1. 引言

1.1  研究背景

1.1.1 全球氣候變化威脅人類生存與發(fā)展

氣候變化對(duì)能源、水資源、糧食、土地利用及環(huán)境具有重要影響，并進(jìn)而對(duì)人類的生存與發(fā)展產(chǎn)生重要作用。為了全面評(píng)估全球氣候變化狀況及其影響，1998 年聯(lián)合國(guó)環(huán)境規(guī)劃署（United Nations Environment Programme，UNEP）與世界氣象組織（World Meteorological Organization，WMO）聯(lián)合建立了政府間氣候變化專門委員會(huì)（Intergovernmental Panel on Climate Change，簡(jiǎn)稱 IPCC）。從 1990 年至今，IPCC一共發(fā)表了五份評(píng)估報(bào)告，每份報(bào)告均表示全球氣候變化不容樂觀，世界各國(guó)應(yīng)予以重視，否則人類的生存與發(fā)展將面臨巨大的挑戰(zhàn)。其中第五份評(píng)估報(bào)告指出，全球氣候變暖是毫無(wú)疑問的事實(shí)。過去三個(gè)十年地表溫度都比1850年以來任意一個(gè)十年暖。在過去 1400 年中，1983-2012 年可能是北半球最暖的 30 年。南極冰蓋及格陵蘭冰蓋的冰量在過去 20 年不斷減少，全世界的冰川幾乎都在持續(xù)退縮。世界海平面在 1901- 2010 年平均上升了 0.19 米。

目前有許多證據(jù)表明，全球氣候變暖的主要原因?yàn)槿藗兪褂没剂显斐?CO2等溫室氣體過度排放。氣候變暖已經(jīng)嚴(yán)重影響著我們的生存和發(fā)展，我們只有一個(gè)地球，減少溫室氣體的排放是目前世界各國(guó)共同面臨并亟待解決的問題。

1.1.2 國(guó)際社會(huì)努力應(yīng)對(duì)氣候變暖問題

面對(duì)日益惡化的氣候環(huán)境，世界各國(guó)也紛紛做出努力。1992 年聯(lián)合國(guó)環(huán)發(fā)大會(huì)通過了《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》（United Nations Framework Convention on Climate Change，簡(jiǎn)稱 UNFCCC），它是全球首個(gè)與控制 CO2等溫室氣體排放有關(guān)的國(guó)際公約，對(duì)國(guó)際社會(huì)共同應(yīng)對(duì)氣候變暖問題具有深遠(yuǎn)的意義。然而，UNFCCC 僅提出了減少溫室氣體排放的目標(biāo)，并沒有確定具體的指標(biāo)強(qiáng)制要求發(fā)達(dá)國(guó)家履行，因此《框架公約》的約束力不強(qiáng)。

為了解決這一問題，UFCCC 在 1997 年 12 月于第三次締約方會(huì)議上通過了《京都議定書》（Kyoto Protocol）。它規(guī)定，以 1990 年的排放量為基礎(chǔ)，發(fā)達(dá)國(guó)家在第一承諾期內(nèi)也就是 2008-2012 年期間要將包括 CO2在內(nèi)六種溫室氣體的排放量平均減少5.2%，而遵循“共同但有區(qū)別責(zé)任”原則，雖然發(fā)展中國(guó)家不承擔(dān)強(qiáng)制減排義務(wù)，但并不對(duì)其規(guī)定減排義務(wù)。

....................

1.2  研究意義

由于對(duì)外貿(mào)易對(duì) CO2排放具有重要影響，因此國(guó)際社會(huì)日益關(guān)注貿(mào)易隱含碳問題。我國(guó)碳排放量迅速增加，全球各國(guó)普遍把減排目光聚焦于我國(guó)。中國(guó)與歐盟都是貿(mào)易大國(guó)，且兩國(guó)貿(mào)易關(guān)系密切，揭示中歐雙邊貿(mào)易隱含碳的情況，分析影響隱含碳排放變動(dòng)的因素，對(duì)我國(guó)改善貿(mào)易結(jié)構(gòu)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，實(shí)現(xiàn)對(duì)外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。

