發(fā)布時(shí)間：2016-06-10 05:52

1 緒 論

1.1 研究背景

當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)全球化不斷深入發(fā)展，產(chǎn)業(yè)集聚已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)重要特征。從全球范圍來看，隨著國際貿(mào)易壁壘的進(jìn)一步削弱，各生產(chǎn)要素在全球范圍內(nèi)自由流動(dòng)，跨國公司在全球范圍內(nèi)配置自己的生產(chǎn)要素，尋找最佳的入駐地，從而獲得最大的收益。世界經(jīng)濟(jì)逐漸形成以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和尖端制造業(yè)集聚為主要特征的發(fā)達(dá)國家和以勞動(dòng)、資源密集型產(chǎn)業(yè)集聚為主要特征的發(fā)展中國家的格局。發(fā)達(dá)國家已經(jīng)成為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和高附加值制造業(yè)的集聚區(qū)，而發(fā)展中國家則成為勞動(dòng)、以及資源密集型產(chǎn)業(yè)和低附加值制造業(yè)的集聚區(qū)，世界經(jīng)濟(jì)集聚特征顯著。從各個(gè)國家來看，產(chǎn)業(yè)集聚也已經(jīng)成為各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)主要特征。發(fā)達(dá)國家各國都已形成各自著名的產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)，其各個(gè)產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)已經(jīng)成國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要增長極，比如美國硅谷電子信息產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)，英國倫敦金融產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)，“第三意大利”傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)等。我國從上個(gè)世紀(jì)改革開放以來，隨著市場化的不斷改革發(fā)展，產(chǎn)業(yè)集聚特征也越來越明顯，大量制造業(yè)向東南沿海城市集聚，形成了中國著名的“長三角”、“珠三角”以及“京津冀”三大集聚區(qū)，成為中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要增長極。自從上世紀(jì) 80 年代開始，各國政府紛紛開始制定規(guī)模宏大的聚集政策，例如法國政府從 2005 年起，開始在全國各地建立不同產(chǎn)業(yè)的競爭力集群①。計(jì)劃實(shí)施近七年以來，法國已建成 71 個(gè)“競爭力集群”，超過 7000 家科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)參與其中，研究人員約 1.5 萬名，資助科研項(xiàng)目達(dá)到 886 個(gè)，政府投資總額達(dá) 11億歐元。2010 年法國政府再次宣布將投入 6300 萬歐元用于支持新的競爭力集群計(jì)劃②。同時(shí)中國各地政府也紛紛開始實(shí)施產(chǎn)業(yè)集聚政策，通過大力度的優(yōu)惠政策吸引企業(yè)集聚，最明顯的就是各地產(chǎn)業(yè)園區(qū)的建設(shè)，投資巨大。僅河南省就有180 個(gè)產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)，2012 年 1-11 月份的產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)固定資產(chǎn)投資高達(dá) 1361.61億元，占整個(gè)河南省基礎(chǔ)設(shè)施投資的 41.9%③。與此同時(shí)，在中國產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)建設(shè)快速的發(fā)展過程中，也出現(xiàn)了眾多問題，一個(gè)很明顯的現(xiàn)象就是，行業(yè)內(nèi)集聚和行業(yè)間集聚規(guī)模出現(xiàn)兩個(gè)方向的極端化，在地方政府的政策扶持下以行業(yè)內(nèi)集聚為主要特征的產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)快速發(fā)展壯大，而產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)內(nèi)的行業(yè)間集聚卻很少.

............

