第 1 章 緒論

1.1  研究背景及意義

中國(guó)目前積極推進(jìn)的“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”和“21 世紀(jì)海上絲綢之路”建設(shè)正向非洲全境延伸。隨著中非經(jīng)貿(mào)合作的不斷深入，中非貿(mào)易額有了較大的增長(zhǎng)。不過(guò)，非洲大部分國(guó)家經(jīng)貿(mào)法律法規(guī)不完善、政策透明度不高以及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不規(guī)范，在中非進(jìn)行貿(mào)易往來(lái)時(shí)，仍然普遍存在一些問(wèn)題。這些問(wèn)題廣泛存在于海關(guān)通關(guān)、出入境檢驗(yàn)檢疫等領(lǐng)域。例如，通關(guān)效率低、手續(xù)繁雜、政策文件不透明、出入境檢驗(yàn)檢疫標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一等。而所有這些問(wèn)題增加了貨物的通關(guān)成本和風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而影響中非貿(mào)易規(guī)模，也為雙方貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展帶來(lái)很大的阻力。所以，研究中非貿(mào)易便利化具有一定的積極意義。

1.1.1 研究背景

近年來(lái)，中非貿(mào)易額在持續(xù)不斷的上升。從圖 1-1 可以看出，進(jìn)入 21 世紀(jì)后，中非貿(mào)易額有了突飛猛進(jìn)的增加。2000 年，中非貿(mào)易額僅僅有 106 億美元，2006 年中非貿(mào)易額增長(zhǎng)到 555 億美元；2008 年中非貿(mào)易額達(dá)到 1072 億美元；2014 年中非貿(mào)易額創(chuàng)出歷史新高，達(dá)到 2219 億美元。從 2000-2014 年的 14 年間，中非貿(mào)易額增長(zhǎng)了約 20 倍，年平均增長(zhǎng)率為 26.00%，而同期中國(guó)對(duì)外貿(mào)易額的年平均增長(zhǎng)率為20.12%，中非貿(mào)易的發(fā)展速度超過(guò)了中國(guó)外貿(mào)發(fā)展的平均速度。

雖然中非貿(mào)易額得到了較大的提高，但是經(jīng)貿(mào)合作仍存在著許多問(wèn)題。雙方進(jìn)行貿(mào)易的產(chǎn)品種類(lèi)單一，雙方經(jīng)貿(mào)合作還處在比較低的狀態(tài)。造成這些問(wèn)題的其中一個(gè)重要原因是非洲各國(guó)家的貿(mào)易便利化水平比較低。因此，我們有必要積極展開(kāi)對(duì)中非貿(mào)易便利化問(wèn)題的研究，對(duì)促進(jìn)中非貿(mào)易的健康持續(xù)發(fā)展提出有針對(duì)性的對(duì)策建議。

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1.2   國(guó)內(nèi)外相關(guān)的文獻(xiàn)綜述

盡管研究貿(mào)易便利化問(wèn)題的學(xué)者很多，但是研究領(lǐng)域各異，側(cè)重點(diǎn)也不盡相同。

1.2.1 國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究

1.  貿(mào)易便利化含義的研究

貿(mào)易便利化概念首次出現(xiàn)要追溯到 1989 年。各大貿(mào)易機(jī)構(gòu)和世界性銀行對(duì)貿(mào)易便利化的描述也不盡相同。世界貿(mào)易組織認(rèn)為如果在進(jìn)行貿(mào)易時(shí)，國(guó)際貿(mào)易所需要的程序變得很簡(jiǎn)化，即為貿(mào)易便利化；世界海關(guān)組織從海關(guān)的角度出發(fā)，提出如果在國(guó)際貿(mào)易中，海關(guān)商品的文件變得透明化和標(biāo)準(zhǔn)化，并且海關(guān)商品的通報(bào)不再需要繁瑣的程度，即為貿(mào)易便利化；經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織從貿(mào)易的角度出發(fā)，提出如果在國(guó)際貿(mào)易中，商品的進(jìn)出口程序(即與海關(guān)許可和檢疫有關(guān)的程序)變得簡(jiǎn)化以及在國(guó)際貿(mào)易中可以選擇多種方式進(jìn)行支付，即為貿(mào)易便利化。王曉晨（2007）認(rèn)為，貿(mào)易便利化應(yīng)以提高貿(mào)易效率和資源配置水平為目標(biāo)，力求降低和消除國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)中的交易成本和貿(mào)易摩擦。

