第1章緒論

1.1課題背景

中石化煉化工程公司對(duì)新加坡潤(rùn)滑油、脂生產(chǎn)項(xiàng)目一直給予了高度的關(guān)注,并在2008年9月至2010年7月這段時(shí)間內(nèi)先后5次與潤(rùn)滑油分公司一起組建了項(xiàng)目考察團(tuán)奔赴新加坡對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境作了多方面的考察。2010年4月一5份中石化潤(rùn)滑油公司又先后邀請(qǐng)了新加坡協(xié)成工程公司、新加坡環(huán)球咨詢與服務(wù)公司、新加坡PEC私人工程公司、JPL設(shè)計(jì)公司來(lái)上海和寧波,針對(duì)該項(xiàng)目可研報(bào)告及項(xiàng)目前期啟動(dòng)所涉及到當(dāng)?shù)氐姆�、法�?guī)、投資政策、企業(yè)準(zhǔn)入、注冊(cè)公司的操作條件及過(guò)程、項(xiàng)目審批程序、工程設(shè)計(jì)要求、消防/環(huán)保、用工制度、現(xiàn)場(chǎng)配套情況、稅費(fèi)政策、項(xiàng)目采賄、倉(cāng)儲(chǔ)、物流、潛在合作伙伴、新加坡當(dāng)?shù)氐墓こ坦炯敖ㄖ�、�?dāng)?shù)厣顥l件、設(shè)各機(jī)具租賃市場(chǎng)等內(nèi)容,進(jìn)行了詳細(xì)的咨詢和了解。

在中石化煉化工程公司的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和詳細(xì)部署之下,2009年11月,公司重點(diǎn)召開(kāi)了《新加坡8萬(wàn)噸/年潤(rùn)滑油脂項(xiàng)目工作進(jìn)展及下一步工作安排會(huì)議》,在這次項(xiàng)目工作進(jìn)展安排會(huì)議中,總公司將項(xiàng)目的組織和實(shí)施工作安排給了中石化寧波工程有限公司(以下簡(jiǎn)稱寧波工程公司)。在2010年4月,寧波工程公司成功組建了項(xiàng)目管理和設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì),正式啟動(dòng)并展開(kāi)了對(duì)項(xiàng)目的基礎(chǔ)設(shè)計(jì)工作,截至目前已經(jīng)進(jìn)入了概算編制階段,同時(shí)與項(xiàng)目相關(guān)的其他準(zhǔn)備工作也正在有條不奈地進(jìn)行中。為了專注、成功地完成該項(xiàng)目,中石化煉化工程公司通過(guò)各方努力�？谧�(cè)并成立了煉化工程公司新加坡分公司,而且在很短的時(shí)間內(nèi)分公司的主要人員己全部任命且到崗到位。

不過(guò)在新加坡項(xiàng)目的實(shí)際推進(jìn)中,由于受到一些客觀因素的影響,如項(xiàng)目的外部輸入條件,其中包含了產(chǎn)品的方案、規(guī)模、運(yùn)輸和儲(chǔ)運(yùn)等條件都發(fā)生了一系列出乎意料的變化,不僅導(dǎo)致潤(rùn)滑油公司未與新加坡相關(guān)部門(mén)及時(shí)簽訂土地使用協(xié)議,而且還使得當(dāng)前的項(xiàng)目在基礎(chǔ)設(shè)計(jì)工作中遇到不少困難,設(shè)計(jì)部門(mén)一方面配合澗滑油公司對(duì)新的輸入條件方案進(jìn)行對(duì)比完善,一方面針對(duì)±地使用協(xié)議的久懸不定而做出全面應(yīng)對(duì)措施,甚至必要的時(shí)候會(huì)另尋工程用地�？偠灾�,當(dāng)時(shí)新加坡潤(rùn)滑油生產(chǎn)工程項(xiàng)目在具體執(zhí)行中正處于一種十分嚴(yán)重的困難時(shí)期。

