第一章引言

第一節(jié)選題背景和意義

一、選題背景

改革開放 30 多年來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)越來(lái)越深入的參與到世界經(jīng)濟(jì)全球化的浪潮中去，對(duì)外貿(mào)易幾乎每 4 年翻一番，吸引外商投資額也不斷增長(zhǎng)。

2011 年中國(guó)接收的外商直接投資凈額達(dá) 2800 億美元，超越美國(guó)，成為僅次于歐盟的世界資本投資的熱土。2015 年中國(guó)對(duì)外投資流量已位居世界第 3 位，對(duì)外投資存量居世界第 8 位。這不僅為東道國(guó)創(chuàng)造了更多的就業(yè)機(jī)會(huì)和稅收收入、改善了基礎(chǔ)設(shè)施條件、推動(dòng)了其相關(guān)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，也為發(fā)展中國(guó)家對(duì)外投資提供了豐富的借鑒經(jīng)驗(yàn)，為深化雙邊關(guān)系、實(shí)現(xiàn)共同發(fā)展做出了積極的貢獻(xiàn)。中國(guó)經(jīng)濟(jì)在世界經(jīng)濟(jì)中的地位越來(lái)越重要，中國(guó)已經(jīng)從世界經(jīng)濟(jì)的跟隨者，不可置疑的成長(zhǎng)為世界經(jīng)濟(jì)最主要的參與者之一。

中國(guó)經(jīng)濟(jì)與世界經(jīng)濟(jì)有著千絲萬(wàn)縷而深刻的聯(lián)系，參與經(jīng)濟(jì)全球化的幾十年，中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)生了翻天覆地的變化。而隨著中國(guó)參與的程度越來(lái)越深，經(jīng)濟(jì)全球化也給中國(guó)帶來(lái)越來(lái)越深刻的影響，并且這種影響是多方面的。

二、選題意義

隨著中國(guó)參與的程度越來(lái)越深，經(jīng)濟(jì)全球化必然給中國(guó)帶來(lái)越來(lái)越深刻的影響。那么參與經(jīng)濟(jì)全球化究竟會(huì)給中國(guó)社會(huì)福利帶來(lái)怎樣的影響？

對(duì)這個(gè)問(wèn)題的研究是十分具有現(xiàn)實(shí)意義的。它回答了在新的時(shí)期中國(guó)是否要繼續(xù)積極參與到經(jīng)濟(jì)全球化的浪潮中去，在參與經(jīng)濟(jì)全球化的過(guò)程中需要著重注意哪些問(wèn)題，怎樣更好的參與經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)而提高中國(guó)的社會(huì)福利水平等一系列重要的問(wèn)題。

在以往對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化影響社會(huì)福利水平的研究中，學(xué)者們大多是從收入或收入分配中的一方面進(jìn)行論述，而將兩方面的影響結(jié)合起來(lái)的研究較少。因此如果能夠用合理的方式將二者結(jié)合起來(lái)將是很有研究意義的。

本文通過(guò)阿瑪?shù)賮啞ど纳鐣?huì)福利函數(shù)模型將收入和收入分配結(jié)合起來(lái)，得到了經(jīng)濟(jì)全球化影響中國(guó)社會(huì)福利的定量分析結(jié)果，為以后更加全面的研究經(jīng)濟(jì)全球化對(duì)中國(guó)社會(huì)福利的影響，提供了數(shù)據(jù)支撐。

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第二節(jié)國(guó)內(nèi)外主要研究狀況綜述

回顧文獻(xiàn)，論文發(fā)現(xiàn)對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化影響一國(guó)社會(huì)福利的研究比較少，但對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化影響國(guó)民收入和收入差距的研究很多，基于論文要研究的是經(jīng)濟(jì)全球化對(duì)中國(guó)社會(huì)福利的影響，收入與分配又是社會(huì)福利的重要方面，論文將從收入和收入差距兩方面對(duì)學(xué)界的研究進(jìn)行概述。