2.  貿(mào)易便利化的測(cè)算或者實(shí)證分析研究

除了在貿(mào)易便利化概念方面的研究，還有好多學(xué)者對(duì)貿(mào)易便利化對(duì)貿(mào)易的影響進(jìn)行了測(cè)算或者實(shí)證分析。Wilson.J.S（2003）選取了基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等作為衡量貿(mào)易便利化的指標(biāo)，研究了貿(mào)易便利化對(duì)貿(mào)易的影響。Wilson.J.S（2005）等經(jīng)過(guò)進(jìn)一步分析認(rèn)為，貿(mào)易便利化可以促進(jìn)貿(mào)易增長(zhǎng)，增長(zhǎng)量約等于該國(guó)家貿(mào)易總額的 1/10。APEC（1999）進(jìn)一步研究了在該區(qū)域國(guó)家內(nèi)，進(jìn)口產(chǎn)品價(jià)格下降對(duì)貿(mào)易的影響。也有學(xué)者對(duì)貿(mào)易便利化對(duì)貿(mào)易的影響進(jìn)行了實(shí)證分析。劉巖等（2013）從進(jìn)口的角度，采用引力模型實(shí)證分析了貿(mào)易便利化對(duì)進(jìn)口貿(mào)易的影響。孫林等（2013）運(yùn)用泊松極大似然估計(jì)法（PPML）方法，對(duì)東盟貿(mào)易便利化與中國(guó)出口農(nóng)產(chǎn)品之間的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證分析。方曉麗等（2013）首先測(cè)算了中國(guó)和東盟在 2004、2009 和 2011 年的貿(mào)易便利化水平，然后采用引力模型對(duì)貿(mào)易便利化對(duì)出口的影響進(jìn)行了實(shí)證分析。單君蘭等（2011）采用引力模型，將貿(mào)易便利化與關(guān)稅對(duì)出口貿(mào)易的影響進(jìn)行比較并進(jìn)行了實(shí)證分析。孫林等（2011）以東盟作為研究對(duì)象，采用引力模型對(duì)貿(mào)易便利化與制造業(yè)產(chǎn)品出口之間的關(guān)系進(jìn)行檢驗(yàn)。張曉倩等（2015）測(cè)算了中國(guó)與上合組織成員國(guó)之間農(nóng)產(chǎn)品出口的潛力。李豫新（2013）對(duì)貿(mào)易便利化對(duì)新疆進(jìn)行邊境貿(mào)易的影響進(jìn)行了實(shí)證分析。李斌等（2014）實(shí)證分析了貿(mào)易便利化對(duì)服務(wù)貿(mào)易的影響。葉明等（2013）運(yùn)用 GTAP 模型，以金磚國(guó)家作為研究對(duì)象，實(shí)證分析了貿(mào)易便利化對(duì)貿(mào)易流的影響。胡小龍等（2013）對(duì)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易伙伴國(guó)貿(mào)易便利化程度對(duì)我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口的影響進(jìn)行了實(shí)證分析。何勤等（2014）對(duì)上海自貿(mào)區(qū)貿(mào)易便利化對(duì)貿(mào)易的影響進(jìn)行了實(shí)證分析。程中海等（2014）研究了貿(mào)易便利化對(duì)中國(guó)與中亞貿(mào)易伙伴國(guó)的貿(mào)易的影響。高越等（2014）采用 1995-2010 年出口數(shù)據(jù)，對(duì)貿(mào)易便利化對(duì)出口增長(zhǎng)（擴(kuò)展邊際、數(shù)量邊際和價(jià)格邊際）的影響進(jìn)行了實(shí)證分析。

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第 2 章 貿(mào)易便利化相關(guān)理論及其衡量指標(biāo)

進(jìn)入 21 世紀(jì)后，在進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)時(shí)，人們?cè)絹?lái)越多的意識(shí)到非關(guān)稅壁壘給國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)帶來(lái)了很大的阻礙。而貿(mào)易便利化能夠加速貨物的流動(dòng)，使貿(mào)易的進(jìn)行更加便捷。因此，人們開(kāi)始越來(lái)越呼吁貿(mào)易便利化的實(shí)現(xiàn)。

