第 1 章 引言

1.1 研究背景和意義

2014 年，中國憑借 10.36 萬億美元的 GDP 總額，成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體；同時對外直接投資額高達(dá) 1029 億美元，位居世界第三，并且正向凈對外投資國轉(zhuǎn)變，中國開放型的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式正處在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵路口。然而中國傳統(tǒng)制造業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展并沒有一帆風(fēng)順，受到國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢的影響，正面臨新一輪的產(chǎn)能富余困境。從國內(nèi)方面來看，過去中國以粗放型為主的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，長期積累了大量的落后產(chǎn)能無法退出市場，而高端制造業(yè)產(chǎn)能的短缺又加劇了富余產(chǎn)能嚴(yán)重富余的矛盾，使中國產(chǎn)能問題凸顯。與此同時，隨著中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入“三期疊加”的關(guān)鍵時期，2008 年 11 月出臺的 4 萬億經(jīng)濟(jì)刺激計劃的實(shí)施誘發(fā)相關(guān)產(chǎn)能的巨大投入，當(dāng)中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)入中高速增長時期時，巨大的產(chǎn)能無法被市場消化，造成過度的富余產(chǎn)能遺留下來，亟待化解。另一方面，自 2008 年金融危機(jī)之后，世界經(jīng)濟(jì)再次失衡，富余產(chǎn)能傳統(tǒng)的發(fā)展方式無法在疲軟的國際市場上找到出路，這無疑對中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展雪上加霜。

因此，習(xí)近平主席提出只有讓富余產(chǎn)能“走出去”，通過市場競爭“倒逼”產(chǎn)能升級，才是化解當(dāng)前中國過度富余產(chǎn)能的有效途徑。對此中國積極做出戰(zhàn)略調(diào)整，大力倡導(dǎo)“一帶一路”戰(zhàn)略和“走出去”戰(zhàn)略相結(jié)合，加強(qiáng)與周邊國家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)開發(fā)與合作，進(jìn)一步加大對外直接投資的力度，鼓勵富余產(chǎn)能和優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)向沿線國家轉(zhuǎn)移，以推動富余產(chǎn)能有效化解，實(shí)現(xiàn)中國經(jīng)濟(jì)的順利轉(zhuǎn)型。

山西作為傳統(tǒng)資源型大省，靠“以煤為興”的粗放型模式發(fā)展經(jīng)濟(jì)，導(dǎo)致其在整個經(jīng)濟(jì)成長和發(fā)展過程中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)極不合理，始終伴隨著傳統(tǒng)制造業(yè)產(chǎn)能過度富余的難題，并且已造成了嚴(yán)重的資源浪費(fèi)和環(huán)境污染，從而進(jìn)一步影響全省的經(jīng)濟(jì)增長速度和質(zhì)量，阻礙了山西現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的推進(jìn)。2013年 11 月山西省人民政府根據(jù)國務(wù)院下達(dá)的關(guān)于化解產(chǎn)能富余矛盾的指導(dǎo)意見，并開始從“堅決淘汰落后產(chǎn)能” 入手對山西省相關(guān)行業(yè)，特別是鋼鐵、焦化等富余產(chǎn)能嚴(yán)重富余的行業(yè)進(jìn)行產(chǎn)能治理和升級，并取得初步成效，據(jù)統(tǒng)計 2014年山西省工業(yè)行業(yè)落后產(chǎn)能淘汰總量為 1311 萬噸，其中焦炭行業(yè)淘汰 678 萬噸，占總淘汰量的 51.7%。但是，山西省的產(chǎn)能問題依然嚴(yán)峻，僅通過淘汰落后產(chǎn)能、兼并重組等方式無法完成《實(shí)施意見》中關(guān)于“經(jīng)過 5 年，產(chǎn)能利用率達(dá)到 80%以上”的目標(biāo)，更無法深度化解山西省的產(chǎn)能矛盾，從而難以拉動山西省的經(jīng)濟(jì)增長。據(jù)商務(wù)部對外投資和經(jīng)濟(jì)合作司統(tǒng)計，2014 年山西省 GDP在全國僅排第 24 位，以 4.9%的增速墊底，而同年對外直接投資額僅為 18776萬美元，位列 28，可見山西省經(jīng)濟(jì)發(fā)展十分緩慢，而大量的落后富余產(chǎn)能嚴(yán)重阻礙了山西省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，從而難以拉動經(jīng)濟(jì)增長。因此，化解過度富余產(chǎn)能，提高產(chǎn)能利用率已成為山西省經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型道路上刻不容緩需要解決的問題。

.........................

