1  引言

1.1  選題背景及意義

隨著不斷深化的經(jīng)濟一體化，不斷加強的國際分工，世界各國在經(jīng)濟聯(lián)系上表現(xiàn)得越來越緊密，這種緊密聯(lián)系主要表現(xiàn)在國際間貿(mào)易規(guī)模的逐步擴大上，而在國際貿(mào)易快速發(fā)展的同時，外商直接投資（FDI）也在飛速發(fā)展，兩者之間日益表現(xiàn)出相互融合的趨勢。

改革開放以來，我國一直致力于對外開放，不斷地加大引進(jìn)外資力度，使得作為我國吸引外資主要形式的外商直接投資的規(guī)模不斷增加，進(jìn)而使中國的經(jīng)濟狀況和對外貿(mào)易有了較大的發(fā)展，根據(jù)中國國家統(tǒng)計局統(tǒng)計資料顯示，70 年代末期，也就是改革開放初期，中國才開始吸收外資，這一時期吸納外資較少，1979-1989 年十年間我國實際利用 FDI 的累積數(shù)額僅為 172.05 億美元，但從 90 年代初期開始，中國吸收外資數(shù)額激增，1990-2009 年二十年間 FDI 實際利用額達(dá)到 9254.42 億美元，2014 年，中國 FDI 實際利用額為 1195.6 億美元，同比增長 1.7%。經(jīng)過三十余年的發(fā)展，中國吸納外資的能力逐漸增強，實際利用 FDI 的數(shù)額不斷增加，近些年來常年穩(wěn)居世界前列。

在中國引進(jìn)外資的大背景下，作為唯一的中國中西部的直轄市，作為西南地區(qū)重要的水陸交通樞紐和工商業(yè)重鎮(zhèn)，重慶也在堅定不移地走引進(jìn)外資發(fā)展經(jīng)濟的道路，積極實施對外開放的戰(zhàn)略，不斷探索引進(jìn)外資新舉措，進(jìn)而使重慶市 FDI 的規(guī)模和質(zhì)量得以不斷的提高。重慶市利用外資始于 80 年代初期，與整個中國的形式類似，初期吸收外資較少，而 1997 年直轄過后，重慶市對外商的吸引力逐漸增大，F(xiàn)DI 實際利用額以平均 33.86%的增幅高速增長，截至 2012 年年底，重慶市累積吸收 FDI 項目5521 項，實際累積利用 FDI 的金額為 401.36 億美元。與此同時，重慶市的出口貿(mào)易額也有了較大的提高，從 1997 的 7.8 億美元增至 2014 年的 627.55 億美元，在總出口貿(mào)易額中，工業(yè)制成品出口額所占的比重也從 1997 的 91.8%增至 2013 年的 99.12%。可見，在外資大量引入的同時，對外貿(mào)易也取得了較大的發(fā)展。

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1.2 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

關(guān)于 FDI 與出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的關(guān)系這一研究內(nèi)容，國內(nèi)外學(xué)者站在不同角度、采取不同方法進(jìn)行研究，當(dāng)然，所得出的結(jié)論不盡相同。

1.2.1 國外研究綜述

部分國外學(xué)者研究結(jié)論得出：FDI 對東道國對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響是顯著的。

