一、緒論

（一）論文研究的背景

1、選題背景

目前，我國(guó)環(huán)境污染比較嚴(yán)重，與化石能源所占比重大是分不開的，并且化石能源對(duì)大氣污染比較歷害，而核電是高效、清潔、安全、經(jīng)濟(jì)的能源，可以有效緩解這些問題。我國(guó)發(fā)展核電的必要性主要可歸納為以下兩點(diǎn)：

（1）滿足電力需求：隨著我國(guó)社會(huì)的不斷發(fā)展，對(duì)電力需求也在不斷地增強(qiáng)，目前我國(guó)電力供應(yīng)日益緊張，而發(fā)展核電則可以比較有效地解決部分缺電問題。

（2）保護(hù)生態(tài)環(huán)境：目前火電所帶來的環(huán)境污染比較嚴(yán)重，主要是由于其排放氮氧貨物、二氧化碳、二氧化硫、煙灰等污染物，相比之下，核電是高效、清潔、安全、經(jīng)濟(jì)的能源，不會(huì)排出如上的污染物，所以發(fā)展核電有利于保護(hù)環(huán)境。

從上面兩點(diǎn)來看，我國(guó)非常有必要發(fā)展核電。積極發(fā)展核電，可以優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，保護(hù)生態(tài)環(huán)境，降低二氧化碳等溫室氣體的排放，是我國(guó)目前減少霧霾天氣的最好能源

2、我國(guó)核電發(fā)展現(xiàn)狀及政府規(guī)劃

（1） 世界核電概況

1954 年 6 月，世界上第一座實(shí)驗(yàn)性核電站在蘇聯(lián)建成，即電功率為 5000KWe的奧布靈斯克核電站（Obninsk ）,它的建成投用標(biāo)志著人類核電時(shí)代的到來，也意味著核能和平利用的實(shí)現(xiàn)。2002 年 4 月，這座已安全運(yùn)行近 50 年的核電站由俄羅斯原子能部宣布正式關(guān)閉。這一段時(shí)間，有更多的核電站也在不斷地被建成，期間也有發(fā)生了不少的核泄漏事故。但奧布靈斯克核電站一直保持著安全運(yùn)行，直到退役，也成了人類核電史上和平利用核能的典范。

若對(duì)已正常運(yùn)行的核電站按機(jī)組數(shù)目來進(jìn)行排列，前五名分別為美國(guó)（100臺(tái)）、法國(guó)（58 臺(tái)）、日本（48 臺(tái)）、俄羅斯（23 臺(tái)）、中國(guó)（23 臺(tái)）。中國(guó)可以排名到第五位，但若根據(jù)中國(guó)核能行業(yè)協(xié)會(huì)正式發(fā)布的數(shù)據(jù)來看，2012年度我國(guó)核電累計(jì)總發(fā)電量為 92652 千瓦時(shí)，在國(guó)內(nèi)發(fā)電總量中核電的發(fā)電比例占比僅為 2%，遠(yuǎn)低于全球 14%的平均水平。世界主要核電國(guó)家發(fā)電量比例如下圖 1（其中 15 個(gè)核電國(guó)家比例超過 20%）。

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（二）研究目的和意義

前面我們提到了發(fā)展核電的必要性及優(yōu)勢(shì)等，但是，再好的能源，保證其安全運(yùn)行、安全發(fā)電才是重中之重。核電廠的安全運(yùn)行是以它的選址、設(shè)計(jì)、建造、調(diào)試、運(yùn)行和管理均符合核安全要求為前提的。各個(gè)階段中，核電站工程建設(shè)質(zhì)量的好環(huán)直接影響著核電站的安全穩(wěn)定運(yùn)行，有著非常重要的影響作用。

