1 緒論 

1.1 研究背景和意義
實現(xiàn)現(xiàn)代化過程是復(fù)雜的，需要按照主次關(guān)系進行系統(tǒng)梳理，而工業(yè)化是其形成發(fā)展的核心，是一個無法跳躍的步驟。工業(yè)化的推進與城鎮(zhèn)化的出現(xiàn)、發(fā)展息息相關(guān)。工業(yè)化要與城鎮(zhèn)化適度同步發(fā)展，即在工業(yè)和城鎮(zhèn)發(fā)展的同時，農(nóng)業(yè)剩余勞動力轉(zhuǎn)向城市，農(nóng)村人口減少，農(nóng)業(yè)完成現(xiàn)代化進程，城市和農(nóng)村的人均收入水平提高，城市和農(nóng)村同步發(fā)展。就業(yè)結(jié)構(gòu)的變動、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動支撐著城鎮(zhèn)化與工業(yè)化的協(xié)調(diào)發(fā)展，但是不合理的結(jié)構(gòu)也會導(dǎo)致三農(nóng)問題突出、規(guī)模不經(jīng)濟、粗放型發(fā)展等負(fù)面問題。我國政府對該議題高度重視，在多個政府報告中，明確提出城鎮(zhèn)化是當(dāng)前中國改革的最大紅利。借助城鎮(zhèn)化的發(fā)展紅利，在實現(xiàn)工業(yè)化的進程中，如何將二者有效結(jié)合起來，是當(dāng)前研究的重點內(nèi)容之一。 城鎮(zhèn)化以及工業(yè)化作為現(xiàn)代化的兩個重要方面必須相互協(xié)調(diào)，河南省要利用城鎮(zhèn)化發(fā)展的紅利、經(jīng)濟發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變以及中部崛起戰(zhàn)略、中原經(jīng)濟區(qū)的發(fā)展機遇，實現(xiàn)經(jīng)濟的協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展，就要大力推進城鎮(zhèn)化和工業(yè)化進程。在研究城鎮(zhèn)化以及工業(yè)化問題的時候需要大量的理論支撐，需要用區(qū)域經(jīng)濟學(xué)和發(fā)展經(jīng)濟學(xué)中的相關(guān)理論和方法來分析，這樣才能對河南省的經(jīng)濟社會發(fā)展產(chǎn)生重要的指導(dǎo)意義。本篇文章會運用到經(jīng)濟學(xué)和地理學(xué)中相關(guān)理論，如有關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、集聚效應(yīng)理論、發(fā)展經(jīng)濟學(xué)對工業(yè)化進程相關(guān)描述的理論，借鑒這些理論，有助于理清城鎮(zhèn)化與工業(yè)化協(xié)調(diào)發(fā)展關(guān)系。然而，不同學(xué)者對二者關(guān)系、測度有所不同，本篇文章嘗試運用以及檢驗相關(guān)理論，從這個角度講，具有一定的理論意義。 
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1.2 國內(nèi)外研究進展
結(jié)構(gòu)理論闡述了城市化過程中有關(guān)城市結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的基本理論，如劉易斯的二元理論把欠發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟分為傳統(tǒng)和現(xiàn)代部門的兩大部分，而勞動力充足是其建立經(jīng)濟發(fā)展模型的基礎(chǔ)。由于各個地方的資源稟賦條件不同、社會條件差異，因而會形成不均衡的發(fā)展?fàn)顩r，這是正常合理的事情[1]�？死苏J(rèn)為城鎮(zhèn)化主要體現(xiàn)在了就業(yè)人口的變動情況，具體變現(xiàn)為一產(chǎn)就業(yè)比逐步縮小，二、三產(chǎn)就業(yè)比逐步過大的過程  [2]。西蒙庫茲涅茨認(rèn)為“聚集”在一個特定區(qū)域起到了獨特作用，催生了城鎮(zhèn)化，同時伴隨了城市和鄉(xiāng)村人口流動、分配過程  [3]。關(guān)于城鎮(zhèn)化動力機制的研究，錢納里、配第-克拉克分別認(rèn)為工業(yè)化、區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演進是城鎮(zhèn)化的首要推動力[4-5]。國外的發(fā)展經(jīng)濟學(xué)從上世紀(jì) 40 年代開始對工業(yè)化進行系統(tǒng)研究。關(guān)于工業(yè)化這方面問題的探究，發(fā)展經(jīng)濟學(xué)給出了時間的結(jié)論，主要包括三個階段  [6]。第一階段主要是指上世紀(jì) 40 到 60 年代，這也是對于工業(yè)化研究的初始階段。而下一個階段則出現(xiàn)在上世紀(jì) 60 年代到 80 年代的這二十年間，學(xué)者們利用理論分析、經(jīng)驗數(shù)據(jù)檢驗、模型檢驗等手段和方法，發(fā)現(xiàn)了工業(yè)化存在的各種問題。發(fā)展中國家的經(jīng)驗數(shù)據(jù)表明，政府過于追求工業(yè)發(fā)展?fàn)奚宿r(nóng)業(yè)發(fā)展，同時環(huán)境惡化、就業(yè)困難、資源枯竭等問題相繼出現(xiàn)。發(fā)展經(jīng)濟學(xué)家對工業(yè)化中出現(xiàn)的這些問題進行反思，重新強調(diào)農(nóng)業(yè)在工業(yè)化進程的不可忽視的作用，提出利用市場機制解決工業(yè)化過程中的資源枯竭和環(huán)境危機理論。從 80年代至今，是一個對問題不斷深化、各個學(xué)科綜合介入、更加注重市場、協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展的階段。  
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2 城鎮(zhèn)化與工業(yè)化協(xié)調(diào)的一般理論分析

