1. 引言

1.1  研究背景

1.1.1 全球氣候變化威脅人類生存與發(fā)展

氣候變化對能源、水資源、糧食、土地利用及環(huán)境具有重要影響，并進而對人類的生存與發(fā)展產(chǎn)生重要作用。為了全面評估全球氣候變化狀況及其影響，1998 年聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署（United Nations Environment Programme，UNEP）與世界氣象組織（World Meteorological Organization，WMO）聯(lián)合建立了政府間氣候變化專門委員會（Intergovernmental Panel on Climate Change，簡稱 IPCC）。從 1990 年至今，IPCC一共發(fā)表了五份評估報告，每份報告均表示全球氣候變化不容樂觀，世界各國應予以重視，否則人類的生存與發(fā)展將面臨巨大的挑戰(zhàn)。其中第五份評估報告指出，全球氣候變暖是毫無疑問的事實。過去三個十年地表溫度都比1850年以來任意一個十年暖。在過去 1400 年中，1983-2012 年可能是北半球最暖的 30 年。南極冰蓋及格陵蘭冰蓋的冰量在過去 20 年不斷減少，全世界的冰川幾乎都在持續(xù)退縮。世界海平面在 1901- 2010 年平均上升了 0.19 米。

目前有許多證據(jù)表明，全球氣候變暖的主要原因為人們使用化石燃料造成 CO2等溫室氣體過度排放。氣候變暖已經(jīng)嚴重影響著我們的生存和發(fā)展，我們只有一個地球，減少溫室氣體的排放是目前世界各國共同面臨并亟待解決的問題。

1.1.2 國際社會努力應對氣候變暖問題

面對日益惡化的氣候環(huán)境，世界各國也紛紛做出努力。1992 年聯(lián)合國環(huán)發(fā)大會通過了《聯(lián)合國氣候變化框架公約》（United Nations Framework Convention on Climate Change，簡稱 UNFCCC），它是全球首個與控制 CO2等溫室氣體排放有關(guān)的國際公約，對國際社會共同應對氣候變暖問題具有深遠的意義。然而，UNFCCC 僅提出了減少溫室氣體排放的目標，并沒有確定具體的指標強制要求發(fā)達國家履行，因此《框架公約》的約束力不強。

為了解決這一問題，UFCCC 在 1997 年 12 月于第三次締約方會議上通過了《京都議定書》（Kyoto Protocol）。它規(guī)定，以 1990 年的排放量為基礎(chǔ)，發(fā)達國家在第一承諾期內(nèi)也就是 2008-2012 年期間要將包括 CO2在內(nèi)六種溫室氣體的排放量平均減少5.2%，而遵循“共同但有區(qū)別責任”原則，雖然發(fā)展中國家不承擔強制減排義務(wù)，但并不對其規(guī)定減排義務(wù)。

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1.2  研究意義

由于對外貿(mào)易對 CO2排放具有重要影響，因此國際社會日益關(guān)注貿(mào)易隱含碳問題。我國碳排放量迅速增加，全球各國普遍把減排目光聚焦于我國。中國與歐盟都是貿(mào)易大國，且兩國貿(mào)易關(guān)系密切，揭示中歐雙邊貿(mào)易隱含碳的情況，分析影響隱含碳排放變動的因素，對我國改善貿(mào)易結(jié)構(gòu)，促進產(chǎn)業(yè)升級，實現(xiàn)對外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。

本文運用多區(qū)域投入產(chǎn)出法（MRIO）估算中國與歐盟雙邊貿(mào)易的隱含碳排放量，探討中歐雙邊貿(mào)易是否造成歐盟對我國的碳排放轉(zhuǎn)移，有利于重新審視中國碳排放責任，為中國在國際氣候談判中爭取話語權(quán)提供有力支持。

同時，本文在估算歐盟對中國隱含碳排放情況的基礎(chǔ)上，探討歐盟對中國進出口隱含碳的行業(yè)分布。通過借鑒歐盟對中國出口的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，有利于優(yōu)化我國出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，促進對外貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級。

另外，本文采用結(jié)構(gòu)分解法（SDA）分析影響中國與歐盟貿(mào)易隱含碳排放量變動的因素。通過了解不同因素對貿(mào)易隱含碳變動的貢獻程度，有利于我國改善對歐盟的貿(mào)易結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)雙邊貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展。