1.2 研究意義及創(chuàng)新點(diǎn)
集聚是當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)重要趨勢(shì)，其規(guī)模和結(jié)構(gòu)是影響一個(gè)地區(qū)乃至一個(gè)地區(qū)企業(yè)生產(chǎn)率的重要因素。目前，關(guān)于集聚對(duì)生產(chǎn)率影響的實(shí)證研究既有基于將集聚作為一個(gè)整體變量的宏觀研究也有基于將集聚分為行業(yè)內(nèi)集聚和行業(yè)間集聚的細(xì)致研究。本文擬根據(jù)中國的現(xiàn)實(shí)情況將這兩類研究綜合起來，以一個(gè)地區(qū)的集聚程度（行業(yè)內(nèi)集聚和行業(yè)間集聚）和企業(yè)的全要素生產(chǎn)率作為研究對(duì)象，通過利用企業(yè)層面的面板數(shù)據(jù)實(shí)證分析空間集聚的外部環(huán)境對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率的影響。從而結(jié)合當(dāng)今中國社會(huì)城鎮(zhèn)化進(jìn)程加快發(fā)展的大背景下，為政府集聚政策的實(shí)施提供參考意見。本選題的研究具有以下兩個(gè)方面的意義：理論意義：國內(nèi)關(guān)于集聚對(duì)生產(chǎn)率的實(shí)證研究比較充足，但大部分都是基于截面數(shù)據(jù)的實(shí)證分析。由于截面數(shù)據(jù)實(shí)證分析是基于某一年數(shù)據(jù)的分析，這就意味著利用截面數(shù)據(jù)的實(shí)證分析結(jié)果具有不穩(wěn)定型和偶然性。同時(shí)國內(nèi)學(xué)者在為數(shù)不多的面板數(shù)據(jù)的研究中對(duì)變量內(nèi)生性問題的考慮都并不充分。本文利用中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫 1998-2007 的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，并借鑒和完善了國外相關(guān)問題研究的模型和方法充分考慮了各種情況下的變量內(nèi)生性問題，對(duì)國內(nèi)集聚對(duì)生產(chǎn)率的實(shí)證分析是一個(gè)很好的補(bǔ)充。
.......

2 文獻(xiàn)綜述

最早對(duì)有關(guān)集聚的理論方面進(jìn)行研究的是 Marshall（1920），他認(rèn)為大量企業(yè)集聚所產(chǎn)生的外部經(jīng)濟(jì)是集聚產(chǎn)生的主要原因，并在《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中指出外部經(jīng)濟(jì)“往往能因許多性質(zhì)相似的小型企業(yè)集中在特定的地方而獲得”，同時(shí)在此基礎(chǔ)上將外部經(jīng)濟(jì)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)二者結(jié)合從一個(gè)新的角度將經(jīng)濟(jì)集聚的成因歸結(jié)為技術(shù)的外溢，，提供一個(gè)專業(yè)性勞動(dòng)力市場，提供專業(yè)化的中間投入品市場三個(gè)方面，并認(rèn)為相同行業(yè)的企業(yè)之間的集聚會(huì)因以上三個(gè)方面的原因會(huì)變得更加專業(yè)化從而提高企業(yè)的生產(chǎn)率，很顯然 Marshall（1920）對(duì)集聚的研究實(shí)際上是對(duì)行業(yè)內(nèi)企業(yè)集聚的研究。和 Marshall（1920）所強(qiáng)調(diào)的行業(yè)內(nèi)集聚的專業(yè)化不一樣，Jacobs（1969）認(rèn)為工人之間的交流而產(chǎn)生的知識(shí)外溢不僅發(fā)生在行業(yè)內(nèi)還發(fā)生在行業(yè)間，創(chuàng)新也可能來自于不同行業(yè)間的知識(shí)信息的外溢，所以一個(gè)產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率也取決于所處區(qū)域的產(chǎn)業(yè)多樣性（Weber，1929，Hoover，1939），即行業(yè)間集聚。對(duì)于集聚類型的分類，本文采用之前學(xué)者通常的做法將企業(yè)面臨的聚集環(huán)境分為行業(yè)內(nèi)集聚和行業(yè)間集聚，而本文所指的行業(yè)內(nèi)集聚和行業(yè)間集聚并不等價(jià)于專業(yè)化經(jīng)濟(jì)和多樣化經(jīng)濟(jì)，而是主要指企業(yè)在選擇一個(gè)城市時(shí)所面臨的其同行業(yè)內(nèi)企業(yè)以及本身所屬行業(yè)外的企業(yè)的集聚規(guī)模狀況的這個(gè)外部環(huán)境。下面將主要從實(shí)證的方面來進(jìn)行相關(guān)文獻(xiàn)的綜述。

