第一章 導(dǎo)論

盡管安徽省位于我國(guó)經(jīng)濟(jì)相對(duì)發(fā)達(dá)的長(zhǎng)三角地區(qū)，但是其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平卻屬于相對(duì)落后省份。近年來(lái)，安徽省財(cái)政科技投入雖然逐年增加，但科技水平依舊較低，科技創(chuàng)新能力與經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)相比仍有較大差距。對(duì)于安徽而言，要想擺脫經(jīng)濟(jì)和科技水平落后的局面，需要增強(qiáng)科技創(chuàng)新能力，繼而利用高科技來(lái)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。然而當(dāng)下安徽省創(chuàng)新機(jī)制尚不健全，我們亟需對(duì)安徽省財(cái)政科技投入機(jī)制及其績(jī)效進(jìn)行重新審視與全面評(píng)價(jià)，科學(xué)研判安徽省財(cái)政科技投入對(duì)增強(qiáng)科技創(chuàng)新能力究竟是否發(fā)揮了“四兩撥千金”之功效？抑或還是對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生了擠出效應(yīng)。本文通過(guò)對(duì)安徽省財(cái)政科技投入績(jī)效進(jìn)行系統(tǒng)、全面和客觀評(píng)價(jià)，以期發(fā)現(xiàn)安徽省在支持科技發(fā)展方面存在的深層次問(wèn)題及問(wèn)題背后的制度誘因，進(jìn)而提出提升安徽財(cái)政科技投入績(jī)效的具體政策建議，因此，論文具有一定的研究意義。第一，有利于提高政府科技投入資金的使用效率。本文運(yùn)用 DEA 方法，對(duì)安徽省 2007—2013 年的財(cái)政科技投入情況進(jìn)行了系統(tǒng)與全面評(píng)價(jià)，并選擇與中東部其他 7 個(gè)省市進(jìn)行了多維比較，不僅有利于安徽省發(fā)現(xiàn)科技投入中存在的問(wèn)題和不足，還有助于安徽省優(yōu)化財(cái)政科技投入結(jié)構(gòu)，提高財(cái)政資金的使用效率，從而為安徽省加強(qiáng)財(cái)政科技投入資金管理提供理論依據(jù)與決策參考。

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第二章 安徽省財(cái)政科技投入績(jī)效評(píng)價(jià)：相關(guān)概念、理論基礎(chǔ)與方法選擇

第一節(jié) 財(cái)政科技投入與績(jī)效評(píng)價(jià)的相關(guān)概念

就財(cái)政科技投入的功能而言。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來(lái)看，由于科技產(chǎn)品屬于準(zhǔn)公共產(chǎn)品，這也就決定了市場(chǎng)在提供科技投入時(shí)存在市場(chǎng)失靈的現(xiàn)象。而政府卻能依靠其特有的職能來(lái)克服市場(chǎng)失靈現(xiàn)象。發(fā)展中國(guó)家還存在著市場(chǎng)發(fā)育不完善的問(wèn)題。反映在技術(shù)領(lǐng)域上，主要表現(xiàn)為發(fā)展中國(guó)家市場(chǎng)一般存在著制度、組織、管理和技術(shù)上的缺陷，這就使得即使本應(yīng)由企業(yè)發(fā)揮作用的領(lǐng)域，企業(yè)也很難會(huì)進(jìn)入。從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段來(lái)看，政府財(cái)政在生產(chǎn)性領(lǐng)域的科技投入并沒(méi)有實(shí)現(xiàn)完全退出，與之相反政府還要加強(qiáng)投入力度，適當(dāng)提高投入比例，使政府在總體投入中起到主體作用。因此，政府財(cái)政科技投入不僅要投向市場(chǎng)失靈領(lǐng)域，還要投向因?yàn)槭袌?chǎng)發(fā)育不健全導(dǎo)致企業(yè)投入不足而又亟需發(fā)展的技術(shù)領(lǐng)域。

第二節(jié) 安徽省財(cái)政科技投入績(jī)效研究的理論基礎(chǔ)

