1 緒論

1.1 研究背景
人類文明的發(fā)展歷程就是改造自然的過程，特別是工業(yè)革命之后，隨著生產(chǎn)技術(shù)的不斷提高，資源被開采利用的強(qiáng)度也逐步加大。人類通過“改造自然”這一活動，在收獲開發(fā)、挖掘自然資源所帶來的種種利好的同時，不可避免地對生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生了破壞和污染，由此產(chǎn)生的眾多“負(fù)面問題”阻礙了經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展，甚至威脅著人類的生存。從另一方面看，也正是如此嚴(yán)重的資源、環(huán)境問題喚醒了人類對生態(tài)環(huán)境的關(guān)注與重新審視。上個世紀(jì) 60 年代，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家鮑爾丁首次拋出“宇宙飛船經(jīng)濟(jì)理論”，他將地球的運轉(zhuǎn)與飛船的運行類比分析，從而對傳統(tǒng)工業(yè)中“資源—產(chǎn)品—排放”的線性經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式提出批評，并創(chuàng)新性地提出建立以資源循環(huán)利用為基礎(chǔ)的環(huán)形經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式[1]。然而，以“低消耗、低排放、高效率”為基本特征，以物質(zhì)循環(huán)利用為核心思想，以“減量化、再利用、資源化”為基本原則的循環(huán)經(jīng)濟(jì)正好契合了這一理念。就我國而言，長期粗放型的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，一直依賴高耗能產(chǎn)業(yè)推動工業(yè)化、城鎮(zhèn)化的快速進(jìn)程，生態(tài)環(huán)境遭到嚴(yán)重破壞，最終經(jīng)濟(jì)的發(fā)展受到嚴(yán)重束縛。尋求循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是破解這一“瓶頸”問題的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，同時也是實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式“轉(zhuǎn)軌”的重要手段，最終促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效益與生態(tài)效益并舉的現(xiàn)實途徑。 山西是全國重要的能源基地和能源外輸省份，長期以來在保障國家能源供給、經(jīng)濟(jì)建設(shè)與社會發(fā)展方面做出了巨大貢獻(xiàn)。然而，由于長期對煤炭等資源的高強(qiáng)度開采，造成了山西經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的嚴(yán)重畸形，經(jīng)濟(jì)增長對礦產(chǎn)資源及能源產(chǎn)業(yè)的高度依賴；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的極度不合理，煤炭、焦化、冶金、電力四個傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，形成了“一煤獨大”、“四柱擎天”的產(chǎn)業(yè)格局；生態(tài)環(huán)境遭到嚴(yán)重破壞，資源面臨枯竭的邊緣。面對如此嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，以資源高效和循環(huán)利用為核心、對環(huán)境低影響、少危害為特征的循環(huán)經(jīng)濟(jì)，無疑成為有效調(diào)整我省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、緩解我省資源、環(huán)境、生態(tài)壓力和實現(xiàn)轉(zhuǎn)型跨越發(fā)展的最佳結(jié)合點。
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1.2 研究目的及意義
山西省粗放型的經(jīng)濟(jì)增長方式亟需循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展來轉(zhuǎn)變，然而循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展離不開技術(shù)創(chuàng)新的支持，技術(shù)創(chuàng)新已然成為建設(shè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)實途徑，，同時也是實現(xiàn)我省經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的必經(jīng)之路。文章通過定性與定量相結(jié)合的方法研究山西省技術(shù)創(chuàng)新對循環(huán)經(jīng)濟(jì)的影響作用，探究技術(shù)創(chuàng)新對循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起關(guān)鍵作用的要素，旨在為山西省強(qiáng)化技術(shù)創(chuàng)新，提升循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平提供理論支持和數(shù)據(jù)支撐。本文在梳理技術(shù)創(chuàng)新與循環(huán)經(jīng)濟(jì)相關(guān)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，歸納總結(jié)了技術(shù)創(chuàng)新理論、技術(shù)創(chuàng)新動因理論和循環(huán)再生理論、共生理論、清潔生產(chǎn)理論，并對技術(shù)創(chuàng)新影響循環(huán)經(jīng)濟(jì)的作用機(jī)制進(jìn)行詳細(xì)剖析，為進(jìn)一步探討技術(shù)創(chuàng)新與循環(huán)經(jīng)濟(jì)間深層次的關(guān)系研究進(jìn)行補(bǔ)充和完善。本文以山西省為研究對象，首先測度了山西省技術(shù)創(chuàng)新能力與循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平；然后通過構(gòu)建 VAR 模型和運用主成分回歸方法，從整體和分項兩個角度分析了技術(shù)創(chuàng)新對循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響程度，并在此基礎(chǔ)之上，發(fā)現(xiàn)山西省技術(shù)創(chuàng)新對循環(huán)經(jīng)濟(jì)影響作用的具體體現(xiàn)；最后根據(jù)實證結(jié)果，有針對性地提出政策建議，旨在提升山西省技術(shù)創(chuàng)新能力，更好地促進(jìn)我省循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，最終實現(xiàn)山西轉(zhuǎn)型跨越新發(fā)展。 
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2 相關(guān)理論基礎(chǔ) 

