第 1 章 緒論

1.1  研究背景及選題意義

1.1.1 研究背景

在 GATT 和 WTO 貿(mào)易框架下，世界貿(mào)易和投資的增長(zhǎng)速度均高于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度，世界各國(guó)的經(jīng)濟(jì)依賴性比以往任何時(shí)候都強(qiáng)。由于經(jīng)濟(jì)全球化、區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的縱深發(fā)展，，國(guó)際貿(mào)易與環(huán)境問(wèn)題的理論和實(shí)證研究成為學(xué)術(shù)界的熱點(diǎn)問(wèn)題。1972 年斯德哥爾摩環(huán)境大會(huì)與 1992 年里約熱內(nèi)盧環(huán)境與發(fā)展大會(huì)的成功舉行，標(biāo)志著全球?qū)沙掷m(xù)發(fā)展已經(jīng)達(dá)成了廣泛共識(shí)。WTO 總理事會(huì)在各國(guó)的推動(dòng)下于 1995 年初成立了貿(mào)易與環(huán)境委員會(huì)，專門負(fù)責(zé)環(huán)境保護(hù)與貿(mào)易發(fā)展。貿(mào)易與環(huán)境問(wèn)題成為全球政府、生產(chǎn)者和消費(fèi)者共同關(guān)注的焦點(diǎn)。

隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展與資源環(huán)境約束問(wèn)題引起全球的共同關(guān)注，推行低碳化發(fā)展、減少污染排放成為各國(guó)面臨的重要挑戰(zhàn)。改革開(kāi)放以來(lái)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力強(qiáng)勁，對(duì)外貿(mào)易特別是出口貿(mào)易飛速發(fā)展，分別于 2008 年和 2010 年成為世界第一大出口國(guó)和世界第二大經(jīng)濟(jì)體。然而，伴隨著經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)以及外資流入規(guī)模的擴(kuò)大，我國(guó)的資源、環(huán)境問(wèn)題日益凸顯，以資源浪費(fèi)、環(huán)境污染為代價(jià)的“高投資”、“高能耗”和“高排放”的粗放型增長(zhǎng)方式不僅對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展構(gòu)成了嚴(yán)重的威脅，還增加了國(guó)際貿(mào)易中的貿(mào)易摩擦。2015 年上半年，環(huán)保部發(fā)布對(duì) 338 個(gè)地級(jí)及以上城市空氣質(zhì)量監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)顯示，平均超標(biāo)天數(shù)比例為 27.3%；全國(guó) 470 個(gè)城市中，有三分之一以上的城市出現(xiàn)過(guò)酸雨。2014 年 1 月達(dá)沃斯世界經(jīng)濟(jì)論壇對(duì)外發(fā)布的環(huán)境績(jī)效指數(shù)（EPI）顯示，在全球 178 個(gè)國(guó)家和地區(qū)中，瑞士排名第 1，中國(guó)排名第 118 位，由此可見(jiàn)中國(guó)的環(huán)境質(zhì)量并不樂(lè)觀。

中國(guó)政府以及相關(guān)部門逐步意識(shí)到經(jīng)濟(jì)發(fā)展不能以環(huán)境污染為代價(jià)，并采取了一系列環(huán)境保護(hù)措施。截止至 2013 年初，中國(guó)制定或修改了包括水污染防治、海洋環(huán)境保護(hù)、大氣污染防治、環(huán)境噪聲污染防治、固體廢物污染環(huán)境防治、環(huán)境影響評(píng)價(jià)、放射性污染防治等 1200 余項(xiàng)國(guó)家環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，北京、上海、天津等市共制定了 67 項(xiàng)在人大備案的環(huán)境保護(hù)地方法規(guī)。除了日趨完善的環(huán)保法規(guī)之外，中央政府和各級(jí)地方政府持續(xù)出臺(tái)優(yōu)惠引資政策鼓勵(lì)外商在華直接投資，積極引進(jìn)外資已成為我國(guó)實(shí)踐外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的一個(gè)核心組成部分。由于 FDI 集資本、先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)和管理技能于一體，不僅能改善東道國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的資金短缺約束問(wèn)題，其技術(shù)溢出效應(yīng)更能有效促進(jìn)東道國(guó)的技術(shù)水平不斷提高，提升資源使用效率。FDI 已成為跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移最重要的載體之一。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2015 年我國(guó)設(shè)立外商投資企業(yè) 26575 家，同比增長(zhǎng) 11.8%；實(shí)際使用外資金額 7813.5 億元人民幣（折合 1262.7 億美元），同比增長(zhǎng) 6.4%。4根據(jù)聯(lián)合國(guó)數(shù)據(jù)庫(kù)的統(tǒng)計(jì)資料顯示，2013 年流入我國(guó)的外商直接投資凈額已達(dá)3478.49 億美元，連續(xù) 5 年超過(guò)美國(guó)成為全世界吸引外資最多的國(guó)家。