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1.2研究的目的和意義

本文的研巧具有一定的理論意義和實(shí)踐意義。在理論方面,本文對(duì)風(fēng)險(xiǎn)、工程項(xiàng)目物資采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)的概念及境外工程項(xiàng)目物資采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)的類別進(jìn)行了較為詳細(xì)的闡述,然后以A工程項(xiàng)目為案例,結(jié)合相關(guān)理論,為境外工程項(xiàng)目物資采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和控制提供了較為充分的理論借鑒意義;在實(shí)踐方面,本文研究通過(guò)梳理個(gè)案,結(jié)合類似項(xiàng)目進(jìn)行建模分析。一方面對(duì)本文項(xiàng)目在物資采購(gòu)方面存在的問(wèn)題和缺陷進(jìn)行分析,另一方面借助建模及所得結(jié)果為以后類似項(xiàng)目在物資采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)方面的管理給予借鑒,所說(shuō)本文的研究又具有一定的實(shí)踐意義。

自從中石化成立以來(lái),其在國(guó)內(nèi)潤(rùn)滑油市場(chǎng)么中的表現(xiàn)一直都占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì),但是后來(lái)隨著中國(guó)加入WTO,國(guó)內(nèi)先后涌現(xiàn)出大量的潤(rùn)滑油品牌,中石化的獨(dú)占優(yōu)勢(shì)己不再顯著,而且隨著國(guó)外澗滑油企業(yè)在中國(guó)市場(chǎng)的工程投資,在外投資并生產(chǎn)潤(rùn)滑油項(xiàng)目逐漸成為石油行業(yè)的一種慣例和發(fā)展趨勢(shì)�；诖�,中國(guó)石化為了應(yīng)對(duì)潤(rùn)滑油市場(chǎng)的國(guó)際化發(fā)展,也逐步開(kāi)始并積極推動(dòng)國(guó)際市場(chǎng)的營(yíng)銷工作,同時(shí)展開(kāi)對(duì)與本文所選取案例項(xiàng)目相似的國(guó)外潤(rùn)滑油生產(chǎn)和加工項(xiàng)目的建設(shè)。

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第2章理論基礎(chǔ)及文獻(xiàn)綜述

2.1理論基礎(chǔ)

2.1.1工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與控制理論

關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)這一概念的界定,目前學(xué)術(shù)界存在較大的分歧,并沒(méi)有給出一個(gè)公認(rèn)的定義。在傳統(tǒng)意義上,風(fēng)險(xiǎn)被解釋為一種損失,但是這種損失卻具有極強(qiáng)的不確定性和難預(yù)測(cè)性,準(zhǔn)確來(lái)說(shuō),傳統(tǒng)意義上的風(fēng)險(xiǎn)其實(shí)主要包含著兩個(gè)層次上的含義,其一,風(fēng)險(xiǎn)和損失相互關(guān)聯(lián),風(fēng)險(xiǎn)是伴隨著損失而產(chǎn)生,而損失屬于風(fēng)險(xiǎn)的一種直接表達(dá)方式;其二,風(fēng)險(xiǎn)具有不確定性和難預(yù)測(cè)性,也就是說(shuō)人們對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)及能夠造成的損失根本就無(wú)法進(jìn)行準(zhǔn)確的預(yù)測(cè)和確定。風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與控制屬于工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中的重要組成部分,隱藏在事件發(fā)生的各個(gè)環(huán)節(jié),并不會(huì)以人們的主觀意志為轉(zhuǎn)移,是一種客觀存在的可能性,所要想對(duì)其進(jìn)行準(zhǔn)確的預(yù)測(cè)和識(shí)別是比較困難的。但是如果一旦正確識(shí)別了風(fēng)險(xiǎn),然后對(duì)其進(jìn)行科學(xué)合理的評(píng)價(jià),進(jìn)而采取應(yīng)對(duì)措施對(duì)其進(jìn)行控制,就能夠有效地降低風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的損失,提升風(fēng)險(xiǎn)管理的效益。