核電建設(shè)工程項(xiàng)目同許多常規(guī)工程項(xiàng)目既有相同處，也有其特殊的要求，在核電工程的施工過程中，任何一個(gè)小的疏忽，都可能會(huì)對(duì)人類的健康和環(huán)境帶來毀滅性的影響，所以對(duì)工程質(zhì)量的要求很高。核電工程項(xiàng)目有項(xiàng)目工程量大、涉及專業(yè)面廣、投資金額大的特點(diǎn)，而且一般工期都要 5 年之久。在核電工程建設(shè)期間，除了企業(yè)自身的質(zhì)量保證運(yùn)作體系外，政府也派有專門的核安全質(zhì)量監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)核電站的各個(gè)階段進(jìn)行監(jiān)管，以確保安全。這是由于核電站運(yùn)行后若出現(xiàn)重大核事故，會(huì)對(duì)方圓幾百里的居民生命和財(cái)產(chǎn)造成極大的破壞，這種破壞一般具有高污染性和持久性的特點(diǎn)，甚至?xí)䦟?duì)國(guó)家政局的穩(wěn)定產(chǎn)生較大的影響，所以業(yè)內(nèi)有人說“核安全是國(guó)家安全的重要組成部分”。由于核技術(shù)的特殊性和獨(dú)特性，核電站工程建設(shè)過程中政府的監(jiān)管也顯得異常重要。

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二、核電工程質(zhì)量管理概念及政府質(zhì)量監(jiān)管

（一）概念

質(zhì)量：“質(zhì)量”的概念在各種文獻(xiàn)中有不同的定義和內(nèi)涵，如代表性的定義有美國(guó)質(zhì)量管理專家克勞斯比曾把質(zhì)量概括為“產(chǎn)品符合規(guī)定要求的程度”，這是從生產(chǎn)者的角度出發(fā)的。美國(guó)著名的質(zhì)量管理管家朱蘭（J.M.Juran）提出了產(chǎn)品質(zhì)量就是產(chǎn)品的適用性，這是從顧客角度出發(fā)的，因?yàn)橛脩魧?duì)產(chǎn)品的基本要求就是適用。ISO8402：1994 質(zhì)量術(shù)語(yǔ)的定義是“反映實(shí)體滿足明確或隱含需要能力的特性總和”。國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）頒布的 ISO9000：2005《質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語(yǔ)》中對(duì)質(zhì)量的定義是：一組固有特性滿足要求的程度。所以從本質(zhì)上看，質(zhì)量與物體的物態(tài)、形狀及所處的空間位置沒有關(guān)系，是物體本身所具有的一種屬性，其內(nèi)容非常豐富，伴隨著社會(huì)不斷發(fā)展，也在不斷地被充實(shí)和完善，同時(shí)人們對(duì)質(zhì)量的概念也是一個(gè)不斷發(fā)展和深化的歷史過程。

核電工程質(zhì)量: 建設(shè)工程質(zhì)量是指建設(shè)工程滿足業(yè)主需要且符合國(guó)家法律、法規(guī)、技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件及合同約定的特性總和。核電建設(shè)工程的質(zhì)量，是由核電所具有的特殊性決定的，對(duì)質(zhì)量也有其獨(dú)特的含義，如對(duì)于核電建設(shè)工程質(zhì)量需滿足要求的主體，不僅有業(yè)主，而且還包括所有公眾。具體來講，就是光經(jīng)濟(jì)高效產(chǎn)生電力是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，安全性是務(wù)必要得到保證的。這種安全即包括核電廠所有的工作人員，也包括所有公眾的，同時(shí)還必須保證其對(duì)環(huán)境所造成的影響是在可接受的范圍內(nèi)。核電建設(shè)工程質(zhì)量好壞對(duì)核電站運(yùn)行中的核安全占有非常重要的地位。

核電工程質(zhì)量管理：核電工程質(zhì)量管理主要依托核電廠質(zhì)量保證大綱的有效運(yùn)轉(zhuǎn)來進(jìn)行控制和保證，核電廠的質(zhì)量保證大綱包括為使物項(xiàng)或服務(wù)達(dá)到相應(yīng)的質(zhì)量所必需的活動(dòng)，驗(yàn)證所要求的質(zhì)量已達(dá)到所必需的活動(dòng)，以及為產(chǎn)生上述活動(dòng)的客觀證據(jù)所必需的活動(dòng)，同時(shí)強(qiáng)調(diào)對(duì)工程建設(shè)中的質(zhì)量負(fù)主要責(zé)任的是該工作的承擔(dān)者，而不是那些驗(yàn)證質(zhì)量的人員。從核工業(yè)發(fā)展開始階段，我國(guó)核電工程貫徹的質(zhì)量方針始終是“安全第一、質(zhì)量第一”。