2.1 國外相關(guān)文獻(xiàn)
從實(shí)證研究來講，國外已有不少文獻(xiàn)利用各種數(shù)據(jù)和方法在生產(chǎn)函數(shù)的框架中估計(jì)了經(jīng)濟(jì)集聚對(duì)生產(chǎn)率的影響�？v觀國外文獻(xiàn)，總體來說，實(shí)證研究思路為由不考慮內(nèi)生性到考慮內(nèi)生性問題，以及怎樣最大限度的消除內(nèi)生性問題。首先在此類實(shí)證研究中引入內(nèi)生性的是 Ciccone and Hall(1996)，在其關(guān)于勞動(dòng)力密度對(duì)美國各州勞動(dòng)生產(chǎn)率顯著性差異的研究中，他建立了兩個(gè)模型并行進(jìn)實(shí)證估計(jì)，一個(gè)模是基于地區(qū)的地理經(jīng)濟(jì)的外部性，另一個(gè)是基于地區(qū)的中間產(chǎn)品的服務(wù)的多樣化程度，在此兩個(gè)模型中都假設(shè)空間經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的密度是勞動(dòng)生產(chǎn)率增加的主要原因。同時(shí)在利用美國 1988 年各州數(shù)據(jù)對(duì)勞動(dòng)力密度對(duì)各州勞動(dòng)生產(chǎn)率影響的實(shí)證分析中，考慮到不同地區(qū)自身特征的差異性（氣候、交通條件等）所可能帶來的內(nèi)生性問題，例如一個(gè)地區(qū)較高的生產(chǎn)率是由于其自身擁有良好的自然分布、交通條件的等自身的自然優(yōu)勢(shì)，從而吸引更多的勞動(dòng)力在此集聚而不是由于勞動(dòng)力的集聚產(chǎn)生的，也即不可觀測的異質(zhì)性所產(chǎn)生的內(nèi)生性問題，文章在進(jìn)行估計(jì)時(shí)采用引入工具變量的 IV 估計(jì)法進(jìn)行實(shí)證估計(jì)，綜合考慮美國的具體情況，文章認(rèn)為美國 18 世紀(jì)和 19 世紀(jì)中期的集聚形式不會(huì)影響那些現(xiàn)在對(duì)生產(chǎn)率有顯著影響的要素，并將其作為工具變量進(jìn)行實(shí)證分析，結(jié)果表明，當(dāng)控制各州的平均教育水平后，勞動(dòng)力密度（勞動(dòng)力集聚）增加一倍時(shí)，州的勞動(dòng)生產(chǎn)率會(huì)增加 6%。同時(shí) Ciccone (2002) 利用德國、法國、英國等歐洲國家的數(shù)據(jù)進(jìn)行相同的實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，歐洲國家勞動(dòng)力生產(chǎn)率對(duì)經(jīng)濟(jì)密度的彈性為 4.5%，低于美國的水平。
..........

