第一章  緒論

1.1  研究背景

1.1.1  現(xiàn)實背景

改革開放以來，經(jīng)濟(jì)全球化和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型一直是推動中國企業(yè)主要經(jīng)營環(huán)境發(fā)展變化的主要推動力。隨著中國加入 WTO，對外開放程度的不斷提高導(dǎo)致跨國公司進(jìn)入中國市場的步伐明顯加快，“國內(nèi)市場國際化，國際市場國內(nèi)化”的趨勢日益明顯�？鐕緭尀┲袊袌觯Y(jié)合自身所有權(quán)優(yōu)勢與中國的區(qū)位優(yōu)勢，迅速彌補了其原有的成本劣勢并加快了對中國市場的占有，對中國本土企業(yè)構(gòu)成了強大的競爭力（劉剛，李峰，2008；藍(lán)海林，皮圣雷，2011）。面對跨國公司咄咄逼人的攻勢，中國內(nèi)向型企業(yè)和外向型企業(yè)的成本優(yōu)勢都在下降，且創(chuàng)新能力無法提升，在與跨國公司的競爭互動中缺乏制衡能力，同時在國內(nèi)市場的持續(xù)發(fā)展面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。面對跨國公司在國內(nèi)、國際市場的強勢競爭，如何提升中國企業(yè)的國際競爭力，成為擺在中國企業(yè)和政府面前的一個亟待解決的重要問題。

中國的市場分割性，是中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中制度安排的結(jié)果。中國的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型主要是以漸進(jìn)式而不是激進(jìn)式的方式推動中國經(jīng)濟(jì)從計劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變，在這個過程中，中國政府對各地方政府采取了放權(quán)式改革，賦予地方政府更大的經(jīng)濟(jì)管理權(quán)限，地方政府突破原有制度的行為受到默許甚至鼓勵，這進(jìn)一步導(dǎo)致各區(qū)域差異和市場分割程度的擴大。然而，中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的漸進(jìn)性和區(qū)域發(fā)展的不平衡，各省市、區(qū)域進(jìn)行經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的時間先后不同，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度差異巨大，廣東、上海等沿海最先進(jìn)行經(jīng)濟(jì)改革，接著政府又先后提出了西部大開發(fā)、振興東北老工業(yè)基地、中部崛起等政策，一系列重大改革政策的先后、逐步推進(jìn)導(dǎo)致中國市場被分割成越來越多的“小市場”，各地方政府在其管轄的地區(qū)范圍內(nèi)，設(shè)置各種產(chǎn)業(yè)壁壘以保護(hù)產(chǎn)生租金的企業(yè)。市場分割性的存在，導(dǎo)致在中國“跨省”的難度不亞于“跨國”的局面，為中國企業(yè)在國內(nèi)市場的整合及孕育在行業(yè)內(nèi)具有影響力的大企業(yè)帶來了巨大的困難。

盡管學(xué)術(shù)界關(guān)于中國國內(nèi)市場是逐漸走向統(tǒng)一還是市場分割性不斷加劇還是一個比較有爭議的話題（Young，2000；Naughton，1999；Xu，2002；白重恩等，2004），實務(wù)界已經(jīng)充分認(rèn)識到市場分割對影響企業(yè)戰(zhàn)略選擇及績效的重要性。由 3545 位中國企業(yè)家參與的“2013 年中國企業(yè)經(jīng)營者問卷跟蹤調(diào)查報告”的內(nèi)容顯示，我國企業(yè)家對與市場化相關(guān)的各項改革（包括優(yōu)化公平競爭的市場環(huán)境、簡政放權(quán)、推動民間資本有效進(jìn)入金融、能源、鐵路、電信等領(lǐng)域）的政策評價值均較低，且接受調(diào)查的企業(yè)家普遍認(rèn)為與市場化相關(guān)的改革迫切性和難度都較大。該組數(shù)據(jù)說明，我國的市場化建設(shè)與改革仍然處于較低的水平，當(dāng)前企業(yè)界對進(jìn)一步建設(shè)開放化市場的需求迫切，也進(jìn)一步說明，在較長一段時間內(nèi)，市場分割性仍然是我國企業(yè)經(jīng)營中所面臨的主要情境。

