發(fā)布時間：2016-07-29 07:54

第一章  緒論

1.1  選題背景及研究意義
制造業(yè)是國家創(chuàng)造力、競爭力和綜合國力的重要體現(xiàn)，同時也為現(xiàn)代工業(yè)社會提供物質(zhì)基礎(chǔ)，為信息與知識社會提供先進裝備和技術(shù)平臺。對制造業(yè)的研究是經(jīng)濟社會發(fā)展中的一項重要課題。改革開放以來，中國制造業(yè)經(jīng)歷了突飛猛進的發(fā)展，在當(dāng)前中國經(jīng)濟發(fā)展中占有重要地位。根據(jù)《工業(yè)企業(yè)科技活動統(tǒng)計年鑒 2013》數(shù)據(jù)顯示，2012 年中國制造業(yè)企業(yè)個數(shù)已達318772 個，占所有規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總和的 92.6%；制造業(yè)企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值 733984 億元，占所有規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值的 86.9%；主營業(yè)務(wù)收入 729263.7 億元，占所有規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入總數(shù)的 86.6%；制造業(yè)企業(yè)利潤為 48570.5 億元，占所有規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)利潤總值的 77.9%�？梢娫诮�(jīng)濟迅速崛起的中國，制造業(yè)所占據(jù)的突出地位。中國盡管被冠以“制造業(yè)大國”，實則為世界工廠。中國制造業(yè)大部分技術(shù)及關(guān)鍵設(shè)備依賴進口，另外，多年來廉價勞動力始終是我國制造業(yè)迅速發(fā)展的重要因素，而根據(jù) 2013 年 1 月，國家統(tǒng)計局公布的數(shù)據(jù)顯示，2012 年我國 15-59 歲勞動年齡人口在相當(dāng)長時期里第一次出現(xiàn)了絕對下降，比上年減少 345萬人，這就意味著人口紅利趨于消失。因而，制造業(yè)的低成本戰(zhàn)略需要重新認識。 注重投入和規(guī)模，粗放型的發(fā)展方式是中國制造業(yè)發(fā)展的現(xiàn)實表現(xiàn)，這將使中國的制造業(yè)行業(yè)的資源利用率低下，企業(yè)核心技術(shù)不能得到有效開發(fā)，原始創(chuàng)新成果較少，從而在國際市場上缺乏具有核心競爭力的產(chǎn)品，以至于工業(yè)經(jīng)濟的發(fā)展受制于擁有先進技術(shù)的國家或地區(qū)，最終嚴重制約了中國經(jīng)濟參與到經(jīng)濟全球化的發(fā)展戰(zhàn)略。因此，掌握核心技術(shù)是中國經(jīng)濟持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展的基石，而制造業(yè)將面臨不可回避的責(zé)任和需要承擔(dān)的義務(wù)。如何通過技術(shù)獲取實現(xiàn)技術(shù)水平的提升，從而不斷提高技術(shù)獲取績效是中國制造業(yè)企業(yè)亟待解決的現(xiàn)實問題。目前，相關(guān)研究有但缺乏系統(tǒng)性的工作，一般也是基于微觀視角，且結(jié)果與選擇的樣本資料密切相關(guān)。利用較為系統(tǒng)的統(tǒng)計資料，從宏觀層面來分析中國制造業(yè)的技術(shù)獲取的投入效率是十分必要的。一方面，可以為制定宏觀政策提供依據(jù)，另一方面，，也可以完善現(xiàn)有研究，是現(xiàn)有研究的有力補充和提升。 
..........