2.2 國內(nèi)相關(guān)文獻(xiàn)
國內(nèi)關(guān)于此方面的實(shí)證研究文獻(xiàn)也比較多，但大部分主要集中在截面數(shù)據(jù)的分析研究。范劍勇（2006）參照 Ciccone(2002) 利用西方國家數(shù)據(jù)關(guān)于生產(chǎn)率與經(jīng)濟(jì)密度關(guān)系的實(shí)證研究，利用中國 2004 年地市級(jí)數(shù)據(jù)實(shí)證分析了地區(qū)差距、產(chǎn)業(yè)集聚與勞動(dòng)生產(chǎn)率三者之間的關(guān)系，著重檢驗(yàn)了非農(nóng)經(jīng)濟(jì)密度與生產(chǎn)率的關(guān)系。在此實(shí)證研究中他利用單位土地面積上非農(nóng)產(chǎn)業(yè)就業(yè)數(shù)量對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚進(jìn)行了界定，從而構(gòu)建了非農(nóng)經(jīng)濟(jì)密度這個(gè)變量，進(jìn)而實(shí)證分析了非農(nóng)就業(yè)密度對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率影響。由于非農(nóng)經(jīng)濟(jì)密度與勞動(dòng)生產(chǎn)率具有較高的關(guān)聯(lián)性，即一個(gè)地區(qū)的較高的勞動(dòng)生產(chǎn)率究竟是這個(gè)地區(qū)的較高的非農(nóng)就業(yè)密度造成的，還是由于這個(gè)較高的勞動(dòng)生產(chǎn)率從而吸引企業(yè)不斷入駐，從而引起勞動(dòng)者不斷遷入從而造成了這個(gè)地區(qū)較高的非農(nóng)就業(yè)密度。從而會(huì)因變量之間的關(guān)聯(lián)性引起的內(nèi)生性問題，同時(shí)考慮到解釋變量選擇的不全面（變量缺失）也會(huì)造成誤差項(xiàng)和解釋變量之間具有相關(guān)性從而產(chǎn)生內(nèi)生性問題，在計(jì)量模型構(gòu)建以及估計(jì)中，他將這兩類因變量相關(guān)和確實(shí)引起的內(nèi)生性問題引入模型及估計(jì)中，并引入土地面積非農(nóng)經(jīng)濟(jì)密度變量的工具變量從而加以解決。研究結(jié)果表明，非農(nóng)就業(yè)密度對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率具有顯著的促進(jìn)作用，非農(nóng)產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率對(duì)非農(nóng)就業(yè)密度的彈性系數(shù)為 8.8%左右, 遠(yuǎn)高于 Ciccone(2002) 利用法國、德國、意大利、西班牙、英國數(shù)據(jù)測得的歐美國家 4.5%左右的水平。
............

3 計(jì)量模型及估計(jì)方法....16
3.1 計(jì)量模型的設(shè)定....16
3.2 估計(jì)方法........18
4 數(shù)據(jù)的描述和變量的構(gòu)造........20
4.1 數(shù)據(jù)的描述....20
4.2 變量的構(gòu)造....20
5 回歸結(jié)果和分析........23
5.1 基本回歸結(jié)果分析........23
5.2 分類回歸結(jié)果分析........26

4 數(shù)據(jù)的描述和變量的構(gòu)造

4.1 數(shù)據(jù)的描述
本文使用 1998-2007 年城市層面的企業(yè)微觀數(shù)據(jù)，時(shí)間跨度大，樣本值多，可以更加直接處理因不可觀測的異質(zhì)性和聯(lián)立性偏差造成的內(nèi)生性問題。同時(shí)由于集聚外部性的局限性，即集聚通過信息、知識(shí)技術(shù)的外溢所產(chǎn)生的外部性，會(huì)隨著空間距離的擴(kuò)大而逐漸減弱，因此在對(duì)集聚所帶來的外部性收益進(jìn)行分析時(shí)，城市是最適合的空間單位而不是省份，這是本文選取城市區(qū)域數(shù)據(jù)的一個(gè)重要原因�？紤]到統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)是通過各種維度加總后得到，為了獲取企業(yè)層面的原始數(shù)據(jù)，本文采用中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫的企業(yè)數(shù)據(jù)為文章數(shù)據(jù)來源。到 2007 年，該數(shù)據(jù)庫一共收錄了中國 33 萬多家工業(yè)企業(yè)，占中國工業(yè)總產(chǎn)值的 95%左右，同時(shí)覆蓋了中國工業(yè) 40 多個(gè)大類、90 多個(gè)中類、600 多個(gè)小類，每個(gè)企業(yè)提供超過上百個(gè)變量，不僅包含企業(yè)的總產(chǎn)量，工業(yè)增加值，員工人數(shù)，實(shí)收資本，資產(chǎn)，負(fù)債等詳細(xì)的企業(yè)內(nèi)部信息數(shù)據(jù)，還包含了企業(yè)所在地區(qū)，所在行業(yè)的分類和結(jié)構(gòu)等外部信息。是目前國內(nèi)最為全面和權(quán)威的企業(yè)層面數(shù)據(jù)。該數(shù)據(jù)庫是我國經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)研究領(lǐng)域的重要資料，利用該數(shù)據(jù)庫已有很多學(xué)者做出了非常有價(jià)值的研究成果。結(jié)合本文的研究，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行一些篩選，首先根據(jù)企業(yè)的年齡（企業(yè)開工時(shí)間減去所觀察的年份加一）刪除了一些極端值（刪除后企業(yè)的年齡控制在 1 到100 之間），然后根據(jù)各變量的定義刪除一些不符合定義的數(shù)據(jù)（比如國有資本的比率刪除小于 0 大于 1 的數(shù)值，企業(yè)的負(fù)債率刪除小于 0 大于 1 的數(shù)值，企業(yè)總資產(chǎn)刪除等于 0 的值），最后刪除了企業(yè)員工人數(shù)沒有超過 10 的企業(yè)，從而刪除一些規(guī)模過于小的企業(yè)。
.........

