

參考文獻（略）