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1.2  研究?jī)?nèi)容和研究方法

本文重點(diǎn)研究跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)區(qū)域環(huán)境質(zhì)量的影響，結(jié)構(gòu)安排如下：

第一章是緒論。首先總結(jié)了本文的研究背景與選題意義以及主要內(nèi)容，最后指出本文可能的創(chuàng)新點(diǎn)。

第二章是文獻(xiàn)綜述。首先對(duì)跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移的概念及機(jī)制模型進(jìn)行歸納總結(jié)。其次分別從理論和實(shí)證兩個(gè)方面對(duì)跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移影響環(huán)境質(zhì)量的代表性研究成果進(jìn)行回顧，比較和分析不同理論假設(shè)研究結(jié)果的差異性，為后文的實(shí)證分析做準(zhǔn)備。

第三章分析了跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移類型，并探討國(guó)際技術(shù)貿(mào)易和外商直接投資途徑的跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)區(qū)域環(huán)境質(zhì)量的影響機(jī)制。

第四章交代了本文研究變量的設(shè)定，包括國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)變量的選擇、區(qū)域環(huán)境指標(biāo)的構(gòu)建以及控制變量的確定。并從時(shí)間和地區(qū)的角度完成樣本的選取，說(shuō)明數(shù)據(jù)來(lái)源。

第五章是面板數(shù)據(jù)回歸結(jié)果及分析，根據(jù)理論研究結(jié)論進(jìn)一步搜集相應(yīng)的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證計(jì)量研究。為了克服動(dòng)態(tài)面板內(nèi)生性問(wèn)題，本文釆用系統(tǒng)廣義矩估計(jì)方法進(jìn)行動(dòng)態(tài)識(shí)別，驗(yàn)證跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)我國(guó)區(qū)域環(huán)境質(zhì)量的影響。

第六章是研究結(jié)論和政策建議，總結(jié)全文結(jié)合經(jīng)濟(jì)學(xué)直覺(jué)與邏輯得出研究結(jié)論，并根據(jù)我國(guó)實(shí)際情況提出相關(guān)政策建議。

就研究方法而言，本文結(jié)合采用理論分析與實(shí)證分析方法，考察跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)區(qū)域環(huán)境質(zhì)量的影響，形成本文的研究視角與研究設(shè)計(jì)。就理論分析而言，研究通過(guò)動(dòng)態(tài)博弈模型分析跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)區(qū)域環(huán)境質(zhì)量的作用機(jī)理。在實(shí)證研究中，以中國(guó) 29 個(gè)省份為研究樣本，根據(jù)數(shù)據(jù)的可得性及完整性搜集變量數(shù)據(jù)形成研究數(shù)據(jù)集，通過(guò)靜態(tài)面板和動(dòng)態(tài)面板估計(jì)定量考察跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)中國(guó)區(qū)域環(huán)境的客觀影響。

