第一章 緒論

本章在分析選題背景的基礎(chǔ)上，提出了本文的研究問題，分析了其研究意義，歸納了主要的研究內(nèi)容和研究方法，并對本文技術(shù)路線和章節(jié)安排做了說明。

1.1 選題依據(jù)
1.1.1 選題背景
我國的能源結(jié)構(gòu)呈富煤、貧油、少氣的狀態(tài)，煤炭資源在一次能源結(jié)構(gòu)中約占 70%，是我國的主體能源，能源資源的結(jié)構(gòu)特點決定了煤炭資源在我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中的戰(zhàn)略基礎(chǔ)地位。
改革開放以來我國經(jīng)濟(jì)得到快速發(fā)展的同時煤炭工業(yè)也取得較快的發(fā)展，總體上煤炭工業(yè)歷經(jīng)了四個發(fā)展階段。第一階段是政策解禁產(chǎn)生多元經(jīng)濟(jì)投資體，煤炭產(chǎn)量大幅提升的階段，時間是 20 世紀(jì) 80 年代初期到 90 年代中期。當(dāng)時煤炭供給短缺，煤炭的產(chǎn)量不能滿足經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求，國家產(chǎn)業(yè)政策的改革主要圍繞這個問題而進(jìn)行，措施是國家鼓勵發(fā)展地方或鄉(xiāng)鎮(zhèn)煤礦，這一改革措施直接作用是促進(jìn)了我國煤炭工業(yè)的快速發(fā)展，煤炭產(chǎn)量急劇飚升，躍居世界前列，煤炭供應(yīng)短缺的歷史結(jié)束。第二階段是上世紀(jì) 90 年代中期到 2000 年，這個階段在進(jìn)一步解決第一階段煤炭供給短缺的問題的同時，產(chǎn)生新的負(fù)面問題的階段。第一階段鼓勵中小煤礦建設(shè)，在擴(kuò)大煤炭供給總量的同時，煤炭的供需發(fā)生逆轉(zhuǎn)，由短缺轉(zhuǎn)為過剩。并且由于中小煤炭開采技術(shù)落后和不規(guī)范開采行為等因素，產(chǎn)生了很多的資源浪費問題。以煤炭為主的能源生產(chǎn)和消費結(jié)構(gòu)，也帶來了一系列環(huán)境問題，這些問題和國內(nèi)外社會日趨重視的環(huán)保問題和可持續(xù)發(fā)展問題相悖。
2000 年以來煤炭工業(yè)發(fā)展進(jìn)入第三階段，這個階段隨著中國的經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速增長，煤炭產(chǎn)量也快速增加，生產(chǎn)力水平和采煤技術(shù)有了很大提高，一批大型礦井達(dá)到或接近世界水平，如綜采工作面年產(chǎn) 1000 萬噸以上的礦井，年產(chǎn) 1500 噸的特大型露天煤礦全員工效也達(dá)到世界先進(jìn)水平。并且和煤炭相關(guān)的煤機(jī)制造業(yè)已門類齊全，能自行設(shè)計制造適合國內(nèi)煤礦條件的成套設(shè)備。
經(jīng)過十幾年的風(fēng)光后，2012 年以來煤炭行業(yè)進(jìn)入寒冬，煤炭市場蕭條的背后是煤炭企業(yè)的艱難求生困境，這也是煤炭企業(yè)發(fā)展的第四階段。據(jù) 2014 年 10 月國家發(fā)展改革委、國家能源局、國家煤礦安監(jiān)局、中國煤炭工業(yè)協(xié)會等四單位聯(lián)合召開的煤炭行業(yè)脫困情況新聞通氣會數(shù)據(jù)顯示，僅 2014 年 1 月份至 8 月份，煤炭整個行業(yè)的利潤同比下降達(dá) 46%，其中大中型的煤炭企業(yè)虧損面近 70%。。我國全社會總體的煤炭庫存已經(jīng)有連續(xù) 34 個月超過 3 億噸，其中包括煤礦企業(yè)的庫存1.1 億噸，這兩個指標(biāo)的庫存數(shù)都創(chuàng)下歷史最高水平。