2.1 相關(guān)理論
產(chǎn)業(yè)集聚是指提供相似產(chǎn)品與服務(wù)、業(yè)務(wù)互補關(guān)聯(lián)的廠商在某一特定區(qū)域空間上的集中過程，以便利用資源優(yōu)勢、互補優(yōu)勢、規(guī)模經(jīng)濟優(yōu)勢。在規(guī)模經(jīng)濟這個內(nèi)在驅(qū)動力的作用下，隨著區(qū)域內(nèi)資源的開發(fā)利用，以及基礎(chǔ)設(shè)施、生產(chǎn)設(shè)施與其它配套設(shè)施的建設(shè)，必然會使不同規(guī)模地生產(chǎn)形同或類似產(chǎn)品及生產(chǎn)該產(chǎn)品上下游產(chǎn)品的企業(yè)成片布局，最終使得不同的經(jīng)濟體通過產(chǎn)品的關(guān)聯(lián)和其他經(jīng)濟體聯(lián)系起來。亞當(dāng)·斯密認(rèn)為勞動分工是經(jīng)濟增長的核心，專業(yè)分工帶來高效率，勞動分工創(chuàng)造財富。斯密的勞動分工分有企業(yè)間分工、企業(yè)內(nèi)部分工和產(chǎn)業(yè)分工三種，企業(yè)間分工造就產(chǎn)業(yè)集聚，分工與集聚相互促進，相互推動；集聚是分工與專業(yè)化的效率的保證，分工的專業(yè)化直接推動集聚，產(chǎn)業(yè)的集聚形成規(guī)模效應(yīng)和外部效應(yīng)  [53]。而馬歇爾認(rèn)為工業(yè)集聚主要為追求外部規(guī)模經(jīng)濟，出于地租成本的考慮，工業(yè)集聚常常形成在城市的郊區(qū)，這種工業(yè)集聚又產(chǎn)生擴散效應(yīng)，推動城市周邊地區(qū)的發(fā)展[54]。在經(jīng)濟社會發(fā)展過稱中，各種因素相互作用，互為因果，其中某一因素的變化會導(dǎo)致其它因素隨其變化，而后續(xù)的變化會產(chǎn)生次級變化，強化第一個變化，這樣經(jīng)濟社會的發(fā)展就會沿著第一個因素的變化方向發(fā)展。例如在發(fā)展中國家，人均收入低下造成了生活水平低下，教育文化落后，人口質(zhì)量及勞動力素質(zhì)下降等；反過來，勞動力素質(zhì)下降會導(dǎo)致生產(chǎn)率降低，進一步導(dǎo)致較低的產(chǎn)出和人均收入，其結(jié)果是貧困進一步惡化。因此，想認(rèn)清經(jīng)濟發(fā)展過程，就必須對影響經(jīng)濟發(fā)展過程中的各種因素進行動態(tài)分析，城鎮(zhèn)化和工業(yè)化是影響區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的兩個重要因素，剖析二者動態(tài)關(guān)系，才能更好地促進某一區(qū)域經(jīng)濟的良性發(fā)展[55]。 
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2.2 城鎮(zhèn)化與工業(yè)化協(xié)調(diào)發(fā)展的理論分析