1.2  研究問題的提出

市場分割性的存在，阻礙了中國企業(yè)有效實施橫向整合戰(zhàn)略和提升國際競爭力（藍(lán)海林，2011），迫使眾多學(xué)者認(rèn)識到需要用整合國際市場的思維和研究范式來研究國內(nèi)市場整合，但國內(nèi)學(xué)者尚且沒有在這方面展開豐富的理論探討和實證研究。從中國企業(yè)的橫向整合實踐來看，處于經(jīng)濟(jì)全球化和市場分割性雙重條件下的中國企業(yè)，在對國內(nèi)市場進(jìn)行橫向整合的過程中，存在兩種戰(zhàn)略導(dǎo)向：追求全國整合或者追求地方響應(yīng)（葉廣宇，2010）。雖然已有學(xué)者指出，橫向整合管理模式與橫向整合戰(zhàn)略的匹配程度是決定轉(zhuǎn)型期我國企業(yè)整合國內(nèi)市場成功與否的關(guān)鍵因素（李鐵瑛，2011）。但目前鮮有研究關(guān)注橫向整合戰(zhàn)略選擇、管理模式與企業(yè)績效的關(guān)系。因此，我們有必要對這一問題做出回答。因此，本文引入 IR 模型來探討中國企業(yè)的橫向整合戰(zhàn)略與企業(yè)績效的關(guān)系，并探討以下問題：

（1）在中國企業(yè)實施橫向整合戰(zhàn)略的過程中，實施全國一體化戰(zhàn)略與地方化戰(zhàn)略分別對企業(yè)績效起著怎樣的影響作用？ 

借鑒企業(yè)在國際市場進(jìn)行整合的過程中，所面臨著全球一體化和地方化兩種壓力，并由此決定了跨國公司的三種國際化戰(zhàn)略選擇：如果跨國公司面臨的全球一體化壓力（譬如，降低成本的意愿）較大并且來自于東道國的地方化響應(yīng)的壓力較小，那么全球化戰(zhàn)略就是與其國際化運營更匹配的戰(zhàn)略選擇；如果跨國公司面臨的全球一體化壓力較小，而來自于東道國的地方化響應(yīng)的壓力較大，那么本地化戰(zhàn)略就是與其國際化運營更匹配的戰(zhàn)略選擇；而當(dāng)跨國公司既面臨較大程度的全球整合壓力，又面臨較大程度來自東道國的地方響應(yīng)壓力，那么跨國化戰(zhàn)略就是與其國際化運營更匹配的戰(zhàn)略選擇。這是根據(jù) IR 模型對國際化戰(zhàn)略選擇給出的解釋，但 IR 模型并不能解釋企業(yè)為何做出這種選擇，即在什么樣的情境下，企業(yè)選擇什么的戰(zhàn)略，其績效表現(xiàn)更好？這個問題有待于進(jìn)一步研究。具體來說就是，我們首先需要回答，企業(yè)對全球一體化壓力的回應(yīng)（全球一體化程度）與地方化壓力的回應(yīng)（地方化程度）分別對企業(yè)績效起著怎么樣的影響作用；然后，進(jìn)一步探討這二者之間的關(guān)系受到哪些內(nèi)外部環(huán)境的影響。

中國市場所面臨的經(jīng)濟(jì)全球化與市場分割性的雙重條件，為研究企業(yè)對整合與地方響應(yīng)的壓力的回應(yīng)與績效的關(guān)系提供了一個非常好的情境。因此，本研究引入 IR 模型的相關(guān)研究來詮釋中國企業(yè)的不同的橫向整合戰(zhàn)略選擇與企業(yè)績效之間的關(guān)系。

第二章  文獻(xiàn)綜述

2.1  研究理論基礎(chǔ)

