第 1 章 緒論

當(dāng)前以礦業(yè)權(quán)為核心的管理體制，在配套制度的實(shí)施過(guò)程中，面臨多種矛盾，阻礙了中國(guó)礦業(yè)內(nèi)部的有序發(fā)展。學(xué)者們將這些矛盾歸納總結(jié)為交易主體內(nèi)礦業(yè)權(quán)買賣方之間的矛盾、生產(chǎn)主體中勘查人與開發(fā)人之間的矛盾、監(jiān)管主體內(nèi)地方政府和中央政府之間的矛盾、投資主體內(nèi)政府與私人投資者之間的矛盾、投資主體與生產(chǎn)主體之間的矛盾、監(jiān)管主體與生產(chǎn)主體之間的矛盾以及生產(chǎn)者與礦業(yè)生產(chǎn)區(qū)原住民之間的矛盾等內(nèi)容（王濤，2004；邢新田，2010；王玲玲等，2011；鄭金鑫，2012）。這些矛盾看似雜亂無(wú)章，但歸根結(jié)底都表現(xiàn)為礦業(yè)勘查開發(fā)活動(dòng)中，各個(gè)與礦業(yè)直接或間接相關(guān)聯(lián)的主體之間的矛盾關(guān)系。 這些主體之間的矛盾關(guān)系，，貫穿了當(dāng)前中國(guó)礦業(yè)由上至下垂直直線式管制模式的各個(gè)環(huán)節(jié)。圖 1-2 顯示了 2009-2012 年間圍繞礦業(yè)權(quán)所產(chǎn)生的礦業(yè)違法活動(dòng)，其中個(gè)人和企業(yè)違法行為居高不下。這反映出個(gè)人和企業(yè)追求經(jīng)濟(jì)利益的個(gè)體機(jī)會(huì)主義行為在垂直直線式管制模式下沒(méi)有得到很好的控制，礦業(yè)管理中政府、企業(yè)、集體乃至礦區(qū)個(gè)人之間的矛盾關(guān)系在基層表現(xiàn)出更多的問(wèn)題。

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第 2 章 礦業(yè)管理相關(guān)研究的文獻(xiàn)綜述

2.1 中國(guó)礦業(yè)管理問(wèn)題研究

在分析礦業(yè)管理中礦業(yè)權(quán)、礦產(chǎn)資源稅費(fèi)、礦山環(huán)境治理等諸多問(wèn)題時(shí)，部分學(xué)者也將政府職能實(shí)現(xiàn)不足和行為失當(dāng)?shù)茸鳛樵斐蓡?wèn)題的主要原因。中國(guó)礦業(yè)管理中的政府職能和利益分配分散在各級(jí)國(guó)土部門機(jī)構(gòu)、發(fā)展改革委員會(huì)、環(huán)保部、安監(jiān)局等多個(gè)部門之中，各部門之間又缺乏對(duì)礦業(yè)管理的溝通和統(tǒng)一規(guī)劃，難以自上而下形成有效的法律法規(guī)和礦業(yè)政策體系（喬麗，2006）。同時(shí)，由于監(jiān)管者的道德風(fēng)險(xiǎn)、多層級(jí)的委托代理問(wèn)題以及基層缺乏制度性激勵(lì)等原因，政府對(duì)礦業(yè)全過(guò)程的監(jiān)督乏力（趙連閣，2006），卻對(duì)涉及礦產(chǎn)資源端的經(jīng)濟(jì)行為參與過(guò)多（曹樹培，2007）。在實(shí)際礦業(yè)管理中的政府行為存在著不同程度的越位、缺位及錯(cuò)位等不合適宜情況（齊亞彬和唐金榮，2014）。主要表現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)性管制越位，各級(jí)政府部門都在礦業(yè)資源開發(fā)上牟利；而礦業(yè)活動(dòng)的社會(huì)性管制缺位，礦產(chǎn)資源開發(fā)的負(fù)外部效應(yīng)如環(huán)境污染和生態(tài)破壞等無(wú)法徹底消除（吳文盛等，2010；王簡(jiǎn)辭，2012）；各級(jí)政府及部門機(jī)構(gòu)責(zé)權(quán)利不明確，地方政府通過(guò)分割權(quán)力、設(shè)置地方政策和地方保護(hù)等做法形成與中央政府的政策博弈，過(guò)度參與礦業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)而形成了對(duì)礦業(yè)利益分配的侵占，阻礙了整個(gè)礦業(yè)市場(chǎng)的有序發(fā)展（王峰，2010）。