2.1   貿(mào)易便利化的基礎(chǔ)理論

2.1.1 貿(mào)易便利化的概念

前一章已經(jīng)提到，不同國(guó)際機(jī)構(gòu)及研究者對(duì)貿(mào)易便利化的描述不盡相同。世界貿(mào)易組織、世界海關(guān)組織、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織等從自身的角度出發(fā)，對(duì)貿(mào)易便利化都給出了自己的理解。本文認(rèn)為，為使貨物在全世界范圍內(nèi)自由流動(dòng)，一國(guó)采取簡(jiǎn)化貨物通關(guān)程序、減少政策性限制、創(chuàng)建良好的宏觀(guān)環(huán)境等措施，使企業(yè)在不同國(guó)家和地區(qū)間從事貿(mào)易活動(dòng)越來(lái)越方便和順暢，即為貿(mào)易便利化。

2.1.2 貿(mào)易便利化的理論基礎(chǔ)

要想讓貨物在全世界范圍內(nèi)自由的流動(dòng)，也就是實(shí)現(xiàn)自由貿(mào)易，首先要解決的是貿(mào)易便利化。如果在國(guó)際貿(mào)易過(guò)程中，遇到的障礙很多，那么貨物的交易一點(diǎn)也不便利，也就更談不上貨物在全世界范圍內(nèi)自由的流動(dòng)。因此，要想實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化，首先就要實(shí)現(xiàn)貿(mào)易的便利化，也就是逐步減少貿(mào)易活動(dòng)中的阻礙。那么，綜上所述，貿(mào)易便利化的理論基礎(chǔ)就是自由貿(mào)易的理論。

2.1.3 貿(mào)易便利化影響貿(mào)易活動(dòng)的機(jī)理

貿(mào)易便利化通過(guò)多個(gè)方面對(duì)貿(mào)易活動(dòng)產(chǎn)生影響，下面分別從海關(guān)環(huán)境、口岸效率、制度環(huán)境、信息技術(shù)、金融環(huán)境等方面進(jìn)行闡述。

1.  海關(guān)環(huán)境影響貿(mào)易活動(dòng)的途徑

海關(guān)環(huán)境影響貿(mào)易活動(dòng)主要是通過(guò)海關(guān)程序和非關(guān)稅壁壘。如果一國(guó)海關(guān)程序比較繁瑣，那么貨物通過(guò)該海關(guān)所需要的時(shí)間就會(huì)比較長(zhǎng)，就會(huì)增加貿(mào)易成本，進(jìn)而影響貿(mào)易活動(dòng)的進(jìn)行。貨物通過(guò)一國(guó)海關(guān)時(shí)，該國(guó)海關(guān)人員會(huì)對(duì)貨物進(jìn)行檢查，看貨物是否符合該國(guó)家制定的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)或者達(dá)到該國(guó)家的技術(shù)要求。如果該國(guó)海關(guān)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)要求的文件的透明度高，以及文件中的標(biāo)準(zhǔn)和要求和國(guó)際上的一樣，那么貿(mào)易商就很容易獲得這些信息并根據(jù)這些要求，生產(chǎn)出符合標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品，那么與該國(guó)家的貿(mào)易活動(dòng)就會(huì)比較順利，進(jìn)而增加了該國(guó)家與他國(guó)的貿(mào)易總額。

2.  口岸效率影響貿(mào)易活動(dòng)的途徑

貨物從一個(gè)國(guó)家轉(zhuǎn)移到另一個(gè)國(guó)家，要么走水路，在港口靠岸，要么空運(yùn)，在機(jī)場(chǎng)著陸，要么通過(guò)陸路的運(yùn)輸。沒(méi)有海陸空的運(yùn)輸，國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)是不可能發(fā)生的，因此運(yùn)輸在貿(mào)易活動(dòng)中非常重要。而口岸效率正是通過(guò)港口、航空以及公路來(lái)影響貿(mào)易的。如果一國(guó)的港口、航空以及公路質(zhì)量很好以及運(yùn)轉(zhuǎn)的效率很高，貨物周轉(zhuǎn)的時(shí)間周期短，那么該國(guó)家與他國(guó)的貿(mào)易往來(lái)就會(huì)增加，進(jìn)而增加該國(guó)家的貿(mào)易總額。