2.1 技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)理論 
技術(shù)創(chuàng)新理論是由美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫?熊彼特（1912）提出，他認(rèn)為 “技術(shù)創(chuàng)新（Innovation）”是新技術(shù)、新發(fā)明在商業(yè)中的首次應(yīng)用，且技術(shù)創(chuàng)新是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，是對生產(chǎn)要素的重新組合。按照熊彼特的觀點，技術(shù)創(chuàng)新包括以下五種情形：第一，引進(jìn)全新的產(chǎn)品或該新產(chǎn)品的特性是對原有產(chǎn)品特性的根本革新，即采納一種新的產(chǎn)品或產(chǎn)品的一種新的特性，這種產(chǎn)品或者特性以其獨特的新意，而令廣大消費者感到陌生，即產(chǎn)品創(chuàng)新。第二，在企業(yè)生產(chǎn)中引入新的生產(chǎn)工藝或者生產(chǎn)方法，這種工藝以及方法可能在社會上并非首次出現(xiàn)，但其在同類企業(yè)生產(chǎn)中尚屬首次，即工藝創(chuàng)新。第三，重新審視原有市場，并對其進(jìn)行變革，或者開拓從未涉足的市場，即市場創(chuàng)新。第四，改變產(chǎn)品生產(chǎn)中需要的原材料及原材料的供應(yīng)源，即實現(xiàn)企業(yè)材料的創(chuàng)新。第五，對企業(yè)中的組織架構(gòu)進(jìn)行革新，例如形成一種壟斷地位，或打破一種壟斷地位[3]。 熊彼特在其技術(shù)創(chuàng)新理論中還重新釋義了經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)在原因，他認(rèn)為在經(jīng)濟(jì)體系中不斷地引入技術(shù)創(chuàng)新，是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展的重要因素。這個觀點的提出，成為了后續(xù)熊彼特追隨者們對技術(shù)創(chuàng)新理論研究的起點。隨著技術(shù)創(chuàng)新理論研究的不斷深入，技術(shù)創(chuàng)新理論分為兩個分支：第一個分支被稱為“技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)”，主要以技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)散為主；第二個分支被稱為“制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”，主要圍繞組織結(jié)構(gòu)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新展開討論。 
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2.2 循環(huán)經(jīng)濟(jì)相關(guān)理論
循環(huán)再生理論即指物質(zhì)循環(huán)和再生利用兩個方面。自然生態(tài)系統(tǒng)之中，伴隨著能量的不斷流動，生物從自然界中汲取營養(yǎng)，合成新的物質(zhì)，提供更為豐富的物質(zhì)來源；同時，生物又通過分解轉(zhuǎn)化機(jī)理將物質(zhì)還原為初始的簡單物質(zhì)，即所謂的“再生”，這些物質(zhì)被重新吸收并得以利用。因此，不間斷的合成與分解，帶動了整個生態(tài)系統(tǒng)中的物質(zhì)循環(huán)和再生利用。自然生態(tài)系統(tǒng)經(jīng)過長期的演化過程，建立了完整的生產(chǎn)者、消費者、分解者結(jié)構(gòu)，通過三者間的相互配合、協(xié)調(diào)運轉(zhuǎn)，能夠完成系統(tǒng)的良性循環(huán)。這種循環(huán)是以“生產(chǎn)?消費?分解?再生產(chǎn)”為特征，基于系統(tǒng)內(nèi)信息和能量的交互流動，最終促使整個系統(tǒng)能夠有效地調(diào)控自身狀態(tài)，靈活應(yīng)對系統(tǒng)內(nèi)外部的影響。 但是隨著經(jīng)濟(jì)社會的迅速發(fā)展，工業(yè)化和城市化的快速步伐，不同的生態(tài)系統(tǒng)在功能上的劃分產(chǎn)生割裂，即包括相對孤立的生產(chǎn)者（如農(nóng)田）、消費者（如城市）和分解者（如污水處理廠、垃圾填埋場等），三者的非協(xié)同發(fā)展，阻礙了生態(tài)系統(tǒng)中物質(zhì)流、能量流和信息流的相互流通，破壞了系統(tǒng)的平衡，造成整個系統(tǒng)狀態(tài)的紊亂，使得全球生態(tài)系統(tǒng)抵抗外界干擾和破壞的自我調(diào)節(jié)、恢復(fù)功能不斷衰竭，最終導(dǎo)致一系列問題的爆發(fā)，包括失業(yè)率增高、資源進(jìn)一步緊缺、環(huán)境二次污染、糧食安全等，對人類的生存與可持續(xù)發(fā)展已經(jīng)發(fā)起挑戰(zhàn)并產(chǎn)生直接威脅。
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3 技術(shù)創(chuàng)新對循環(huán)經(jīng)濟(jì)影響的理論剖析 ........ 21 
3.1 技術(shù)創(chuàng)新分析 ...... 21
3.2 循環(huán)經(jīng)濟(jì)分析 ...... 23 
3.3 技術(shù)創(chuàng)新對循環(huán)經(jīng)濟(jì)的影響機(jī)制 ......... 26 
3.3.1 技術(shù)創(chuàng)新是循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的先導(dǎo) ......... 26 
3.3.2 技術(shù)創(chuàng)新是循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動力源泉 ........ 27 
3.3.3 技術(shù)創(chuàng)新是循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實途徑 ........ 28 
4 山西省技術(shù)創(chuàng)新與循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀 ........ 31 
4.1 山西省技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀 ........ 31
4.2 山西省循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀 ....... 37
5 山西省技術(shù)創(chuàng)新對循環(huán)經(jīng)濟(jì)影響的實證研究 .......... 45 
5.1 山西省技術(shù)創(chuàng)新能力與循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平測度及分析 ........ 45
5.2 山西省技術(shù)創(chuàng)新對循環(huán)經(jīng)濟(jì)整體影響 ........ 57
5.3 山西省技術(shù)創(chuàng)新對循環(huán)經(jīng)濟(jì)分項影響 ........ 66  