本文運(yùn)用多區(qū)域投入產(chǎn)出法（MRIO）估算中國(guó)與歐盟雙邊貿(mào)易的隱含碳排放量，探討中歐雙邊貿(mào)易是否造成歐盟對(duì)我國(guó)的碳排放轉(zhuǎn)移，有利于重新審視中國(guó)碳排放責(zé)任，為中國(guó)在國(guó)際氣候談判中爭(zhēng)取話語(yǔ)權(quán)提供有力支持。

同時(shí)，本文在估算歐盟對(duì)中國(guó)隱含碳排放情況的基礎(chǔ)上，探討歐盟對(duì)中國(guó)進(jìn)出口隱含碳的行業(yè)分布。通過借鑒歐盟對(duì)中國(guó)出口的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，有利于優(yōu)化我國(guó)出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)。

另外，本文采用結(jié)構(gòu)分解法（SDA）分析影響中國(guó)與歐盟貿(mào)易隱含碳排放量變動(dòng)的因素。通過了解不同因素對(duì)貿(mào)易隱含碳變動(dòng)的貢獻(xiàn)程度，有利于我國(guó)改善對(duì)歐盟的貿(mào)易結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)雙邊貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展。

.................

2. 理論基礎(chǔ)與國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)綜述

2.1  相關(guān)基礎(chǔ)理論

有關(guān)貿(mào)易對(duì)環(huán)境的影響，，國(guó)際社會(huì)爭(zhēng)議不斷，目前已經(jīng)形成針鋒相對(duì)的兩種觀點(diǎn)：一種是貿(mào)易對(duì)環(huán)境的影響是消極的，即“污染避難所”理論所主張的；另一種是貿(mào)易有利于環(huán)境改善，即環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線的主張。為了驗(yàn)證貿(mào)易對(duì)環(huán)境的影響，Grossman和 Kruegor 還提出了對(duì)外貿(mào)易的環(huán)境效應(yīng)理論，指出可以從三個(gè)方面考察貿(mào)易對(duì)環(huán)境的影響。

2.1.1 污染避難所假說

“污染避難所”假說（Pollution Havens）也稱為“污染天堂”或者“污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移”假說，最初由 Copeland 和 Taylor 于 1994 年提出。該假說認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易會(huì)使高污染產(chǎn)業(yè)從環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)比較嚴(yán)格的國(guó)家轉(zhuǎn)移到環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)比較寬松的國(guó)家。

根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)理論，自由貿(mào)易會(huì)使一個(gè)國(guó)家生產(chǎn)并出口本國(guó)擁有比較優(yōu)勢(shì)的商品，進(jìn)口本國(guó)擁有比較劣勢(shì)的商品。如果把環(huán)境資源視為一種生產(chǎn)要素，那么由于不同的國(guó)家具有不同的環(huán)境政策，所以不同的國(guó)家具有不同的比較優(yōu)勢(shì)。發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)，人們環(huán)保意識(shí)較強(qiáng)，對(duì)環(huán)境的要求也比較高，從而制定了比較嚴(yán)格的環(huán)境政策，因此發(fā)達(dá)國(guó)家是環(huán)境資源相對(duì)稀缺的國(guó)家，在生產(chǎn)高污染產(chǎn)品方面具有比較劣勢(shì)。而發(fā)展中國(guó)家制定的環(huán)境政策相對(duì)比較寬松，因此環(huán)境資源相對(duì)豐裕，在生產(chǎn)高污染產(chǎn)品方面具有比較優(yōu)勢(shì)。在此背景下，為了降低成本，發(fā)達(dá)國(guó)家中的一些跨國(guó)企業(yè)會(huì)把高消耗、高污染的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到減排政策比較寬松的發(fā)展中國(guó)家，從而導(dǎo)致發(fā)展中國(guó)家碳排放增加，污染加劇，成為減排政策比較嚴(yán)格的發(fā)達(dá)國(guó)家的“污染避難所”。