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2. 理論基礎(chǔ)與國內(nèi)外文獻綜述

2.1  相關(guān)基礎(chǔ)理論

有關(guān)貿(mào)易對環(huán)境的影響，，國際社會爭議不斷，目前已經(jīng)形成針鋒相對的兩種觀點：一種是貿(mào)易對環(huán)境的影響是消極的，即“污染避難所”理論所主張的；另一種是貿(mào)易有利于環(huán)境改善，即環(huán)境庫茲涅茨曲線的主張。為了驗證貿(mào)易對環(huán)境的影響，Grossman和 Kruegor 還提出了對外貿(mào)易的環(huán)境效應理論，指出可以從三個方面考察貿(mào)易對環(huán)境的影響。

2.1.1 污染避難所假說

“污染避難所”假說（Pollution Havens）也稱為“污染天堂”或者“污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移”假說，最初由 Copeland 和 Taylor 于 1994 年提出。該假說認為國際貿(mào)易會使高污染產(chǎn)業(yè)從環(huán)境標準比較嚴格的國家轉(zhuǎn)移到環(huán)境標準比較寬松的國家。

根據(jù)比較優(yōu)勢理論，自由貿(mào)易會使一個國家生產(chǎn)并出口本國擁有比較優(yōu)勢的商品，進口本國擁有比較劣勢的商品。如果把環(huán)境資源視為一種生產(chǎn)要素，那么由于不同的國家具有不同的環(huán)境政策，所以不同的國家具有不同的比較優(yōu)勢。發(fā)達國家經(jīng)濟較發(fā)達，人們環(huán)保意識較強，對環(huán)境的要求也比較高，從而制定了比較嚴格的環(huán)境政策，因此發(fā)達國家是環(huán)境資源相對稀缺的國家，在生產(chǎn)高污染產(chǎn)品方面具有比較劣勢。而發(fā)展中國家制定的環(huán)境政策相對比較寬松，因此環(huán)境資源相對豐裕，在生產(chǎn)高污染產(chǎn)品方面具有比較優(yōu)勢。在此背景下，為了降低成本，發(fā)達國家中的一些跨國企業(yè)會把高消耗、高污染的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到減排政策比較寬松的發(fā)展中國家，從而導致發(fā)展中國家碳排放增加，污染加劇，成為減排政策比較嚴格的發(fā)達國家的“污染避難所”。

2.1.2 環(huán)境庫茲涅茨曲線

庫茲涅茨曲線是由著名經(jīng)濟學家?guī)炱澞脑?1955 年提出的，最初是用來研究人均收入水平和分配公平程度間的關(guān)系。庫茲涅茨曲線呈倒 U 型，表示最初隨著人均收入的不斷上漲，收入分配越來越不公平，但是當人均收入上漲到一定程度后，收入分配的不公平將達到最大，而當人均收入進一步上升時，收入分配將越來越公平。也就是說，隨著人均收入的不斷提高，分配不公的程度呈現(xiàn)先增加后減少的態(tài)勢。

1991 年，Grossman 和 Kreger 在研究貿(mào)易對環(huán)境的影響時，開創(chuàng)性地把庫茲涅茨曲線運用到環(huán)境領(lǐng)域，實證得出人均收入與環(huán)境污染物之間呈倒 U 型關(guān)系。隨后越來越多學者運用庫茲涅茨曲線來研究環(huán)境問題，但是一直沒有提出環(huán)境庫茲涅茨曲線。

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2.2  國內(nèi)外文獻綜述

隨著全球一體化進程的加快，國際貿(mào)易的地位越來越重要，影響也越來越大。國際貿(mào)易在迅速發(fā)展的同時，對環(huán)境也造成了一定影響。隨著國際社會對氣候變暖問題的日益重視，貿(mào)易隱含碳問題逐漸成為學術(shù)界研究的熱點。目前國外學者已經(jīng)就貿(mào)易隱含碳問題進行了大量研究。而國內(nèi)起步較晚，國內(nèi)學者從 2006 年才開始關(guān)注貿(mào)易隱含碳問題，但是近幾年研究這一問題的學者快速增加。本節(jié)將梳理國內(nèi)外學者關(guān)于貿(mào)易隱含碳排放的主要成果，同時作簡單的述評。