6 增強(qiáng)山西省技術(shù)創(chuàng)新對循環(huán)經(jīng)濟(jì)影響作用的對策

通過從整體和分項兩個視角識別山西省技術(shù)創(chuàng)新在推動循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中所存在的問題，提出要增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展就必須采取積極有效的政策措施，主要包括以下幾個方面：

6.1 建設(shè)創(chuàng)新型科技人才隊伍，夯實智力支持基礎(chǔ)

山西省技術(shù)創(chuàng)新能力建設(shè)過程中，人才培養(yǎng)始終處于首要地位，創(chuàng)新型人才是一個區(qū)域?qū)氋F的戰(zhàn)略資源。營造有利于人才成長和發(fā)揮重要作用的環(huán)境，加緊建設(shè)一支宏大的創(chuàng)新型科技人才隊伍，是實現(xiàn)以技術(shù)創(chuàng)新推動循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)的重要保障。一方面適應(yīng)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求，建立高技術(shù)、高技能、應(yīng)用型的人才培養(yǎng)機(jī)制，加快培養(yǎng)一批在新能源、新材料、環(huán)保及節(jié)能領(lǐng)域具有自主創(chuàng)新能力、具有戰(zhàn)略眼光，適應(yīng)我省資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展需要的高層次領(lǐng)軍式人才。一方面，加強(qiáng)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需的人才隊伍的建設(shè)，與高校合作，建立專門的培養(yǎng)機(jī)制，培養(yǎng)具有技術(shù)創(chuàng)新能力的專業(yè)人才，為發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)提供大量的人才儲備，以適應(yīng)我省資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展需要的高層次領(lǐng)軍式人才需求。 另一方面，實施人才引進(jìn)戰(zhàn)略，加強(qiáng)不同省域之間的人才流動。引進(jìn)人才戰(zhàn)略是對人才資源進(jìn)行重新配置的一種有效手段，政府要掌握人才引進(jìn)的主動權(quán)，積極發(fā)揮市場機(jī)制在人才資源配置中的調(diào)節(jié)作用，合理利用經(jīng)費資源和人才市場價格杠桿，尋求人才需求與實際配置人才的規(guī)模與結(jié)構(gòu)的動態(tài)平衡和優(yōu)化配置。于對企業(yè)而言，特別是高技術(shù)企業(yè)，要為人才提供良好的發(fā)展環(huán)境，可以通過企業(yè)股份獎勵、股權(quán)期權(quán)等長期有效的激勵政策來引進(jìn)和挽留人才。同時要提高專業(yè)技術(shù)人才待遇，積極營造人才生活和發(fā)展的良好環(huán)境,從生活環(huán)境、居住條件、社會福利、醫(yī)療以及戶籍制度等方面加強(qiáng)人才隊伍建設(shè)工作，為循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供智力支持。