公共產(chǎn)品理論，屬于新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，也是公共服務(wù)市場(chǎng)化、政府職能轉(zhuǎn)變、構(gòu)建公共財(cái)政收支、正確處理市場(chǎng)與政府關(guān)系的基礎(chǔ)理論。根據(jù)該理論，社會(huì)產(chǎn)品會(huì)被分為兩大類(lèi)，即私人產(chǎn)品和公共產(chǎn)品。它們的區(qū)別表現(xiàn)為三個(gè)特征：效用是否具有分割性、消費(fèi)是否具有競(jìng)爭(zhēng)性和受益是否具有排他性。公共產(chǎn)品具有效用的不可分割性、消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性和收益的非排他性的特征。私人產(chǎn)品則與之相反。自上個(gè)世紀(jì)末起，意大利和奧地利學(xué)者便開(kāi)始將邊際效用價(jià)值論用到財(cái)政學(xué)科的研究上，并形成了公共產(chǎn)品理論。1919 年出現(xiàn)了公共產(chǎn)品理論又一成果林達(dá)爾均衡。薩繆爾遜分別于 1954 年、1955 年發(fā)表了《公共支出的純粹理論》和《公共支出理論的圖式探討》兩篇文章。蒂鮑特（C.M.tiebout）于 1956 年發(fā)表了一篇名為“一個(gè)地方支出的純理論”的論文。1973 年，桑得莫（A.Sandom）發(fā)表了名為“公共產(chǎn)品與消費(fèi)技術(shù)”的一篇論文。70 年代以后，公共產(chǎn)品理論的發(fā)展主要集中在設(shè)計(jì)機(jī)制以保證公共產(chǎn)品的決策者提高效率。

第三章 安徽省財(cái)政科技投入的規(guī)模與結(jié)構(gòu)分析 ..... 15

第一節(jié) 安徽省財(cái)政科技投入規(guī)模分析 ............15
第二節(jié) 安徽省財(cái)政科技投入結(jié)構(gòu)分析 ..........18
第三節(jié) 安徽省財(cái)政科技投入與東中部地區(qū)的綜合比較 ................19
第四章 安徽省財(cái)政科技投入績(jī)效評(píng)價(jià)的結(jié)果與分析......21
第一節(jié) 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（DEA）的介紹 ..........21
第二節(jié) 構(gòu)建安徽省財(cái)政科技投入績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系 ..................23
第三節(jié) 基于 DEA 的財(cái)政科技投入績(jī)效實(shí)證結(jié)果及分析 ................27
第五章 提高安徽省財(cái)政科技投入績(jī)效水平的政策建議.....33
第一節(jié) 影響安徽省財(cái)政科技投入產(chǎn)出績(jī)效的原因分析 ................33
第二節(jié) 提高安徽省財(cái)政科技投入績(jī)效的政策建議 ....................34

第四章 安徽省財(cái)政科技投入績(jī)效評(píng)價(jià)的結(jié)果與分析

第一節(jié) 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（DEA）的介紹

DEA 方法有以下特點(diǎn)：DEA 方法因?yàn)闊o(wú)需進(jìn)行權(quán)重假設(shè)，因此具有很強(qiáng)的客觀性，避免了主觀因素的影響；DEA 方法在建立模型時(shí)不需要進(jìn)行數(shù)據(jù)的無(wú)量綱化處理；DEA 方法在求具有多個(gè)輸入和多個(gè)輸出的決策單元的效率時(shí)具有更大的優(yōu)勢(shì)等。同時(shí)，我們也要看到 DEA 方法的局限性，，首先，表現(xiàn)在運(yùn)用 DEA方法進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)時(shí)，各決策單元必須具有很強(qiáng)的同質(zhì)性，差異性較大的決策單元不能運(yùn)用 DEA 方法進(jìn)行測(cè)算；其次，樣本數(shù)對(duì)測(cè)評(píng)結(jié)果會(huì)產(chǎn)生較大的影響，我們規(guī)定樣本數(shù)要大于投入產(chǎn)出變量和的兩倍；最后，DEA 方法得到的是一種相對(duì)的效率而非絕對(duì)效率。它主要被應(yīng)用在以下領(lǐng)域：規(guī)模效率、運(yùn)行過(guò)程評(píng)價(jià)、經(jīng)濟(jì)體效率評(píng)價(jià)、技術(shù)進(jìn)步等。DEA 方法主要有兩種模型形式，BC2模型和 C2R 模型。這兩個(gè)模型的區(qū)別主要體現(xiàn)在評(píng)價(jià)目標(biāo)不同。BC2模型主要被用來(lái)測(cè)評(píng)決策單元的技術(shù)有效性，而C2R 模型則不同，它主要被用來(lái)評(píng)價(jià)決策單元的整體有效性。本文主要是測(cè)算安徽省財(cái)政科技投入在 2007-2013 年間的整體效率，因此選用的是 C2R 模型。