2.1.1  國際化戰(zhàn)略與 IR 框架

整合-響應(yīng)（GI-LR 或 IR）框架是在跨國經(jīng)營領(lǐng)域長期占據(jù)重要地位的重要研究范式，IR 框架最初產(chǎn)生于 Doz 和 Prahalad 在 1984 年完成的一項關(guān)于跨國公司戰(zhàn)略控制模式的研究。該范式描述了跨國公司在向全球市場擴張時必然要面對的雙重環(huán)境壓力，一是全球一體化的壓力，二是地方響應(yīng)（或地方化）的壓力。全球一體化的壓力是指跨國公司為獲得盡可能大的效率和競爭優(yōu)勢，在整合全球市場的過程中，要依據(jù)總體戰(zhàn)略采取全球整合的方式來協(xié)調(diào)海外子公司的資源和活動；而地方響應(yīng)的壓力則是指跨國公司在整個全球市場的過程中，要根據(jù)東道國的政府規(guī)制、競爭環(huán)境和市場需求等的具體特點來組織它在全球的經(jīng)營管理活動。

因此，其最主要的理論貢獻(xiàn)在于提出，跨國公司參與全球產(chǎn)業(yè)競爭，可以從兩個維度來發(fā)展競爭力。第一個維度——一體化，意味著跨國公司在各國或各區(qū)域經(jīng)營活動的協(xié)調(diào)，試圖構(gòu)建高效的運營網(wǎng)絡(luò)并最大化利用區(qū)位之間的相似性；第二個維度——響應(yīng)或地方化，意味著試圖對各東道國的各種特定需求做出回應(yīng)�？鐕究梢赃x擇只強調(diào)這兩個維度中的其中一個，或者同時強調(diào)這兩個維度。跨國公司對這兩個維度不同的強調(diào)程度造成了三種基本國際化戰(zhàn)略：一體化戰(zhàn)略（integrated），多重心戰(zhàn)略（multifocal）和本地化戰(zhàn)略（local responsiveness）。同時，Prahalad 和 Doz（1987）提出的 IR 模型的理論貢獻(xiàn)還在于，該模型允許通過更換情境設(shè)置將國際業(yè)務(wù)戰(zhàn)略概念化。

日益激烈的全球競爭促使跨國公司（MNEs）必須同時進(jìn)行全球一體化和地方響應(yīng)（Bartlett，Ghoshal，1988，1992；Sohn，Paik，1995；Yip，1993）。一方面，快速變化的全球環(huán)境，譬如市場全球化以及產(chǎn)品和技術(shù)生命周期加速等，促使跨國公司必須發(fā)展全球戰(zhàn)略。他們試圖通過整合實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)，協(xié)調(diào)全球業(yè)務(wù)以及開發(fā)高度標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品和營銷方法。另一方面，盡管如此，在很多行業(yè)消費者仍然需要地區(qū)性的差異化產(chǎn)品，這些產(chǎn)品在標(biāo)準(zhǔn)，口味和感知需求呈現(xiàn)出實質(zhì)性的差異。此外，跨國公司的內(nèi)部管理實踐必須進(jìn)行調(diào)整從而匹配地方文化和法律授權(quán)的期望。因此，跨國公司如果在所有的國際運作業(yè)務(wù)單元實施標(biāo)準(zhǔn)化的策略和運營流程，可能徹底的忽略了子公司的特殊需求或子公司所扮演的在全球背景下有利于整個組織的特定角色（Adler，Bartholomew，1992；Morrison，Ricks，Roth，1991），從而導(dǎo)致組織的整體績效降低（Doz，Prahalad，1986）。為了有效的處理這些差異，跨國公司必須重視地方響應(yīng)。然而純粹的多國化戰(zhàn)略往往帶來過于昂貴的成本以及對旨在最大化制造和營銷的運營效率的全球價值鏈管理的繁瑣性。 