1.2 國內(nèi)外文獻(xiàn)綜述

產(chǎn)能過剩問題一直是國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究和討論的焦點(diǎn)，該現(xiàn)象最初出現(xiàn)在西方發(fā)達(dá)國家，20 世紀(jì) 90 年代隨著中國經(jīng)濟(jì)由計劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變，開始出現(xiàn)富余產(chǎn)能過度的現(xiàn)象，引起國內(nèi)學(xué)者的廣泛關(guān)注。龐大的富余產(chǎn)能亟待解決之道，其中鼓勵富余產(chǎn)能“走出去”，從而促進(jìn)產(chǎn)能升級和結(jié)構(gòu)調(diào)整也是學(xué)者們研究的重點(diǎn)之一，縱覽國內(nèi)外學(xué)者關(guān)于這一問題的研究成果，主要體現(xiàn)在下述幾個方面。

1.2.1 富余產(chǎn)能與產(chǎn)能過剩概念的邏輯關(guān)系

縱觀國內(nèi)外學(xué)者對富余產(chǎn)能與產(chǎn)能過剩概念的理解，發(fā)現(xiàn)二者既有聯(lián)系，又有區(qū)別，主要體現(xiàn)在實(shí)際產(chǎn)能較實(shí)際需求的比較量上。有學(xué)者認(rèn)為，面對激烈的市場競爭，不能僅僅滿足于“供求相等”的理論平衡水平上，而應(yīng)當(dāng)保留一定比例的“多余”產(chǎn)能作為“庫存”，以應(yīng)對突發(fā)的市場競爭，緩解生產(chǎn)壓力。而這一比例內(nèi)的富余產(chǎn)能即為合理的富余產(chǎn)能，相反，超過該比例導(dǎo)致生產(chǎn)壓力大，開工率嚴(yán)重不足，實(shí)際產(chǎn)能超標(biāo)滯留的富余產(chǎn)能即所謂“產(chǎn)能過�！�。

付保宗（2011）認(rèn)為關(guān)于產(chǎn)能過剩這一概念，歷來有不同的界定標(biāo)準(zhǔn)，西方國家更注重微觀層面的界定，而中國學(xué)者更傾向于宏觀和中觀層面的理解。產(chǎn)能過剩一詞最早出現(xiàn)在 Chamberlin（1933）《壟斷競爭理論》一書中，他從平均成本與邊際成本的關(guān)系入手，認(rèn)為“壟斷競爭導(dǎo)致平均成本線高于邊際成本線，從而出現(xiàn)持續(xù)的產(chǎn)能過�！�。盧鋒（2010）從中觀層面進(jìn)行解釋，認(rèn)為產(chǎn)能過�，F(xiàn)象主要出現(xiàn)在工業(yè)部門，當(dāng)該部門閑置的富余產(chǎn)能超過一定合理限度時，就會發(fā)生價格下跌、利潤減少甚至虧損的現(xiàn)象，這也是產(chǎn)能過剩的后果之一。

李連濟(jì)、王云（2012）的觀點(diǎn)與盧鋒的比較相似，他們認(rèn)為產(chǎn)能過剩并不是簡單的等同于供過于求，在市場經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)銷售過程中，需要一定的多于需求的供給，使其在維持正常生產(chǎn)的同時，這一部分富余產(chǎn)能還可以應(yīng)對突發(fā)的市場競爭。因此一定程度的富余產(chǎn)能是合理的而且是必須的，他們可以被市場自身消化，從而起到緩沖作用，而超出上述富余的生產(chǎn)能力才屬于產(chǎn)能過剩的范疇。袁捷敏（2012）通過對有關(guān)產(chǎn)能問題文獻(xiàn)的跟蹤研究，總結(jié)出學(xué)者們關(guān)于產(chǎn)能過剩概念的三種定義，簡單而言就是產(chǎn)能與需求量、生產(chǎn)量和消費(fèi)量之間的比較，并且都強(qiáng)調(diào)只有當(dāng)產(chǎn)能大于上述變量一定程度時才可稱為過剩。

.........................