1.2  國內(nèi)外研究現(xiàn)狀 
傳統(tǒng)的觀念中，企業(yè)獲取外部新技術(shù)是一個知識交易的過程，但在技術(shù)多樣性與復(fù)雜性程度大大增加的今天，外部新技術(shù)的獲取更多地被看做是技術(shù)來源方、獲取方之間相互的交流與知識轉(zhuǎn)移的過程[1]。我國臺灣學(xué)者劉瑞國認為，新技術(shù)的獲取是通過企業(yè)、高校、科研院所、政府、個人之間的有償或無償交易的形式實現(xiàn)的[2]。 從組織的角度看，Roger 認為技術(shù)獲取就是一個組織的創(chuàng)新被另一個組織所獲取并商業(yè)化的過程[3]，Keller 和 China 則指出技術(shù)獲取是技術(shù)信息透過不同的組織界面轉(zhuǎn)移的過程[4]。與此相似，Sounder 認為這應(yīng)該是知識從一個組織系統(tǒng)傳遞到另一個組織系統(tǒng)的過程[5]。部分研究者更進一步從個人層面對外部新技術(shù)的獲取進行研究。Smilor 認為技術(shù)獲取是知識的一種應(yīng)用，是任何新知識在人與人，組織與組織、群體與群體之間的移動[6]。Fred 則指出人與人之間的技術(shù)聯(lián)系，特別是非正式的知識交流對于技術(shù)知識的分享及轉(zhuǎn)化有著非常強的促進作用，這種聯(lián)系并不限于個體之間，而是一種跨團隊、跨組織的聯(lián)系[7]。 范小虎、陳很榮等在技術(shù)獲取的認識上選擇了技術(shù)引進和技術(shù)轉(zhuǎn)移的關(guān)系進行了非常詳盡的論述。他們認為，從概念上講，技術(shù)引進是技術(shù)轉(zhuǎn)移的一個方面，這是因為技術(shù)轉(zhuǎn)移客觀上存在著技術(shù)輸出和技術(shù)輸入兩方面的關(guān)系，從供方的角度看，技術(shù)轉(zhuǎn)移就是技術(shù)輸出，而從受方的角度看，技術(shù)轉(zhuǎn)移就是技術(shù)輸入即技術(shù)引進[8]。 國內(nèi)外其他學(xué)者還從另外一些角度闡述了技術(shù)獲取的認識。Neslihan, Birol 和 Yildirim 把技術(shù)獲取分為對新技術(shù)的識別、尋找、評估和挑選四個階段[9]。Hobday 則認為，后發(fā)企業(yè)能夠通過 ODM、OEM 等機制進行技術(shù)學(xué)習(xí)，實現(xiàn)技術(shù)能力的快速提升[10]。但是，國內(nèi)學(xué)者張鋼指出，后發(fā)企業(yè)通過技術(shù)轉(zhuǎn)移獲得技術(shù)的過程，是一個包含技術(shù)能力在內(nèi)的企業(yè)整體能力的演化過程。優(yōu)秀的企業(yè)是那些學(xué)習(xí)積累能力強的企業(yè)[11]。技術(shù)獲取實質(zhì)上應(yīng)該是組織進行技術(shù)學(xué)習(xí)的一個部分，這種技術(shù)學(xué)習(xí)更是一種階段式的過程，學(xué)習(xí)的地點也是隨著時間而演化(Lee et al.)[12]。企業(yè)技術(shù)能力的提高主要是基于技術(shù)學(xué)習(xí)過程來實現(xiàn)，隨著組織學(xué)習(xí)的深入，組織積累的學(xué)識和專業(yè)知識將越來越多，直觀上表現(xiàn)為企業(yè)的技術(shù)能力不斷增長，但在技術(shù)能力形成的不同階段其學(xué)習(xí)來源是不同的（謝偉）[13]。因此，企業(yè)技術(shù)獲取模式要隨之不斷與技術(shù)能力相匹配才能獲得最佳的學(xué)習(xí)效果。 
..........

