第一章   導(dǎo)論

1.1 研究背景

中國是擁有 2 億農(nóng)民的農(nóng)業(yè)大國，農(nóng)業(yè)收入在農(nóng)戶的總收入中所占比例較重，為了提高農(nóng)民的收入，切實改善農(nóng)民的生活，就需要有一個組織可以在農(nóng)產(chǎn)品種植的各個環(huán)節(jié)對農(nóng)民給予幫助。隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展以及國家政策的建立實施，全國各地的農(nóng)民專業(yè)合作社逐漸成立并不斷發(fā)展壯大。農(nóng)民專業(yè)合作社的產(chǎn)生和發(fā)展，面向農(nóng)民、服務(wù)農(nóng)民，增加了農(nóng)民的收入、促進了農(nóng)業(yè)的發(fā)展。其次，農(nóng)民專業(yè)合作社的產(chǎn)生和發(fā)展，拉近了農(nóng)民與市場的關(guān)系，提高了農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量以及市場競爭能力，符合農(nóng)民對專業(yè)的種植技術(shù)、及時的市場信息以及放心農(nóng)資的需求；最后，農(nóng)民專業(yè)合作社的產(chǎn)生和發(fā)展，進一步完善了農(nóng)村的經(jīng)營體制，加大了農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整力度，提高了建設(shè)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的能力，同時也響應(yīng)了國家建設(shè)新農(nóng)村的號召。自從 2007 年實施《農(nóng)民專業(yè)合作社法》以來，我國農(nóng)民專業(yè)合作社的發(fā)展進入了新的階段，在國家優(yōu)惠政策的扶持下，其發(fā)展勢頭強勁，運營環(huán)境逐步改善，在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營中發(fā)揮著重要作用，有越來越多的農(nóng)戶開始了解并加入合作社，合作社以組織的形式將農(nóng)民團結(jié)在一起，共同抵御市場風(fēng)險，引進專業(yè)的種植技術(shù)提高農(nóng)民的生產(chǎn)能力，建立集體的銷售網(wǎng)絡(luò)減少農(nóng)戶交易成本，真正提高了生產(chǎn)效率，增加了農(nóng)戶收入，為農(nóng)村經(jīng)濟的繁榮發(fā)展做出了重要的貢獻。

雖然合作社擁有廣闊的發(fā)展前景，但就目前我國合作社發(fā)展中暴露出來的種種問題顯示，其運營效率、組織結(jié)構(gòu)、社員水平等方面仍有待提高。因地區(qū)、產(chǎn)業(yè)的不同導(dǎo)致的發(fā)展不平衡問題，因規(guī)模小、產(chǎn)業(yè)鏈較短造成的競爭能力較弱、無法與上下游企業(yè)抗衡的問題，因合作社內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)、章程規(guī)定流于形式而引發(fā)的制度問題，以及因社員的參與程度低、只追求個人利益、忽視集體利益而導(dǎo)致的組織效益問題等等，這些問題如果得不到有效解決，勢必會阻礙合作社的發(fā)展。所以隨著合作社成員的增加、隊伍的壯大，以及國家政策和市場環(huán)境的改變，合作社要及時發(fā)現(xiàn)組織內(nèi)部存在的問題，在提高經(jīng)濟利潤、組織效益的同時，必須注意建立明確合理的規(guī)章制度，并監(jiān)督其實施，以保證合作社能夠長期健康運營。

合作社社員與一般的企業(yè)成員不同，他們可以投入資本即所有者，可以購買農(nóng)資即消費者，也可以將農(nóng)產(chǎn)品銷售給合作社即惠顧者，這幾種不同的身份和角色使得社員的管理比一般組織成員難度更大。所以合作社的發(fā)展與社員的行為息息相關(guān)，如果合作社不能對其社員進行規(guī)范化的管理和引導(dǎo)，不能建立有效的組織結(jié)構(gòu)來保護社員的合法權(quán)益，使社員享受合作帶來的經(jīng)濟利益，那合作社的自身發(fā)展也就會困難重重。因此，探討合作社社員行為的必要性不言而喻，現(xiàn)有文獻已從多方面分析了社員行為，如社員異質(zhì)性、社員參與程度、社員需求因素等等。梳理相關(guān)文獻發(fā)現(xiàn)，對社員搭便車行為的研究較少，本文將從這方面入手，分析其對合作社的影響及具體的影響因素，并進行實證分析，同時，社員搭便車問題也是合作社需要解決的實際問題。