Lin(1995)根據(jù)中國臺灣、泰國、印度尼西亞、馬來西亞和菲律賓的外貿(mào)數(shù)據(jù)，對FDI 和對外貿(mào)易的關(guān)系進(jìn)行研究，通過實證分析得出了 FDI 對東道國的出口具有推動作用。Klein 和 Goldberg（1999）根據(jù)美國和拉丁美洲國家間雙邊貿(mào)易量和資本流動的數(shù)據(jù)，對拉美某些部門的 FDI 和這些部門的出口貿(mào)易之間的關(guān)系進(jìn)行研究，通過實證分析得出了來自美國的直接投資會對眾多拉美國家的制造業(yè)及其出口產(chǎn)生重大的影響。Vasavada、pick 和 Gopinath（1999）通過對美國食品加工行業(yè)中的 FDI 和出口貿(mào)易的關(guān)系進(jìn)行研究，研究發(fā)現(xiàn)在美國的食品加工行業(yè)中，外資子公司的出口額與銷量之間有一定的替代。Gubert、Mutti（1991）基于美國 1982 年在 33 個國家投資的數(shù)據(jù)，對貿(mào)易和投資的關(guān)系進(jìn)行了實證研究，結(jié)果表明貿(mào)易和投資之間有著顯著的正相關(guān)關(guān)系，而且這種關(guān)系在低稅率的東道國表現(xiàn)得更為明顯，原因是低稅率的東道國國家一般是實行出口導(dǎo)向政策，這種政策不言而喻地增強了東道國吸納外資的吸引力。Clausing(2000)基于 1977-1994 這期間的相關(guān)數(shù)據(jù)，對美國的對外投資和進(jìn)出口的關(guān)系進(jìn)行了實證研究，模型的解釋變量為國民收入、匯率、子公司銷售額、距離，被解釋變量為貿(mào)易量，結(jié)果表明美國的對外直接投資不但與出口呈互補關(guān)系，對外直接投資對其出口有很強的推動作用，而且對外直接投資與美國進(jìn)口也表現(xiàn)出一種互補關(guān)系。Farrell、Gaston 和 Sturm(2001)基于 1984-1998 年日本引進(jìn)外資的產(chǎn)業(yè)流向，對日本引入國外直接投資進(jìn)行研究，研究發(fā)現(xiàn)由于日本國內(nèi)的外資企業(yè)對 FDI 流入產(chǎn)業(yè)加以選擇，所以 FDI 會對日本對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)產(chǎn)生一定的影響。Melitz、Yeaple 和Helpman（2004）通過對 38 個國家 52 個產(chǎn)業(yè)的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，研究發(fā)現(xiàn)是否進(jìn)行對外直接投資，與企業(yè)生產(chǎn)力水平的高低相關(guān)，只有生產(chǎn)力水平較高的企業(yè)才會進(jìn)行對外直接投資，生產(chǎn)力水平較低的企業(yè)不會進(jìn)行對外直接投資，相反會選擇進(jìn)口，F(xiàn)DI與出口貿(mào)易之間是接近替代的關(guān)系。Azarotiadis 和 N.Mylonidis(2005)根據(jù)英國的外貿(mào)數(shù)據(jù)，對英國的 FDI 與其對外貿(mào)易的關(guān)系進(jìn)行研究，研究發(fā)現(xiàn) FDI 對英國的出口貿(mào)易具有推動作用。Frank  S.T.  Hsiao，Mei—Chu.Hsiao(2006)根據(jù)新加坡、中國、中國臺灣等八個國家相關(guān)的時間序列數(shù)據(jù)，通過因果關(guān)系檢驗，研究發(fā)現(xiàn)外商直接投資通過出口單向引起 GDP 變動，間接地會促進(jìn)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的改善。

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2 FDI 與國際貿(mào)易關(guān)系的理論基礎(chǔ)

在以前的文獻(xiàn)資料中，并沒有關(guān)于外商直接投資與出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)關(guān)系的直接性的理論，所以本文將間接地介紹外商直接投資與國際貿(mào)易關(guān)系的理論，，以此作為論文的理論基礎(chǔ)。在介紹理論之前，我們有必要解釋一下 FDI、出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)及出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化。

2.1 相關(guān)概念說明

（1）外商直接投資

外商直接投資(Foreign Direct Investment)，簡稱 FDI，通常又被稱為外國直接投資，國際直接投資、對外直接投資，是指投資主體以取得企業(yè)經(jīng)營控制權(quán)為核心，以獲取利潤為目的一種特殊投資行為。本文采用的外商直接投資數(shù)據(jù)為重慶市統(tǒng)計局2013 年 8 月之前的統(tǒng)計口徑所統(tǒng)計的數(shù)據(jù)。

（2）出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)

