第一章 緒論

第一節(jié)   研究背景及意義

自然環(huán)境是人類賴以生存的物質(zhì)基礎(chǔ)。進入工業(yè)時代以來，世界經(jīng)濟經(jīng)歷前所未有的迅猛增長，部分國家經(jīng)濟發(fā)展迅速松動了發(fā)達國家對經(jīng)濟形勢的壟斷地位。伴隨著新興經(jīng)濟體高速發(fā)展，若仍沿襲傳統(tǒng)發(fā)展模式，犧牲資源換取經(jīng)濟一時的快速發(fā)展，必然會埋下巨大隱患。中國經(jīng)濟自上世紀 70 年代以來取得飛速發(fā)展，但仍以粗增長、高污染排放的經(jīng)濟發(fā)展模式為主，勞動密集型的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、相對落后的生產(chǎn)技術(shù)都使得我國污染排放問題日益惡化，此種狀態(tài)下，經(jīng)濟健康發(fā)展必將難以為繼。我國是全世界范圍內(nèi)能源消耗大國、環(huán)境污染大國，根據(jù)不完全統(tǒng)計，預(yù)測 2020 年，我國溫室氣體污染程度將超過美國，位居世界污染排放前列。酸雨、泥石流、大旱大澇等自然災(zāi)害正不斷威脅人們的生命，彌漫在空氣中的粉塵、浸入地下水的重金屬等污染物正不斷侵害著民眾健康。2000 年全國 SO2污染物排放總量 1995 萬噸，位居世界第一，空氣中SO2、顆粒物等主要污染排放物遠超過環(huán)境承載能力，11 個特大城市，因大氣粉塵危害造成的死亡人數(shù)每年增長約 50 多萬人，有近 40 多萬人的龐大群體因為空氣質(zhì)量下降而患有慢性支氣管炎等污染疾病。我國環(huán)境污染排放種類復雜，排放總量已到觸目驚心的地步，這些數(shù)字都迫使我們正視和思考經(jīng)濟增長與環(huán)境污染之間相互關(guān)系。

浙江省地處中國東南沿海、北連長江三角洲、東南連上海、西界安徽、江西，南接福建，是中國經(jīng)濟較為發(fā)達的省份之一。浙江省作為自然資源并不豐富的地區(qū)，工業(yè)產(chǎn)業(yè)拉動經(jīng)濟高速發(fā)展，創(chuàng)造“浙江神話”，1978 年浙江省 GDP為 123.72 億元，2014 年 GDP 總量增長至 40173.03 億元，增幅近 326 倍。正如中國整體經(jīng)濟發(fā)展模式，浙江省經(jīng)濟快速增長一直以消耗原本并不富裕的自然資源拉動，經(jīng)濟增長處于數(shù)量擴張和低成本競爭為主的粗增長階段，主要污染排放集中工業(yè)領(lǐng)域的工業(yè)廢氣、工業(yè)廢水、工業(yè)固體廢物排放三種指標上。此外，高能耗、高排放、生產(chǎn)技術(shù)落后的污染密集型工業(yè)企業(yè)仍未完全退出歷史舞臺，因此，“先排放，后治理”的西方經(jīng)濟發(fā)展老路在當下已行之不通，必須將經(jīng)濟增長與環(huán)境治理相結(jié)合，加大科技投入、加快清潔能源利用與吸收率提高，走出高科技含量、低能源消耗的新型工業(yè)化道路。

本著具體問題具體分析的態(tài)度，浙江省污染排放主要集中于第二產(chǎn)業(yè)，近十年來，污染較為集中的“工業(yè)三廢”排放指標中，工業(yè)廢水排放增加率為 40%，工業(yè)固體廢物排放近年來持續(xù)下降，而工業(yè)廢氣排放增長率達到近 130%，約為廢水增長率的 3 倍以上�？梢�，浙江省加快工業(yè)廢水、固體廢物治理工作已見成效，但工業(yè)廢氣排放增長率正呈持續(xù)上升趨勢，成為工業(yè)污染三種權(quán)威指標增長率之首。此外，作為霧霾成因主要排放物，工業(yè)廢氣帶來極其嚴重的環(huán)境污染，據(jù)統(tǒng)計 2013 年浙江省杭州霧霾天數(shù)超過 200 天，創(chuàng)歷年之最，PM2.5 年均濃度 0.07mg/m3，超國際指標一倍之多，工業(yè)廢氣排放不得不引起浙江省高度警覺。筆者在查閱相關(guān)研究資料發(fā)現(xiàn)，針對浙江省工業(yè)廢氣排放單一指標進行深入分析的研究工作相對較少，鑒于浙江省污染排放新變化形式，深入研究工業(yè)廢氣排放指標與經(jīng)濟增長相關(guān)關(guān)系具有重要的現(xiàn)實意義。