2.2 自然資源管理中的利益相關(guān)者參與治理研究

適應(yīng)性管理的實(shí)現(xiàn)在機(jī)制上應(yīng)當(dāng)允許利益相關(guān)者在管理系統(tǒng)中共擔(dān)管理責(zé)任,并從中學(xué)習(xí)，進(jìn)而產(chǎn)生動(dòng)態(tài)的、可持續(xù)的、自組織的適應(yīng)性協(xié)同管理過(guò)程。同時(shí)，適應(yīng)性管理也需要突破在管理制度上的障礙，在多個(gè)部門與利益主體之間形成一致的管理目標(biāo)。沿著這一思路，學(xué)者們也關(guān)注了自然資源管理中的制度形成，尤其是基于用戶的制度安排，如流域管理伙伴關(guān)系、水資源管理制度、森林社區(qū)群體及近海漁業(yè)制度、自然資源保護(hù)區(qū)建設(shè)。但這部分的研究更多都聚焦到某一個(gè)具體的沖突事件，而缺少更大尺度的涉及到區(qū)域甚至國(guó)家層面需要社區(qū)、當(dāng)?shù)卣推髽I(yè)等共同參與協(xié)調(diào)的資源管理戰(zhàn)略問(wèn)題，使得宏觀制度形成的機(jī)制不明晰。

第 3 章 中外礦業(yè)管理體制對(duì)比分析 ................. 37 

3.1 主要礦業(yè)國(guó)家的礦業(yè)管理體制................ 37
3.2 中國(guó)礦業(yè)管理體制的演化 .... 53
3.3 中國(guó)礦業(yè)管理體制中存在的問(wèn)題 .............. 58
3.4 本章小結(jié) .......... 65 
第 4 章 中國(guó)礦業(yè)治理框架研究 ................... 67 
4.1 礦業(yè)及礦業(yè)治理 .......... 67
4.2 中國(guó)礦業(yè)的治理主體分析 .......... 82
4.3 中國(guó)礦業(yè)治理的組織實(shí)施 .................. 94 
4.4 本章小結(jié) ................... 97 
第 5 章 中國(guó)礦業(yè)治理主體的合作機(jī)理研究 ............................. 99 
5.1 博弈與合作 ..................... 99
5.2 中國(guó)礦業(yè)治理合作博弈 ................ 104
5.3 礦業(yè)治理中的合作形成 ............ 107
5.4 礦業(yè)治理的利益分配分析 .................. 113
5.5 礦業(yè)治理主體間的效用轉(zhuǎn)移 ........ 127 
5.6 本章小結(jié) ................ 130

第 6 章 中國(guó)礦業(yè)治理的制度創(chuàng)新

6.1 內(nèi)部治理合作關(guān)系實(shí)現(xiàn)的制度要求

利益相關(guān)者參與的礦業(yè)治理機(jī)制能夠?qū)γ恳粋�(gè)參與治理的利益相關(guān)者提供綜合利益的激勵(lì)，同時(shí)還能共同促進(jìn)礦業(yè)作為國(guó)家戰(zhàn)略性和基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)發(fā)展的公共利益，因此即滿足了激勵(lì)相容的條件，又滿足了參與約束的條件。依據(jù)機(jī)制設(shè)計(jì)理論可以推演出其是一種可行且可實(shí)施的機(jī)制。在實(shí)施框架中，核心利益相關(guān)者通過(guò)形成治理合作關(guān)系組織，在基層參與礦業(yè)治理戰(zhàn)略的合作協(xié)商制定，形成不同于傳統(tǒng)政府垂直直線式管制模式的自下而上的組織模式，更有利于信息的傳導(dǎo)。而促成核心利益相關(guān)者參與合作關(guān)系組織形成新的治理組織結(jié)構(gòu)的根本原因是利益。因此，利益相關(guān)者在礦業(yè)治理合作中的利益訴求表達(dá)、利益協(xié)調(diào)和利益保障制度建設(shè)，是治理合作得以實(shí)現(xiàn)的根本性保障。

6.2 弱勢(shì)利益相關(guān)者參與的制度落實(shí)