第二章  相關(guān)理論概述 

2.1  技術(shù)獲取相關(guān)概念 
技術(shù)獲取具有廣義和狹義兩層內(nèi)涵。狹義的技術(shù)獲取是指一項技術(shù)由技術(shù)的出讓方轉(zhuǎn)移到該技術(shù)的受讓方的整個過程，這一過程通常與專利、信息產(chǎn)權(quán)以及商業(yè)秘密等知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)。[58]從狹義的層面，國內(nèi)外學(xué)者從不同角度對技術(shù)獲取的內(nèi)涵進行了闡述。范小虎、陳很容等從技術(shù)引進和技術(shù)轉(zhuǎn)移之間關(guān)系的角度對技術(shù)獲取進行了論述，他們認為，技術(shù)引進只是技術(shù)轉(zhuǎn)移的一個方面，因為技術(shù)轉(zhuǎn)移活動本身客觀上存在技術(shù)輸入和技術(shù)輸出，從技術(shù)接受方來看，技術(shù)轉(zhuǎn)移即技術(shù)引進，但從技術(shù)供給方來看，技術(shù)轉(zhuǎn)移就是技術(shù)輸出。 廣義的技術(shù)獲取是在狹義的技術(shù)獲取的基礎(chǔ)之上，包含了企業(yè)內(nèi)部研發(fā)部分，有內(nèi)部獲取和外部獲取共同組成[59]。Dae-Hyun  Cho   和   Pyung-II  Yu  在以往學(xué)者將技術(shù)獲取歸納為內(nèi)部研發(fā)、合作研發(fā)和外部購買三種模式的基礎(chǔ)之上，綜合運用交易成本理論、進化經(jīng)濟理論以及資源觀，從技術(shù)特性、企業(yè)特性以及環(huán)境特性三個層面比較全面的分析了企業(yè)技術(shù)獲取模式選擇中的影響因素。  本文所研究的技術(shù)獲取為廣義層面的技術(shù)獲取，即本文中技術(shù)獲取不僅包括企業(yè)外部技術(shù)獲取，而且包括通過內(nèi)部活動獲取技術(shù)。
.........

2.2  技術(shù)獲取相關(guān)理論
熊彼特強調(diào)了技術(shù)革新在經(jīng)濟發(fā)展中的作用，把發(fā)明創(chuàng)造與技術(shù)創(chuàng)新相區(qū)別，認為前者是知識的創(chuàng)造，即是科技行為；后者則是科技成果的商品化或市場化，屬于經(jīng)濟行為。熊彼特把這種“新組合”即“創(chuàng)新”稱為經(jīng)濟發(fā)展的根本現(xiàn)象，把推動技術(shù)創(chuàng)新的人稱為“企業(yè)家”，他非常強調(diào)和重視“企業(yè)家”在經(jīng)濟發(fā)展中的獨特作用。熊彼特的這些觀點，不僅對經(jīng)濟增長理論產(chǎn)生了深遠的影響，而且直接地導(dǎo)致了技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟學(xué)和技術(shù)創(chuàng)新管理的誕生和興起。 后來，諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎獲得者索羅對技術(shù)創(chuàng)新理論進行了較全面的研究，并在 1951 年發(fā)表的《在資本化過程中的創(chuàng)新：對熊彼特理論的評論》一文中首次提出了技術(shù)創(chuàng)新成立的兩個條件，即新思想來源和后階段發(fā)展，這種“兩步論”被認為是技術(shù)創(chuàng)新界定研究上的一個里程碑。后來，不少學(xué)者都在技術(shù)創(chuàng)新概念上做過一些相關(guān)研究，但直到 1962 年，伊諾斯在其《石油加工業(yè)中的發(fā)明與創(chuàng)新》一書中首次直接明確對技術(shù)創(chuàng)新下定義，并由此刺激了創(chuàng)新定義的研究與興起。伊諾斯認為：“技術(shù)創(chuàng)新是幾種行為綜合的結(jié)果，這些行為包括發(fā)明的選擇、資本投入保證、組織建立、制定計劃、招收工人和開辟市場等�！� 國外關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的概論還有以下幾個具有代表性的： 林恩（G. Lynn）則首次從創(chuàng)新時序過程的角度來定義技術(shù)創(chuàng)新，認為技術(shù)創(chuàng)新是“始于對技術(shù)的商業(yè)潛力的認識而終于將其完全轉(zhuǎn)化為商業(yè)化產(chǎn)品的整個行為過程”。 曼斯菲爾德（M. Mansfield）對技術(shù)創(chuàng)新的定義常為后來學(xué)者認可并采用。但曼斯菲爾德的研究對象主要側(cè)重于產(chǎn)品創(chuàng)新，與此相對應(yīng)，其定義也只先定在產(chǎn)品創(chuàng)新上。他認為產(chǎn)品創(chuàng)新是從企業(yè)對新產(chǎn)品的構(gòu)思開始，以新產(chǎn)品的銷售和交貨為終結(jié)的探索性活動[60]。 厄特巴克（J. M. Utterback）認為與發(fā)明獲技術(shù)樣品相區(qū)別，創(chuàng)新就是技術(shù)的實際采用或首次應(yīng)用[61]。 弗里曼（C.  Freeman）認為技術(shù)創(chuàng)新就是新產(chǎn)品、新過程、新系統(tǒng)和新服務(wù)的首次商業(yè)性轉(zhuǎn)化[62]。 
..........