一、國(guó)外主要研究現(xiàn)狀綜述

（一）經(jīng)濟(jì)全球化對(duì)國(guó)民收入的影響

Frankel 和 Romer（1999）基于 150 個(gè)國(guó)家 1985 年的截面數(shù)據(jù)，控制人均收入為因變量，雙邊貿(mào)易額、國(guó)家規(guī)模、距離等實(shí)際變量為自變量，又加入了是否享有共同的邊界、是否是內(nèi)陸國(guó)家的虛擬解釋變量進(jìn)行回歸，得出外貿(mào)易對(duì)人均收入增長(zhǎng)具有促進(jìn)作用的結(jié)論。Waczing（2001）基于 1970-1989 年中 57個(gè)國(guó)家級(jí)面板數(shù)據(jù)，在考慮價(jià)格扭曲、制造業(yè)出口、投資利率、外商直接投資、政府消費(fèi)等因素之外，把兩國(guó)之間貿(mào)易政策和人均 GDP 增長(zhǎng)作為主變量，最終得出結(jié)論，貿(mào)易開放對(duì)人均GDP增長(zhǎng)有積極作用。同樣使用面板數(shù)據(jù)，F(xiàn)elbermayr（2005）利用 108 個(gè)國(guó)家 1960 年到 1999 年的面板數(shù)據(jù)，將人均收入和貿(mào)易份額作為度量變量，最終得出結(jié)論是“貿(mào)易對(duì)收入具有很強(qiáng)的作用”。

在經(jīng)濟(jì)全球化的利弊研究上，Robert，Samuelson  (2000)得出結(jié)論，他認(rèn)為經(jīng)濟(jì)全球化具有雙向性，在技術(shù)傳播、國(guó)家生活水平和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等方面，經(jīng)濟(jì)全球化具有促進(jìn)作用；與此同時(shí)，在國(guó)家主權(quán)、文化傳承和社會(huì)穩(wěn)定方面，經(jīng)濟(jì)全球化所起的作用似乎是負(fù)面的。Dreher(2006)通過(guò)構(gòu)造經(jīng)濟(jì)全球化指數(shù)，根據(jù)增長(zhǎng)模型，利用實(shí)證數(shù)據(jù)說(shuō)明經(jīng)濟(jì)全球化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有正向作用。而Chanda(2005)通過(guò)發(fā)展中國(guó)家的資本帳戶的開放度指標(biāo)發(fā)現(xiàn)“在經(jīng)濟(jì)全球化競(jìng)爭(zhēng)中發(fā)展中國(guó)家不能獲益反倒是受損”。

另外，有些學(xué)者從國(guó)際貿(mào)易的相關(guān)變量入手，通過(guò)比較得知，進(jìn)口導(dǎo)向戰(zhàn)略與出口導(dǎo)向戰(zhàn)略應(yīng)用于外商直接投資相比，前者對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用小于后者。Awokuse（2003）使用加拿大從 1960—2000 年的實(shí)際 GDP 和出口數(shù)據(jù)，通過(guò)回歸得知：無(wú)論是在長(zhǎng)期還是在短期，出口導(dǎo)向都促進(jìn)了加拿大的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

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第二章經(jīng)濟(jì)全球化和社會(huì)福利函數(shù)理論

第一節(jié)國(guó)際貿(mào)易理論

19 世紀(jì)末 20 世紀(jì)初，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)逐漸發(fā)展起來(lái)，在其框架下，許多微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論被運(yùn)用到國(guó)際貿(mào)易中去，形成了新古典國(guó)際貿(mào)易理論。其中做出杰出貢獻(xiàn)的是赫克歇爾和俄林。他們出了資源稟賦理論，即 H-O 理論，回答了比較優(yōu)勢(shì)理論未能解決的兩方面問(wèn)題：一是在技術(shù)水平相當(dāng)時(shí)，一國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)是如何決定的；二是國(guó)際貿(mào)易對(duì)參與其中的國(guó)家的生產(chǎn)要素的收入又怎樣的影響。

勞動(dòng)充裕的國(guó)家具有勞動(dòng)密集型產(chǎn)品生產(chǎn)的比較優(yōu)勢(shì)，資本充裕的國(guó)家具有資本密集型產(chǎn)品生產(chǎn)的比較優(yōu)勢(shì)。決定國(guó)際貿(mào)易基礎(chǔ)的還是比較優(yōu)勢(shì)，但是在 H-O 理論框架下比較優(yōu)勢(shì)并非由生產(chǎn)技術(shù)的差異決定，而是由要素稟賦的差異決定的。各國(guó)要素稟賦和要素需求不同，導(dǎo)致各國(guó)間要素價(jià)格不同，進(jìn)而導(dǎo)致商品生產(chǎn)成本的差異，從而引起國(guó)際貿(mào)易。一國(guó)應(yīng)出口密集使用本國(guó)豐裕資源的商品，進(jìn)口密集使用本國(guó)稀缺資源的商品，自由貿(mào)易會(huì)使參與的各國(guó)都獲利。