面臨十年來罕見的困境，目前最直接最明顯的影響因素是進(jìn)口煤炭的沖擊。中國煤炭工業(yè)協(xié)會 2012 年數(shù)據(jù)統(tǒng)計，當(dāng)年我國進(jìn)口 2.89 億噸煤炭，比 2011 年增長 29.8%，海關(guān)總署統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2013 年的我國煤炭進(jìn)口量就達(dá)到 3.3 億噸，比2012 年上漲 13.4%，中國已成為全球最大的煤炭消費國。那么，是不是目前的困境僅僅是因為進(jìn)口煤炭的沖擊，事實上絕不僅如此，我國煤炭發(fā)展過程中一直面臨著諸多的風(fēng)險，也是一直在各種風(fēng)險中艱難求索，主要風(fēng)險如下:一是資源約束風(fēng)險，這也是資源類企業(yè)共同面臨的風(fēng)險。這種約束一方面體現(xiàn)在煤炭資源與需求分布的差異造成運(yùn)輸?shù)南拗啤Ｃ禾抠Y源分布的狀況決定著煤炭企業(yè)地理位置上的分布，我國煤炭資源的集中分布在中西部地區(qū)，自然中西部地區(qū)也就是我國煤炭工業(yè)的集聚處。

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1.2 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀
企業(yè)風(fēng)險研究中包含著企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險研究的內(nèi)容，下面就從介紹企業(yè)風(fēng)險管理研究入手來分析國內(nèi)外對企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險管理的研究現(xiàn)狀。
1.2.1 國外研究現(xiàn)狀
（1）國外企業(yè)風(fēng)險管理的研究現(xiàn)狀
目前，得到一致認(rèn)可的企業(yè)風(fēng)險管理理論是 20 世紀(jì) 90 年代提出的全面風(fēng)險（ERM）理論，其中具有代表性的是 GARP（Global Association of Risk Professionals）全面風(fēng)險管理框架和 COSO（Committee of Sponsoring of Orgnization）全面風(fēng)險管理框架。
GARP 也即全球風(fēng)險專業(yè)人員協(xié)會提出了 GARP 全面風(fēng)險管理框架，他們認(rèn)為策略、程序、基礎(chǔ)設(shè)施和環(huán)境四個模組以及模組之間的相互融合構(gòu)成了全面風(fēng)險管理框架[2]。此框架主要包括六項風(fēng)險管理任務(wù)：①為確保企業(yè)在預(yù)測和分散風(fēng)險方面優(yōu)勢和能力，將企業(yè)交易策略和風(fēng)險策略進(jìn)行融合。②建立便于公司組織內(nèi)部理解和實施的風(fēng)險管理過程，這一過程能對公司的風(fēng)險管理策略起到支持和支撐作用。③為提高風(fēng)險管理水平盡可能地合理安排風(fēng)險行動的支持系統(tǒng)和組織人員指導(dǎo)之間關(guān)系。④建立一個具有較強(qiáng)可操作性的透明可信的風(fēng)險和行為衡量系統(tǒng)，讓個人目標(biāo)融入企業(yè)目標(biāo)，最終實現(xiàn)風(fēng)險管理目標(biāo)與兩者目標(biāo)相統(tǒng)一。⑤為顯示與外部市場環(huán)境和公司商業(yè)策略相關(guān)的風(fēng)險，合理動態(tài)理性地劃分各種類型的風(fēng)險。⑥風(fēng)險管理的目的一是滿足顧客要求二是增加股東收益，當(dāng)然滿足顧客要求自然會促成股東收益的提高。為了達(dá)到這個目的，企業(yè)必須有較強(qiáng)的風(fēng)險管理意識，重視風(fēng)險管理的質(zhì)量，著力提高企業(yè)抗風(fēng)險能力。
COSO 全面風(fēng)險管理框架是另一個全面風(fēng)險的管理的代表性理論[3]，它是 2004年 9 月由美國 COSO 組織正式提出的，標(biāo)志性的文件是組織發(fā)布的《企業(yè)風(fēng)險管理框架》，這是一個由目標(biāo)、要素和企業(yè)層級三個維度構(gòu)成的立體化視角模型。目標(biāo)維度主要包括包括戰(zhàn)略目標(biāo)、經(jīng)營目標(biāo)、報告目標(biāo)和合規(guī)目標(biāo)等四類。這種分類方法注重的是全面風(fēng)險管理各個目標(biāo)的互相重疊和呼應(yīng)；要素維度主要是指全面風(fēng)險管理包括內(nèi)內(nèi)部環(huán)境、目標(biāo)設(shè)定、事項識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對、控制活動、信息溝通和監(jiān)控等八個要素。這八個要素與各個企業(yè)管理層對于企業(yè)的管理相關(guān)，是企業(yè)風(fēng)險管理過程的體現(xiàn)，各個要素之間休戚相關(guān)，共同組成全面風(fēng)險管理系統(tǒng)；組織層級維度，這一維度強(qiáng)調(diào)不僅企業(yè)的各個層級需要對風(fēng)險負(fù)責(zé)，而且企業(yè)各個組織的每個人也應(yīng)該都要有全面風(fēng)險責(zé)任感和一定的責(zé)任�？傊@個框架體系的三個維度中可以總結(jié)為 8 個要素、4 個目標(biāo)和各個層級責(zé)任，它們之間的關(guān)系為，4 個目標(biāo)是 8 個要素和各相層級責(zé)任的統(tǒng)領(lǐng)，要素和各個層級為企業(yè)的目標(biāo)服務(wù)。
（2）國外戰(zhàn)略風(fēng)險的研究現(xiàn)狀