第三章  中國制造業(yè)技術(shù)獲取投入與產(chǎn)出分析 ......... 17 
3.1  技術(shù)獲取不同模式經(jīng)費變化趨勢 ....... 17
3.2  不同制造業(yè)行業(yè)技術(shù)獲取投入比較分析 .... 21
3.3  制造業(yè)行業(yè)技術(shù)獲取產(chǎn)出變化趨勢 ............ 29 
3.4 本章小結(jié) ........... 33 
第四章  制造行業(yè)技術(shù)獲取效率測度與分析 .... 34 
4.1  技術(shù)獲取效率影響因素分析 ...... 34
4.2 DEA 模型概述 ........... 37
4.3 實證分析 ........... 40
4.4 本章小結(jié) ........... 48 
第五章  提高制造業(yè)行業(yè)技術(shù)獲取效率的對策 ......... 50 
5.1  對制造業(yè)行業(yè)外部環(huán)境的調(diào)整對策 ............ 50
5.2 對制造業(yè)行業(yè)內(nèi)部環(huán)境的調(diào)整對策 .... 51 

第五章  提高制造業(yè)行業(yè)技術(shù)獲取效率的對策


近年，中國制造業(yè)行業(yè)技術(shù)獲取效率呈穩(wěn)中有升的趨勢。由前文計算結(jié)果可知，近四年分析的 20 個制造行業(yè)的技術(shù)獲取效率均值在 0.82 左右，每年均有 25%左右的制造業(yè)行業(yè)技術(shù)獲取有效，或者說，每年有四分之一的分析樣本行業(yè)能充分地利用技術(shù)獲取經(jīng)費的投入。事實上，面對經(jīng)濟全球化、制造業(yè)國際化的現(xiàn)實，中國作為一個人財物資源相對匱乏的國家，要在當(dāng)今全球制造業(yè)占有一定份額，創(chuàng)新是一個必然選擇。根據(jù)自主創(chuàng)新路徑，需要通過引進、消化吸收到自主創(chuàng)新的完整過程。因而，提高技術(shù)獲取效率是中國充分利用創(chuàng)新資源，在核心技術(shù)上縮短與先進技術(shù)國家差距的重要前提。 制造業(yè)按照產(chǎn)品對象，劃分為最終消費品制造業(yè)和裝備制造業(yè)，根據(jù)分類來進行分析。無論是技術(shù)獲取投入還是技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出，金屬制品業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、電氣機械及器材制造業(yè)、計算機、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)這五個裝備制造業(yè)都是非常突出的。針對技術(shù)獲取投入效率較高的裝備制造業(yè)行業(yè)，我們可以持續(xù)增加投入；而對于最終消費品制造業(yè)，我們應(yīng)該調(diào)整技術(shù)獲取投入，總而達到資最大化的利用。下文提出對整個制造業(yè)行業(yè)提高技術(shù)獲取投入效率的對策分析。 

5.1  對制造業(yè)行業(yè)外部環(huán)境的調(diào)整對策

政策環(huán)境至少需要包含下列內(nèi)容，激勵政策、高效的管理制度、應(yīng)對創(chuàng)新風(fēng)險的機制等。美國是世界上注重從政府層面支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的國家之一。在上世紀(jì) 40 年代到 80 年代，美國政府采取了支持基礎(chǔ)科學(xué)研究、通過政府部門實施國家科學(xué)技術(shù)計劃兩大戰(zhàn)略。為實現(xiàn)政府支持和技術(shù)轉(zhuǎn)移到企業(yè)界，國家宇航局每年將 90%的 R&D 費用投入企業(yè)界。自上世紀(jì) 80 年代以來，美國政府采取了一系列稅收優(yōu)惠政策，刺激企業(yè)的創(chuàng)新投入；美國國會還通過一系列政府與民間的合作，進一步挖掘聯(lián)邦開發(fā)計劃的潛力，提高美國企業(yè)的競爭力。美國的很多產(chǎn)業(yè)，如汽車、航空、衛(wèi)星、半導(dǎo)體和光伏產(chǎn)業(yè)均從與政府密切的合作中獲取了巨大利益。美國的國家政策中把高技術(shù)產(chǎn)業(yè)培植與產(chǎn)業(yè)化發(fā)展，完善市場規(guī)則及競爭環(huán)境等作為長期目標(biāo)，并通過立法形式確定下來，從體制上為眾多企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造良好外部條件。 