發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家有關(guān)經(jīng)驗數(shù)據(jù)表明，工業(yè)化進程與城鎮(zhèn)化發(fā)展存在一致性關(guān)系、一定程度上可以看作正相關(guān)關(guān)系，二者作為經(jīng)濟社會發(fā)展的重要兩個角色，合理地、互動式地協(xié)調(diào)發(fā)展具有重要意義。理論界認(rèn)為，生產(chǎn)要素、創(chuàng)新活動（技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新）、聚集經(jīng)濟效益是連接城鎮(zhèn)化與工業(yè)化的三大要素，其中，聚集經(jīng)濟效益將生產(chǎn)要素與創(chuàng)新活動緊密聯(lián)系在一起。 第一，生產(chǎn)要素持有者的效用最大化以及利潤趨向性。勞動、資本、土地、企業(yè)家才能等生產(chǎn)要素持有者，總會從效用最大化、利潤最大化角度去進行經(jīng)濟活動，導(dǎo)致生產(chǎn)要素流向了利潤率較高的產(chǎn)業(yè)部門及其所處的地理區(qū)位。利潤趨向性以及效率決定了工業(yè)部門相對農(nóng)業(yè)部門、工業(yè)部門中生產(chǎn)率較高部門的比重越來越大。整個經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，可以粗略地以農(nóng)業(yè)部門、工業(yè)部門、服務(wù)業(yè)部門進行劃分，各個部門生產(chǎn)率、技術(shù)進步率有很大差異，工業(yè)部門逐步代替農(nóng)業(yè)部門，這就是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷、工業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)優(yōu)化的原因所在。此外，生產(chǎn)要素總會流向那些已經(jīng)取得生產(chǎn)聚集經(jīng)濟效益的區(qū)位，城鎮(zhèn)作為這樣一個區(qū)位，吸引著大量資金、勞動力等各種資源持續(xù)不斷地流入，以此來追求效用最大化和利潤最大化。 
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3.河南省城鎮(zhèn)化與工業(yè)化的協(xié)調(diào)發(fā)展分析 ..... 14 
3.1 對河南省城鎮(zhèn)化水平的基本判斷 ..... 14 
3.2 對河南省工業(yè)化水平的基本判斷 ..... 16 
3.3 河南省城鎮(zhèn)化與工業(yè)化關(guān)系量化與測度 ....... 18 
3.4 河南省城鎮(zhèn)化與工業(yè)化發(fā)展的區(qū)域差異 ....... 24 
3.4.1 基于四大經(jīng)濟區(qū)的區(qū)域差異分析 ....... 25 
3.4.2 基于地市的區(qū)域差異分析 ..... 26 
3.3.3 基于縣域的區(qū)域差異分析 ..... 28
4 河南省城鎮(zhèn)化與工業(yè)化互動發(fā)展分析 ....... 30
4.1 指標(biāo)的選取 ....... 30 
4.2 城鎮(zhèn)化與工業(yè)化互動發(fā)展模型的構(gòu)建 ......... 32 
4.2.1 單位根檢驗 ......... 32 
4.2.2 格蘭杰因果檢驗 ..... 35 
4.2.3 脈沖響應(yīng) ........... 35 
4.2.4 方差分解分析 ....... 37 
5 結(jié)論與討論 ..... 40 

