第 1 章  引言 

1.1 問題的提出 
由于污染環(huán)境行為本身的特殊性，學術界對污染環(huán)境行為的行為 方式和行為對象等問題一直存在爭議，實 踐中對污染環(huán)境行為與一般違法的污染 環(huán)境行為的界限問題，與相關犯罪行為的界限在認定和處理上的混亂，導致污染 環(huán)境行為的行為構造難以把握。本文選取污染環(huán)境行為法律問題作為研究內容， 從闡釋污染環(huán)境行為的詞源概念出發(fā)，分析刑法上污染環(huán)境行為的定義，通過對 污染環(huán)境行為的行為方式和行為對象進行深入探討，以 期對該行為的相關理論進 行充實、細化，從而有助于司法實踐對污染環(huán)境行為的理解和認定。 
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1.2 選題背景及意義 
污染環(huán)境的成本越來越低，環(huán)境惡化的后果越來越難以承受，即使在造成環(huán) 境污染事故須受刑法制裁的情況下，污染仍日益嚴重，社會各界對于刑法提高對 污染環(huán)境行為的制裁力度的呼聲越來越高。刑法的滯后性和僵硬性，使得環(huán)境犯 罪得到輕縱，環(huán) 境得不到合理保護，人 們對生存與生活環(huán)境的要求遠遠無法滿足。 正是在這樣的現實背景下，刑法修正案（八）對“重大環(huán)境污染事故罪”進行大 幅修改，使之成為現在的“污染環(huán)境罪”，試圖改變該罪勢微力薄的情況。 行為是刑法犯罪構成中的基礎概念，在 刑法作評價時必須以厘清犯罪行為作 為前提，準確界定犯罪行為本身，才能以主張刑法定罪量刑。在司法實踐中，對 污染環(huán)境行為的概念做出準確界定的研究頗具實踐意義。因此，筆者在本文中將 系統研究分析污染環(huán)境行為本身。
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1.3 文獻綜述 
總體而言，目前國內外研究污染環(huán)境行為的著作有很多，大部分是對污染環(huán) 境罪概念及其各個構成要件分析，以污染環(huán)境行為為論文的深入探討較少，關于 論述污染環(huán)境行為的著作更沒有。大 陸法系刑法理論對污染環(huán)境犯罪的研究較為 成熟，日本學者在關于污染環(huán)境犯罪的研究舉世曙目，堪稱經典，如日本學者大 塚直的《環(huán)境法》（有斐閣出版社，2006 年版）、滕木英雄的《公害犯罪》（中 國政法大學出版社,1992 年版）、中山研一《公害犯罪：企業(yè)活動與刑事責任》 （成文堂，1982 年版）。日本學者從公害對策法制出發(fā)，認為對污染環(huán)境行為 的懲處的是為了保持良好的環(huán)境，以最終保護人的生命、身體、財產。日本學者 認為，公害是現代社會產生的一種新型犯罪，為保護公眾的生命、健康不受公害 侵害，環(huán)境犯罪應摒棄通常刑法“疑罪從無”的原則，采用推定的方式判斷因果 關系，從 而認定環(huán)境犯罪。日 本學者對于污染環(huán)境行為是否應限定于企事業(yè)活動， 是否屬于經濟行為也展開了激烈的爭論。 國內學者對境外污染環(huán)境犯罪的立法體系和制度、刑罰設置進行一系列研 究，并取得了豐碩的研究成果。其中代表期刊作品有趙赤,田信橋的《論西方環(huán) 境刑法的發(fā)展形態(tài)及其啟示》（廣西民族學院學報，2005 年）、李冠煜的《日 本污染環(huán)境犯罪因果關系的研究及其借鑒》（政治與法律，2014 年第 2 期）、 李云燕，沈灝的《德國環(huán)境犯罪介述污染環(huán)境犯罪立法研究》（環(huán)境資源與能源 法，2010）、 張福德的《美國環(huán)境犯罪的刑事政策及其借鑒》（社會科學家， 2008）、陳 航的《 日本公害犯罪理論及其對我們的啟示》（蘭州商學院學報，2 001）。 這些文獻以國外的立法進程和立法模式為研究對象，從立法完善的視角，探究社 會經濟發(fā)展與環(huán)境保護博弈下的法制發(fā)展，以 期對我國的刑事立法起到積極的借 鑒作用。 
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第 2 章  污染環(huán)境行為概述 

準確界定概念是進一步研究的基礎，是制定研究方向和確定范圍的起點，因 此，本文遵循這一規(guī)律先來厘清“污染環(huán)境行為”的概念，主要從詞源和刑法學 兩個角度加以闡釋，從詞源意義上對污染環(huán)境行為進行界定，并以此為基礎進行 刑法上的界定。刑法學上污染環(huán)境行為的概念是本文展開論述的基礎。