結(jié)論

本文利用了中國 1998-2007 的工業(yè)企業(yè)的數(shù)據(jù)，在解決面板數(shù)據(jù)估計(jì)面臨的兩大類內(nèi)生性問題前提下，實(shí)證分析了企業(yè)空間集聚的外部環(huán)境對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率的影響，并在此基礎(chǔ)分析了二者之間的關(guān)系。結(jié)果表明：目前整個(gè)區(qū)域集聚環(huán)境對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)率具有正的外部性，并且通過將區(qū)域集聚變量拆分為區(qū)域企業(yè)集聚數(shù)量和區(qū)域集聚企業(yè)的平均規(guī)模兩個(gè)變量分析發(fā)現(xiàn)，集聚的這種外部性是通過區(qū)域內(nèi)企業(yè)集聚數(shù)量發(fā)揮和傳播的而不是通過區(qū)域勞動(dòng)力的數(shù)量進(jìn)行的，同時(shí)進(jìn)而將區(qū)域集聚變量分為行業(yè)內(nèi)集聚和行業(yè)間集聚兩類分析發(fā)現(xiàn)，雖然目前整個(gè)區(qū)域集聚環(huán)境對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)率具有正的外部性，但行業(yè)內(nèi)集聚和行業(yè)間集聚對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率的作用并不相同，企業(yè)的生產(chǎn)率同時(shí)受到行業(yè)間集聚外部環(huán)境和行業(yè)內(nèi)集聚外部環(huán)境的影響，但只有行業(yè)間集聚外部環(huán)境對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)率具有正的外部性，而行業(yè)內(nèi)集聚外部環(huán)境對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)率具有負(fù)的外部性，同時(shí)通過對(duì)企業(yè)及其所在城市進(jìn)行分類回歸發(fā)現(xiàn)，集聚的外部環(huán)境對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)率的影響會(huì)因企業(yè)的規(guī)模和企業(yè)所處城市的規(guī)模的不同而不同。而且集聚和企業(yè)生產(chǎn)率之間也并非通常所認(rèn)為的線性遞增關(guān)系，具體表現(xiàn)為“倒 U 形”的非線性關(guān)系：企業(yè)生產(chǎn)率隨著其面臨集聚規(guī)模的變大先上升后下降。此外，最大化企業(yè)生產(chǎn)率的集聚規(guī)模和現(xiàn)實(shí)中集聚的最大規(guī)模相比發(fā)現(xiàn)二者并不一致而存在很大偏差，意味著在中國目前市場還不夠完善的情況下，雖然企業(yè)在選址時(shí)會(huì)把因集聚而產(chǎn)生的生產(chǎn)率收益作為其一個(gè)重要考慮因素，但并不能充分將此收益內(nèi)生化。依靠企業(yè)自發(fā)形成的集聚規(guī)模并不能達(dá)到最優(yōu)規(guī)模，在現(xiàn)有外部條件下，企業(yè)自發(fā)形成的集聚規(guī)模會(huì)偏離最優(yōu)規(guī)模從而需要政府進(jìn)行政策干預(yù)。
.........
參考文獻(xiàn)(略)

本文編號(hào)：55470