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第 2 章 文獻(xiàn)綜述

2.1 跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移的概念

學(xué)界關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)移還沒(méi)有形成一個(gè)普遍接受定義，對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移的內(nèi)涵存在各種學(xué)說(shuō)和分析，比較典型的理論有兩種。其一是從技術(shù)轉(zhuǎn)移的標(biāo)的即技術(shù)本身將技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)解釋為有形知識(shí)體系的移動(dòng)和無(wú)形知識(shí)體系的移動(dòng)，有形知識(shí)的移動(dòng)是指存在于產(chǎn)品、設(shè)備、零部件以及生產(chǎn)企業(yè)中的知識(shí)的轉(zhuǎn)移過(guò)程，無(wú)形知識(shí)體系的移動(dòng)即類似專有技術(shù)、專利信息，包括技術(shù)數(shù)據(jù)、文件、標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)說(shuō)明書(shū)、技術(shù)許可、服務(wù)合同等的轉(zhuǎn)移過(guò)程。其二是狹義的技術(shù)轉(zhuǎn)移和廣義的技術(shù)轉(zhuǎn)移，狹義的技術(shù)轉(zhuǎn)移是指技術(shù)通過(guò)有償或無(wú)償?shù)耐緩�，從技術(shù)供給方向技術(shù)需求方的轉(zhuǎn)移過(guò)程。廣義的技術(shù)轉(zhuǎn)移在考慮技術(shù)本身的同時(shí)也考慮了與技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)的要素。

技術(shù)轉(zhuǎn)移跨越國(guó)界時(shí)就成為跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移，即一個(gè)國(guó)家從另一個(gè)國(guó)家獲得技術(shù)知識(shí)并且利用將其轉(zhuǎn)化為本國(guó)有用技術(shù)知識(shí)的過(guò)程。該定義包括形成跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移兩個(gè)基本要素：即技術(shù)轉(zhuǎn)移的主體分屬于不同國(guó)家；技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)是跨越國(guó)界的。綜上所述，本文將跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移歸結(jié)為一個(gè)動(dòng)態(tài)過(guò)程，并著重從有形的和無(wú)形的技術(shù)轉(zhuǎn)移兩個(gè)維度理解跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移。有形的技術(shù)轉(zhuǎn)移如國(guó)際技術(shù)貿(mào)易，將技術(shù)作為一種產(chǎn)品標(biāo)價(jià)出售（如許可經(jīng)營(yíng)）；無(wú)形的技術(shù)轉(zhuǎn)移特指跨國(guó)公司對(duì)外投資所形成的技術(shù)溢出效應(yīng)，此時(shí)的技術(shù)轉(zhuǎn)移是一種內(nèi)隱知識(shí)的轉(zhuǎn)移。

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2.2 跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制模型

伴隨技術(shù)創(chuàng)新全球化，技術(shù)轉(zhuǎn)移供給方呈現(xiàn)出多元化特征，技術(shù)轉(zhuǎn)移理論不斷地得到豐富。比較有代表性的模型有以下三種：基于技術(shù)供給方的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制模型，基于技術(shù)需求方的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制模型和技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)模型。

上述傳染模型和戴維模型是基于發(fā)達(dá)國(guó)家的角度解釋跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移，忽略了技術(shù)轉(zhuǎn)移的需求方即發(fā)展中國(guó)家的作用。技術(shù)優(yōu)勢(shì)、技術(shù)創(chuàng)新的成果最終都體現(xiàn)在產(chǎn)品的工業(yè)化生產(chǎn)和技術(shù)實(shí)施的經(jīng)濟(jì)效益上，技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品在發(fā)達(dá)國(guó)家達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)后，開(kāi)始在發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行大規(guī)模生產(chǎn)，從而實(shí)現(xiàn)技術(shù)從發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家的轉(zhuǎn)移�；诩夹g(shù)需求方視角探討技術(shù)跨國(guó)轉(zhuǎn)移機(jī)制的代表理論有中間技術(shù)理論。中間技術(shù)論是英國(guó)學(xué)者  Schumacher在 1973 年針對(duì)發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家之間日益擴(kuò)大的經(jīng)濟(jì)技術(shù)差距提出的，認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家引進(jìn)技術(shù)的目的是促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，選擇技術(shù)時(shí)不但需要考慮技術(shù)供給方資源和技術(shù)的制約，更重要的是考慮技術(shù)轉(zhuǎn)移后的消化吸收問(wèn)題，強(qiáng)調(diào)立足于發(fā)展中國(guó)家的現(xiàn)實(shí)情況來(lái)引進(jìn)技術(shù)。國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移是推進(jìn)發(fā)展中國(guó)家技術(shù)進(jìn)步的重要途徑，從消化吸收的技術(shù)中掌握技術(shù)的研發(fā)能力才能推動(dòng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展。該理論為發(fā)展中國(guó)家在國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移有針對(duì)性地引進(jìn)技術(shù)提供了借鑒。