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1.2  研究目的和意義

1.2.1  研究目的

農(nóng)民專業(yè)合作社的發(fā)展不僅關(guān)系到農(nóng)民的收入提高問題，對農(nóng)村經(jīng)濟的發(fā)展以及農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)的改善也至關(guān)重要，但國家政策的實施、外部市場環(huán)境的改變，以及內(nèi)部社員的行為都會影響農(nóng)民專業(yè)合作社的健康成長。在眾多的影響因素中，準(zhǔn)確發(fā)現(xiàn)問題、分析問題，進而提出有針對性的對策建議將有助于合作社的發(fā)展。本文研究的目的就是在實地調(diào)查的基礎(chǔ)上，對影響我國農(nóng)民專業(yè)合作社發(fā)展的社員搭便車行為進行深入的分析、論證，并提出可行性意見供有關(guān)部門參考。 研究的具體目的包括：

（1）系統(tǒng)的梳理國內(nèi)外關(guān)于合作社社員搭便車行為的研究成果，根據(jù)前人的研究對比我國農(nóng)民專業(yè)合作社的現(xiàn)狀，分析其存在的問題，把握有關(guān)搭便車行為的理論依據(jù)，理清社員搭便車行為的具體表現(xiàn)、危害以及度量方法。

（2）運用集體行動的邏輯理論、產(chǎn)權(quán)理論、博弈論等理論和方法，闡明我國農(nóng)民專業(yè)合作社社員存在的搭便車動機的深層原因，分析社員的思想行為和合作社面臨的集體行動的困境及其對農(nóng)民專業(yè)合作組織發(fā)展的影響。

（3）以陜西省農(nóng)民專業(yè)合作組織的實際調(diào)研數(shù)據(jù)為依據(jù)，對社員搭便車行為影響因素進行實證分析，探索改進合作社集體行動的措施。

（4）討論實證分析的結(jié)果，提出解決合作社社員搭便車問題的對策和措施。

1.2.2  研究意義

農(nóng)民專業(yè)合作社作為一種新型的組織經(jīng)營模式，其發(fā)展得到了國家政策的大力支持，從近幾年的中央一號文件中就可以看出，2013 年提出要大力發(fā)展新型的多種形式的農(nóng)民合作社組織，2014 年提出要拓寬三農(nóng)投入資金渠道，各省則根據(jù)文件精神，將扶持合作社的財政補助資金提高到 60%，如此寬松的政策環(huán)境下，合作社的發(fā)展又將進入新的階段，加強對合作社的研究可以加快其發(fā)展的步伐。本文對合作社社員搭便車行為進行深入分析，在運用集體行動的邏輯理論、產(chǎn)權(quán)理論、博弈論等理論的基礎(chǔ)上，利用陜西省農(nóng)民專業(yè)合作社實地調(diào)研數(shù)據(jù)，從理論和實證兩個方面分析社員搭便車行為的影響因素，這對于促進農(nóng)民專業(yè)合作社內(nèi)部治理和健康成長具有一定的理論意義和現(xiàn)實意義。

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第二章   合作社社員搭便車行為理論分析

廣大合作社社員是實施合作社民主控制的主體，他們既扮演惠顧者的角色，同時又有投資者和管理者的身份，他們的行為影響合作社的整體發(fā)展，事關(guān)合作社的健康持續(xù)運作。本文希望從理論上闡明農(nóng)民專業(yè)合作社社員搭便車行為的內(nèi)涵，包括產(chǎn)生的原因、具體的表現(xiàn)方式，以及社員搭便車行為對合作社產(chǎn)生的影響，分析影響因素并運用實地調(diào)研數(shù)據(jù)進行驗證，為了更清晰的闡明社員的搭便車行為，有必要先對相關(guān)概念進行界定。