2.2  橫向整合的相關(guān)研究

2.2.1  橫向整合的國外研究進(jìn)展

“橫向整合”的概念最早可以追溯到馬歇爾（1938）在《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中對于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的論述：由于企業(yè)擴大其不動產(chǎn)而獲得了種種新的大規(guī)模生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)，從而在相對低廉的成本上增加了產(chǎn)量，即導(dǎo)致了報酬遞增。馬歇爾認(rèn)為企業(yè)追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)是效率機制驅(qū)使，其結(jié)果是增強了大企業(yè)的支配地位。施蒂格勒（G. J. Stigler，1968）出于對效率理論的推崇指出，集中度較高的市場中的大廠商一般具有較高的效率，而產(chǎn)生較高效率的主要原因在于規(guī)模經(jīng)濟(jì)、先進(jìn)生產(chǎn)設(shè)備和制造技術(shù)以及完善的內(nèi)部組織和管理制度等（臧旭恒，徐向藝，楊蕙馨，2005）。在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，橫向整合被視為由于生產(chǎn)成本降低、管理效率提高所體現(xiàn)出的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。

在早期的研究文獻(xiàn)中，國外學(xué)者通常用“橫向整合”指代“產(chǎn)業(yè)橫向整合”。Nourse和 Drury對產(chǎn)業(yè)整合的兩種類型——橫向整合和縱向整合進(jìn)行了清晰的闡釋：在縱向整合的過程中，通過從原材料到最終產(chǎn)品的一系列生產(chǎn)流程的組合，大型的工業(yè)組織得以被建立起來；而橫向整合則意味著越來越多的業(yè)務(wù)單位在某一個特定的生產(chǎn)環(huán)節(jié)展開競爭。一般看來，橫向整合可以被視為企業(yè)發(fā)展的初期擴張階段，試圖在某個特定的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)獲取壟斷控制；而縱向整合通常發(fā)生在大型企業(yè)意圖熟練的協(xié)調(diào)一系列生產(chǎn)流程的階段。隨后，Knapp（1950）在《橫向整合過程中的合作擴張》一文中進(jìn)一步指出橫向整合意味著用同樣的組織結(jié)構(gòu)來生產(chǎn)更多的產(chǎn)品或提供更多的服務(wù)，描述了許多相同類型的商業(yè)機構(gòu)在一股力量的控制下，而不管這種整合是否最終都形成了“合并”（Combination）�！罢稀边@個術(shù)語被廣泛應(yīng)用于指定幾乎任何類型的聯(lián)盟或業(yè)務(wù)單元的協(xié)調(diào)，，而“橫向”和“縱向”則被用來體現(xiàn)區(qū)分融合類型的特征�！皺M向整合”和“縱向整合”通常被用來描述兩種不同類型的組織或結(jié)構(gòu)增長方式，“整合”是一個逐漸緊密結(jié)合在一起的過程，而不是一種組織形式�！皺M向整合”意味著許多相同的業(yè)務(wù)單元歸于一個通用的管理控制下；而“縱向整合”意味著在一個企業(yè)組織內(nèi)實現(xiàn)工業(yè)流程的不同階段——零售、批發(fā)、生產(chǎn)等——的燕尾榫結(jié)合或融合。

第三章 市場分割與中國企業(yè)的橫向整合戰(zhàn)略..................... 50

3.1  市場分割的形成與國內(nèi)―聯(lián)邦制‖市場 ................. 50

3.1.1  市場分割的形成原因 ..................... 50

第四章 研究假設(shè)與理論模型............. 61

4.1  概念模型的提出 ............ 61

第五章 研究設(shè)計與變量測量................ 78

第七章  研究結(jié)果討論

本文以 129 家基于主業(yè)在國內(nèi)市場進(jìn)行跨省經(jīng)營的企業(yè)為研究對象，利用問卷調(diào)查獲得相應(yīng)數(shù)據(jù)，對本研究所提出的一系列假設(shè)進(jìn)行了實證檢驗，并得出了一些研究結(jié)果，其中一部分假設(shè)獲得支持，而另一部分假設(shè)未獲得支持，本章將對這些研究結(jié)果進(jìn)行理論探討，并進(jìn)一步提出本文研究結(jié)論對企業(yè)管理實踐和政府政策制定的啟示。

