第 1 章   緒論

1.1   選題背景

城市生活垃圾是指在城市日常生活過程中產(chǎn)生的各種固體廢物。由于生活垃圾存在著產(chǎn)生量大、有機(jī)物含量高、成分復(fù)雜等特點(diǎn)，如果不能有效地處理，將導(dǎo)致空氣、土地、水源等的嚴(yán)重污染。

由于我國城市化進(jìn)程不斷加快，生活垃圾的產(chǎn)生量日益增加，并且由于必要的設(shè)施建設(shè)、維護(hù)、處理資金缺口較大，導(dǎo)致城市污染嚴(yán)重。

此外，如何才能實(shí)現(xiàn)城市垃圾的減量化、資源化和無害化處理，是一個世界性的難題。多種垃圾處理工藝，如何選擇最適合本城市的工藝方法，也考驗(yàn)著執(zhí)政者的水平。城市生活垃圾如果處理不好，將傳播疾病，阻礙城市的發(fā)展。

DG 市是一座新興的港口城市。隨著城市規(guī)模的不斷擴(kuò)大，城市人口的增長及人民生活水平的提高，城市生活垃圾的產(chǎn)生量逐年增多。但多年來，該市城市生活垃圾一直采用臨時垃圾場填埋，對垃圾滲瀝液、垃圾堆體產(chǎn)生的沼氣均未作出導(dǎo)出、收集及處理。

DG 市采用臨時垃圾場填埋城市生活垃圾，不僅對周圍環(huán)境造成嚴(yán)重污染，同時存在著不安全隱患，嚴(yán)重影響城市的形象，也不適應(yīng)現(xiàn)代化城市建設(shè)與發(fā)展的要求。建設(shè)垃圾衛(wèi)生填埋場已成當(dāng)務(wù)之急。建設(shè)城市垃圾衛(wèi)生填埋場已列入《DG 市城市總體規(guī)劃》

據(jù)此，DG 市在 2013 年提出了“遼寧省 DG 市垃圾衛(wèi)生填埋工程項(xiàng)目”，，并委托遼寧建設(shè)咨詢公司編制了項(xiàng)目建議書，遼寧省發(fā)展計(jì)劃委員會以遼計(jì)發(fā)【2013】618 號文對項(xiàng)目建議書予以批復(fù)。

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1.2   項(xiàng)目工程概況

1.2.1   城市概況

DG 市位于中國東北地區(qū)南部、遼寧省東南部，北緯 39°45′~40°15′，東經(jīng)123°22′~124°22′，南瀕臨黃海，擁有黃海最北端海岸線 125.8 公里(其中島嶼岸線32.5 公里)，也是我國海岸線的北端起點(diǎn)(有“海角”之稱)；東南隔鴨綠江與朝鮮相望。DG 市市域土地面積 2445 平方公里，行政區(qū)劃現(xiàn)屬丹東市管轄，DG 市區(qū)北距丹東市區(qū) 37 公里，西南距大連市 287 公里，西北距省會沈陽 323 公里。市域周邊西與(大連)莊河市為鄰，北與(丹東)鳳城市、(鞍山)岫巖縣接壤。

1.2.2   環(huán)境衛(wèi)生事業(yè)概況

(1)環(huán)衛(wèi)管理機(jī)構(gòu)

DG 市環(huán)境衛(wèi)生管理處為市政主管全市環(huán)境衛(wèi)生的職能機(jī)構(gòu)，隸屬于 DG 市住建局；DG 市橋南經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)單獨(dú)設(shè)有公用事業(yè)管理處，隸屬于開發(fā)區(qū)城建分局，負(fù)責(zé)管理開發(fā)區(qū)環(huán)境衛(wèi)生。