2.2.1 國外關(guān)于貿(mào)易隱含碳排放的研究綜述

國外對貿(mào)易隱含碳問題的研究開始得比較早，研究范圍比較廣，研究成果比較豐富，本文將從兩個方面對其進行歸納：一是關(guān)于貿(mào)易隱含碳排放估算；二是關(guān)于貿(mào)易隱含碳的影響因素分解。

2.2.1.1 關(guān)于貿(mào)易隱含碳排放估算的研究

對于貿(mào)易隱含碳排放的估算，國外學者大部分運用單區(qū)域投入產(chǎn)出法（SRIO）和多區(qū)域投入產(chǎn)出法（MRIO）。這兩個模型的區(qū)別在于：第一，是否考慮進口中間產(chǎn)品；第二，是否假設(shè)不同國家的生產(chǎn)技術(shù)相同；第三，模型復雜程度如何。

（1）單區(qū)域投入產(chǎn)出模型（SRIO）

單區(qū)域投入產(chǎn)出法（Single Region Input-Output, SRIO）是指運用一國投入產(chǎn)出表，研究該國與最終消費有關(guān)的隱含碳排放量的方法。對于進口產(chǎn)品，它假設(shè)所有進口產(chǎn)品都被最終消費。對于世界其他國家，它把世界其他國家視為一個區(qū)域，并且假設(shè)其生產(chǎn)技術(shù)與本國相同，即進口替代假設(shè)。由于 SRIO 模型只需使用一個國家的投入產(chǎn)出表，數(shù)據(jù)比較容易獲得，且其估算貿(mào)易隱含碳的方法比較簡單透明，因此，在研究之初，大部分學者都使用這一模型來估算貿(mào)易隱含碳的排放量。

部分學者把SRIO模型與垂直專業(yè)化相結(jié)合，如Sanchez-Choliz和Duarte（2004）采用投入產(chǎn)出表，并結(jié)合垂直專門化，形成具有 18 個產(chǎn)業(yè)部門的 SRIO 模型，從產(chǎn)業(yè)部門的角度，估算了西班牙在國內(nèi)外的直接和間接二氧化碳排放量，探討西班牙貿(mào)易順差將會對其二氧化碳排放產(chǎn)生怎樣的影響。研究表明，采掘、化學工業(yè)及非金屬制造等產(chǎn)業(yè)部門的出口隱含碳排放占了全部出口隱含碳的 70%。

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3. 中歐雙邊貿(mào)易隱含碳排放的估算 .............. 19

3.1 相關(guān)概念的界定 ........... 19

3.1.1 二氧化碳和碳排放 ................ 19

3.1.2 隱含碳 .................. 19

3.1.3 碳泄漏 ................... 20

4. 中歐雙邊貿(mào)易隱含碳排放的影響因素分析 .......... 37

4.1 結(jié)構(gòu)分解分析法（SDA） ........ 37

4.2 模型的建立 ......... 38

4.3 計算結(jié)果 .......... 39

4.3.1 中國對歐盟出口隱含碳排放的影響因素分析 ............. 39

4.3.2 歐盟對中國出口隱含碳排放的影響因素分析 ............. 45

5. 改善中國對歐盟隱含碳排放凈出口的政策建議 .......... 50

5.1 國內(nèi)層面 ......... 50

5.1.1 提高能源效率 .............. 50

5.1.2 加強技術(shù)創(chuàng)新 .......... 51

5.1.3 調(diào)整出口結(jié)構(gòu) ............... 51

5. 改善中國對歐盟隱含碳排放凈出口的政策建議 

由第 3 章的分析可知，在中歐雙邊貿(mào)易中，我國在擁有巨大的貿(mào)易順差的同時還擁有巨大的碳排放順差，貿(mào)易順差所帶來的巨額經(jīng)濟利益是以犧牲環(huán)境為代價的。日益嚴峻的環(huán)境形勢，已成為我國經(jīng)濟發(fā)展的瓶頸，同時也加劇了國外對我國的減排壓力，因此，減少碳排放是我國亟待解決的問題。

5.1  國內(nèi)層面

我國對歐盟的凈出口隱含碳是由兩方面原因造成的，一是我國對歐盟出口隱含碳排放較大，二是歐盟對我國出口隱含碳排放較少，也即我國從歐盟進口隱含碳較少，因此，減少我國對歐盟出口隱含碳和增加我國從歐盟進口隱含碳都能夠改善中國對歐盟碳排放凈出口。