..........

結(jié)論 

制造業(yè)在中國的工業(yè)經(jīng)濟和社會發(fā)展中占有重要地位。改革開放三十多年來，中國的制造業(yè)得到了迅猛發(fā)展，為提升中國的國力作出了重要貢獻。但中國制造距離中國創(chuàng)造尚有很長距離，體現(xiàn)在在國際制造業(yè)市場上缺乏具有國際影響的自主品牌。從創(chuàng)新的視角看待這個問題，其實就是技術(shù)獲取到自主創(chuàng)新的質(zhì)變問題。因此，本文將視角放在中國制造業(yè)行業(yè)技術(shù)獲取投入的效率程度和分析上，期望通過較為系統(tǒng)和細致的分析，認識中國制造業(yè)行業(yè)技術(shù)獲取效率的現(xiàn)狀，存在問題和應(yīng)對策略。本文運用描述性統(tǒng)計分析工具就 20 個制造行業(yè)技術(shù)獲取的投入和產(chǎn)出進行變化特征分析；運用效率測度的主流方法 DEA 模型測度選擇的 20 個制造業(yè)行業(yè)技術(shù)獲取投入的效率。得到如下結(jié)論： 
1.中國制造業(yè)行業(yè)技術(shù)獲取的總體情況是，技術(shù)獲取投入總體呈上升趨勢，其中以內(nèi)部研發(fā)投入的增長最為突出�？梢�，中國制造業(yè)行業(yè)由最初的內(nèi)部研發(fā)與外部購買并駕齊驅(qū)的狀態(tài)，逐漸轉(zhuǎn)向投入大規(guī)模經(jīng)費在內(nèi)部研發(fā)的技術(shù)獲取模式上，最終轉(zhuǎn)變?yōu)橐詢?nèi)部研發(fā)為主，合作研發(fā)和外部購買為輔的技術(shù)獲取方式。其中，合作研發(fā)的渠道也趨向于擴大與境內(nèi)高等院校的合作力度；外部購買不僅僅依靠引進國外技術(shù)，而是更加青睞于國內(nèi)技術(shù)，加大對國內(nèi)先進技術(shù)的購買投入力度。 
2.無論是技術(shù)獲取投入還是技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出，金屬制品業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、電氣機械及器材制造業(yè)、計算機、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)這五個裝備制造業(yè)都非常突出。裝備制造業(yè)作為國民經(jīng)濟各行業(yè)提供技術(shù)的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，有力地支撐、帶動和促進了國民經(jīng)濟的飛速發(fā)展。正是由于裝備制造業(yè)對技術(shù)含量的高要求，因此其對技術(shù)獲取的投入也非常巨大，通過大規(guī)模的技術(shù)獲取，增強其自主技術(shù)創(chuàng)新能力。而最終消費品制造業(yè)對技術(shù)含量要求相對較低，但仍需不斷改進技術(shù)以提高在同行業(yè)的規(guī)模競爭力，因此，最終消費品制造業(yè)雖然技術(shù)獲取投入總額不大，但增長速度較快。 
3.通過對樣本的分析可知，20 個樣本制造業(yè)行業(yè)技術(shù)獲取投入效率總體上有改善趨勢，但行業(yè)之間差異明顯。從技術(shù)獲取投入效率角度來看，DEA 無效的制造業(yè)行業(yè)占樣本行業(yè)的 75%；從技術(shù)獲取的投入利用率來看，各投入利用率平均不到 60%，可見技術(shù)獲取效率仍不高。
.........
參考文獻(略)

本文編號：78064