目前，對戰(zhàn)略風(fēng)險的定義有兩種迥然不同的解釋，一種認(rèn)為戰(zhàn)略風(fēng)險是戰(zhàn)略性的風(fēng)險（strategic risk）,認(rèn)為這種風(fēng)險具有全局性、綜合性和戰(zhàn)略性的特點，是對企業(yè)的整體發(fā)展影響較大的一類風(fēng)險。另一種觀點認(rèn)為戰(zhàn)略風(fēng)險是戰(zhàn)略的風(fēng)險（risk of the strategy），是企業(yè)戰(zhàn)略制定和實施過程中產(chǎn)生的風(fēng)險，風(fēng)險的產(chǎn)生來源于企業(yè)的戰(zhàn)略[4]。Michael H.Lubatkin 認(rèn)為企業(yè)的戰(zhàn)略風(fēng)險具有一種可能性隔離的功能，這種隔離的可能性可以保護(hù)其企業(yè)收益免受宏觀經(jīng)濟(jì)及產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)波動的影響[5]。羅伯特·西蒙認(rèn)為戰(zhàn)略風(fēng)險是指一個或系列潛在的事件或行為，這些事件和行為的產(chǎn)生會對企業(yè)的管理和企業(yè)戰(zhàn)略實施能力起到嚴(yán)重破壞的不良后果。Sidney L .BsrtonU 將戰(zhàn)略風(fēng)險定義為一種決策風(fēng)險，這種決策風(fēng)險存在于企業(yè)面臨諸多破壞性不確定性經(jīng)營后果的狀況[6]。對于戰(zhàn)略風(fēng)險的基本定義很多，并且都是基于戰(zhàn)略風(fēng)險的基本涵義，對其主要解釋可以統(tǒng)一為企業(yè)整體損失的不確定性，這種損失具有全面性，包括經(jīng)濟(jì)利益損失和非經(jīng)濟(jì)利益損失兩個方面[7]。

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第二章 基本概念和理論

本章首先介紹了戰(zhàn)略、戰(zhàn)略管理、風(fēng)險和風(fēng)險管理等與風(fēng)險戰(zhàn)略風(fēng)險管理相關(guān)的概念，并針對當(dāng)前對戰(zhàn)略風(fēng)險概念存在的爭議，提出了本研究對于企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險的理解，最后介紹了戰(zhàn)略風(fēng)險管理中需用的一些基本理論，為本研究的進(jìn)一步開展打下理論基礎(chǔ)。