薩繆爾森對(duì) H-O 理論進(jìn)行了發(fā)展，認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易會(huì)使要素價(jià)格出現(xiàn)均等化。認(rèn)為，國(guó)際貿(mào)易使一國(guó)對(duì)其豐裕資源的需求增加，對(duì)其稀缺資源的需求降低，在供給不變的條件下，一國(guó)豐裕資源的價(jià)格會(huì)上升而稀缺資源的價(jià)格會(huì)下降，國(guó)際貿(mào)易的最終結(jié)果是要素價(jià)格的均等化。在 H-O-S 理論基礎(chǔ)上，國(guó)際貿(mào)易會(huì)使一國(guó)豐裕資源所有者獲利，而不利于該國(guó)稀缺資源的所有者。另一方面，貿(mào)易自由化最終會(huì)通過(guò)要素價(jià)格均等化機(jī)制而導(dǎo)致區(qū)域間收入差距減小。另外，制造業(yè)在一國(guó)內(nèi)空間分布上是相對(duì)集中的，而農(nóng)業(yè)是相對(duì)分散的。根據(jù)薩繆爾森定理如果貿(mào)易集中在制成品，則制造業(yè)部門工人將受益，在勞動(dòng)力不流動(dòng)的前提下，結(jié)果將是制造業(yè)集中分布的地區(qū)與農(nóng)業(yè)集中分布的地區(qū)之間的收入差距加大。如果貿(mào)易集中在農(nóng)產(chǎn)品，則農(nóng)業(yè)工人將受益，而農(nóng)業(yè)是相對(duì)分散的，結(jié)果是使地區(qū)收入差距縮小。因此，H-O 理論預(yù)測(cè)在自由貿(mào)易條件下，不同的貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)將對(duì)一國(guó)內(nèi)部地區(qū)間收入差距產(chǎn)生不同的影響。

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第二節(jié)生產(chǎn)要素流動(dòng)理論

經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展到今天，資本、勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素的國(guó)際流動(dòng)發(fā)展迅速，并已經(jīng)與國(guó)際商品貿(mào)易密切聯(lián)系，成為世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要特征。世界貿(mào)易組織將 GATT 從商品的自由貿(mào)易規(guī)定擴(kuò)展到對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)、投資政策等領(lǐng)域的市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)定，正體現(xiàn)了當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展的要求。

國(guó)際商品貿(mào)易是各國(guó)間的商品交換，無(wú)論貿(mào)易自由化達(dá)到什么樣的高度，各國(guó)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行仍然是相對(duì)獨(dú)立的。而生產(chǎn)要素的國(guó)際流動(dòng)卻不同，它是一國(guó)的生產(chǎn)要素向另一國(guó)的流動(dòng)，并在此基礎(chǔ)上形成新的企業(yè)及生產(chǎn)過(guò)程，是兩個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的更深度的融合。在生產(chǎn)要素的國(guó)際流動(dòng)中，跨國(guó)公司是主要主體，外資是載體。

要素流動(dòng)性存在差異，有的要素如貨幣資本和技術(shù)專利等流動(dòng)性強(qiáng)，有的要素如自然資源和土地等流動(dòng)性弱甚至不流動(dòng)，有的要素如敏感技術(shù)等流動(dòng)性受國(guó)家政策約束。在其他條件相同時(shí)，流動(dòng)性較強(qiáng)的要素由豐裕國(guó)向流動(dòng)性弱的要素豐裕國(guó)流動(dòng)而不是相反。

生產(chǎn)要素的國(guó)際流動(dòng)，導(dǎo)致世界經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方式發(fā)生改變，帶來(lái)了一系列的重要變化，經(jīng)濟(jì)學(xué)家在對(duì)其進(jìn)行研究的過(guò)程中，建立了不同的理論，其中比較具代表性的是國(guó)際資本流動(dòng)理論和跨國(guó)公司理論。

一、國(guó)際資本流動(dòng)理論

國(guó)際資本流動(dòng)既可以指貨幣形態(tài)的資金的國(guó)際轉(zhuǎn)移，，也可以指實(shí)物資本（如生產(chǎn)設(shè)備、技術(shù)等）的國(guó)際轉(zhuǎn)移。二戰(zhàn)后，為了追求高額利潤(rùn)、追求新技術(shù)和政治穩(wěn)定，或是為了避開本國(guó)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，開拓海外市場(chǎng)等原因，國(guó)際間資本流動(dòng)的規(guī)模越來(lái)越大，資本流動(dòng)對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響程度也越來(lái)越深。