技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)模型較為全面的揭示了技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程包含的作用要素，綜合考慮了技術(shù)轉(zhuǎn)移三個(gè)方面的元素，即技術(shù)轉(zhuǎn)移部門、被轉(zhuǎn)移的技術(shù)和技術(shù)的轉(zhuǎn)移過(guò)程。技術(shù)轉(zhuǎn)移部門即是技術(shù)轉(zhuǎn)移主體，包括技術(shù)轉(zhuǎn)移的供給方和接受方二者的主體地位是相對(duì)而言的主要的技術(shù)轉(zhuǎn)移主體有國(guó)家、企業(yè)研發(fā)部門、和高�？蒲袡C(jī)構(gòu)等。被轉(zhuǎn)移的技術(shù)所包含的高新技術(shù)含量越高就具有越高的技術(shù)勢(shì)。技術(shù)轉(zhuǎn)移主體通過(guò)研發(fā)創(chuàng)造、應(yīng)用和轉(zhuǎn)移擴(kuò)散高技術(shù)勢(shì)的技術(shù)以獲取高額利潤(rùn)成為初期的技術(shù)轉(zhuǎn)移動(dòng)力。轉(zhuǎn)移過(guò)程形成技術(shù)流，技術(shù)憑借技術(shù)流在不同層次不同范圍的主體之間進(jìn)行轉(zhuǎn)移，技術(shù)在不同主體之間的轉(zhuǎn)移程度用轉(zhuǎn)移率度量。若接受方對(duì)轉(zhuǎn)移的技術(shù)能完全消化吸收適應(yīng)生產(chǎn)過(guò)程，則技術(shù)轉(zhuǎn)移率為1；反之，接受方完全不能掌握技術(shù)時(shí)的技術(shù)轉(zhuǎn)移率為 0。

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第 3 章 跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)區(qū)域環(huán)境質(zhì)量的作用機(jī)理................... 15

3.1  跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移類型 ................. 15

3.1.1 國(guó)際技術(shù)貿(mào)易 .................... 15

3.1.2 外商直接投資 ............... 16

第 4 章 研究變量設(shè)定............ 28

4.1  跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)變量 .............. 28

4.1.1 國(guó)際技術(shù)貿(mào)易變量設(shè)置............ 28

4.1.2 外商直接投資變量設(shè)置................. 28

第 5 章 模型估計(jì)與實(shí)證分析 .................. 34

5.1  計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型建立 ............. 34

5.2  描述性統(tǒng)計(jì)分析與數(shù)據(jù)預(yù)處理 .............. 35

第 5 章 模型估計(jì)與實(shí)證分析

5.1  描述性統(tǒng)計(jì)分析與數(shù)據(jù)預(yù)處理

5.1.1 變量的描述性統(tǒng)計(jì) 本文變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表 5-1 所示：

從表 5-1 可以看出不同區(qū)域之間的相對(duì)污染排放強(qiáng)度、環(huán)境污染治理投資、排污費(fèi)收入、技術(shù)轉(zhuǎn)移變量以及人均 GDP 存在著較大的差異，為了消除異方差的影響使數(shù)據(jù)平穩(wěn)化，并考慮到對(duì)數(shù)據(jù)取對(duì)數(shù)后不會(huì)改變序列的性質(zhì)和關(guān)系，本文在實(shí)際檢驗(yàn)中對(duì)變量進(jìn)行了對(duì)數(shù)處理。