所謂工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別就是通過(guò)大量的實(shí)際調(diào)查和數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì),對(duì)存在于工程項(xiàng)目中的所有可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源和結(jié)果進(jìn)行分析。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是一項(xiàng)十分復(fù)雜的工作,在具體的識(shí)別過(guò)程中,需要做大量細(xì)致的工作,一方面要對(duì)能夠?qū)е嘛L(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的各種可能因素進(jìn)行對(duì)比分析,通過(guò)反復(fù)比較和試驗(yàn),確定風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的各種傾向和趨勢(shì),進(jìn)而在此基礎(chǔ)上做出正確合理的判斷;另一方面還要針對(duì)工程項(xiàng)目各個(gè)環(huán)節(jié)的不同內(nèi)外部影響因素及變量對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的大小及造成結(jié)果的程度進(jìn)行合理的評(píng)估。工程項(xiàng)目物資采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控審,就是指為了預(yù)防或減緩由于風(fēng)險(xiǎn)所導(dǎo)致的意外損失,而借助先進(jìn)的科學(xué)信息技術(shù),對(duì)出現(xiàn)在物資采購(gòu)活動(dòng)中的可能發(fā)生的意外事件通過(guò)事前的分析和評(píng)估,制定出對(duì)應(yīng)的預(yù)防或處理措施,從而實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目己計(jì)劃的物資采購(gòu)目的的整個(gè)過(guò)程。

采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)簡(jiǎn)言之就是在實(shí)際采購(gòu)過(guò)程中,由于受到一些主、客觀因素的影響，，以至于采購(gòu)的實(shí)際結(jié)果和預(yù)期的目標(biāo)之間出現(xiàn)了一定的偏差,而出現(xiàn)這種偏差的可能性就是采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。工程項(xiàng)目物資采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)就是指,在工程項(xiàng)目中所需的機(jī)器設(shè)備及其他相關(guān)物資的采購(gòu)過(guò)程中,由于受到各種難以預(yù)料的意外情況的影響,進(jìn)而導(dǎo)致實(shí)際的采購(gòu)結(jié)果無(wú)法達(dá)到己規(guī)劃的工程項(xiàng)目采購(gòu)活動(dòng)的要求,從而造成工程項(xiàng)目中某些環(huán)節(jié)出現(xiàn)損失的一種可能性"。相交于其他采購(gòu),工程項(xiàng)目物資采購(gòu)活動(dòng)呈現(xiàn)出明顯的多品種、大數(shù)量、涵蓋面廣、高金額、高技術(shù)質(zhì)量、長(zhǎng)采購(gòu)鏈條和高要求等特征,在具體的采購(gòu)鏈條中,一旦某一點(diǎn)出現(xiàn)了失誤,那么就會(huì)影響整個(gè)物資采購(gòu)任務(wù)的順利推進(jìn),尤其是當(dāng)工程項(xiàng)目涉及境外采購(gòu)的時(shí)候,工程項(xiàng)目在物資采購(gòu)方面所面臨的風(fēng)險(xiǎn)程度更是超乎想象。

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2.2文獻(xiàn)綜述

2.2.1關(guān)于工程項(xiàng)目物資采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別方法的研究

由于對(duì)未來(lái)事物發(fā)展的不確定,所才導(dǎo)致了風(fēng)險(xiǎn)的存在。在工程項(xiàng)目物資采購(gòu)中,不管是項(xiàng)目投資者、工程業(yè)主還是項(xiàng)目承包商都要面臨不同種類的諸多風(fēng)險(xiǎn),有些風(fēng)險(xiǎn)顯現(xiàn)可見(jiàn),有些風(fēng)險(xiǎn)卻潛藏難辨,但是不管是顯現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)還是潛藏的風(fēng)險(xiǎn),其對(duì)工程項(xiàng)目的影響都是不可忽視的,所以對(duì)物資采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行合理的控制就顯得至關(guān)重要。而要想找到合適的方法和措施對(duì)工程項(xiàng)目物資采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行規(guī)避和控制,那么首先就要對(duì)物資采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)有一個(gè)正確的識(shí)別。常見(jiàn)的工程項(xiàng)目物資采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別步驟主要如圖2.1所示:

通過(guò)圖2.1所示,我們不難發(fā)現(xiàn)工程項(xiàng)目物資采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別并不是一項(xiàng)簡(jiǎn)單的工作,在其具體辨識(shí)過(guò)程中,不僅需要對(duì)能夠?qū)е嘛L(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的各種不確定因素進(jìn)行十分仔細(xì)的比較和分析,在確定其發(fā)生可能性的同時(shí),還要對(duì)其能夠?qū)е碌慕Y(jié)果和傾向進(jìn)行預(yù)測(cè)推斷,另外還要對(duì)與采購(gòu)行為存在相關(guān)聯(lián)系的各種內(nèi)外因素及存在于各因素之間的變量進(jìn)行合理的評(píng)估。

第3章境外A工程項(xiàng)目物資采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別..............11

3.1工程項(xiàng)目基本概況............11

3.2項(xiàng)目物資采購(gòu)的主要內(nèi)容和類別.............12

第4章境外A工程項(xiàng)目物資采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)...........19

4.1項(xiàng)目物資采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)原則............19

4.2項(xiàng)目物資采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系...........19

第5章境外A工程項(xiàng)目物資采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制總體思路及建議.............34

5.1物資采購(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)控制的總體思路............34

5.2物資采購(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)控制的建議...............34

第5章境外A工程項(xiàng)目物資采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制總體思路及建議

通過(guò)以上的分析,我們可レッ發(fā)現(xiàn)境外A工程項(xiàng)目在物資采購(gòu)方面的風(fēng)險(xiǎn)為中等,也就是說(shuō)物資采購(gòu)活動(dòng)一旦出現(xiàn)問(wèn)題,那么該工程項(xiàng)目就會(huì)在經(jīng)濟(jì)方面遭受比較重大的損失,所以加強(qiáng)境外A工程項(xiàng)目物資采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)的有效控制就顯得至關(guān)重要。A工程項(xiàng)目物資采購(gòu)規(guī)模遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)一般的工程項(xiàng)目,且采購(gòu)的物資種類也比較繁雜,同時(shí)又屬于涉外工程項(xiàng)目,所以在對(duì)其物資采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的建議方面,結(jié)合國(guó)內(nèi)外各種工程項(xiàng)目物資采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理和控制方法,然后結(jié)合A工程項(xiàng)目當(dāng)前在采購(gòu)中出現(xiàn)的一些主要問(wèn)題,提出了物資采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制的總體思路及建議。

5.1物資采購(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)控制的總體思路

通過(guò)以上的論述,我們可以看出對(duì)境外A工程項(xiàng)目物資采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)的總體思路就是借助對(duì)該工程項(xiàng)目中的各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)影響指標(biāo)的控制對(duì)項(xiàng)目的整個(gè)物資采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制。具體控制總思路如圖5.1所示:

在第4章的分析中,我們得出影響A工程項(xiàng)目物資采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)的一級(jí)指標(biāo)主要有三個(gè),在兩兩比較中,成本風(fēng)險(xiǎn)所產(chǎn)生的影響作用最大,其次是時(shí)間風(fēng)險(xiǎn),而質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)所產(chǎn)生的影響最小,同時(shí)在三個(gè)一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)因素指標(biāo)之下,又將其細(xì)分為資金波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、串圍標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)、采購(gòu)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)付款風(fēng)險(xiǎn)、庫(kù)存成本風(fēng)險(xiǎn)等總共12個(gè)二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)影響指標(biāo),通過(guò)對(duì)一級(jí)和二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)影響指標(biāo)權(quán)重值的計(jì)算,對(duì)其在工程項(xiàng)目物資采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)中的重要程度進(jìn)行了排序,具體排序如上圖5.1中所示,然后通過(guò)強(qiáng)化設(shè)計(jì)深度、加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)策略的制定、選取合適的采購(gòu)方式、加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的管理和強(qiáng)對(duì)采購(gòu)物資的過(guò)程按制等五個(gè)方面對(duì)境外A工程項(xiàng)目物資采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了對(duì)應(yīng)的控制。