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（二）政府質(zhì)量監(jiān)管

核電建設(shè)工程質(zhì)量政府監(jiān)督：為了在民用核設(shè)施的建造和營(yíng)運(yùn)中保證安全，國(guó)務(wù)院于 1986 年 10 月 29 日發(fā)布生效了《中華人民共和國(guó)民用核設(shè)施安全監(jiān)督管理?xiàng)l例》。條例中明確規(guī)定國(guó)家核安全局對(duì)我國(guó)核設(shè)施安全實(shí)施統(tǒng)一監(jiān)督，獨(dú)立行使核安全監(jiān)督權(quán)。民用核設(shè)施的定義包括核動(dòng)力（核電廠、核熱電廠、核供汽供熱廠等）；核燃料生產(chǎn)、加工、貯存及后處理措施；放射性廢物的處理和處理設(shè)施等。

目前我國(guó)國(guó)家核安全局對(duì)核電站實(shí)施全方位、全過程、分階段的監(jiān)管，分階段監(jiān)管主要是指選址、設(shè)計(jì)、建造、運(yùn)行和退役共五個(gè)階段，審評(píng)通過后分別發(fā)放不同階段的許可證件，如建造許可證、裝料許可證等。核安全局對(duì)核電站的設(shè)備制造、建造安裝、人員資質(zhì)、環(huán)境影響和運(yùn)行安全等的監(jiān)督，由其派出機(jī)構(gòu)六個(gè)地區(qū)監(jiān)督站來共同實(shí)施。

其中，對(duì)于核電建設(shè)工程的現(xiàn)場(chǎng)核安全監(jiān)督任務(wù)是主要是由各地區(qū)監(jiān)督站負(fù)責(zé)。正如前面所述，核電建設(shè)工程項(xiàng)目同許多常規(guī)工程項(xiàng)目既有相同處，也有其特殊的要求，在核電工程的施工過程中，任何一個(gè)小的疏忽，都可能會(huì)對(duì)人類的健康和環(huán)境帶來毀滅性的影響，所以對(duì)工程質(zhì)量的要求很高。

在此特別說明一下，由于在工程建造階段，，尤其是機(jī)組裝料前，幾乎不涉及核燃料，所以在本文中筆者將核安全監(jiān)管的范圍進(jìn)行了進(jìn)一步縮減和定義，即建造階段的監(jiān)管，就是要監(jiān)督工程在建過程中的土建、設(shè)備安裝及調(diào)試活動(dòng)等的質(zhì)量，是否能滿足設(shè)計(jì)技術(shù)文件的要求。故從本質(zhì)意義上講，對(duì)于核電工程建造階段的核安全監(jiān)管實(shí)質(zhì)上就是對(duì)工程的質(zhì)量監(jiān)管，監(jiān)管工程建設(shè)質(zhì)量是否滿足設(shè)計(jì)要求，以便為將來的核電站安全運(yùn)行打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

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三、核電發(fā)達(dá)國(guó)家政府質(zhì)量監(jiān)管的經(jīng)驗(yàn)分析....................9

（一） 美國(guó)的核安全監(jiān)管體系...............9

（二） 法國(guó)的核安全監(jiān)管體系................11

（三） 核電發(fā)達(dá)國(guó)家政府監(jiān)管的經(jīng)驗(yàn)分析.........................14

四、方家山核電建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)管現(xiàn)狀及存在的問題分析............. 16

（一）方家山核電建設(shè)工程政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)現(xiàn)狀介紹...................... 16

（二）方家山核電建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)管中存在的問題.................... 18

五、方家山核電建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)管問題的改進(jìn)方案..........................26

（一）提高監(jiān)督員素質(zhì)及業(yè)務(wù)水平........................ 26

1、建立監(jiān)督員常態(tài)化培訓(xùn)機(jī)制..................................26

2、鼓勵(lì)監(jiān)督員考取專業(yè)技術(shù)職稱......................................27

六、改進(jìn)方案實(shí)施的保障機(jī)制

核電將會(huì)在我國(guó)未來的能源體系中占越來越重要的比例，伴隨著核電的不斷發(fā)展，政府的核安全監(jiān)管工作也需不斷改進(jìn)，保障好核電安全。譬如占世界上核電發(fā)電總量 6%以上的美國(guó)（31%）、法國(guó)（15%）、日本（10%）和俄羅斯（6%））四個(gè)國(guó)家，其中俄羅斯、美國(guó)、日本都已先后發(fā)生過嚴(yán)重的核泄漏事件，在 2020 年前我國(guó)在核電規(guī)模上將很有可能進(jìn)入前兩名，大家都知道核電是一把“雙刃劍”，所以務(wù)必要安全第一，警鐘長(zhǎng)鳴。結(jié)合前面對(duì)方家山核電建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)管問題的研究分析結(jié)論，建立更好的監(jiān)管保障機(jī)制，筆者對(duì)我國(guó)核電政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的宏觀管理提出如下建議：