2.1.2 環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線

庫(kù)茲涅茨曲線是由著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家?guī)炱澞脑?1955 年提出的，最初是用來研究人均收入水平和分配公平程度間的關(guān)系。庫(kù)茲涅茨曲線呈倒 U 型，表示最初隨著人均收入的不斷上漲，收入分配越來越不公平，但是當(dāng)人均收入上漲到一定程度后，收入分配的不公平將達(dá)到最大，而當(dāng)人均收入進(jìn)一步上升時(shí)，收入分配將越來越公平。也就是說，隨著人均收入的不斷提高，分配不公的程度呈現(xiàn)先增加后減少的態(tài)勢(shì)。

1991 年，Grossman 和 Kreger 在研究貿(mào)易對(duì)環(huán)境的影響時(shí)，開創(chuàng)性地把庫(kù)茲涅茨曲線運(yùn)用到環(huán)境領(lǐng)域，實(shí)證得出人均收入與環(huán)境污染物之間呈倒 U 型關(guān)系。隨后越來越多學(xué)者運(yùn)用庫(kù)茲涅茨曲線來研究環(huán)境問題，但是一直沒有提出環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線。

...................

2.2  國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)綜述

隨著全球一體化進(jìn)程的加快，國(guó)際貿(mào)易的地位越來越重要，影響也越來越大。國(guó)際貿(mào)易在迅速發(fā)展的同時(shí)，對(duì)環(huán)境也造成了一定影響。隨著國(guó)際社會(huì)對(duì)氣候變暖問題的日益重視，貿(mào)易隱含碳問題逐漸成為學(xué)術(shù)界研究的熱點(diǎn)。目前國(guó)外學(xué)者已經(jīng)就貿(mào)易隱含碳問題進(jìn)行了大量研究。而國(guó)內(nèi)起步較晚，國(guó)內(nèi)學(xué)者從 2006 年才開始關(guān)注貿(mào)易隱含碳問題，但是近幾年研究這一問題的學(xué)者快速增加。本節(jié)將梳理國(guó)內(nèi)外學(xué)者關(guān)于貿(mào)易隱含碳排放的主要成果，同時(shí)作簡(jiǎn)單的述評(píng)。

2.2.1 國(guó)外關(guān)于貿(mào)易隱含碳排放的研究綜述

國(guó)外對(duì)貿(mào)易隱含碳問題的研究開始得比較早，研究范圍比較廣，研究成果比較豐富，本文將從兩個(gè)方面對(duì)其進(jìn)行歸納：一是關(guān)于貿(mào)易隱含碳排放估算；二是關(guān)于貿(mào)易隱含碳的影響因素分解。

2.2.1.1 關(guān)于貿(mào)易隱含碳排放估算的研究

對(duì)于貿(mào)易隱含碳排放的估算，國(guó)外學(xué)者大部分運(yùn)用單區(qū)域投入產(chǎn)出法（SRIO）和多區(qū)域投入產(chǎn)出法（MRIO）。這兩個(gè)模型的區(qū)別在于：第一，是否考慮進(jìn)口中間產(chǎn)品；第二，是否假設(shè)不同國(guó)家的生產(chǎn)技術(shù)相同；第三，模型復(fù)雜程度如何。

（1）單區(qū)域投入產(chǎn)出模型（SRIO）

單區(qū)域投入產(chǎn)出法（Single Region Input-Output, SRIO）是指運(yùn)用一國(guó)投入產(chǎn)出表，研究該國(guó)與最終消費(fèi)有關(guān)的隱含碳排放量的方法。對(duì)于進(jìn)口產(chǎn)品，它假設(shè)所有進(jìn)口產(chǎn)品都被最終消費(fèi)。對(duì)于世界其他國(guó)家，它把世界其他國(guó)家視為一個(gè)區(qū)域，并且假設(shè)其生產(chǎn)技術(shù)與本國(guó)相同，即進(jìn)口替代假設(shè)。由于 SRIO 模型只需使用一個(gè)國(guó)家的投入產(chǎn)出表，數(shù)據(jù)比較容易獲得，且其估算貿(mào)易隱含碳的方法比較簡(jiǎn)單透明，因此，在研究之初，大部分學(xué)者都使用這一模型來估算貿(mào)易隱含碳的排放量。