出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)有廣義和狹義之分。廣義的出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)是指包括出口貿(mào)易所有制結(jié)構(gòu)、商品結(jié)構(gòu)、空間結(jié)構(gòu)和行業(yè)結(jié)構(gòu)等在內(nèi)的出口貿(mào)易活動的比例關(guān)系；狹義的出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)僅指出口貿(mào)易的商品結(jié)構(gòu)，即各種商品出口額所占整個出口貿(mào)易額的比重。本文所研究的出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)僅指狹義的出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)，即僅研究出口貿(mào)易的商品結(jié)構(gòu)，而且本文提到的出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)均指代貨物的出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)，對象為有形商品。根據(jù)《聯(lián)合國國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類》(SITC)，出口商品結(jié)構(gòu)又細(xì)分為 SITC0—SITC9 這十類商品之間的比例，在這十類商品中，SITC0—SITC4 屬于初級產(chǎn)品，SITC5--SITC9屬于工業(yè)制成品，當(dāng)然還可以再進(jìn)行細(xì)分出更多更細(xì)的層次劃分。

（3）出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化

這里細(xì)分了兩個層次的出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化：第一層次是出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變，由主體是農(nóng)產(chǎn)品或礦產(chǎn)品等的初級產(chǎn)品向主體是工業(yè)制成品的產(chǎn)品轉(zhuǎn)化；第二層次則是指在出口的產(chǎn)品中重要出口產(chǎn)品（如高附加值的高新技術(shù)產(chǎn)品）的比較優(yōu)勢得到不斷的提高，從而實現(xiàn)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。

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2.2 FDI 與國際貿(mào)易關(guān)系的理論

隨著不斷深化的全球經(jīng)濟一體化，F(xiàn)DI 與國際貿(mào)易日益出現(xiàn)相互融合的趨勢，各國學(xué)者開始在不同的理論框架下，站在不同的角度來研究 FDI 和國際貿(mào)易的關(guān)系，所得結(jié)論不盡相同，其中對 FDI 和國際貿(mào)易的關(guān)系研究最具代表性是“替代關(guān)系論”、“互補關(guān)系論”、“補償關(guān)系論”、“周期論”和“國際生產(chǎn)折衷理論”。

2.2.1 替代關(guān)系論

FDI 與國際貿(mào)易的替代關(guān)系論的核心觀點就是貿(mào)易上若存在壁壘，則會推動資本的流動，反之，若資本的流動上存在著障礙，則會產(chǎn)生貿(mào)易。替代關(guān)系論的代表人物是美國經(jīng)濟學(xué)家蒙代爾(1957)，他認(rèn)為 FDI 與國際貿(mào)易呈完全替代關(guān)系，這種替代關(guān)系是建立在標(biāo)準(zhǔn)國際貿(mào)易模型上的，即兩個國家、兩種生產(chǎn)要素以及兩種產(chǎn)品。當(dāng)兩個國家之間存在貿(mào)易壁壘時，將導(dǎo)致兩國間的資本邊際成本會產(chǎn)生差異，那么自由流動的資本必然會對貿(mào)易產(chǎn)生替代。具體的，如果進(jìn)口國對其進(jìn)口的產(chǎn)品征收關(guān)稅，將會推高進(jìn)口國內(nèi)進(jìn)口產(chǎn)品的價格，出口國企業(yè)欲獲得更多的利潤，就會生產(chǎn)更多的該產(chǎn)品，一方面出口國企業(yè)為了規(guī)避關(guān)稅，就會將該產(chǎn)品的生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到進(jìn)口國內(nèi)，擴大進(jìn)口國對該產(chǎn)品的生產(chǎn)，這時就會產(chǎn)生資本的流動，另一方面在國內(nèi)進(jìn)口產(chǎn)品價格上升的同時也會使進(jìn)口國國內(nèi)市場增加對資本需求，這樣一來進(jìn)口國內(nèi)資本價格就會上升，也會促使出口國的資本流向進(jìn)口國，仍然擴大了進(jìn)口國對該產(chǎn)品的生產(chǎn)，但值得注意的是伴隨著資本的流動，該產(chǎn)品的生產(chǎn)量并沒有變化，只是用進(jìn)口國的生產(chǎn)的產(chǎn)量替代了出口國的生產(chǎn)的產(chǎn)量，所以蒙代爾得出的結(jié)論是貿(mào)易和投資呈完全替代關(guān)系。 