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第二節(jié)   國內(nèi)外文獻綜述

環(huán)境污染與經(jīng)濟增長相關(guān)研究是經(jīng)濟學理論發(fā)展重要組成部分，眾多研究者就該問題進行過深入探索與分析，主要集中于 EKC 假說討論，以及倒 U 形曲線成因解釋。隨著污染與經(jīng)濟研究領(lǐng)域理論不斷充實，EKC 理論目前已經(jīng)成為研究環(huán)境問題主要理論基礎(chǔ)之一，國外環(huán)境庫茨涅次曲線理論研究由來已久，但國內(nèi)起步尚晚，目前該理論研究主要集中于倒 U 拐點預(yù)測以及如何降低污染排放閥值。

一、國外文獻綜述

（一）環(huán)境污染與經(jīng)濟增長關(guān)系研究綜述

經(jīng)濟學家對于環(huán)境污染與經(jīng)濟增長關(guān)系研究起源于上個世紀 70 年代，“增長極限”一說進入人們視線。該理論認為，受到自然環(huán)境的約束，經(jīng)濟增長不可能長期延續(xù)下去，因此環(huán)境保護尤為重要，人們應(yīng)當為了自然環(huán)境自動使經(jīng)濟減速。Meadows et al（1972）提出，經(jīng)濟增長會誘發(fā)一系列問題，首先會引起人們對于糧食等基本必需品的需求，其次會加速自然資源快速消耗，污染排放的提高最終會為人類帶來難以預(yù)計的惡果。

但經(jīng)濟學家 Dasgupta and Heal（1979）和 Simon and Kahn（1984）對這一說法提出質(zhì)疑，他們認為，經(jīng)濟飛速發(fā)展與環(huán)境可以友好相處，共同進步。經(jīng)濟發(fā)展不一定以環(huán)境資源的消耗為代價，由于資源本身具有稀缺性，經(jīng)濟發(fā)展可以為資源定價，使得環(huán)境資源得到有效配置。與此同時，循環(huán)利用各種資源也能緩解自然壓力，經(jīng)濟進步不僅不會為環(huán)境帶來損害，反而優(yōu)化自然資源配置。

70 年代之后，關(guān)于一問題的研究逐步趨于科學、公正。S.K.Kuipeers,(1982)，A.Netijes(1982)經(jīng)過調(diào)查研究發(fā)現(xiàn)，自然與經(jīng)濟是相對統(tǒng)一的，有且只有污染防治技術(shù)投入效應(yīng)大于人口增長速率時，污染排放與經(jīng)濟增長才可能和諧、共同發(fā)展。

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第二章 環(huán)境污染與經(jīng)濟增長理論基礎(chǔ)

第一節(jié)   基本概念界定

一、環(huán)境污染

環(huán)境的概念豐富而廣泛，不同學科領(lǐng)域有不一樣的內(nèi)涵與外延，一般而言，對于生物體來說，環(huán)境是其賴以生存的空間條件。從具體與抽象角度環(huán)境可分為兩部分：一部分為必不可少的生存必需品，如大氣、水、土地、動植物；另一部分為非物質(zhì)成分，如觀念、規(guī)章、制度等。從環(huán)境資源消耗是否具有限性分為如下兩類：一類為可再生資源，即可生長繁殖，更新速度受自身繁殖能力以及自然條件制約；另一類為不可再生資源，這些資源相對較為稀缺，往往其形成過程需要很長時間，這類資源主要是地質(zhì)與半地質(zhì)資源，如金屬礦、核燃料、空氣、石油等。