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2.2   貿(mào)易便利化衡量指標(biāo)

本文參考了大量前人在研究貿(mào)易便利化方面取得的豐碩的成果，并從中國(guó)和非洲兩方面的實(shí)際情況出發(fā)，決定選取海關(guān)環(huán)境、口岸效率、制度環(huán)境、金融環(huán)境以及信息技術(shù)作為衡量中非貿(mào)易便利化程度的指標(biāo)，其中以前的文章中還沒(méi)有將金融環(huán)境作為衡量貿(mào)易便利化的一個(gè)指標(biāo)，本文依據(jù)前面的理論分析以及中非貿(mào)易的實(shí)際情況，選擇將金融環(huán)境考慮在內(nèi)，作為本文的創(chuàng)新點(diǎn)之一。

2.2.1 海關(guān)環(huán)境

海關(guān)環(huán)境是用來(lái)衡量貨物通過(guò)一國(guó)海關(guān)的成本以及該國(guó)家貨物過(guò)境管理透明的程度。本文選取了 2 個(gè)二級(jí)指標(biāo)來(lái)衡量一國(guó)的海關(guān)環(huán)境。這 2 個(gè)二級(jí)指標(biāo)如下：

1.  海關(guān)程序。指通過(guò)海關(guān)需要的手續(xù)的多少。根據(jù)《全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》的統(tǒng)計(jì)調(diào)查和變量賦值原則，除了有實(shí)際含義的數(shù)據(jù)之外，其他調(diào)查數(shù)據(jù)按 7 分制賦值，最低 1 分，最高 7 分。如果取值為 1，則表示海關(guān)的程序比較繁瑣；如果取值為 7，則表示海關(guān)程序比較簡(jiǎn)便。取值越大，就表示海關(guān)通行越便利。

2.  貿(mào)易壁壘。指非關(guān)稅壁壘（如產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)的要求）在多大程度上限制了進(jìn)口商品在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力。如果取值為 1，則表示國(guó)內(nèi)的規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)重限制了進(jìn)口商品的競(jìng)爭(zhēng)力。如果取值為 7，則表示那些規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)并不影響進(jìn)口商品在國(guó)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)力。

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第 3 章 中非貿(mào)易發(fā)展?fàn)顩r及貿(mào)易便利化現(xiàn)狀 .............. 16

3.1  中非貿(mào)易發(fā)展?fàn)顩r .............. 16

3.1.1 中非貿(mào)易總體狀況 ............. 16

3.1.2 中非貿(mào)易的地理集中度狀況 ............... 17

3.1.3 中非貿(mào)易的產(chǎn)品種類(lèi)狀況 ................. 18

第 4 章 貿(mào)易便利化影響中非貿(mào)易的實(shí)證分析...... 25

4.1  模型構(gòu)建 ................ 25

4.2  解釋變量的說(shuō)明 ............ 27

4.3  數(shù)據(jù)來(lái)源 ........... 29

4.4  實(shí)證及其結(jié)果分析 ............... 29

第 5 章 結(jié)論及政策建議 ....................... 39

5.1  結(jié)論 .................. 39

5.2  政策建議 ......................... 39

第4章 貿(mào)易便利化影響中非貿(mào)易的實(shí)證分析

在第二章和第三章的介紹的基礎(chǔ)上，，本章對(duì)貿(mào)易便利化影響中非貿(mào)易進(jìn)行實(shí)證分析，檢驗(yàn)貿(mào)易便利化及其衡量指標(biāo)對(duì)中非貿(mào)易的影響。