對于中國對歐盟出口隱含碳，由第 4 章的因素分析可知，影響其變動的因素主要有直接碳排放強度、投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)、出口結(jié)構(gòu)和出口總量。出口總量的增加一直是推動我國對歐盟出口隱含碳排放上升最主要的因素，因此，從理論上來說，控制我國對歐盟的出口規(guī)模是降低出口隱含碳排放最直接的途徑，但是中國與歐盟貿(mào)易關(guān)系密切，相互依賴程度較高，控制我國對歐盟歐盟的出口規(guī)模必然會給我國帶來巨大的損失，所以盲目降低中國對歐盟的出口規(guī)模不是減少中國對歐盟出口隱含碳排放最穩(wěn)妥和有效的方法。本節(jié)將從直接碳排放強度、投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)和出口結(jié)構(gòu)三個方面，就減少我國對歐盟出口隱含碳排放提出建議。

對于中國從歐盟進口隱含碳，也就是歐盟對中國出口隱含碳，其影響因素也為直接碳排放強度、投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)、出口總量和出口結(jié)構(gòu)。其中直接碳排放強度和投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)，反映的是歐盟的能源效率和技術(shù)水平，很難從我國政策的角度有所改變，所以在此不提出建議。而歐盟對中國的出口總量和出口結(jié)構(gòu)，其實就是中國對歐盟的進口總量和進口結(jié)構(gòu)，本節(jié)將從進口總量和進口結(jié)構(gòu)兩個方面，就增加我國從歐盟進口隱含碳排放提出建議。

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6. 結(jié)果與展望

本文以中國面臨減排壓力為背景，以多區(qū)域投入產(chǎn)出法（MRIO）和結(jié)構(gòu)分解分析法（SDA）為核心，估算了中歐雙邊貿(mào)易隱含碳排放量，并且對影響中歐雙邊貿(mào)易隱含碳排放的直接碳排放強度、投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)、出口總量、出口結(jié)構(gòu)四個因素進行了定性和定量的分析，最后根據(jù)實證結(jié)果，對減少我國對歐盟隱含碳排放凈出口提出政策建議。

6.1  主要結(jié)論

通過理論與實證分析，本文的主要結(jié)論如下所示：

（1）在中歐雙邊貿(mào)易中，中國是隱含碳排放出口順差國

1995-2013 年，在中歐雙邊貿(mào)易中，中國一直存在碳排放順差。1995-2001 年，中國對歐盟隱含碳排放凈出口變動不大，但是 2001 年后，這一順差額隨著貿(mào)易順差的擴大而快速增長，從 2001 年的 1.77 億噸，上升到 2008 年的 6.78 億噸，上升了近3 倍。受金融危機影響，2009 年中國對歐盟隱含碳排放凈出口有小幅下降，但仍然高達5.6億噸。隨后中國對歐盟隱含碳凈出口額又隨著中國對歐盟出口額的增加而增多。這表明，在中歐雙邊貿(mào)易中，我國在擁有巨大的貿(mào)易順差的同時還擁有巨大的碳排放順差，我國碳排放中很大部分是為歐盟消費者排放的，而歐盟在這一雙邊貿(mào)易中實現(xiàn)了大量的碳排放轉(zhuǎn)移，是中國出口隱含碳排放的受益方。

（2）出口總量是推動中歐貿(mào)雙邊易隱含碳排放上升最主要的因素

無論是中國對歐盟出口隱含碳排放，還是歐盟對中國出口隱含碳排放，出口總量都是推動它們上升最主要的因素。1995-2013 年，出口總量對貿(mào)易隱含碳排放的影響都是正向的，并且其正向貢獻率在四種因素中是最高的。1995-2013 年，出口總量使中國對歐盟出口隱含碳排放增加了 9.79 億噸，貢獻率為 245.95%。同期，出口總量使歐盟對中國出口隱含碳排放增加了 0.68 億噸，貢獻率為 165.15%。從行業(yè)分解的結(jié)果來看，出口總量都各行業(yè)的影響也都是正向的，即對各行業(yè)隱含碳排放的增加起促進作用。

參考文獻（略）