2.1 詞源意義上污染環(huán)境行為的概念
把握刑法上的概念應以詞源的概念為基礎，以研究詞源上的概念為起點，發(fā) 掘不同學科之間的概念差異，對明確概念的刑法含義有重大意義。 “污染”一詞的詞源概念，首先， “污”與“濁”意思相近，泛指臟東西。 “染”有著色、沾染的意思。 ① 從詞典的定義可知，“污染”作為名詞解釋時， 它理解為一種被弄臟的東西，它也可以解釋為污染物本身或者污染事件。作為動 詞解釋，它理解為讓其他物質沾染上臟東西的行動，即“使不潔”。 ② 在國外， 污染的拉丁文“ pollutionem”從  12 世紀就引入法國衛(wèi)生管理范疇，理 解為沾染、 不干凈的意思。依據詞組構成方式，結合詞典的解釋，污染環(huán)境中的“污染”應 作動詞解釋，它理解為“污染行為”，是一種造成污染現象的破壞行為。這種破 壞行為具體指人為的往自然環(huán)境中混入了污染物，且 污染物的數量或程度達到或 超過環(huán)境自身所有的承載和自凈能力，從而產生了量變或質變，使環(huán)境的正常狀 態(tài)發(fā)生了改變，并導致了對人類或其他自然生物有危害性的行為。這里的污染物 概念，是相對于環(huán)境概念而言的，只有當某種物質能與環(huán)境發(fā)生物理、生物、化 學等作用時，才能稱為造成污染事件。 ③ 環(huán)境保護學家認為污染事件，是指造成 或者可能造成重大人、財、物損失，對全國或者某一地區(qū)的經濟社會穩(wěn)定、政治 安定造成重大威脅和損害，有重大、長遠影響的環(huán)境事故。 ④ 
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2.2 刑法意義上污染環(huán)境行為的概念 
刑法概念的研究以詞源概念的分析為基礎，但又存在很大不同，刑法概念既 要受法學研究思想和司法實踐影響，又受詞源概念的限制，從而導致刑法上的污 染環(huán)境行為的概念會顯得比較狹窄。刑事處罰作為法律體系中最重的處罰手段，針 對的是那些危害特別嚴重的違 法行為。一般來說，當污染環(huán)境行為達到某種嚴重程度或符合某些條件時，才能 被刑法評價為犯罪行為。列舉和分析境外刑法以及相關的單行行政法規(guī)的特點， 對研究我國刑法上污染環(huán)境行為的概念分析，有一定的啟示和借鑒意義。 境外刑法對污染環(huán)境行為的立法模式大體上分為三種形式：第 一種是在刑法 典中的專章專節(jié)規(guī)定污染環(huán)境犯罪。采取此種立法模式的國家比較多，如德國刑 法典中第二十九章“危害環(huán)境”部分包括了污染環(huán)境的犯罪和破壞自然資源的犯 罪。其中污染環(huán)境的犯罪大致包括：水污染罪、空氣污染罪、噪聲污染罪、污染 土地罪等；奧地利刑法典（1975 年）第 180 條～183 條 d 項規(guī)定了環(huán)境犯罪的內 容，后于 1987 年又通過刑法修正案使刑法典規(guī)定的環(huán)境犯罪刑事責任更明確， 與經濟利益掛鉤更直接。俄羅斯 1996 年修正《蘇俄刑法典》較為全面地規(guī)定了 環(huán)境犯罪及其相應懲罰。 第二種是以單行刑法為核心，以其他形式為輔助，最典型國家的當屬日本。 ① 日本的單行刑法的立法模式突破傳統刑法的形式，通過公害罪法先明確公害的 種類、范圍，然后針對不同的環(huán)境種類規(guī)定具體的污染環(huán)境行為。日本于 1967 年制定了《公害對策基本法》，該法規(guī)定了六大公害:大氣污染、水污染、噪音、 振動、地面下沉、惡臭。1993 年的《環(huán)境基本法》規(guī)定七大公害，包括指大氣 污染、水污染、噪音、振動、地層下陷、惡臭、土壤污染。近年來，日本立法者 又將石綿、光害、日照等問題也被列入公害，總共十大公害。針對不同的環(huán)境種 類，具體的污染環(huán)境行為的規(guī)定參照《水質污染防治法》、《 海洋污染防治法》、 《廢棄物處理與清除法》、《自然公園法》、《自然環(huán)境保全法》等法律規(guī)范 ① 。 
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第 3 章  污染環(huán)境行為的構造...... 10
3.1污染環(huán)境行為的方式........... 10
3.1.1 關于污染環(huán)境行為方式的理論爭議...... 10
3.1.2 污染環(huán)境行為方式之我見......11
3.2污染環(huán)境行為的對象........... 12
3.2.1 關于污染環(huán)境行為對象的理論爭議...... 12
3.2.2 污染環(huán)境行為對象之我見..... 14
第 4 章  污染環(huán)境行為的認定...... 17
4.1刑法中的污染環(huán)境行為與非罪行為的界限......... 17
4.2污染環(huán)境行為與相關犯罪行為的界限 ........ 18
4.2.1 與投放危險物質行為的界限......... 18
4.2.2 與危險物品肇事行為的界限......... 19