第二節(jié) 構(gòu)建安徽省財(cái)政科技投入績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

除了 2009 年，其他年份的技術(shù)效率均處于有效的狀態(tài)，占總年份的 83.33%。2009 年的技術(shù)效率值小于 1，即技術(shù)效率沒(méi)有達(dá)到有效狀態(tài)。我們不能簡(jiǎn)單的下結(jié)論說(shuō) 2009 年的績(jī)效水平相對(duì)比較低。根據(jù)之前的數(shù)據(jù)我們可以看到 2009 年以前，安徽省財(cái)政科技投入力度比較小，當(dāng)然其對(duì)應(yīng)的產(chǎn)出規(guī)模也比較小，DEA測(cè)量的是相對(duì)效率而不是絕對(duì)效率，所以我們不能輕率的下結(jié)論說(shuō)其績(jī)效水平高或者低。2009 年的安徽省財(cái)政科技投入資金比 2008 年同比增長(zhǎng) 53.36%。2010年比 2009 同比增長(zhǎng) 59%。連續(xù)兩年超大幅度增長(zhǎng)，而其產(chǎn)出的增長(zhǎng)幅度確小于它，因此，我們可以說(shuō) 2009 年的財(cái)政科技投入績(jī)效沒(méi)有達(dá)到 DEA 相對(duì)有效。
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第五章 提高安徽省財(cái)政科技投入績(jī)效水平的政策建議

第一節(jié) 影響安徽省財(cái)政科技投入產(chǎn)出績(jī)效的原因分析

近年來(lái)，隨著安徽省經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，財(cái)政收入迅速增加，政府財(cái)政在科技方面的投入額也有大幅度的增長(zhǎng)。然而，安徽省仍面臨著財(cái)政科技投入占財(cái)政總收入的比例較小和增長(zhǎng)速度不穩(wěn)定的問(wèn)題。安徽省財(cái)政科技投入資金總量不足是與中東部地區(qū) 7 個(gè)省市的比較中得出的結(jié)論。從第二章的分析中我們可以看出 2013 年廣東省的財(cái)政科技投入資金是安徽省的 3.15 倍，江蘇省則是安徽省的 2.76 倍。2012 年廣東省和江蘇省的財(cái)政科技投入資金分別是安徽省的 2.57 倍和 2.68 倍。同時(shí)安徽省的財(cái)政科技投入占財(cái)政總支出的比重雖然在逐年提高，但直到 2013 年 2.5%的占比仍然較低。安徽省財(cái)政科技投入不足，必定會(huì)影響安徽省科技發(fā)展速度，進(jìn)而影響安徽省經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。近年來(lái)，安徽省在增加財(cái)政科技投入上取得了驕人的成績(jī)，安徽省的財(cái)政科技投入在逐年增加且占財(cái)政總支出的比重也在逐年提高，但同時(shí)我們也要看到資金增長(zhǎng)的幅度和財(cái)政科技投入占財(cái)政支出的比例均不穩(wěn)定，這說(shuō)明安徽省財(cái)政科技投入還沒(méi)有形成健康良好的增長(zhǎng)機(jī)制和體制。

第二節(jié) 提高安徽省財(cái)政科技投入績(jī)效的政策建議

政府在科技投入中所做出的貢獻(xiàn)和所處的地位都具有不可替代性。在保證財(cái)政科技投入強(qiáng)度保持不變的情況下，要充分發(fā)揮政府的作用，合理優(yōu)化財(cái)政科技投入結(jié)構(gòu)�？萍蓟顒�(dòng)是準(zhǔn)公共物品，這就決定了政府的投入對(duì)科技的發(fā)展起著致命的作用，企業(yè)沒(méi)有足夠的能力涉及科技領(lǐng)域。財(cái)政科技投入成為了開(kāi)展科技活動(dòng)的重要資金來(lái)源。同時(shí)我們也要意識(shí)到政府對(duì)科技的干預(yù)要適度，政府的過(guò)度干預(yù)往往會(huì)造成政府失靈。一要明確政府的主要職責(zé)是引導(dǎo)科技資金的投入方向和領(lǐng)域；二要考慮到基礎(chǔ)研究的重要性，基礎(chǔ)研究是應(yīng)用性研究的基礎(chǔ)和前提，要加大對(duì)基礎(chǔ)研究的投入；三要將資金投入準(zhǔn)公共領(lǐng)域和公共科技領(lǐng)域。

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參考文獻(xiàn)（略）

本文編號(hào)：63145