部分學(xué)者把SRIO模型與垂直專業(yè)化相結(jié)合，如Sanchez-Choliz和Duarte（2004）采用投入產(chǎn)出表，并結(jié)合垂直專門化，形成具有 18 個(gè)產(chǎn)業(yè)部門的 SRIO 模型，從產(chǎn)業(yè)部門的角度，估算了西班牙在國(guó)內(nèi)外的直接和間接二氧化碳排放量，探討西班牙貿(mào)易順差將會(huì)對(duì)其二氧化碳排放產(chǎn)生怎樣的影響。研究表明，采掘、化學(xué)工業(yè)及非金屬制造等產(chǎn)業(yè)部門的出口隱含碳排放占了全部出口隱含碳的 70%。

......................

3. 中歐雙邊貿(mào)易隱含碳排放的估算 .............. 19

3.1 相關(guān)概念的界定 ........... 19

3.1.1 二氧化碳和碳排放 ................ 19

3.1.2 隱含碳 .................. 19

3.1.3 碳泄漏 ................... 20

4. 中歐雙邊貿(mào)易隱含碳排放的影響因素分析 .......... 37

4.1 結(jié)構(gòu)分解分析法（SDA） ........ 37

4.2 模型的建立 ......... 38

4.3 計(jì)算結(jié)果 .......... 39

4.3.1 中國(guó)對(duì)歐盟出口隱含碳排放的影響因素分析 ............. 39

4.3.2 歐盟對(duì)中國(guó)出口隱含碳排放的影響因素分析 ............. 45

5. 改善中國(guó)對(duì)歐盟隱含碳排放凈出口的政策建議 .......... 50

5.1 國(guó)內(nèi)層面 ......... 50

5.1.1 提高能源效率 .............. 50

5.1.2 加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新 .......... 51

5.1.3 調(diào)整出口結(jié)構(gòu) ............... 51

5. 改善中國(guó)對(duì)歐盟隱含碳排放凈出口的政策建議 

由第 3 章的分析可知，在中歐雙邊貿(mào)易中，我國(guó)在擁有巨大的貿(mào)易順差的同時(shí)還擁有巨大的碳排放順差，貿(mào)易順差所帶來的巨額經(jīng)濟(jì)利益是以犧牲環(huán)境為代價(jià)的。日益嚴(yán)峻的環(huán)境形勢(shì)，已成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的瓶頸，同時(shí)也加劇了國(guó)外對(duì)我國(guó)的減排壓力，因此，減少碳排放是我國(guó)亟待解決的問題。

5.1  國(guó)內(nèi)層面

我國(guó)對(duì)歐盟的凈出口隱含碳是由兩方面原因造成的，一是我國(guó)對(duì)歐盟出口隱含碳排放較大，二是歐盟對(duì)我國(guó)出口隱含碳排放較少，也即我國(guó)從歐盟進(jìn)口隱含碳較少，因此，減少我國(guó)對(duì)歐盟出口隱含碳和增加我國(guó)從歐盟進(jìn)口隱含碳都能夠改善中國(guó)對(duì)歐盟碳排放凈出口。

對(duì)于中國(guó)對(duì)歐盟出口隱含碳，由第 4 章的因素分析可知，影響其變動(dòng)的因素主要有直接碳排放強(qiáng)度、投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)、出口結(jié)構(gòu)和出口總量。出口總量的增加一直是推動(dòng)我國(guó)對(duì)歐盟出口隱含碳排放上升最主要的因素，因此，從理論上來說，控制我國(guó)對(duì)歐盟的出口規(guī)模是降低出口隱含碳排放最直接的途徑，但是中國(guó)與歐盟貿(mào)易關(guān)系密切，相互依賴程度較高，控制我國(guó)對(duì)歐盟歐盟的出口規(guī)模必然會(huì)給我國(guó)帶來巨大的損失，所以盲目降低中國(guó)對(duì)歐盟的出口規(guī)模不是減少中國(guó)對(duì)歐盟出口隱含碳排放最穩(wěn)妥和有效的方法。本節(jié)將從直接碳排放強(qiáng)度、投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)和出口結(jié)構(gòu)三個(gè)方面，就減少我國(guó)對(duì)歐盟出口隱含碳排放提出建議。