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結(jié)論

本文依據(jù)技術(shù)創(chuàng)新與循環(huán)經(jīng)濟(jì)相關(guān)理論，首先分別闡述了技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)涵、技術(shù)創(chuàng)新能力及構(gòu)成要素和循環(huán)經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵、特征及原則，并在此基礎(chǔ)之上剖析了技術(shù)創(chuàng)新對循環(huán)經(jīng)濟(jì)的影響機(jī)制。其次，依據(jù)上述理論分析，分別構(gòu)建了山西省技術(shù)創(chuàng)新能力與循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的評價指標(biāo)體系，以山西省 2000-2013 年相關(guān)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，利用熵值TOPSIS 評價模型實現(xiàn)對二者的測度�；谝陨蠝y度結(jié)果，一方面通過構(gòu)建 VAR 模型，從整體視角分析技術(shù)創(chuàng)新對循環(huán)經(jīng)濟(jì)的影響；另一方面運用主成分回歸分析方法（PCR），從分項視角探討技術(shù)創(chuàng)新對循環(huán)經(jīng)濟(jì)的影響作用。最后，根據(jù)上述的實證結(jié)果，提出相關(guān)政策與建議。本文主要得出以下三個方面的結(jié)論： 
（1）通過對山西省技術(shù)創(chuàng)新能力與循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的測度，得出：①2000-2013 年間，山西省技術(shù)創(chuàng)新能力整體上一直處于“穩(wěn)步提升”的狀態(tài)，十多年來，實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新能力水平的大幅提高。②山西省循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平則呈現(xiàn)兩階段發(fā)展?fàn)顟B(tài)，以 2005 年為臨界點，2000-2005 年之間，循環(huán)經(jīng)濟(jì)一直處于較低發(fā)展水平；2006-2013 年，得益于我省對循環(huán)經(jīng)濟(jì)的重視和政策傾向，循環(huán)經(jīng)濟(jì)開始實現(xiàn)逐年逐步攀升的態(tài)勢，并取得初步成效。 
（2）從整體視角來看，山西省技術(shù)創(chuàng)新能力與循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平存在長期穩(wěn)定的均衡關(guān)系；兩者并非互為格蘭杰原因，僅有技術(shù)創(chuàng)新是循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的格蘭杰原因。長期趨勢來看，在循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中，技術(shù)創(chuàng)新一直對其發(fā)展起到正向推動作用，且作用力隨著期數(shù)的延長而變大；而循環(huán)經(jīng)濟(jì)對技術(shù)創(chuàng)新并未發(fā)揮明顯的促進(jìn)作用。 
（3）從分項視角來看，由山西省技術(shù)創(chuàng)新各項指標(biāo)的影響彈性系數(shù)大小排序可知，人力資本積累已成為技術(shù)創(chuàng)新推動循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心力量；高質(zhì)量的科研經(jīng)費投入為技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供財力支持；快速增長的技術(shù)市場成交額為帶動循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供技術(shù)保障；專利授權(quán)量的高產(chǎn)為技術(shù)創(chuàng)新推進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供技術(shù)依托；培育環(huán)保節(jié)能型高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成為助力循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實途徑。 
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參考文獻(xiàn)(略) 

本文編號：37873