2.1  概念界定

2.1.1  農(nóng)民專業(yè)合作社

2007 年 7 月 1 日，《中華人民共和國農(nóng)民專業(yè)合作法》正式實施，這表明了國家正式以立法形式規(guī)范和發(fā)展農(nóng)民合作經(jīng)濟組織，也體現(xiàn)了國家對于農(nóng)民經(jīng)濟互助組織建設(shè)方面的重視。根據(jù)該法定義，農(nóng)民專業(yè)合作社以農(nóng)村家庭承包經(jīng)營為基礎(chǔ)，這表明了發(fā)展農(nóng)民專業(yè)合作社的前提要求；主體是同類農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)經(jīng)營者，同類農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營服務(wù)的提供者，這兩個同類表明了農(nóng)民專業(yè)合作社的專業(yè)特征；其次說明它是自愿聯(lián)合、民主管理的，這表明了農(nóng)民專業(yè)合作社的組織特征；最后定義它是一種互助性經(jīng)濟組織，這表明了農(nóng)民專業(yè)合作社的基本性質(zhì)。這些規(guī)定，將農(nóng)民專業(yè)合作社與一般的企業(yè)法人、事業(yè)法人和社團法人區(qū)別開來，有利于農(nóng)民專業(yè)合作社依法開展經(jīng)營服務(wù)活動，有利于國家實施有關(guān)扶持政策。

農(nóng)民專業(yè)合作社以其成員為主要服務(wù)對象，其成員主要由農(nóng)民組成，他們擁有農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)。法律規(guī)定，農(nóng)民至少要占合作社成員總數(shù)的 80%，這保證了農(nóng)民的主體地位，而農(nóng)民創(chuàng)辦、農(nóng)民擁有、農(nóng)民管理、農(nóng)民收益也是合作社的基本要義。

農(nóng)民專業(yè)合作社為社員提供了各種各樣的服務(wù)，其中產(chǎn)前服務(wù)包括社員可以在合作社購買質(zhì)量有保障的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料，而且其價格往往比市場價格低；產(chǎn)中服務(wù)包括聘請專業(yè)技術(shù)人才、大學(xué)教授等為社員傳授與生產(chǎn)種植以及經(jīng)營相關(guān)的科學(xué)技術(shù)與信息，產(chǎn)后服務(wù)包括農(nóng)產(chǎn)品的加工、快捷的運輸、有些合作社還建有專門的冷庫用以儲藏、當(dāng)然還包括收購社員的農(nóng)產(chǎn)品統(tǒng)一銷售。合作社提供的服務(wù)涉及農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的方方面面，給農(nóng)戶帶來了實實在在的效益。

總之，農(nóng)民專業(yè)合作社的本質(zhì)就是農(nóng)民聯(lián)合起來，以互助合作的組織形式進入市場，合作社為其成員提供上述服務(wù)，社員將農(nóng)產(chǎn)品交予合作社統(tǒng)一銷售，形成規(guī)模經(jīng)濟，這樣既可以減少查找信息、聯(lián)系買家等交易費用，也可以提高生產(chǎn)銷售的效率，提高市場競爭力，最終達到增加社員收入的目的。也就是幫助農(nóng)民解決在獨立經(jīng)營時所面臨的困難，減少了許多中間環(huán)節(jié)，節(jié)省時間、提高效率，達到了單個農(nóng)戶所不能達到的成效。