4.1   模型構(gòu)建

在這一章，本文選擇的模型是引力模型。一般貿(mào)易引力模型的自變量可歸為三類(lèi)，分別是測(cè)量一國(guó)或地區(qū)的市場(chǎng)規(guī)模的變量，如 GDP、人口和人均 GDP 等；代表地理位置的變量，比如距離、兩國(guó)或地區(qū)之間是否接壤等；還有代表貿(mào)易政策、制度的虛擬變量，如是否同在一個(gè)自由貿(mào)易區(qū)之內(nèi)等。在這篇論文中，我沒(méi)有選擇地理距離、兩國(guó)或地區(qū)之間是否接壤和是否屬于同一自由貿(mào)易區(qū)作為自變量，首先，本文的研究對(duì)象是非洲國(guó)家，相對(duì)于中國(guó)而言，非洲各國(guó)與中國(guó)的地理距離差異不是太明顯。其次，中非不存在接壤問(wèn)題。最后，中國(guó)還沒(méi)有和非洲建立自由貿(mào)易區(qū)，在當(dāng)前非洲國(guó)家積極推動(dòng)非洲自由貿(mào)易區(qū)建立的時(shí)刻，中國(guó)只是表示大力支持非洲地區(qū)的一體化建設(shè)，并表達(dá)了非洲自由貿(mào)易區(qū)與中非經(jīng)貿(mào)路線(xiàn)進(jìn)一步契合的愿望，但目前我們與非洲國(guó)家還沒(méi)有像自貿(mào)區(qū)那樣的優(yōu)惠條件，所以本文剔除了自由貿(mào)易區(qū)虛擬變量。在剔除變量的同時(shí)，本文也增加了新的變量，分別是該非洲國(guó)家是否沿海、該國(guó)家的貿(mào)易便利化狀況和中國(guó)人均 GDP 與非洲各國(guó)人均 GDP 差的絕對(duì)值等。

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第5章 結(jié)論及政策建議

通過(guò)對(duì)中非貿(mào)易現(xiàn)狀以及中非貿(mào)易便利化的介紹，并經(jīng)過(guò)第四章對(duì)貿(mào)易便利化對(duì)中非貿(mào)易的影響進(jìn)行實(shí)證分析，我們更加確定貿(mào)易便利化可以促進(jìn)貿(mào)易往來(lái)，增加貿(mào)易雙方的貿(mào)易額。只不過(guò)，非洲國(guó)家的貿(mào)易便利化水平較低，而我國(guó)貿(mào)易便利化水平雖然比非洲國(guó)家的水平較高，可是與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，仍有相當(dāng)大的距離。因此，本章將對(duì)前面幾章所述進(jìn)行總結(jié)并提出提高各國(guó)貿(mào)易便利化的政策建議。

5.1   結(jié)論

本文通過(guò)梳理研究文獻(xiàn)、設(shè)計(jì)并計(jì)算貿(mào)易便利化衡量指標(biāo)、對(duì)貿(mào)易便利化影響中非貿(mào)易進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，得到如下結(jié)論：

第一，中非貿(mào)易保持了較高的發(fā)展速度，基本上呈現(xiàn)了比較優(yōu)勢(shì)原則決定的進(jìn)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)，在未來(lái)中國(guó)“一帶一路”和“中國(guó)制造 2025”的戰(zhàn)略規(guī)劃下，中非貿(mào)易將更具有發(fā)展?jié)摿Α?

第二，非洲國(guó)家貿(mào)易便利化水平普遍較低，其平均貿(mào)易便利化水平不僅低于中國(guó)，更低于美國(guó)、德國(guó)、日本等主要發(fā)達(dá)國(guó)家；非洲國(guó)家內(nèi)部的貿(mào)易便利化發(fā)展水平也很不均衡，各國(guó)的貿(mào)易便利化表現(xiàn)存在較大差異；從處于兩類(lèi)不同發(fā)展階段的國(guó)家角度看，效率驅(qū)動(dòng)型國(guó)家的貿(mào)易便利化水平普遍高于要素驅(qū)動(dòng)型國(guó)家。

第三，通過(guò)利用引力模型基于 2012-2014 年非洲 38 個(gè)國(guó)家的面板數(shù)據(jù)實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，非洲貿(mào)易便利化綜合指標(biāo)及其各分項(xiàng)指標(biāo)都有效促進(jìn)了中非貿(mào)易活動(dòng)，而且效率驅(qū)動(dòng)型非洲國(guó)家貿(mào)易便利化各項(xiàng)指標(biāo)的檢驗(yàn)效果，要優(yōu)于要素驅(qū)動(dòng)型非洲國(guó)家。

參考文獻(xiàn)（略）