對(duì)于中國(guó)從歐盟進(jìn)口隱含碳，也就是歐盟對(duì)中國(guó)出口隱含碳，其影響因素也為直接碳排放強(qiáng)度、投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)、出口總量和出口結(jié)構(gòu)。其中直接碳排放強(qiáng)度和投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)，反映的是歐盟的能源效率和技術(shù)水平，很難從我國(guó)政策的角度有所改變，所以在此不提出建議。而歐盟對(duì)中國(guó)的出口總量和出口結(jié)構(gòu)，其實(shí)就是中國(guó)對(duì)歐盟的進(jìn)口總量和進(jìn)口結(jié)構(gòu)，本節(jié)將從進(jìn)口總量和進(jìn)口結(jié)構(gòu)兩個(gè)方面，就增加我國(guó)從歐盟進(jìn)口隱含碳排放提出建議。

......................

6. 結(jié)果與展望

本文以中國(guó)面臨減排壓力為背景，以多區(qū)域投入產(chǎn)出法（MRIO）和結(jié)構(gòu)分解分析法（SDA）為核心，估算了中歐雙邊貿(mào)易隱含碳排放量，并且對(duì)影響中歐雙邊貿(mào)易隱含碳排放的直接碳排放強(qiáng)度、投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)、出口總量、出口結(jié)構(gòu)四個(gè)因素進(jìn)行了定性和定量的分析，最后根據(jù)實(shí)證結(jié)果，對(duì)減少我國(guó)對(duì)歐盟隱含碳排放凈出口提出政策建議。

6.1  主要結(jié)論

通過理論與實(shí)證分析，本文的主要結(jié)論如下所示：

（1）在中歐雙邊貿(mào)易中，中國(guó)是隱含碳排放出口順差國(guó)

1995-2013 年，在中歐雙邊貿(mào)易中，中國(guó)一直存在碳排放順差。1995-2001 年，中國(guó)對(duì)歐盟隱含碳排放凈出口變動(dòng)不大，但是 2001 年后，這一順差額隨著貿(mào)易順差的擴(kuò)大而快速增長(zhǎng)，從 2001 年的 1.77 億噸，上升到 2008 年的 6.78 億噸，上升了近3 倍。受金融危機(jī)影響，2009 年中國(guó)對(duì)歐盟隱含碳排放凈出口有小幅下降，但仍然高達(dá)5.6億噸。隨后中國(guó)對(duì)歐盟隱含碳凈出口額又隨著中國(guó)對(duì)歐盟出口額的增加而增多。這表明，在中歐雙邊貿(mào)易中，我國(guó)在擁有巨大的貿(mào)易順差的同時(shí)還擁有巨大的碳排放順差，我國(guó)碳排放中很大部分是為歐盟消費(fèi)者排放的，而歐盟在這一雙邊貿(mào)易中實(shí)現(xiàn)了大量的碳排放轉(zhuǎn)移，是中國(guó)出口隱含碳排放的受益方。

（2）出口總量是推動(dòng)中歐貿(mào)雙邊易隱含碳排放上升最主要的因素

無(wú)論是中國(guó)對(duì)歐盟出口隱含碳排放，還是歐盟對(duì)中國(guó)出口隱含碳排放，出口總量都是推動(dòng)它們上升最主要的因素。1995-2013 年，出口總量對(duì)貿(mào)易隱含碳排放的影響都是正向的，并且其正向貢獻(xiàn)率在四種因素中是最高的。1995-2013 年，出口總量使中國(guó)對(duì)歐盟出口隱含碳排放增加了 9.79 億噸，貢獻(xiàn)率為 245.95%。同期，出口總量使歐盟對(duì)中國(guó)出口隱含碳排放增加了 0.68 億噸，貢獻(xiàn)率為 165.15%。從行業(yè)分解的結(jié)果來看，出口總量都各行業(yè)的影響也都是正向的，即對(duì)各行業(yè)隱含碳排放的增加起促進(jìn)作用。

參考文獻(xiàn)（略）