第 2 章 山西省富余產(chǎn)能對外轉(zhuǎn)移的基本測算

2.1 產(chǎn)能富余程度的測算方法

關(guān)于產(chǎn)能富余程度的測算方法一直是國內(nèi)外學(xué)者關(guān)注的焦點(diǎn)問題之一，以定性分析為主，而定量分析尚處起步階段，學(xué)者們從不同的視角出發(fā)，提出了峰值法、實(shí)際產(chǎn)出缺口法、物質(zhì)資本存量法、微觀成本函數(shù)法和指標(biāo)體系分析法等各種測算方法，并作出具體實(shí)證嘗試。其中，國內(nèi)學(xué)者較多采用“富余產(chǎn)能評估指標(biāo)體系”和“產(chǎn)能利用率”這一指標(biāo)來衡量產(chǎn)能的富裕程度。

“富余產(chǎn)能評估指標(biāo)體系”由 5 個一級指標(biāo) 14 個二級指標(biāo)構(gòu)成，從某一行業(yè)的供求、經(jīng)營、在建產(chǎn)能等各個方面綜合衡量該行業(yè)的富裕程度，其中最具代表性的指標(biāo)為生產(chǎn)能力利用率（簡稱產(chǎn)能利用率）以及工業(yè)品出廠價格指數(shù)（PPI）。產(chǎn)能利用率這一指標(biāo)通過對某一行業(yè)潛在產(chǎn)能與實(shí)際產(chǎn)能的比較，可明確計算出其比值，方便進(jìn)一步定量分析且易于理解，計算公式如下：

Ut=yt/Yt                                                    （2.1）

其中 Ut代表 t 年實(shí)際產(chǎn)能利用率，yt為 t 年實(shí)際產(chǎn)量，Yt為 t 年該行業(yè)的潛在產(chǎn)能。呂政認(rèn)為目前中國工業(yè)部門存在嚴(yán)重的富余產(chǎn)能過度矛盾，并測算出現(xiàn)階段中國工業(yè)產(chǎn)能平均利用率為 70%-75%，也就是說當(dāng)某一部門的產(chǎn)能利用率低于 75%是就說明該行業(yè)產(chǎn)能過度富余，會出現(xiàn)嚴(yán)重的產(chǎn)能矛盾。

另一方面，依據(jù)小島清的邊際產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張論，產(chǎn)業(yè)對外轉(zhuǎn)移一般發(fā)生在其衰退階段，此時該產(chǎn)業(yè)在國內(nèi)不再具有比較優(yōu)勢，生產(chǎn)成本的提高、閑置產(chǎn)能的增加都會減少產(chǎn)業(yè)利潤，而其成熟的技術(shù)和生產(chǎn)規(guī)模又會促進(jìn)其向“低梯度”發(fā)展中國家進(jìn)行轉(zhuǎn)移，已獲得在東道國的比較優(yōu)勢，從而具備了對外轉(zhuǎn)移的條件。某一產(chǎn)業(yè)是否已處于或正在向衰退階段發(fā)展可依據(jù)幾個指標(biāo)進(jìn)行判斷，例如 PPI、企業(yè)收入和利潤等。因此，本文將分別從以上兩個方面來衡量山西省的產(chǎn)能富余程度。

........................

2.2 山西省產(chǎn)能富余程度的測算與分析

2.2.1 山西省八大行業(yè)產(chǎn)能利用率的測算

山西省屬于內(nèi)陸城市，改革開放以來難以向沿海城市一樣大力開展對外投資和貿(mào)易，鮮少與國際市場連接，因此，多年來山西省利用其豐富的煤炭礦產(chǎn)等能源資源，大力發(fā)展能源密集型產(chǎn)業(yè)。近年來，山西省逐漸打開國際市場，積極承接外來產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，隨著外商投資額的增加和承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移項(xiàng)目的增多，需要本省加大物質(zhì)資本投資以適應(yīng)龐大的市場需求和激烈的競爭。而由于信息滯后性、市場制度缺陷等各方面原因共同導(dǎo)致山西省產(chǎn)能出現(xiàn)過度富余，且難以化解并實(shí)現(xiàn)其價值。因此，本文認(rèn)為，無論是政府鼓勵還是企業(yè)自愿，物質(zhì)資本投資的過度膨脹是山西省出現(xiàn)過度富余產(chǎn)能的最直接原因。因此，本文將根據(jù)山西省產(chǎn)能富余的原因特征、數(shù)據(jù)的可獲得性和方法的可操作性等各方面的實(shí)際情況綜合考慮，選取一些山西省的傳統(tǒng)支柱行業(yè)，并測算其產(chǎn)能利用率，以確定其產(chǎn)能富余程度。