2.1 與企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險相關(guān)的概念
2.1.1 戰(zhàn)略及戰(zhàn)略管理
現(xiàn)代企業(yè)戰(zhàn)略思想是始 1960 年代經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的美國，被引入國內(nèi)的時間是改革開放初期 20 世紀(jì) 80 年代，戰(zhàn)略管理的歷史的并不長，但是國內(nèi)外針對戰(zhàn)略管理的理論研究和實踐卻發(fā)展迅速。
戰(zhàn)略管理對于企業(yè)生存和發(fā)展的重要作用不僅得到理論界專家學(xué)者的高度重視，而且也得到了企業(yè)實踐者的普通認(rèn)同。據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，1947 年將戰(zhàn)略規(guī)劃引入企業(yè)管理的美國企業(yè)比例為 20%，到 1970 年這一比例迅速飚升至 100%，也就是說，從 1970 年以來，幾乎所有企業(yè)都引入戰(zhàn)略管理。日本有 99%的企業(yè)制定了發(fā)展規(guī)劃和經(jīng)營戰(zhàn)略，沒有制定戰(zhàn)略的企業(yè)有近 48%的企業(yè)虧損和倒閉[18]。
（1）戰(zhàn)略和戰(zhàn)略管理的概念
在管理學(xué)中戰(zhàn)略是一個常見的詞語，但同時對其具體概念理解卻有很大的不同。是中被大量使用的同時又被經(jīng)常誤解的概念[19]�！督�(jīng)濟(jì)學(xué)家》雜志（1993，106）中提到，給企業(yè)咨詢服務(wù)的咨詢家和理論家都無法對公司戰(zhàn)略給出一致而精確的定義[20]。戰(zhàn)略可以從企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的角度、行業(yè)競爭的角度、企業(yè)運(yùn)營統(tǒng)籌的角度以及企業(yè)內(nèi)外多種力量博弈等角度來進(jìn)行不同的解釋和定義，并且由于戰(zhàn)略的多維性和權(quán)變性等特征，所以對于戰(zhàn)略很難形成統(tǒng)一的概念。
盡管戰(zhàn)略的定義多樣化，但是對于戰(zhàn)略的理解也有許多的共通之處，如一致認(rèn)為，在戰(zhàn)略中需要充分考慮到不同組織的不同需求以及組織與其所處環(huán)境的關(guān)系、企業(yè)具體情況不同對應(yīng)的戰(zhàn)略各不相同并且同一企業(yè)戰(zhàn)略需要依據(jù)實際情況的變化進(jìn)行適時調(diào)整等。隨著經(jīng)濟(jì)形勢的快速發(fā)展和社會的深刻變革，企業(yè)發(fā)展過程中面臨著越來越多的不確定性，有是學(xué)者認(rèn)為戰(zhàn)略是規(guī)避風(fēng)險這種不確定性的重要方法，把戰(zhàn)略管理等同于風(fēng)險管理[21-22]。亞德里安·斯萊沃斯基甚至認(rèn)為解決了風(fēng)險的問題，企業(yè)長期發(fā)展的目標(biāo)就可實現(xiàn)[21]。