第 4 章  污染環(huán)境行為的認定 

法律是針對行為而設立的，根據現代刑法的客觀主義理論，法律首先調整的 是人的行為。所以，對于污染環(huán)境行為的認定對污染環(huán)境罪的研究中處于基礎性 地位。遺 憾的是，目 前我國刑法學界并沒有對“污染環(huán)境行為”進行系統性研究。 這必然會導致“犯罪行為”和“非罪行為”界限的模糊或是污染環(huán)境行為與相關 犯罪行為之間界限不清，隨之產生一系列難以解決的問題�；诖�，筆者就污染 環(huán)境行為的認定進行深入剖析，以 期對污染環(huán)境行為的理論研究起到拋磚引玉的 作用。 

4.1 刑法中的污染環(huán)境行為與非罪行為的界限 
刑法修正案(八)對原重大污染環(huán)境事故罪作了大幅修改完善，構罪門檻降 低，環(huán)境犯罪量驟增，司法人員對污染環(huán)境罪的理解不完全相同甚至相互矛盾， 必然會造成法律適用上的盲區(qū)，這 就要求我們清楚區(qū)分污染環(huán)境行為與非罪行為 的界限。根 據罪刑法定原則，在 如何界定污染環(huán)境犯罪行為與非罪行為的界限時， 要注重區(qū)分行為是否符合刑法條文的規(guī)定，并符合刑法構罪要求。根據刑法 338 條的規(guī)定，污染環(huán)境行為是否造成“嚴重污染環(huán)境”的后果，這是區(qū)分罪與非罪 行為的關鍵，根據 2013 年 6 月 18 日發(fā)布的兩高司法解釋，“ 嚴重污染環(huán)境”有 十四項認定標準，對這十四項認定標準進行歸類，其中第一至第五項標準是規(guī)定 了具體的實行行為，比如行為造成嚴重污染環(huán)境的行為方式和行為對象，而第六 至第十三項標準是用行為后果來確定入罪界限，比如造成的人、財、物達到一定 數量級損失的后果，第十四項是兜底條款。 ① 這樣的規(guī)定， 是由環(huán)境對人類的特 殊意義決定的，環(huán)境不僅是人類生存的物質基礎，也是經濟系統運行的基礎，從根本上說，環(huán) 境問題是由于人類長期的生產和生活等社會經濟行為所引起的環(huán)境 破壞而反作用于人類社會經濟生活的不良影響，其實質是經濟發(fā)展與環(huán)境保護、 人與自然關系的失調。這種失調也不可能通過全盤否定經濟行為而得到解決。人 類生存、經濟發(fā)展與環(huán)境保護之間也不可能是非此即彼的敵對關系，鑒于此，污 染行為達到嚴重污染環(huán)境時，才構成犯罪。由此可知，污染環(huán)境行為雖然經過刑 法修案（八）的修改，并非從“結果犯”轉變成為了“行為犯”， 它的入罪標準 仍與行為造成的后果緊密相關。從上述司法解釋來看，如果行為人未達到對這十 四項“嚴重污染環(huán)境”的認定標準，未實施解釋中規(guī)定的行為或是行為造成的后 果未達到一定程度，都不應認定為刑法上的污染環(huán)境行為。而應認定為意外事故 或根據國家行政法律規(guī)定認定為行政違法行為。 筆者認為，只有當污染行為達到了某種限度，危害到環(huán)境，而這種危害是于 人類、經濟的長遠發(fā)展都不利的情況下，才能是刑法中的污染環(huán)境行為，反之， 無論實施了何種污染行為，或 造成何種損害后果，也 不是刑法中的污染環(huán)境行為。 
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結 語 

受公眾對生存環(huán)境的期待和對犧牲環(huán)境換取利益的極端行為嚴重不滿的影 響，污染環(huán)境罪漸漸受學者越來越多的關注和討論，期刊文獻、理論研究也不斷 充實起來，這是對污染環(huán)境行為展開系統研究的最好時機。因此，本文對污染環(huán) 境行為的刑法概念進行探討，著重分析污染環(huán)境行為的方式和對象，得出以下結 論： 污染環(huán)境行為是行為人違反社會管理秩序，通過人為處置的手段，對人類賴 于生存的環(huán)境空間實行投放有害物質，引發(fā)環(huán)境危害后果的行為。行為方式是生 產經營過程中人為處置污染物的行為，屬于經濟行為。界定污染環(huán)境的行為對象 的范圍對司法實踐中處理環(huán)境犯罪有重大意義，本 文認為有關有害物質是污染環(huán) 境的行為對象。污染環(huán)境行為與投放危險物質行為的界限為：兩行為雖然都是投 放有毒、有 害物質行為，，但 是目的行為不同，前 行為以違背社會管理秩序為前提， 后行為則以危害公共安全為目的。污 染環(huán)境行為的表現方式包括將有害物質投放 到公眾正在使用的資源中，在這種情況下，行為人存在明知公眾生命、健康將受 到侵害時，應該認定為投放危險物質行為。危險物品肇事行為與污染環(huán)境行為的 行為對象和行為方式有交集，當發(fā)生事故時，通過行為造成的危害后果是否會引 起環(huán)境變化來進行區(qū)別。
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參考文獻(略)