在長(zhǎng)期，資本流動(dòng)對(duì)母國(guó)和東道國(guó)都會(huì)產(chǎn)生較大的經(jīng)濟(jì)影響。對(duì)于資本輸出國(guó)來(lái)說(shuō)，本國(guó)相對(duì)過(guò)剩的資本要素轉(zhuǎn)移到邊際收益更高的國(guó)家，能夠獲得更多的利潤(rùn)；同時(shí)，資本輸出還可以帶動(dòng)商品的出口，擴(kuò)大海外市場(chǎng)，獲得貿(mào)易利得。但是，另一方面，資本的流出使得本國(guó)的投資水平下降，這會(huì)導(dǎo)致本國(guó)的就業(yè)減少，財(cái)政收入減少，甚至可能導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)空心化的現(xiàn)象；資本輸出的同時(shí)，也在進(jìn)行先進(jìn)技術(shù)的輸出，這實(shí)際上也在無(wú)形中培養(yǎng)了競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手；并且資本輸出還面對(duì)著較大的風(fēng)險(xiǎn)，如沒收或是限制利潤(rùn)匯出等。

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第三章中國(guó)參與經(jīng)濟(jì)全球化的現(xiàn)狀 .................... 25

第一節(jié)中國(guó)在世界經(jīng)濟(jì)中的角色 .................. 25

一、中國(guó)與世界主要經(jīng)濟(jì)體貿(mào)易情況比較 ......................... 25

二、中國(guó)與世界主要經(jīng)濟(jì)體 FDI 凈流入情況比較 ................. 27

第四章經(jīng)濟(jì)全球化對(duì)中國(guó)社會(huì)福利水平影響的實(shí)證研究 .............. 47

第一節(jié)社會(huì)福利函數(shù)的選取 ............... 47

一、阿瑪?shù)賮喩P(guān)于社會(huì)福利的主要思想和貢獻(xiàn)....................... 47

二、阿瑪?shù)賮?森的社會(huì)福利函數(shù)對(duì)社會(huì)福利水平的衡量 ....... 48

第五章中國(guó)參與經(jīng)濟(jì)全球化的對(duì)策建議 ............ 61

第一節(jié)在更高的層次上參與經(jīng)濟(jì)全球化 ................. 61

第四章經(jīng)濟(jì)全球化對(duì)中國(guó)社會(huì)福利水平影響的實(shí)證研究

第一節(jié)社會(huì)福利函數(shù)的選取

一、阿瑪?shù)賮?森關(guān)于社會(huì)福利的主要思想和貢獻(xiàn)

阿瑪?shù)賮啞どˋ.K.Sen）的研究具有很強(qiáng)的相關(guān)性和整體性，自成一個(gè)體系。森運(yùn)用了不同層次的分析方法對(duì)社會(huì)福利進(jìn)行了深入的研究：正規(guī)數(shù)學(xué)的方法、經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)的方法以及概念的方法等，是迄今為止在社會(huì)福利領(lǐng)域最具完備性的研究。也正是因?yàn)閷?duì)社會(huì)福利領(lǐng)域研究做出的巨大貢獻(xiàn)，森獲得了 1998 年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。

森在福利經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的研究具有廣泛性，涉及到社會(huì)選擇的正規(guī)理論，選擇、福利和效用的概念化，個(gè)人偏好與選擇的正規(guī)理論，對(duì)不平等、貧窮和實(shí)際社會(huì)收入的福利測(cè)算等方面。其中最為核心的是，提出了能力中心觀，取代幸福效用觀。認(rèn)為，自由和能力是個(gè)人獲得幸福的重要方面。森以經(jīng)濟(jì)倫理學(xué)的思想為基礎(chǔ)，對(duì)傳統(tǒng)的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)理論提出挑戰(zhàn)。森否定了“福利主義”者認(rèn)為個(gè)人或社會(huì)福利可以用所擁有的商品量衡量的觀點(diǎn)，認(rèn)為人們并不是以占有為目的去擁有商品，而是因?yàn)樯唐返哪承┨匦钥梢詽M足人們的某些需求。并且認(rèn)為，個(gè)人的幸福水平不僅受最終狀況的影響，而且選擇的過(guò)程和過(guò)程中的自由度也在很大程度上起作用。