企業(yè)戰(zhàn)略管理這一概念發(fā)端于 1976 年安索夫的著作《從戰(zhàn)略規(guī)劃到戰(zhàn)略管理》，他提出企業(yè)戰(zhàn)略管理是指將企業(yè)日常決策與長期計劃相結(jié)合一種經(jīng)營管理方法。無獨有偶，1982 年斯坦納的著作《企業(yè)政策與戰(zhàn)略》中也提出，企業(yè)戰(zhàn)略管理是一個循環(huán)動態(tài)過程，這個過程中首先需要明確企業(yè)的終極使命，然后通過分析企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境確定企業(yè)目標(biāo)，最后戰(zhàn)略實施落實企業(yè)目標(biāo)從而實現(xiàn)企業(yè)的終極使命。約翰遜與斯科爾斯認(rèn)為，戰(zhàn)略管理過程主要包括對戰(zhàn)略進(jìn)行定位、選擇適宜戰(zhàn)略和執(zhí)行戰(zhàn)略三步驟[23]。安德魯斯剛認(rèn)為戰(zhàn)略管理過程包括戰(zhàn)略制定與戰(zhàn)略實施兩個步驟[24]。波特認(rèn)為戰(zhàn)略選擇的過程也是戰(zhàn)略管理的過程，企業(yè)通過選擇適宜自身發(fā)展的戰(zhàn)略而能夠長期保持自身的競爭優(yōu)勢，所以戰(zhàn)略管理是以保持競爭優(yōu)勢為核心內(nèi)容[25]。

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2.2 戰(zhàn)略風(fēng)險的概念界定
2.2.1 戰(zhàn)略風(fēng)險的概念
對于企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險的定義，國內(nèi)外還沒有形成統(tǒng)一的定論和共識，其主要分岐在于戰(zhàn)略風(fēng)險是全局性戰(zhàn)略性的風(fēng)險還是因戰(zhàn)略本身帶來的風(fēng)險。很多學(xué)者從不同角度給出了不同定義。Sidney L.Bsrton 認(rèn)為戰(zhàn)略風(fēng)險是當(dāng)企業(yè)面臨破產(chǎn)等不確定性經(jīng)營后果時進(jìn)行決策所面臨的風(fēng)險。Michanel H.Lubatin 認(rèn)為戰(zhàn)略風(fēng)險是企業(yè)將其利益與宏觀經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)波動進(jìn)行隔離的可能性。
本文對于企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險的理解更多是以上兩者理解的融合，認(rèn)為戰(zhàn)略風(fēng)險可以定義為在戰(zhàn)略管理過程和企業(yè)運(yùn)營中產(chǎn)生的能直接或間接影響到企業(yè)核心競爭力或戰(zhàn)略目標(biāo)實現(xiàn)的因素。其中可知，戰(zhàn)略風(fēng)險的來源是戰(zhàn)略管理和企業(yè)運(yùn)營，評判標(biāo)準(zhǔn)：一是是否直接或間接消減了企業(yè)的核心競爭力，二是是否直接或間接影響到戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)。
2.2.2 戰(zhàn)略風(fēng)險的構(gòu)成要素
在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)領(lǐng)域，風(fēng)險常是指一定時間內(nèi)風(fēng)險因素轉(zhuǎn)化為相應(yīng)的風(fēng)險事件 后造成必須承受相應(yīng)的風(fēng)險結(jié)果的可能性大小[41]。戰(zhàn)略風(fēng)險構(gòu)成因素作為風(fēng)險發(fā)生的必要條件是風(fēng)險機(jī)理模型中的前提要素，也是企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險管理需要研究的基本問題[42]。也就是說企業(yè)戰(zhàn)略的風(fēng)險的產(chǎn)生必須要有充分的條件，而這些條件的產(chǎn)生主要取決于風(fēng)險的構(gòu)成要素，所以我們研究戰(zhàn)略風(fēng)險首先需要研究戰(zhàn)略風(fēng)險的構(gòu)成要素。
結(jié)構(gòu)主義學(xué)派到第二次世界大戰(zhàn)后受到越來越多的批判，其主要原因是，二戰(zhàn)后美國為了重新設(shè)置工業(yè)格局和快速提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度，采納了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織學(xué)派的觀點實施了反壟斷政策，而當(dāng)時美國的許多傳統(tǒng)技術(shù)支柱產(chǎn)業(yè)都是靠壟斷發(fā)展和壯大，這樣政策實施后對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的競爭力造成較大的破壞�；谶@樣背景，以施蒂格勒為代表的行為學(xué)派得到了快速發(fā)展，這一學(xué)派也稱芝加哥學(xué)派，標(biāo)志是 1968 年施蒂格勒《產(chǎn)業(yè)組織》一書的出版，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)中各個不同企業(yè)的市場行為較企業(yè)形成的市場結(jié)構(gòu)對整個產(chǎn)業(yè)的影響更大，也就是強(qiáng)調(diào)要更加重視市場行為在產(chǎn)業(yè)中的重要地位。