7.1  假設(shè)驗證總體情況

本研究基于理論分析一共提出了 14 個研究假設(shè)，通過強迫進(jìn)入式復(fù)回歸分析對所提假設(shè)進(jìn)行了檢驗，其中 11 個假設(shè)獲得支持，3 個假設(shè)未獲得支持，具體的研究結(jié)果可見表 7-1。

結(jié)論

面對經(jīng)濟(jì)全球化所帶來的競爭格局的變化以及中國市場分割性的制約，中國本土企業(yè)急需通過整合國內(nèi)市場，做強主業(yè)，提升國內(nèi)市場競爭力，實現(xiàn)從“做大做強”到“做強做大”的轉(zhuǎn)變。針對中國少數(shù)世界級企業(yè)（譬如，中集集團(tuán)）的案例研究表明，實現(xiàn)這個目的的最佳途徑就是實施橫向整合戰(zhàn)略提升企業(yè)在其主業(yè)上的國內(nèi)市場占有率，進(jìn)一步從成本和創(chuàng)新兩方面構(gòu)建國際競爭力。于是，橫向整合戰(zhàn)略就成為了在經(jīng)濟(jì)全球化和市場分割性的雙重背景下中國企業(yè)的重要成長戰(zhàn)略，受到了國內(nèi)外學(xué)者的廣泛關(guān)注。然而，“在中國當(dāng)前的市場條件下，究竟哪種橫向整合戰(zhàn)略更適合中國企業(yè)成長？”或者說“在什么樣的內(nèi)外部條件下，選擇什么樣的橫向整合戰(zhàn)略，更能夠促進(jìn)企業(yè)績效？”成為理論界和實務(wù)界高度關(guān)注并亟待解決的問題。市場分割性的存在，促使企業(yè)在國內(nèi)市場整合所面臨的難度甚至不亞于國際市場整合，也為我們引入國際化理論與 IR 模型來研究中國企業(yè)橫向整合國內(nèi)市場所面臨的一體化-地方化戰(zhàn)略選擇提供了較好的嵌入情境。

縱觀現(xiàn)有研究，一方面，有關(guān)一體化-地方化戰(zhàn)略（IR）選擇的研究大多是以西方發(fā)達(dá)國家背景下的跨國公司在全球市場的整合行為，而缺乏對新興經(jīng)濟(jì)國家情境的解釋。另一方面，IR 框架依舊無法解釋整合戰(zhàn)略選擇與跨區(qū)域經(jīng)營成敗之間的關(guān)系，理論界迫切需要對這一難題做出回答。其次，當(dāng)前學(xué)者們對一體化戰(zhàn)略、地方化戰(zhàn)略與企業(yè)績效的實證研究相對較少，且研究結(jié)論爭議較大，這可能是由于沒有考慮企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境的影響因素造成。因此，本文借鑒國內(nèi)外學(xué)者的研究成果，結(jié)合中國企業(yè)的具體情境和實踐摸索，基于制度基礎(chǔ)觀與資源基礎(chǔ)觀，將環(huán)境層面和組織層面的影響因素整合起來，探討在中國市場分割性的情境下，橫向整合戰(zhàn)略選擇（一體化-地方化）對企業(yè)績效的影響關(guān)系與作用機理，具體提出了以下問題：（1）在中國企業(yè)實施橫向整合戰(zhàn)略的過程中，企業(yè)對一體化與地方化這兩方面壓力的回應(yīng)分別對企業(yè)績效起著怎樣的影響作用？（2）中國企業(yè)開展橫向整合的過程中，市場分割對橫向整合戰(zhàn)略選擇與企業(yè)績效之間的關(guān)系起著怎樣的影響作用（調(diào)節(jié)作用）？（3）企業(yè)的管理模式對橫向整合戰(zhàn)略選擇與企業(yè)績效之間的關(guān)系起著怎樣的影響作用（調(diào)節(jié)作用）？

參考文獻(xiàn)（略）