環(huán)境污染指人類利用環(huán)境資源進行生產(chǎn)生活，并向環(huán)境排放某種不利于生物體的物質(zhì)。一般來說，環(huán)境系統(tǒng)對這種物質(zhì)具有自凈作用，但排放超過環(huán)境系統(tǒng)容納極限便會反作用于人類社會，造成極大危害。一旦環(huán)境受到有害物質(zhì)的污染，會使生物生長繁殖受到影響，擾亂人類的正常生活危害人體健康，致使人類無法與自然和諧共存。一般來說，在生產(chǎn)活動中，經(jīng)濟系統(tǒng)的運轉(zhuǎn)是以自然資源為依托，從大自然中汲取所需物質(zhì)，通過人類活動生產(chǎn)出所需商品同時排出廢棄物與殘渣。雖然環(huán)境具有一定的容納能力，一定量廢棄物可以利用自身條件消化，但一旦人類活動迫使自然資源正常結(jié)構(gòu)或狀態(tài)產(chǎn)生變化，自然資源容納能力下降必定會改變和破壞自然環(huán)境正常運轉(zhuǎn)和整個社會的正常生產(chǎn)。對于經(jīng)濟增速較快的發(fā)展中國家，如今正經(jīng)歷環(huán)境污染與經(jīng)濟相沖突的過程，若處理不好二者之間的關(guān)系，一旦排放超過環(huán)境自凈能力的極限，必然會遭受大自然無情的報復。隨著生產(chǎn)能力進一步擴大，若不及時正視廢棄物的排放，不久的將來，我們將以數(shù)倍精力去治理今日所排放的污染。浙江省歷經(jīng)多年工業(yè)化生產(chǎn)，如今已邁出初級階段，在接下來的發(fā)展中，日益突出的污染問題若不及時加以遏制，后果將不堪設(shè)想。

二、經(jīng)濟增長

經(jīng)濟增長具有廣泛的定義。狹義來說，用國民生產(chǎn)總值上升變化衡量；廣義來說，指在一個時間區(qū)間范圍一個國家人均產(chǎn)出水平持續(xù)增加，以及相對應(yīng)的生產(chǎn)服務(wù)水平持續(xù)提高的過程。經(jīng)濟學家薩繆爾森認為，經(jīng)濟增長標志著某一個國家或地區(qū)潛在 GDP 變化情況，隨著時間推移表現(xiàn)為該研究區(qū)域生產(chǎn)可能性邊界向外推移的過程。庫茨涅茨認為經(jīng)濟增長是基于技術(shù)改進以及制度和意識形態(tài)進步而致使社會可以提供日益豐富的商品與服務(wù)。在環(huán)境庫茨涅茨曲線研究中，研究者采用 GDP 數(shù)值測量經(jīng)濟規(guī)模情況，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化用于經(jīng)濟結(jié)構(gòu)測度，用現(xiàn)價代表的 GDP 反映某個國家或地區(qū)經(jīng)濟增長規(guī)模，，用不變價表示的GDP 反映經(jīng)濟增長的速度。 

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第二節(jié)   環(huán)境的外部性

由于經(jīng)濟活動中環(huán)境成本難以確認、精準計量和匯總，環(huán)境污染者往往不考慮其活動的環(huán)境污染，形成環(huán)境成本外部化問題。在經(jīng)濟生產(chǎn)中，經(jīng)濟環(huán)境并沒有為環(huán)境資源標明價碼，環(huán)境資源利用具有盲目性，因此會導致資源配置不合理。一旦環(huán)境配置出現(xiàn)問題，個人利益與集體利益發(fā)生沖突，個人私人收益與社會收益發(fā)生碰撞，環(huán)境的負外部效應(yīng)因此凸顯。負外部性影響之下，由于存在資源市場失靈，導致自然環(huán)境的無效利用與破壞，污染情況進一步惡化，從而對他人生產(chǎn)生活產(chǎn)生破壞。造成環(huán)境污染的原因多種多樣，貿(mào)易水平低、市場失靈、人口快速增長等原因都會加快自然消耗，加速環(huán)境污染。

傳統(tǒng)經(jīng)濟理論研究外部性問題主要依托環(huán)境污染可控邊際成本與邊際收益。邊際成本曲線是一條向右上方傾斜的曲線且斜率為正，斜率逐步遞增并且凸向原點，表示增加百分之一的污染治理費用所帶來的經(jīng)濟成本逐步遞增；邊際收益曲線是一條向右下方傾斜的曲線，斜率為負數(shù)且凹向原點，表示增加百分之一的污染控制費用取得的經(jīng)濟利益越來越少。有且只有社會將污染水平降低于兩條線焦點之處，社會達到最優(yōu)生產(chǎn)水平即邊際收益等于邊際成本的最優(yōu)點，利益最大化。從政府角度，往往通過增加環(huán)境保護稅來改變生產(chǎn)者行為，生產(chǎn)者必須要在排污交稅和投資控制污染兩者之間進行選擇，假如環(huán)境污染稅費超過控制污染的邊際成本，生產(chǎn)者將自己出資控制環(huán)境污染，而非選擇繳納稅費。