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2.2  理論分析

2.2.1  集體行動的邏輯理論與搭便車行為

《集體行動的邏輯》一書是美國經(jīng)濟學(xué)家和社會學(xué)家曼瑟爾?奧爾森(Mancur Olson)教授的代表作之一，是一本關(guān)于集體行為理論的經(jīng)典著作。它基于理性經(jīng)濟人的假設(shè)，分析了公共物品的公共性對集體行為的影響，探索了集體行動問題的內(nèi)在邏輯。奧爾森作為公共選擇理論的奠基人，一直在探求“為什么個人的理性自利行為會對集體行為不利，無法達到預(yù)期的集體行動結(jié)果”這一問題的答案，最后在集體行動的邏輯理論中指出：因為公共物品的存在，集體中的每一個成員，無論他對這個物品的產(chǎn)生做出努力與否，都能從這個公共物品中受益，即不做貢獻也能得到好處。公共物品不同于私人物品，它由集體中的成員共同享用，一個人對它的消費并不會影響其他成員在消費時獲得的效用，即公共物品的非競爭性；而某個成員在消費公共物品時，不能或者很難排除其他成員的消費，即公共物品的非排他性，結(jié)合這兩個特點我們就會發(fā)現(xiàn)，如果一個集體需要全體成員為了某個公共物品而共同努力奮斗的時候，理性的人很可能產(chǎn)生自私自利的傾向，發(fā)生類似“三個和尚沒水喝”故事中的結(jié)果，那就是都等著別人為這個共同的利益和目標(biāo)做貢獻，自己只享受好處，最終導(dǎo)致搭便車?yán)Ь�。合作社為社員提供的免費服務(wù)具有公共物品的特征，這也就引發(fā)了社員的搭便車動機。奧爾森認(rèn)為搭便車?yán)Ь硶S著集體中成員數(shù)量的增加而加劇，其原因有四點，農(nóng)民專業(yè)合作社社員搭便車行為可以從這四點著手分析：

第一，當(dāng)集體成員數(shù)量增加的時候，集體中的每一個成員獲取這個公共物品中的好處就會相應(yīng)減少。對合作社而言，當(dāng)社員人數(shù)增加時，也就是合作社規(guī)模增大時，其地域分布可能更廣，不能全面照顧每個社員，普通農(nóng)戶獲取合作社服務(wù)的機會及好處就會相應(yīng)減少。

第二，當(dāng)集體成員數(shù)量增加的時候，每一個成員對集體所能做的貢獻就會相應(yīng)的減少。合作社的無形資產(chǎn)，諸如可以用來吸引社員投資、企業(yè)合作的口碑、聲譽等都是一種潛在的社會資本，口碑、聲譽良好與否關(guān)系到合作社的長期利益，然而，農(nóng)戶在并不了解其它社員對合作社的貢獻的情況下，自己也不為合作社的聲譽做出貢獻，即選擇搭便車，有些社員還會為了使自己的利益最大化，可能會做出有損合作社集體利益的機會主義行為。

第三，當(dāng)集體成員數(shù)量增加的時候，集體內(nèi)成員與成員之間進行直接監(jiān)督的難度就會增加。也就是說，在一個比較大的集體里面，某個成員參加集體行動與否很可能無人關(guān)注。一個社員數(shù)量較多的合作社往往跨村甚至跨鎮(zhèn)，社員之間并不十分熟悉，某個社員是否參加社員大會、是否參與合作社的事務(wù)，其他社員很難知道，加之我國大多數(shù)合作社不夠規(guī)范、組織結(jié)構(gòu)松散，合作社對社員是否按規(guī)定使用農(nóng)藥化肥、所交售的農(nóng)產(chǎn)品是否符合規(guī)定等行為缺乏監(jiān)督或者監(jiān)督成本高、難度大，而農(nóng)戶之間也很難相互監(jiān)督，這就導(dǎo)致搭便車行為在短期內(nèi)無法及時發(fā)現(xiàn)并解決。 

第四，當(dāng)集體成員數(shù)量增加的時候，組織全體成員一起參加集體行動的成本就會增加。也就是說，一個大的合作社需要付出更大的成本才能組織起來，而這個成本如果只是由合作社少數(shù)核心成員付出人力、財力組建而成，那其他無所作為的社員則屬于搭便車行為。

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第三章   農(nóng)民專業(yè)合作社社員搭便車行為的影響因素分析 ................. 18