控制論是維納在總結(jié)自動化技術(shù)和計算機(jī)技術(shù)等相關(guān)理論的基礎(chǔ)上創(chuàng)立的，主要觀點是，有機(jī)體作為一個系統(tǒng)有實現(xiàn)自身穩(wěn)定內(nèi)在需求，為了實現(xiàn)這種穩(wěn)定和實現(xiàn)相關(guān)功能的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，系統(tǒng)就通過對各個組成部分的組織不斷地取得、使用、保持和傳遞能量、信息和材料�？刂普摪ń�(jīng)典控制論、現(xiàn)代控制論和大系統(tǒng)控制理論三類，其中經(jīng)典控制論和現(xiàn)代控制論主要是針對線性和非線性控制系統(tǒng)，大系統(tǒng)理論研究的是諸如宏觀經(jīng)濟(jì)、生態(tài)和環(huán)境系統(tǒng)、能源系統(tǒng)等眾多因素較為復(fù)雜的控制系統(tǒng)�？刂普撚兴膫�基本理論，一是最優(yōu)控制理論，這也是控制理論意欲達(dá)到的一種理想狀態(tài)，主要是在系統(tǒng)控制時引入數(shù)學(xué)方法，以數(shù)學(xué)求解的方法來實現(xiàn)系統(tǒng)的最優(yōu)化。二是自動適應(yīng)、自主學(xué)習(xí)和自發(fā)組織系統(tǒng)理論。自動適應(yīng)控制系統(tǒng)是指系統(tǒng)按照外界環(huán)境和條件的變化進(jìn)行自動調(diào)整以保持系統(tǒng)原有的功能，是在環(huán)境條件產(chǎn)生影響之前系統(tǒng)主動地預(yù)測與控制的前饋控制系統(tǒng)；自主學(xué)習(xí)是適應(yīng)系統(tǒng)的延伸和發(fā)展，指的是系統(tǒng)根據(jù)以往經(jīng)驗對現(xiàn)有的控制算法進(jìn)行改進(jìn)；自發(fā)組織是指在對系統(tǒng)的研究中將系統(tǒng)看作和人的神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)具有相似功能的一個有機(jī)組織體系，以此來對系統(tǒng)進(jìn)行人工智能方面的研究，以期實現(xiàn)系統(tǒng)的智能化。三是模糊理論，是在解決系統(tǒng)中不確定性問題時引入模糊數(shù)學(xué)求解的新型數(shù)學(xué)理論。在戰(zhàn)略風(fēng)險研究中存在許多不夠明確的信息，可以嘗試用模糊數(shù)學(xué)進(jìn)行求解。四是大系統(tǒng)理論，主要針對于規(guī)模宏大、目標(biāo)多元、結(jié)構(gòu)復(fù)雜、因素繁多的系統(tǒng)。

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第三章 煤炭企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險產(chǎn)生機(jī)理............................27
3.1 企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險產(chǎn)生機(jī)理分析模型.............................27
3.2 我國煤炭工業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及特點...............................28
第四章 煤炭企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險識別....................................39
4.1 戰(zhàn)略風(fēng)險識別的基本內(nèi)容...................................39
4.1.1 風(fēng)險識別的特點..........................................39
4.1.2 戰(zhàn)略風(fēng)險的識別對象、步驟和衡量標(biāo)準(zhǔn).....................40
第五章 煤炭企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險評價.................................63
5.1 現(xiàn)有的企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險評價方法...........................63
5.1.1 層次分析法和模糊數(shù)學(xué)法相結(jié)合法......................64