森認(rèn)為社會(huì)福利不僅要考慮個(gè)人效用水平，還需要考慮道德規(guī)范，諸如不許虐待、剝削等。并且，由于個(gè)人效用測(cè)量值難以獲得，單純采用效用作為福利的衡量指標(biāo)也存在缺陷。對(duì)此，在阿瑪?shù)賮?森（A.K.Sen）提出的社會(huì)福利函數(shù)中包含了具體可測(cè)量的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，并且這些經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的數(shù)據(jù)都可以從權(quán)威的機(jī)構(gòu)獲得。這使得森的社會(huì)福利函數(shù)在對(duì)社會(huì)福利水平測(cè)量的過(guò)程中具有很強(qiáng)的實(shí)用性。

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第五章中國(guó)參與經(jīng)濟(jì)全球化的對(duì)策建議

基于前文的研究，參與經(jīng)濟(jì)全球化對(duì)中國(guó)社會(huì)福利水平的提高有積極的作用。所以在新的時(shí)期，中國(guó)還是應(yīng)該繼續(xù)堅(jiān)持改革開放的基本國(guó)策，堅(jiān)持“引進(jìn)來(lái)”和“走出去”相結(jié)合，積極的參與到國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中去。

第一節(jié)在更高的層次上參與經(jīng)濟(jì)全球化

一、提高中國(guó)對(duì)外貿(mào)易質(zhì)量

（一）優(yōu)化進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)

以競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)為導(dǎo)向，把短期競(jìng)爭(zhēng)力與長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)力結(jié)合起來(lái)，把局部競(jìng)爭(zhēng)力與整體綜合競(jìng)爭(zhēng)力結(jié)合起來(lái)，著重建立長(zhǎng)期和國(guó)家綜合競(jìng)爭(zhēng)力。

推動(dòng)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)發(fā)展。在貿(mào)易結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)額調(diào)整過(guò)程中，側(cè)重于那些高技術(shù)含量、高附加值、資本密集的，在國(guó)際市場(chǎng)上成長(zhǎng)力強(qiáng)、前景廣闊的產(chǎn)業(yè)以保持中國(guó)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)力和增長(zhǎng)的潛力。

大力發(fā)展服務(wù)貿(mào)易。目前中國(guó)服務(wù)貿(mào)易在國(guó)際上的總體競(jìng)爭(zhēng)力比較弱，但在工程承包、勞務(wù)輸出、衛(wèi)星發(fā)射等領(lǐng)域，具有較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，如果采取有效的政策措施，中國(guó)在這些領(lǐng)域的出口潛力將會(huì)很大。

加大原材料和先進(jìn)技術(shù)設(shè)備及軟硬件的進(jìn)口。中國(guó)改革開放發(fā)展到今天，對(duì)生產(chǎn)所需原材料的需求日益迫切，但國(guó)內(nèi)生產(chǎn)已遠(yuǎn)不夠滿足需求，保持自給自足的成本巨大，應(yīng)當(dāng)向基本自給，積極進(jìn)口型轉(zhuǎn)變，以保證中國(guó)經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展，維護(hù)長(zhǎng)遠(yuǎn)的國(guó)家利益。加大進(jìn)口先進(jìn)技術(shù)設(shè)備、軟硬件，提高生產(chǎn)力，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

推進(jìn)中國(guó)的特色產(chǎn)業(yè)，如中餐、中藥的國(guó)際化進(jìn)程。在這些特色的領(lǐng)域，中國(guó)具有很強(qiáng)的差異化優(yōu)勢(shì)，很難被模仿，在被市場(chǎng)接受后，將會(huì)帶來(lái)巨大的利得。但是這些產(chǎn)業(yè)在另一方面又缺乏規(guī)范化生產(chǎn)的條件，這使得其產(chǎn)品很難被國(guó)際市場(chǎng)接受。應(yīng)該鼓勵(lì)這些產(chǎn)業(yè)的規(guī)范化創(chuàng)新（如：利用現(xiàn)代分子技術(shù)對(duì)中藥的有效成分進(jìn)行分析，證明其科學(xué)性和安全性），推動(dòng)特色產(chǎn)業(yè)更好的融入國(guó)際市場(chǎng)。

參考文獻(xiàn)（略）