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第6章全文總結(jié)與展望

6.1全文總結(jié)

境外工程項(xiàng)目具有明顯的跨地域、高金額投資、施工生命周期漫長(zhǎng)、參與企業(yè)較多等特點(diǎn),所以在其物資采掏過(guò)程中比國(guó)內(nèi)工程項(xiàng)目物資采購(gòu)中所遭遇的風(fēng)險(xiǎn)種類更多也更為復(fù)雜。在本文的研究中,闡述了課題背景、研究的目的和意義,總結(jié)了國(guó)內(nèi)外項(xiàng)目評(píng)估研究現(xiàn)狀,論述了工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與控制理論和工程項(xiàng)目物資采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與控制相關(guān)理論,還分別描述了工程項(xiàng)目物資采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別方法和識(shí)別目的的相關(guān)研究綜述,另外還通過(guò)借鑒國(guó)內(nèi)外工程項(xiàng)目物資采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和控制的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)和成果,結(jié)合境外A工程項(xiàng)目的實(shí)際物資采購(gòu)情況,對(duì)該項(xiàng)目物資采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了對(duì)應(yīng)的識(shí)別,然后在此基礎(chǔ)上提出了總體思路和對(duì)策建議。為此,主要得出了以下三方面的總結(jié):

(1)境外A工程項(xiàng)目物資采購(gòu)中風(fēng)險(xiǎn)的影響因素比較復(fù)雜,不僅受到成本、質(zhì)量、時(shí)間等主觀因素的影響,而且還受到境外現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境、政治及文化等客觀因素的影響。在本文的研究中,僅對(duì)工程項(xiàng)目物資采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)的主觀影響因素進(jìn)行了識(shí)別和評(píng)價(jià),然后通過(guò)對(duì)這些因素相關(guān)指標(biāo)的權(quán)重計(jì)算,并采用定性和定量相結(jié)合的方法得出A工程項(xiàng)目物資采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別為中等,最后針對(duì)物資風(fēng)險(xiǎn)提出了物資采胸風(fēng)險(xiǎn)控制的總體思路和對(duì)應(yīng)的控制建議;

(2)在本文的研究中,采用灰色綜合評(píng)價(jià)法對(duì)A工程項(xiàng)目的物資采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià),同時(shí)還采用另一種比較簡(jiǎn)要的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法對(duì)所得的評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行了驗(yàn)證,最后得出灰色綜合評(píng)價(jià)法對(duì)工程項(xiàng)目物資采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)更為詳盡具體,同時(shí)還有助于對(duì)物資采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的資料的保存和和充分利用,讓得出的評(píng)價(jià)結(jié)果更詳細(xì),更具說(shuō)服力。

(3)在對(duì)境外A工程項(xiàng)目物資采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)影響因素指標(biāo)體系的設(shè)定和選擇中,不能僅僅將其視為一個(gè)獨(dú)立存在的完全個(gè)體去研究,而應(yīng)該將其放置在整個(gè)工程項(xiàng)目管理和成本控制的整體范圍內(nèi),通過(guò)對(duì)工程項(xiàng)目實(shí)際采購(gòu)需求和項(xiàng)目成本管理之間存在的內(nèi)在聯(lián)系因素的整合和分析的基礎(chǔ)上,再結(jié)合工程項(xiàng)目采購(gòu)管理的相關(guān)理論,對(duì)其進(jìn)行比較全面系統(tǒng)的研究和分析。

參考文獻(xiàn)（略）