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第 6 章 結(jié)論與政策建議

6.1 研究結(jié)論

本文利用我國(guó) 1998-2013 年 29 個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)考察兩種渠道的跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)區(qū)域環(huán)境質(zhì)量的影響，在國(guó)際技術(shù)貿(mào)易和 FDI 技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)環(huán)境質(zhì)量影響機(jī)制的理論分析基礎(chǔ)上，檢驗(yàn)跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)我國(guó)區(qū)域環(huán)境質(zhì)量的影響；考慮到我國(guó)不同區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、對(duì)外開(kāi)放程度、技術(shù)水平的異質(zhì)性，進(jìn)一步將研究樣本劃分為東、中、西三大區(qū)域分別檢驗(yàn)，主要結(jié)論概括如下：

總體上看，通過(guò)國(guó)際貿(mào)易引進(jìn)先進(jìn)環(huán)保技術(shù)帶來(lái)的技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散，對(duì)我國(guó)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的提升和污染減排起正向作用，即國(guó)際貿(mào)易的環(huán)境技術(shù)效應(yīng)對(duì)我國(guó)環(huán)境質(zhì)量的影響是積極的。一方面是由于國(guó)內(nèi)企業(yè)在面臨來(lái)自出口環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力的背景下，有動(dòng)機(jī)引進(jìn)先進(jìn)設(shè)備以改進(jìn)節(jié)能減排技術(shù)；另一方面，由于受到自身創(chuàng)新能力的限制，充分利用技術(shù)轉(zhuǎn)移和“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”來(lái)促進(jìn)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)就尤為重要，在“干中學(xué)”中逐步掌握先進(jìn)技術(shù)并進(jìn)行“二次創(chuàng)新”。此外，通過(guò)國(guó)際貿(mào)易方式進(jìn)行的技術(shù)轉(zhuǎn)移是主動(dòng)的技術(shù)引進(jìn)行為，轉(zhuǎn)移的先進(jìn)技術(shù)往往更加適合東道國(guó)的技術(shù)需求。

分區(qū)域檢驗(yàn)結(jié)果顯示，東部地區(qū)國(guó)際貿(mào)易途徑的技術(shù)轉(zhuǎn)移抑制了污染排放，對(duì)環(huán)境質(zhì)量產(chǎn)生了積極且顯著的促進(jìn)作用，而對(duì)中、西部地區(qū)的影響不顯著。東部地區(qū)擁有與高端制造業(yè)相適應(yīng)的產(chǎn)業(yè)配套環(huán)境和基礎(chǔ)設(shè)施、較高的人力資本存量和技術(shù)積累，這使得東部地區(qū)已具備引進(jìn)和吸收國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的能力，并初步形成了經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步相互促進(jìn)的良性循環(huán)。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，在樣本數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)年間東部地區(qū)的技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出平均占比達(dá)到全國(guó)總量的 70%，并呈現(xiàn)出逐年增長(zhǎng)的趨勢(shì)，大量的技術(shù)引入明顯促進(jìn)了東部地區(qū)技術(shù)的創(chuàng)新與升級(jí)。同時(shí)，東部地區(qū)應(yīng)加強(qiáng)當(dāng)?shù)匚漳芰Φ奶嵘�，加大�?jié)能減排技術(shù)的研發(fā)投入力度，避免造成對(duì)國(guó)外技術(shù)的過(guò)度依賴。對(duì)于中、西部地區(qū)來(lái)說(shuō)，當(dāng)?shù)卣畱?yīng)當(dāng)充分認(rèn)識(shí)到國(guó)外先進(jìn)技術(shù)能夠通過(guò)國(guó)際貿(mào)易渠道有效地轉(zhuǎn)移到本地企業(yè)，出臺(tái)相應(yīng)的支持政策如“市場(chǎng)換技術(shù)”，并對(duì)環(huán)保技術(shù)引入給予政策上的傾斜，積極鼓勵(lì)企業(yè)對(duì)先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)、 吸收和再創(chuàng)新。

參考文獻(xiàn)（略）