4 河南省城鎮(zhèn)化與工業(yè)化互動發(fā)展分析

4.1 指標(biāo)的選取

測度城鎮(zhèn)化與工業(yè)化的關(guān)系，結(jié)果會因指標(biāo)選取的不同而出現(xiàn)差異，從而會對城鎮(zhèn)化與工業(yè)化互動發(fā)展階段分析、政策制定等產(chǎn)生一定影響。因此，有必要對指標(biāo)的選取做一個簡單的討論。 關(guān)于城鎮(zhèn)化水平的測度，本文采用城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诘谋戎刈鳛槌擎?zhèn)化的衡量指標(biāo)。學(xué)者們對城鎮(zhèn)化與工業(yè)化發(fā)展關(guān)系的評價存在諸多爭議，其一部分原因在于工業(yè)化水平的衡量標(biāo)準(zhǔn)。目前，工業(yè)產(chǎn)值（工業(yè)增加值）占 GDP 比重、非農(nóng)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占 GDP比重、工業(yè)就業(yè)人口比重、非農(nóng)產(chǎn)業(yè)就業(yè)人口比重是學(xué)者們經(jīng)常采用的四種單一指標(biāo)。從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)多元化分析，工業(yè)產(chǎn)值僅僅反映了工業(yè)部門的發(fā)展?fàn)顩r，未能體現(xiàn)工業(yè)化進程中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變、多元化，實質(zhì)上工業(yè)化是以工業(yè)或者說以工業(yè)為主的第二產(chǎn)業(yè)不斷拓展到其它產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域從而帶動社會省會生產(chǎn)力全面發(fā)展的過程，僅以工業(yè)產(chǎn)值比重衡量則顯得不足。非農(nóng)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重指標(biāo)，根本上受到工業(yè)產(chǎn)值比重的影響，用該指標(biāo)衡量時，受工業(yè)產(chǎn)值的影響較大，其實質(zhì)與第一個指標(biāo)無異。工業(yè)就業(yè)人口比重指標(biāo)，由于勞動力市場上人口統(tǒng)計口徑受到影響。由二三產(chǎn)業(yè)構(gòu)成的“非農(nóng)就業(yè)”反映農(nóng)業(yè)就業(yè)人口轉(zhuǎn)移的“工業(yè)化特征”，發(fā)達(dá)國家經(jīng)驗表明，工業(yè)的帶動以服務(wù)業(yè)為主的第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，隨著時間的推移，第三產(chǎn)業(yè)對就業(yè)人口的帶動作用大大超過工業(yè)，該指標(biāo)既考慮了工業(yè)就業(yè)、也考慮了服務(wù)業(yè)就業(yè)，比單一采用工業(yè)就業(yè)人口比重更加完善。 究竟該采用哪個單一指標(biāo)，關(guān)鍵在于哪一個指標(biāo)更能反映河南省的工業(yè)化發(fā)展水平。2013 年，河南省非農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重為 87.4%，而非農(nóng)產(chǎn)業(yè)就業(yè)比重為 59.9%，二者偏差高達(dá) 27.5 個百分點，很明顯，用產(chǎn)值比重來衡量夸大了工業(yè)化水平，反之，就業(yè)結(jié)構(gòu)衡量工業(yè)化水平則偏低。因此，本文從產(chǎn)值比重和就業(yè)比重兩方面來衡量河南省工業(yè)化水平，選取非農(nóng)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占 GDP 比重（X1）、非農(nóng)產(chǎn)業(yè)就業(yè)比重（X2）兩個指標(biāo)進行加權(quán)平均，I=aX1+bX2，鑒于產(chǎn)值和就業(yè)的同等重要性，令 a=0.5，b=0.5。有關(guān)數(shù)據(jù)如表 4.1 所示。