但是實際上，國際資本的自由流動的確伴隨著國際貿(mào)易規(guī)模的不斷擴大，但并沒有像替代理論所表明的那樣國際資本完全替代了國際貿(mào)易。所以我們可以說蒙代爾關(guān)于貿(mào)易和投資的替代理論一般只適用于兩個國家之間為了繞開關(guān)稅壁壘而進(jìn)行直接投資的情況，而對于其他情況可能并不適用。

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3 FDI 影響東道國出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的主要途徑 ......... 14

3.1 FDI 影響東道國出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的直接途徑 ......... 14

3.2 FDI 影響東道國出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的間接途徑 .......... 15

4  重慶市 FDI 和出口貿(mào)易概況 ............... 17

4.1 重慶市 FDI 概況 ................ 17

4.1.1  重慶市 FDI 總量概況 ...................... 17

4.1.2  重慶市 FDI 國別（地區(qū)）分布 ................. 18

4.1.3  重慶市 FDI 方式 ..................... 20

4.1.4  重慶市 FDI 產(chǎn)業(yè)流向及行業(yè)分布 ................... 21

4.1.5  小結(jié) ............. 23

5 FDI 對重慶市出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)影響的實證分析 ................ 28

5.1 重慶外商直接投資對出口貿(mào)易規(guī)模的影響 .......................... 29

5.2 重慶外商直接投資對出口貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)的影響 ...................... 31

5.2.1  重慶外商直接投資對總出口商品結(jié)構(gòu)的影響 ..................... 31

5.2.2  重慶外商直接投資對兩類重要出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的影響 ............. 33

6 FDI 在促進(jìn)重慶市出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)發(fā)展中存在的問題分析

近年來，隨著重慶市招商引資環(huán)境的逐漸改善，F(xiàn)DI 規(guī)模也在不斷擴大，已于 2011年突破百億美元，總量和增速均處于中西部領(lǐng)先地位，目前 FDI 已成為重慶市出口貿(mào)易的巨大驅(qū)動力。但是在重慶市外商直接投資發(fā)展迅速、形勢較好的情況下，在利用外資的過程中也存在一些亟需解決的問題，比如 FDI 質(zhì)量略低，投資產(chǎn)業(yè)和行業(yè)分布較不合理，引入外資方式較為單一等等。本文基于對重慶市 FDI 和出口貿(mào)易的相關(guān)數(shù)據(jù)分析，然后對引資和利用外資過程中存在的不足提出相關(guān)的建議。

6.1 FDI 質(zhì)量略低，出口商品結(jié)構(gòu)還需優(yōu)化

目前，一般說來，經(jīng)濟發(fā)達(dá)國家直接投資的產(chǎn)業(yè)技術(shù)含量會相對偏高，投資質(zhì)量要明顯高于發(fā)展中國家。由于重慶市的外商直接投資絕大部分來自亞洲，尤其是港臺地區(qū)，投資中絕大部分是勞動密集型產(chǎn)業(yè)，出口的工業(yè)制成品普遍是像機電這樣加工程度淺，層次較低的勞動密集型產(chǎn)品，出口占比較大的機電產(chǎn)品也多為傳統(tǒng)制造業(yè)，產(chǎn)品附加值不高，技術(shù)含量偏低，而不是技術(shù)含量較高的資金技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，而經(jīng)濟發(fā)達(dá)國家，比如美國，西歐等發(fā)達(dá)國家或地區(qū)對重慶的直接投資并不多，所占比重很小，技術(shù)含量較高的資金技術(shù)密集型的產(chǎn)業(yè)承接數(shù)量就較少，比如筆電產(chǎn)業(yè)，95%以上均是以加工貿(mào)易形式出口的，加工程度淺，其中絕大部分使用的是國外的核心零件或者關(guān)鍵性技術(shù)，這方面的技術(shù)溢出效應(yīng)目前也還不明顯，這樣一來，重慶市高新技術(shù)產(chǎn)品出口數(shù)量、規(guī)模偏小，F(xiàn)DI 對高新技術(shù)產(chǎn)品出口的推動作用就較弱。所以，重慶目前的 FDI 質(zhì)量略低，還需進(jìn)一步改善加工貿(mào)易的出口結(jié)構(gòu)，改善整體的出口商品結(jié)構(gòu)。