（一）推動(dòng)建設(shè)健全的核安全法律法規(guī)體系

與國(guó)外核電發(fā)達(dá)國(guó)家的核法律法規(guī)體系相比，目前我國(guó)現(xiàn)有核安全監(jiān)管法律、法規(guī)體系不太完整(可參考本文附錄二)，其中有些是 20 多年前頒布至今也未再有更新，已經(jīng)難以適應(yīng)我國(guó)目前核電的發(fā)展現(xiàn)狀�，F(xiàn)有法律并沒有對(duì)核行業(yè)管理部門的任務(wù)和職責(zé)給出明確規(guī)定，只是依據(jù)現(xiàn)有的行政法規(guī)設(shè)立了各類行政許可�，F(xiàn)有的國(guó)家核安全局所承擔(dān)的監(jiān)管職責(zé)擔(dān)子較重，與其目前的行政定位還是有較大差距。以上這些也都需要有上位法來進(jìn)行規(guī)范。

可以看出，我國(guó)有關(guān)規(guī)范原子能利用行為和核安全行為的法律仍處于空白，所以《原子能法》和《核安全法》的立法要加快頒布，以便我國(guó)政府能盡快推動(dòng)建設(shè)健全的法律法規(guī)體系和獨(dú)立完整的監(jiān)管框架，然后明確各部門的職責(zé)分工。所涉及的內(nèi)容應(yīng)至少包含安全目標(biāo)、原則、部門分工、監(jiān)管制度、公眾參與和信息公開等。在整個(gè)法律法規(guī)體系健全的過程中，可在必要時(shí)特邀法律顧問參加工作小組，負(fù)責(zé)過程中的合法性咨詢或?qū)彶榈仁乱恕?

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七、結(jié)論及展望

我國(guó)目前對(duì)核電工程的政府質(zhì)量監(jiān)督管理理論研究還處于初步探索階段，有許多方面還待進(jìn)一步的研究。本人通過近六年來的核電工程一線監(jiān)督經(jīng)驗(yàn)積累，提出了一些關(guān)于政府部門在監(jiān)管方面的建議。但由于時(shí)間關(guān)系和本人的水平有限，很多問題并沒有研究得足夠深和透，如：本文主要是結(jié)合在核電工程建造階段積累的一點(diǎn)監(jiān)督經(jīng)驗(yàn)，提出一些關(guān)于監(jiān)督站在對(duì)核電工程監(jiān)管中目前存在的問題，從解決這些問題作為出發(fā)點(diǎn)，進(jìn)而推出需更高層的監(jiān)管機(jī)構(gòu)國(guó)家核安全局進(jìn)行體制改革的建議。但實(shí)際上政府的核安全監(jiān)管不僅僅是工程建造期間，還有廠址選擇、調(diào)試、運(yùn)行和退役，共計(jì)五個(gè)主要階段的安全監(jiān)督管理，國(guó)家均需頒發(fā)相應(yīng)的安全許可證件，對(duì)其實(shí)施監(jiān)管。所以說，國(guó)家核安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)的改革必然還有很長(zhǎng)的一段路需要走。

另外，文中建議國(guó)家核安全局進(jìn)一步下放權(quán)力給各地區(qū)監(jiān)督站，使各監(jiān)督站有真正意義上的執(zhí)法權(quán)，是因?yàn)楸O(jiān)督站更熟悉現(xiàn)場(chǎng)的實(shí)際狀況，可以給出更合適的行政處罰，更好地代表政府做好核安全監(jiān)管工作。當(dāng)然，對(duì)于國(guó)家核安全局是否可擺脫行政隸屬關(guān)系，真正成為獨(dú)立的法人，也是在借鑒國(guó)外核電發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)后提出的想法，也僅是提供了我們可以努力的一個(gè)方向。

最后希望該論文能夠給有關(guān)部門在解決和完善核電政府監(jiān)管現(xiàn)有管理模式所存在的問題時(shí)提供一些幫助，也希望能為政府對(duì)核安全監(jiān)管未來做得更好盡一份自己應(yīng)盡的責(zé)任。

參考文獻(xiàn)（略）