形成利益相關(guān)者參與的礦業(yè)治理機(jī)制，在當(dāng)前條件下保障公眾的參與需要強(qiáng)化公民素質(zhì)，提升其參與意愿和參與能力。這一方面需要政府通過(guò)各種渠道，如網(wǎng)絡(luò)、新聞等宣傳礦業(yè)的發(fā)展和礦業(yè)治理中面臨的問(wèn)題，尤其是宣傳礦業(yè)的戰(zhàn)略定位和相關(guān)法律程序等，讓公眾對(duì)國(guó)家礦業(yè)的基本狀況有所了解；另一方面，可以通過(guò)組織正式的案例聽證會(huì)或者虛擬的戰(zhàn)略規(guī)劃論壇等形式,吸納公眾參與治理合作實(shí)踐。要讓公眾能夠體會(huì)到，他們的參與，無(wú)論最終貢獻(xiàn)的大小，對(duì)于國(guó)家和地區(qū)的礦業(yè)發(fā)展，都是必不可少的。這樣，才能逐步的培育其公民的責(zé)任感、使命感，讓他們能夠以主人翁的角度，積極的參與到礦業(yè)治理的合作中來(lái),并通過(guò)他們的參與，群策群力，逐步完善礦業(yè)的法律和制度體系。同時(shí)，在法律制度等監(jiān)管手段的執(zhí)行過(guò)程中，公眾也更愿意主動(dòng)參與和配合，節(jié)約社會(huì)管理成本。
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第 7 章 研究結(jié)論與展望 

7.1 研究結(jié)論 

本研究運(yùn)用了治理理論、利益相關(guān)者理論、機(jī)制設(shè)計(jì)理論等基礎(chǔ)理論，結(jié)合中國(guó)礦業(yè)管理中的實(shí)際問(wèn)題，從模式構(gòu)建和制度建設(shè)兩個(gè)維度出發(fā)，搭建了以“礦業(yè)治理合作關(guān)系組織”為核心的自下而上的治理組織框架。通過(guò)框架中核心利益相關(guān)者參與的礦業(yè)治理博弈模型分析，提出了相關(guān)的制度改革建議。綜合來(lái)看，主要結(jié)論總結(jié)如下。（1）從理論研究和國(guó)外實(shí)踐來(lái)看，利益相關(guān)者參與的礦業(yè)治理模式，是中國(guó)礦業(yè)管理體制改革的現(xiàn)實(shí)選擇。通過(guò)中國(guó)及主要礦業(yè)國(guó)家的礦業(yè)管理體制對(duì)比研究，發(fā)現(xiàn)主要礦業(yè)國(guó)家都將利益相關(guān)者納入治理主體體系，在管理中既重視生產(chǎn)管理，又重視分配管理；而中國(guó)礦業(yè)管理受外部環(huán)境條件變化倒逼關(guān)注利益相關(guān)者的權(quán)益，但在管理中仍然偏重生產(chǎn)管理，而對(duì)分配管理重視不足。這導(dǎo)致現(xiàn)有的政府垂直直線式管制模式面臨著“一管就死，一放就亂”的尷尬局面。長(zhǎng)期忽視對(duì)除礦產(chǎn)資源以外的諸如人力資源、知識(shí)資源等社會(huì)資源在分配階段的激勵(lì)機(jī)制建設(shè),使得政府在政策制定中面臨著信息不對(duì)稱和信息缺失的問(wèn)題。因此，單獨(dú)依靠政府來(lái)獨(dú)立解決礦業(yè)這個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)的可持續(xù)發(fā)展問(wèn)題，同樣會(huì)面臨著來(lái)自權(quán)利尋租、壟斷資源等政府失靈現(xiàn)象。只有跳出既有的依賴政府管制的思路，從模式構(gòu)建和制度建設(shè)兩個(gè)維度綜合考慮，重新搭建利益相關(guān)者共同參與的礦業(yè)治理組織框架，才能為中國(guó)礦業(yè)管理體制改革鋪平道路。

7.2 研究展望 

每個(gè)國(guó)家礦業(yè)發(fā)展都深刻地受到其所處的特殊歷史時(shí)期和一定的外部環(huán)境條件變化影響。事實(shí)上，中國(guó)礦業(yè)發(fā)展及管理體制的變革，也的確與主要礦業(yè)國(guó)家市場(chǎng)機(jī)制和法治機(jī)制下的礦業(yè)發(fā)展有所不同。但這并不能成為礦業(yè)管理體制改革一直滯留于政府歸因的理由。礦業(yè)發(fā)展問(wèn)題是一個(gè)關(guān)系到國(guó)計(jì)民生的復(fù)雜綜合性問(wèn)題，只有創(chuàng)新礦業(yè)管理體制模式和制度，才能理順發(fā)展中的矛盾。改革的核心在于礦業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈流程中多方利益相關(guān)者參與治理合作和配套制度對(duì)這一框架組織結(jié)構(gòu)的保障和支持。

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參考文獻(xiàn)（略）

本文編號(hào)：37823