5.1.2 風(fēng)險矩陣法.........................................67

第七章 實例分析

本章節(jié)以 2013 年度營業(yè)收入為 26.8 億的山東宏河礦業(yè)集團(tuán)有限公司為例，采用前面章節(jié)的研究成果對山東宏河礦業(yè)集團(tuán)的戰(zhàn)略風(fēng)險管理和控制進(jìn)行實例分析，為企業(yè)找出戰(zhàn)略風(fēng)險潛在因素并提出控制建議對策。山東宏河礦業(yè)集團(tuán)有限公司在國有煤炭企業(yè)中屬于中等規(guī)模，走的是以煤炭為主業(yè)，多元發(fā)展之路，相比較國有大型煤炭企業(yè)較強(qiáng)的資源整合能力來說，這類煤炭企業(yè)面臨著更多的戰(zhàn)略風(fēng)險，可以說是國內(nèi)眾多煤炭企業(yè)的發(fā)展縮影，更具代表性。

7.1 山東宏河礦業(yè)集團(tuán)簡介
山東宏河礦業(yè)集團(tuán)有限公司是一家實施多元經(jīng)營的集團(tuán)公司，公司位于山東省濟(jì)寧市下轄的縣級市鄒城市，擁有 4.88 億元的注冊資本，職工 8000 余人。集團(tuán)公司以煤炭為主營業(yè)務(wù)，現(xiàn)擁有 7 個投產(chǎn)和正在籌建的礦井，這些礦井分布較廣，除了山東境內(nèi)鄒城橫河煤礦、嘉祥紅旗煤礦，，還有位于內(nèi)蒙古的黑岱溝煤礦、新疆的佰利礦業(yè)公司、貴州的新街煤礦和下壩煤礦。集團(tuán)公司在大力建設(shè)和開發(fā)現(xiàn)有礦井的同時還在省內(nèi)擁有德州潘店煤田、兗州小孟煤田等多處儲備礦產(chǎn)資源，可采資源量可達(dá)到 5 億噸以上，僅控制的資源價值就達(dá) 40 億元。

近年來，集團(tuán)公司在主營業(yè)務(wù)煤炭以外還涉足了發(fā)電、有色金屬開采、造紙、玻纖生產(chǎn)、環(huán)保餐具生產(chǎn)、房地產(chǎn)開發(fā)和包裝印刷等，提出“做大主業(yè)，做強(qiáng)輔業(yè)，整合產(chǎn)業(yè)，打造百億企業(yè)”中長期發(fā)展戰(zhàn)略，立足于全力抓好礦產(chǎn)主業(yè)擴(kuò)張的基礎(chǔ)上提出“二次創(chuàng)業(yè)”的口號，整合非煤產(chǎn)業(yè)，加大對輔業(yè)的發(fā)展力度，集企業(yè)的整體實力、經(jīng)濟(jì)效益顯著提升，企業(yè)的核心競爭能力得到提高。

7.2 山東宏河礦業(yè)集團(tuán)戰(zhàn)略風(fēng)險評價指標(biāo)的選擇分析
按照前面章節(jié)的研究成果，對宏河礦業(yè)集團(tuán)進(jìn)行戰(zhàn)略風(fēng)險管理首先需要進(jìn)行戰(zhàn)略風(fēng)險識別，也即繼續(xù)運(yùn)用動態(tài)分析法中第二步,利用戰(zhàn)略風(fēng)險個體性特點,在共性煤炭企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險的基礎(chǔ)上篩選宏河礦業(yè)集團(tuán)的戰(zhàn)略風(fēng)險因素。

對于宏河礦業(yè)集團(tuán)戰(zhàn)略風(fēng)險指標(biāo)的選取是在前面章節(jié)構(gòu)建的二級風(fēng)險指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，依據(jù)集團(tuán)的實際狀況和發(fā)展需求，進(jìn)行了指標(biāo)的篩選。為了體現(xiàn)篩選的科學(xué)性，邀請了集團(tuán)專家組 9 人從戰(zhàn)略風(fēng)險指標(biāo)在本企業(yè)產(chǎn)生的影響力和發(fā)生概率兩個方面對戰(zhàn)略風(fēng)險的 21 個二級指標(biāo)進(jìn)行評價評分，其中專家組包括集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo) 4 人，部門負(fù)責(zé)人 5 人。評分具體要求為，按照等級標(biāo)識打分區(qū)間為 0 至 5，打分保留一位小數(shù)點。下面表 7.1 就是專家給出的評價分?jǐn)?shù)。