(2)生活垃圾收運(yùn)體系

DG 市城市生活垃圾主要采用以下辦法收運(yùn)。一是七條街道(東港路、濱河路、新興路、迎賓大街中段、黃海大街、大東街、臨園街)實(shí)行垃圾袋裝化，由環(huán)衛(wèi)收藏車每日三次收集，排放至臨時垃圾場填埋；二是由社區(qū)、物業(yè)管理部門將收集的垃圾運(yùn)送到臨時垃圾場填埋；三是兩個菜農(nóng)委(新溝菜農(nóng)委、站前菜農(nóng)委)、六個村(友好村、安康村、土房南村、土房北村、三家井村、柞木村)垃圾自行收集，并運(yùn)送至臨時垃圾場填埋。

生活垃圾的成份比較復(fù)雜，從組成看大致可以分為有機(jī)物、無機(jī)物與可回收廢品三大類。根據(jù) DG 市的統(tǒng)計(jì)資料，生活垃圾如表 1.1 所示。

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第 2 章   相關(guān)概念與理論基礎(chǔ)

2.1   相關(guān)核心概念

2.1.1   建設(shè)項(xiàng)目

所謂建設(shè)項(xiàng)目，也被稱作為工程項(xiàng)目或者是工程建設(shè)項(xiàng)目，它是指投資額較大，經(jīng)過前期調(diào)研、中期決策、后期實(shí)施等程序，在一定的約束條件下達(dá)成的一種一次性過程，這種過程以形成固定資產(chǎn)為明確目標(biāo)。在我國，建設(shè)項(xiàng)目是固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的簡稱。

建設(shè)項(xiàng)目的基本特征有：(1)項(xiàng)目組成比較確定；(2)一次性的特點(diǎn)；(3)在一定的約束條件下，以形成固定資產(chǎn)為特定目標(biāo)；(4)需要遵循必要的建設(shè)程序和經(jīng)過特定的建設(shè)過程；(5)具有投資限額標(biāo)準(zhǔn)。

2.1.2   項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)

對于建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，國內(nèi)外學(xué)者均進(jìn)行了極其有價值的研究與闡述。Erikson(1979)將建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)定義為揭示建設(shè)過程中闡述的經(jīng)濟(jì)損失或獲得。Levitt(1979)將建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)總結(jié)為建設(shè)工程中可變的變化導(dǎo)致業(yè)主最終造價的不確定性。宋明哲(1984)將“風(fēng)險(xiǎn)”定義為“主觀說”與“客觀說”兩類2。所謂“風(fēng)險(xiǎn)”的主觀說，即風(fēng)險(xiǎn)是關(guān)于損失的不確定性，至于不確定性的范圍包括發(fā)生與否的不確定性、發(fā)生時間的不確定性、發(fā)生狀況的不確定性以及發(fā)生結(jié)果程度的不確定性。他認(rèn)為此說所定義的“風(fēng)險(xiǎn)”，純屬于個人對客觀事物的主觀估計(jì)，因而無法用客觀的尺度予以衡量。所謂“風(fēng)險(xiǎn)”的客觀說，定義風(fēng)險(xiǎn)為在特定的客觀情況下及在特定的期間內(nèi)，某一結(jié)果發(fā)生的可能差異程度。

本文所謂建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)就是在項(xiàng)目從前期可行研究，到項(xiàng)目實(shí)施，再到項(xiàng)目建成的整個建設(shè)項(xiàng)目生命周期內(nèi)，可能導(dǎo)致項(xiàng)目進(jìn)程與當(dāng)事者的期望相背離的不確定因素的集合，這些因素將給當(dāng)事者帶來不確定性的損失。

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2.2   風(fēng)險(xiǎn)的識別

在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識別上，我們普遍按照下列程序進(jìn)行，即首先要辨別不確認(rèn)因素，這些因素在所發(fā)現(xiàn)或者所預(yù)測的因素中的；其次是要想辦法確認(rèn)這種不確定性的客觀存在因素到底是什么；最后建立風(fēng)險(xiǎn)清單。 DG 市垃圾衛(wèi)生填埋場項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別的依據(jù)為：