 

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結(jié)論

本文在收集河南省 1978-2013 年的相關(guān)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上，借鑒產(chǎn)業(yè)集聚和循環(huán)累積因果理論，利用 MapInfo 軟件、相關(guān)性分析、IU 與 NU 國際標(biāo)準(zhǔn)值法、Granger 因果檢驗以及脈沖響應(yīng)函數(shù)等方法和手段，展開了對河南省城鎮(zhèn)化與工業(yè)化協(xié)調(diào)發(fā)展的研究，得到的主要結(jié)論有以下幾個方面。 
（1）通過相關(guān)理論，初步判斷河南省城鎮(zhèn)化發(fā)展處于快速發(fā)展階段、工業(yè)化發(fā)展處于工業(yè)化實現(xiàn)的中期階段。運用 IU、NU 國際標(biāo)準(zhǔn)值法發(fā)現(xiàn)河南省 1978-1996 年間 U 上升，NU 比上升，U-NU 標(biāo)準(zhǔn)基本上呈現(xiàn)逐步擴大的趨勢，城鎮(zhèn)化滯后于工業(yè)化的局面加劇，1996-2013 年間，U 上升，NU 比逐步下降，且 U 上升的幅度小于 NU 比下降的幅度，則 U-NU 標(biāo)準(zhǔn)逐步下降，城鎮(zhèn)化滯后于工業(yè)化現(xiàn)象逐步縮小且逐漸趨于平穩(wěn)。 
（2）通過相關(guān)性分析得出以下結(jié)論：第一，觀察城鎮(zhèn)化與三次產(chǎn)業(yè)就業(yè)結(jié)構(gòu)比重相關(guān)分析結(jié)果，整體上來看，改革開放以來，河南省的城鎮(zhèn)化水平的提高主要是由工業(yè)化驅(qū)動的，第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展也助推了城鎮(zhèn)化的發(fā)展，仍然是工業(yè)化主導(dǎo)下的城鎮(zhèn)化推進模式。第二，城鎮(zhèn)化率與人均 GDP 回歸模型表明，，兩者呈現(xiàn)擬合較好的線性關(guān)系，第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重高，成為拉動人均 GDP、推進城鎮(zhèn)化的主要動力。第三，選取不同的工業(yè)化指標(biāo)，如工業(yè)產(chǎn)值比重、農(nóng)業(yè)勞動力變動比，研究城鎮(zhèn)化的相關(guān)性，結(jié)論表明河南省的城鎮(zhèn)化滯后于工業(yè)化。 
（3）利用城鎮(zhèn)化率作為 U 指標(biāo)，農(nóng)業(yè)勞動力變動率作為 I 的衡量指標(biāo)，測度河南省四大經(jīng)濟區(qū)域、18 個地市、126 個縣域單元城鎮(zhèn)化與工業(yè)化協(xié)調(diào)發(fā)展?fàn)顩r。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：四大經(jīng)濟區(qū)域均呈現(xiàn)城鎮(zhèn)化滯后于工業(yè)化的現(xiàn)象、18 個地市也呈現(xiàn)這樣的局面，但各個時間段內(nèi)又有所不同，2007-2012 年間濮陽、安陽、平頂山、漯河、信陽、三門峽、濟源 7 市出現(xiàn)了城鎮(zhèn)化快于工業(yè)化發(fā)展的局面�；� 126 個縣域單元的分析結(jié)果表明，市轄區(qū)全都是城鎮(zhèn)化大大領(lǐng)先于工業(yè)化，城鎮(zhèn)化滯后于工業(yè)化的縣域單元占比達(dá) 81.75。 
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參考文獻(略)

本文編號：61078