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第八章 結(jié)論與展望

本章對全文進(jìn)行了總結(jié)，并列出了主要創(chuàng)新點，并對有需要進(jìn)一步研究的問題作了展望。

8.1 結(jié)論
目前國內(nèi)外專家還沒有給出企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險較為統(tǒng)一明晰的定義，其主要分岐在于戰(zhàn)略分險是戰(zhàn)略性的風(fēng)險（strategic risk）還是戰(zhàn)略的風(fēng)險（risk of the strategy）,也就是說戰(zhàn)略風(fēng)險是全局性戰(zhàn)略性的風(fēng)險還是因戰(zhàn)略本身帶來的風(fēng)險。很多學(xué)者從不同角度給出了不同定義。本文對于企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險的理解更多是以上兩者理解的融合，認(rèn)為戰(zhàn)略風(fēng)險可以定義為在戰(zhàn)略管理過程和企業(yè)運(yùn)營中產(chǎn)生的能直接或間接影響到企業(yè)核心競爭力或戰(zhàn)略目標(biāo)實現(xiàn)的因素。
本文根據(jù)企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險定義可以推出企業(yè)戰(zhàn)略性風(fēng)險有三個來源：企業(yè)運(yùn)行的內(nèi)外部環(huán)境和戰(zhàn)略管理。風(fēng)險產(chǎn)生的直接考量標(biāo)準(zhǔn)：一是是否直接或間接影響到企業(yè)核心競爭力，二是否直接或間接影響企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)。認(rèn)為這一過程也是企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險產(chǎn)生機(jī)理過程。然后從企業(yè)運(yùn)行和戰(zhàn)略管理兩個角度較為詳細(xì)地分析了企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險產(chǎn)生的機(jī)理，在對煤炭企業(yè)外部環(huán)境分析中也對外部環(huán)境中引致的戰(zhàn)略風(fēng)險作了分析。

以戰(zhàn)略管理理論、風(fēng)險管理理論及決策理論等為理念基礎(chǔ)，結(jié)合前期對煤炭企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險評價結(jié)果和應(yīng)對措施的分析，建立煤炭企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險決策模型。該模型中，決策的兩個基本條件是煤炭企業(yè)的戰(zhàn)略風(fēng)險評價結(jié)果和戰(zhàn)略風(fēng)險的四項應(yīng)對方法，決策過程受到主觀因素決策者風(fēng)險偏好、個人對風(fēng)險的把握能力和客觀因素處理風(fēng)險的動機(jī)、決策方式及決策資源等因素的影響，認(rèn)為決策是基于兩個基本條件下充分考慮主客觀因素最終確定對應(yīng)措施方案的過程本研究認(rèn)為煤炭企業(yè)的戰(zhàn)略風(fēng)險控制應(yīng)按預(yù)警、應(yīng)對和決策三步驟實施，三個步驟具有先后的邏輯關(guān)系，預(yù)警管理是基礎(chǔ)，風(fēng)險應(yīng)對是針對預(yù)警管理提供的可行的應(yīng)對措施，風(fēng)險決策是從幾種備選方案中選擇適宜本企業(yè)的方案的過程，最終實現(xiàn)適時適宜地控制企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險。主要結(jié)論：我國的煤炭企業(yè)應(yīng)高度重視和充分認(rèn)識企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險管理的重要性，依據(jù)本企業(yè)的實際狀況選取適宜的戰(zhàn)略風(fēng)險指標(biāo)，科學(xué)有效地評價企業(yè)的面臨的戰(zhàn)略風(fēng)險并采取策略和方法及時控制戰(zhàn)略風(fēng)險，以確保企業(yè)能順利高效地實現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)。

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參考文獻(xiàn)（略）

本文編號：40852