此外，環(huán)境污染外部性又分為政策失靈和管理失靈兩種。經(jīng)濟利潤最大化是經(jīng)濟決策的原則，但對社會來說并非如此，當環(huán)境與經(jīng)濟相沖突時，政策失靈問題便由此產(chǎn)生。政府往往通過稅收、匯率、收入、價格等手段使私人部門對其所帶來的環(huán)境破壞支付成本，以降低經(jīng)濟發(fā)展對環(huán)境產(chǎn)生的影響，用以解決政策失靈問題。管理失靈是政府組織解決環(huán)境問題過程中存在的例如各個組織機構(gòu)溝通配合能力不足，沒有利用強有力的手段實現(xiàn)環(huán)境政策實施與評估等管理問題，管理失靈會導致管理工作未能正常有序的開展與實施，讓排污企業(yè)與項目有可乘之機。

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第三章 浙江省環(huán)境與經(jīng)濟現(xiàn)狀 ....................... 22

第一節(jié)   浙江省環(huán)境現(xiàn)狀 ................... 22

第二節(jié)   浙江省經(jīng)濟現(xiàn)狀 .............. 25

一、經(jīng)濟規(guī)�，F(xiàn)狀 ......................... 25

二、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀 ............... 26

第四章  浙江省工業(yè)廢氣排放與經(jīng)濟增長關(guān)系實證分析 .................... 30

第一節(jié)   浙江省工業(yè)廢氣排放 EKC 實證 .............. 30

一、指標描述與數(shù)據(jù)來源 ................. 30

二、模型構(gòu)建 ................... 32

第五章  結(jié)論與政策建議 ............. 49

第一節(jié)   結(jié)論................. 49

第二節(jié)   政策建議 .................... 50

第四章  浙江省工業(yè)廢氣排放與經(jīng)濟增長關(guān)系實證分析

第一節(jié)   浙江省工業(yè)廢氣排放 EKC 實證

一、指標描述與數(shù)據(jù)來源 （一）工業(yè)廢氣排放指標選取

大多數(shù)經(jīng)濟增長與環(huán)境 EKC 曲線擬合以及成因的實證分析中，污染指標選取因環(huán)境研究的測重點不同而有很大區(qū)別，在這一領(lǐng)域有的研究者針對工業(yè)較為發(fā)達的地區(qū)采用“工業(yè)三廢”指標進行計量分析；有的研究者針對某國家和地區(qū)排放量較嚴重的單一變量：如二氧化硫、碳排放等排放指標進行深入研究，并取得非常有價值的結(jié)論與建議。本著具體問題具體分析的態(tài)度，浙江省作為資源小省工業(yè)大省，長期以來經(jīng)濟增長模式是以資源消耗為主的粗加工工業(yè)經(jīng)濟模式，污染排放主要集中在“工業(yè)三廢”污染排放中，但筆者查閱大量資料發(fā)現(xiàn)：第一，眾多污染排放物中，居民生活同樣也會造成大量的污染物，例如二氧化硫、二氧化碳，但排放量遠不及工業(yè)排放總量之多增長率之快，且易在實證計量中產(chǎn)生誤差；第二、近十年來工業(yè)廢水排放量增長率為 40%，工業(yè)固體廢物排放量持續(xù)下降，而工業(yè)廢氣排放增長率接近 130%。前兩種工業(yè)污染物的治理工作已見成效，增長率逐步放緩，但工業(yè)廢氣排放增長率正呈逐步上升趨勢；第三，隱藏在工業(yè)廢氣排放高額增長率背后的環(huán)境污染問題嚴重，據(jù)統(tǒng)計 2013 年浙江省空氣質(zhì)量急劇下滑，杭州的霧霾天數(shù)超過 200 天創(chuàng)歷年之最，PM2.5 年均濃度為 0.07mg/m3，超國際指標的一倍之多，作為霧霾成因主要排放物，工業(yè)廢氣排放不得不引起社會的高度警覺。近年來浙江省在工業(yè)廢水和工業(yè)固體廢物生產(chǎn)量治理方面取得突出成績，相比于工業(yè)廢水和工業(yè)固體廢物生產(chǎn)量兩大指標，急劇增長的工業(yè)廢氣排放所帶來的危害顯得更為嚴重和緊迫。因此筆者在進行充分的調(diào)查后，結(jié)合浙江省實際情況研究經(jīng)濟增長與污染排放之間關(guān)系，本文選取工業(yè)廢氣排放作為計量指標深入研究該指標與經(jīng)濟增長的作用機制。