據(jù)統(tǒng)計，當(dāng)前山西省多數(shù)工業(yè)部門均存在大量富余產(chǎn)能，2014 年山西省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入總計 17120 億元，較上年下降 6.1%，，其中焦化行業(yè)下降最嚴(yán)重達(dá)到 21.9%；同時這些企業(yè)實(shí)現(xiàn)總利潤僅 210.6 億元，下滑 61.4%之多。上述產(chǎn)能矛盾主要突出表現(xiàn)在兩大類行業(yè)，第一是受到政府過度政策優(yōu)惠和重點(diǎn)扶植的重工業(yè)，如鋼鐵、焦炭等行業(yè)；第二是由于國內(nèi)國際市場需求驟降而導(dǎo)致產(chǎn)能閑置的行業(yè)，如電解鋁等行業(yè)，因此本文根據(jù)山西省主要工業(yè)產(chǎn)品產(chǎn)量和規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)運(yùn)行情況，選取符合特征的八個行業(yè)進(jìn)行分析，并測算其產(chǎn)能利用率（U）。

本文主要選取了山西省的煤炭、鋼鐵、焦炭、水泥、電解鋁、電力、電石和鐵合金八大行業(yè) 2009 年至 2014 年的實(shí)際產(chǎn)量與潛在產(chǎn)能的數(shù)據(jù)，測算這六年各自的產(chǎn)能利用率，大體趨勢如下圖 2.1。

........................

第 3章 山西省富余產(chǎn)能對外轉(zhuǎn)移的機(jī)理研究 ..... 17

3.1 富余產(chǎn)能對外轉(zhuǎn)移的驅(qū)動因素 .............. 17

3.1.1 開拓海外市場 ............ 17

3.1.2 獲得先進(jìn)技術(shù)和經(jīng)驗(yàn) ............... 18

第 4章 山西省富余產(chǎn)能對外轉(zhuǎn)移拉動經(jīng)濟(jì)增長的效應(yīng)分析 ............... 27

4.1 拉動山西省經(jīng)濟(jì)增長的定性分析 ................ 27

4.1.1 促進(jìn)貿(mào)易和投資規(guī)模的擴(kuò)大 .............. 27

4.1.2 推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級 ............ 29

第 5章 山西省富余產(chǎn)能對外轉(zhuǎn)移的困境 ................... 37

5.1 山西省富余產(chǎn)能對外轉(zhuǎn)移的風(fēng)險認(rèn)知不足 ......... 37

5.1.1 富余產(chǎn)能對外轉(zhuǎn)移滯后的負(fù)面影響 .............. 37

5.1.2 富余產(chǎn)能對外轉(zhuǎn)移過快隱藏的風(fēng)險 ............ 38

第 6 章 促進(jìn)山西省富余產(chǎn)能對外轉(zhuǎn)移的對策建議

前兩節(jié)對山西省富余產(chǎn)能對外轉(zhuǎn)移遇到的障礙以及可能面臨的風(fēng)險進(jìn)行了簡單分析，可知將鋼鐵、焦化、水泥、電解鋁、電力等富余產(chǎn)能嚴(yán)重的行業(yè)轉(zhuǎn)移出去仍是一件任重而道遠(yuǎn)的事情，政府、企業(yè)和其它相關(guān)組織需要共同合作，采取一些有效措施來改善當(dāng)前面臨的種種挑戰(zhàn)，對此本文給出了相關(guān)對策建議，希望能對促進(jìn)山西省富余產(chǎn)能對外轉(zhuǎn)移有所幫助，從而化解山西省嚴(yán)重的產(chǎn)能矛盾。