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7 對策建議

7.1 加強政府的政策引導(dǎo)

重慶市外商直接投資流向的產(chǎn)業(yè)、行業(yè)由于缺乏正確的引導(dǎo)而呈現(xiàn)出不太合理的分布，這將極不利于重慶市經(jīng)濟的長期持續(xù)發(fā)展。所以在引進(jìn) FDI 的過程中，政府應(yīng)該加強政策引導(dǎo)，比如對在投資環(huán)境的優(yōu)化和產(chǎn)業(yè)政策的制定方面的激勵機制加以創(chuàng)新，為此做更多的工作，按照服務(wù)型政府的建設(shè)要求，發(fā)揮好政府對市場經(jīng)濟的調(diào)節(jié)、服務(wù)和指導(dǎo)作用，減少對外資企業(yè)的干預(yù)；制定一系列鼓勵外商將更多資金投入到高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、支柱產(chǎn)業(yè)的導(dǎo)向政策。

投資環(huán)境的好壞能在較大程度上決定外商企業(yè)能否在區(qū)域內(nèi)投資、生存和發(fā)展，對區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的速度和質(zhì)量有著重要的影響。重慶市要想提高外商直接投資對出口貿(mào)易的影響，從而促進(jìn)重慶的經(jīng)濟發(fā)展，可以從投資的硬環(huán)境和軟環(huán)境兩方面著手，來改善重慶的投資環(huán)境。

在投資硬環(huán)境方面，一方面為了加強重慶市的綜合服務(wù)能力，第一要務(wù)是需要 進(jìn)一步完善重慶的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。在交通方面，合理規(guī)劃和構(gòu)建公路、鐵路、水運、航空等方式的廣域交通體系，發(fā)展公路、鐵路、水運、航空等多式聯(lián)運，加快融入聯(lián)結(jié)南北、橫貫東西的對外經(jīng)濟走廊，加快建設(shè)高速公路和高速鐵路的建設(shè)，依托 21世紀(jì)海上絲綢之路戰(zhàn)略，蓄力打通南向國際貿(mào)易大通道，加快渝滬、渝黔、渝滇、渝廣、渝閩、蘭渝、渝藏等各鐵路的建設(shè)，以此同時，繼續(xù)發(fā)揮渝新歐國際鐵路聯(lián)運大通道的潛能，促進(jìn)與中東歐尤其是歐洲等發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的經(jīng)貿(mào)合作。另一方面由于兩江新區(qū)已經(jīng)成為眾多外資企業(yè)入駐重慶的目的地，正成為國際資本向中國轉(zhuǎn)移的一個重要平臺，所以應(yīng)繼續(xù)發(fā)揮兩江新區(qū)的優(yōu)勢，完善相關(guān)的基礎(chǔ)配套設(shè)施，推動兩路、寸灘兩個保稅港區(qū)向制造、研發(fā)、維修、物流、貿(mào)易、結(jié)算等“六大中心”轉(zhuǎn)型升級，將兩江新區(qū)建設(shè)成為基礎(chǔ)配套設(shè)施完善、產(chǎn)業(yè)高端，具有國際影響力的新區(qū)。

在投資軟環(huán)境方面，基于頒布的國家政策，結(jié)合重慶實際發(fā)展情況，制定一系列合理的引資政策，加大對外商企業(yè)的稅收和信貸優(yōu)惠力度，探索金融創(chuàng)新，提高金融服務(wù)，吸引外商企業(yè)來渝投資；深化政府的行政體制改革，使政府職能向服務(wù)型政府轉(zhuǎn)變努力規(guī)范和縮減辦事程序、簡化辦事的流程手續(xù)、增加透明度、加強各政府部門間的協(xié)調(diào)配合，提高其辦事效率；不斷完善法律制度建設(shè)，在處理企業(yè)之間的糾紛時，要一視同仁，使中資及外資企業(yè)的合法權(quán)益得到法律的保障，切實保護(hù)各方的合法利益；加強人才培養(yǎng)的同時加強對高層次、高技能人才的引進(jìn)。

參考文獻(xiàn)（略）