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第五章  結(jié)論與政策建議

第一節(jié)   結(jié)論

本文建立在前人環(huán)境污染與經(jīng)濟增長理論模型上，搜集 2000-2014 年浙江省工業(yè)廢氣排放有關(guān)數(shù)據(jù)，采用計量經(jīng)濟學的方法，利用 Eviews 軟件建立兩組經(jīng)濟學實證模型。第一組實證針對浙江省工業(yè)廢氣排放與經(jīng)濟增長之間 EKC 曲線的擬合以及增長率的擬合；第二組實證模型從工業(yè)廢氣排放的成因出發(fā)，分析規(guī)模、結(jié)構(gòu)、技術(shù)三種主要效應(yīng)如何作用于工業(yè)廢氣排放的 N 形圖形走勢，得出以下結(jié)論：

第一、工業(yè)廢氣排放呈現(xiàn) N 形增長趨勢，于人均生產(chǎn)總值 4000 元（2011 年）處出現(xiàn)峰值，在 4500 元（2013 年）出現(xiàn)低谷，總體走勢直線上升，于 2011 年出現(xiàn)短暫下降，直到 2013 年后出現(xiàn)繼續(xù)上升走勢；工業(yè)廢氣排放增長率經(jīng)過線性擬合和圖形擬合，呈現(xiàn)向右上方傾斜的直線走勢，表明增長率將持續(xù)增加。

綜上兩點所述，EKC 實證結(jié)果為浙江省經(jīng)濟發(fā)展發(fā)出一個危險的信號，即工業(yè)廢氣排放將隨著經(jīng)濟發(fā)展持續(xù)快速增長。工業(yè)廢氣排放 N 形走勢原因可能在于，隨著經(jīng)濟形勢進一步發(fā)展，產(chǎn)業(yè)格局變化以及消費結(jié)構(gòu)升級，致使新一輪的增長模式開啟。浙江省高增長行業(yè)主要集中于電子機械制造業(yè)、紡織業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)等高污染排放行業(yè)，生產(chǎn)過程中會產(chǎn)生大量的工業(yè)廢氣，若不及時對工業(yè)廢氣排放加以重視與治理，工業(yè)廢氣排放將以持續(xù)遞增的速度增加。

 第二、工業(yè)廢氣排放 EKC 成因分析得出，長期角度，工業(yè)廢氣排放與生產(chǎn)總值之間存在長期均衡函數(shù)，規(guī)模、結(jié)構(gòu)效應(yīng)正向作用工業(yè)廢氣排放、技術(shù)效應(yīng)反向作用工業(yè)廢氣排放，且技術(shù)效應(yīng)作用效果最為薄弱；工業(yè)產(chǎn)值占總產(chǎn)值的比重每上升 1%，工業(yè)廢氣排放量上升 3.665234%,技術(shù)效應(yīng)每提高 1%，工業(yè)廢氣排放減少 0.001711%。短期內(nèi)，誤差修正模型證明，GDP 每提高 1%，工業(yè)廢氣排放增加 1.76%，技術(shù)投入對工業(yè)廢氣排放的影響微乎其微。

浙江省對于工業(yè)廢氣排放技術(shù)投入微乎其微，技術(shù)投入遠遠比不上 GDP 以及工業(yè)產(chǎn)值比重上升對污染排放的影響。據(jù)統(tǒng)計 2014 年，浙江省科技經(jīng)費支出1109.54 億元，同比增幅下降了 5.7%，說明浙江省工業(yè)發(fā)展重數(shù)量，而非重質(zhì)量，經(jīng)濟仍然處于粗增長、高排放的低層次經(jīng)濟發(fā)展模式。

參考文獻（略）