3.1  社員個人及家庭特征 ...................... 18

3.1.1  社員個人特征 ........................ 18

3.1.2  社員家庭特征 ........................ 18

第四章   農(nóng)民專業(yè)合作社社員搭便車程度的測度 ..................... 21

4.1  數(shù)據(jù)來源 ......................21

4.2  樣本描述性統(tǒng)計分析 ....................... 21

4.2.1  合作社基本情況 ........................ 21

4.2.2  社員基本情況 ................................ 22

第五章   農(nóng)民專業(yè)合作社社員搭便車行為影響因素實證分析 .............. 24

5.1  模型選擇 ........................... 24

5.2  變量描述 ....................... 24

5.3  結(jié)果分析 ....................... 25

第五章   農(nóng)民專業(yè)合作社社員搭便車行為影響因素實證分析

5.1變量描述

調(diào)查樣本的基本情況及主要變量的描述性統(tǒng)計見表 5-1。

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第六章   研究結(jié)論及政策建議

6.1  研究結(jié)論

本文在闡述了農(nóng)民專業(yè)合作社社員搭便車行為的內(nèi)涵以及相關(guān)理論分析的基礎(chǔ)上，根據(jù)對陜西省 235 戶合作社社員的實地調(diào)查數(shù)據(jù)，運用有序 Probit 模型對社員搭便車行為的影響因素進行了實證分析�；谝陨涎芯�，本文得出的主要結(jié)論如下：

第一、合作社內(nèi)部管理不規(guī)范、存在社員搭便車現(xiàn)象。根據(jù)此次對陜西省關(guān)中地區(qū)的調(diào)查顯示，合作社的內(nèi)部管理仍不規(guī)范，具體表現(xiàn)在合作社組織結(jié)構(gòu)松散，理事會監(jiān)事會的設(shè)立不清楚，財務(wù)制度不規(guī)范、有些合作社并沒有專業(yè)的會計，合作社與社員聯(lián)系不緊密，，在訪問中社員對自己是否加入合作社以及何時加入并不十分清楚。加入合作社的門檻低，的確可以吸引農(nóng)戶，增加社員數(shù)量，但這樣的合作社往往出現(xiàn)效率低下、盈利能力差等問題，反而增加了合作社的運營成本，增加合作社的治理難度，合作社的不規(guī)范使其整體素質(zhì)能力難以跟上市場經(jīng)濟發(fā)展的要求，難以達到使農(nóng)戶團結(jié)起來共同抵御市場風(fēng)險的初衷。

第二、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)不明晰阻礙合作社的進一步發(fā)展。作為理性的經(jīng)濟人，社員必然希望自己的付出有回報，對共同積累的組織財產(chǎn)得以收益，但合作社模糊的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)導(dǎo)致合作社不能與社員建立長期緊密聯(lián)系，社員參與合作社事務(wù)的積極性不高，社員傾向于謀取自己的個人的短期利益，缺乏對合作社集體利益和長期利益的關(guān)注，這必然會阻礙合作社的進一步發(fā)展和壯大。

第三、合作社缺乏有效的監(jiān)督和激勵機制。合作社作為一個互助性合作組織，各項事務(wù)的開展和運行需要全體社員的共同努力，然而大多合作社缺乏有效的監(jiān)督和激勵機制，普通社員缺乏專業(yè)知識，對于合作社的一般事務(wù)、財務(wù)狀況等都難以起到監(jiān)督管理的作用，使合作社的規(guī)章制度成了一紙空文。而入股社員的比例較低，難以把社員的投資積極性和生產(chǎn)積極性聯(lián)系起來，不入股的社員責(zé)任意識淡薄，不會主動的去關(guān)心監(jiān)管合作社的運營情況和管理活動，所以，總體來說，合作社對社員缺乏激勵，社員對合作社缺乏監(jiān)督管理。

第四、社員合作意識淡薄，對合作社忠誠度低。農(nóng)戶大多習(xí)慣于傳統(tǒng)的一家一戶的經(jīng)營方式，對合作社的事務(wù)缺乏參與熱情，對合作社的發(fā)展缺乏信心，這種小農(nóng)意識和獨立經(jīng)營的習(xí)慣，往往造成社員對合作社忠誠度低、進而產(chǎn)生搭便車動機。合作社應(yīng)加強對社員的培訓(xùn)和引導(dǎo)，提高其忠誠度，比如多開例會進行宣導(dǎo)，可以請村里德高望重的人或政府人員對社員進行思想教育，培養(yǎng)其“利益共享、風(fēng)險共擔(dān)”的意識。

參考文獻（略）