6.1 強(qiáng)調(diào)富余產(chǎn)能對外轉(zhuǎn)移的適度原則

“四個一批”政策是近期我國針對如何合理化解嚴(yán)重的富余產(chǎn)能矛盾而出臺的，具體內(nèi)容包括：第一通過創(chuàng)造和擴(kuò)大國內(nèi)有效需求，利用國內(nèi)市場消化部分富余產(chǎn)能。第二積極推進(jìn)富余產(chǎn)能對外轉(zhuǎn)移，鼓勵富余產(chǎn)能企業(yè)“走出去”，尋求海外市場需求。第三通過企業(yè)兼并重組淘汰落后的富余產(chǎn)能，對產(chǎn)能資源重新整合。第四加強(qiáng)對各行業(yè)市場準(zhǔn)入機(jī)制的監(jiān)管，提高產(chǎn)能新增門檻。山西省應(yīng)積極響應(yīng)國家號召，將“四個一批”政策作為本省化解產(chǎn)能矛盾的基本思路，并針對山西省產(chǎn)能富余現(xiàn)狀有所側(cè)重。日后應(yīng)繼續(xù)開展落后產(chǎn)能的淘汰工作，推進(jìn)太鋼集團(tuán)、焦煤集團(tuán)等國有大型企業(yè)對同行業(yè)的小規(guī)模、生產(chǎn)技術(shù)落后的中小型企業(yè)兼并重組，同時限制水泥、電解鋁等產(chǎn)能嚴(yán)重富余的行業(yè)新增投產(chǎn)，嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)有市場準(zhǔn)入的標(biāo)準(zhǔn)，減少落后產(chǎn)能的產(chǎn)出。同時應(yīng)積極推進(jìn)富余產(chǎn)能對外轉(zhuǎn)移，鼓勵企業(yè)“走出去”，但是要堅持適度原則，不能無限制的一味放縱企業(yè)“隨意走出去”，先從生產(chǎn)、制造等低技術(shù)含量的環(huán)節(jié)入手，保護(hù)該行業(yè)核心技術(shù)不外流，防止因大規(guī)模快速轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)造成省內(nèi)“空心化”現(xiàn)象的出現(xiàn)。

...........................

結(jié)論與展望

1、結(jié)論

本文通過對山西省產(chǎn)能富余程度的基本測算，確定出比較嚴(yán)重的富余產(chǎn)能行業(yè)，并通過分析其具備條件和必要性得出結(jié)論，即化解山西省產(chǎn)能矛盾的必經(jīng)之路是推進(jìn)富余產(chǎn)能對外轉(zhuǎn)移。進(jìn)而分析了山西省富余產(chǎn)能對外轉(zhuǎn)移的運(yùn)行機(jī)理，認(rèn)為山西省富余產(chǎn)能對外轉(zhuǎn)移主要以尋求廣闊的市場，豐富的優(yōu)質(zhì)資源和先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)為動機(jī)，并且具有特殊的政府推進(jìn)機(jī)制，即沒有政府的鼓勵和幫助，山西省企業(yè)很難“走出去”。同時也得出結(jié)論，即山西省富余產(chǎn)能對外轉(zhuǎn)移可以為本省帶來眾多經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，包括貿(mào)易和投資規(guī)模的擴(kuò)大，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和升級，生產(chǎn)技術(shù)水平的提高以及就業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，總體而言會促進(jìn)山西省經(jīng)濟(jì)增長。

另外，本文也強(qiáng)調(diào)山西省富余產(chǎn)能對外轉(zhuǎn)移并不是一帆風(fēng)順的，這是一個長期的過程，不可能一蹴而就，在對外轉(zhuǎn)移的過程中將面臨各種風(fēng)險和挑戰(zhàn)，應(yīng)當(dāng)克服人才缺乏、企業(yè)“走出去”投融資難等障礙和問題，促進(jìn)體制機(jī)制改革，提高自主創(chuàng)新精神，并且依據(jù)富余產(chǎn)能不同行業(yè)的不同特點(diǎn)，選擇適合的轉(zhuǎn)移承接國家和地區(qū)，充分利用山西省現(xiàn)有資源和平臺實(shí)現(xiàn)園區(qū)對接，從而推進(jìn)山西省富余產(chǎn)能對外轉(zhuǎn)移的順利實(shí)現(xiàn)，最終緩解山西省嚴(yán)重的產(chǎn)能壓力，促進(jìn)山西省經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長和協(xié)調(diào)發(fā)展。

山西省產(chǎn)能矛盾的化解是一個艱難而頑固的難題，未來還有更曲折和艱辛的路要走，任重而道遠(yuǎn)，但是可以采取多種措施“多管齊下”，一方面淘汰落后產(chǎn)能，另一方面提高生產(chǎn)技術(shù)將落后產(chǎn)能變?yōu)閮?yōu)質(zhì)產(chǎn)能，更有利于山西省富余產(chǎn)能轉(zhuǎn)移出去，國際國內(nèi)兩個市場共同協(xié)作，最終將會改善山西省的產(chǎn)能利用情況，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)優(yōu)化升級。作者也將進(jìn)一步對山西省富余產(chǎn)能對外轉(zhuǎn)移進(jìn)行研究，彌補(bǔ)現(xiàn)有的不足，繼續(xù)學(xué)習(xí)和運(yùn)用更加精確科學(xué)的計量手段分析該問題，希望能夠彌補(bǔ)相關(guān)數(shù)據(jù)缺失的遺憾。

參考文獻(xiàn)（略）