(1)建設(shè)目標(biāo)的描述。在風(fēng)險(xiǎn)管理上，風(fēng)險(xiǎn)識別就是識別影響項(xiàng)目目標(biāo)達(dá)成的不確定性因素，再識別各種風(fēng)險(xiǎn)因素。DG 市垃圾衛(wèi)生填埋場項(xiàng)目的建設(shè)目標(biāo)是使 DG 市市區(qū)以及周邊四個相關(guān)鄉(xiāng)鎮(zhèn)的全部生活垃圾經(jīng)處理后達(dá)到無害化。項(xiàng)目在前期規(guī)劃、施工、運(yùn)行過程中均存在風(fēng)險(xiǎn)。

(2)項(xiàng)目的前提、假設(shè)和預(yù)測因素。本項(xiàng)目在前期實(shí)施的過程中，聯(lián)系專業(yè)機(jī)構(gòu)制作了項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告與環(huán)境影響報(bào)告。這些報(bào)告完成的過程中，需要相關(guān)專家進(jìn)行實(shí)地的勘察、測量、數(shù)據(jù)整理等，在這些過程中，也能發(fā)現(xiàn)一些隱藏的風(fēng)險(xiǎn)。如地質(zhì)條件帶來的施工風(fēng)險(xiǎn)等。

(3)類似項(xiàng)目的歷史資料。其他垃圾填埋場建設(shè)過程中對項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素分析、事件發(fā)生的記錄等對本項(xiàng)目具有極強(qiáng)的參照意義。在本項(xiàng)目的前期，我們對遼寧省鞍山市、遼陽市、丹東市以及我國較早建成的杭州天子嶺填埋場進(jìn)行了橫向比較研究。

因此，在咨詢相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜覍W(xué)者后，對 DG 市垃圾填埋場建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別，通過相關(guān)專家實(shí)地的勘察與數(shù)據(jù)收集，確定影響該項(xiàng)目建設(shè)質(zhì)量、進(jìn)程、盈利等不確定性因素如下所示：

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第 3 章   DG 市垃圾衛(wèi)生填埋場建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別與評價 ......................... 20

3.1   風(fēng)險(xiǎn)的識別 ............... 20

3.2   風(fēng)險(xiǎn)的評價 ......................... 25

第 4 章   DG 市垃圾衛(wèi)生填埋場建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)對策 ....... 28

4.1   公眾意見風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施 ..................... 28

4.2   投資資金風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施 ............. 30

第 4 章   DG 市垃圾衛(wèi)生填埋場建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)對策

4.1   公眾意見風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施

公眾意見風(fēng)險(xiǎn)要采取風(fēng)險(xiǎn)控制與風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移相結(jié)合的應(yīng)對策略。

由于垃圾填埋場的建設(shè)符合國家的相關(guān)要求，要積極向公眾宣傳建設(shè)垃圾填埋場的意義。國家及省、市多次下發(fā)文件，要求對城市垃圾要盡快做到減害化、減量化、資源化處理。為貫徹落實(shí)《國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十個五年計(jì)劃綱要》，提高我國污水、垃圾處理水平，改善城市環(huán)境質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，2002 年 9 月 10 日，國家計(jì)委、建設(shè)部、國家環(huán)�？偩致�(lián)合發(fā)出《關(guān)于印發(fā)推進(jìn)城市污水、垃圾處理產(chǎn)業(yè)化發(fā)展意見的通知》，要求各級政府要統(tǒng)一認(rèn)識、明確任務(wù)，加強(qiáng)以污水、垃圾處理為重點(diǎn)的城市環(huán)境綜合治理工作，堅(jiān)決糾正以犧牲環(huán)境為代價發(fā)展經(jīng)濟(jì)的行為，堅(jiān)持經(jīng)濟(jì)建設(shè)和環(huán)境保護(hù)措施同步規(guī)劃、同步建設(shè)、同步發(fā)展，著力保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境。力爭“十五”期間，城市環(huán)境污染惡化的趨勢總體上得到控制，使部分城市和區(qū)域的環(huán)境質(zhì)量有較大改善。全面實(shí)行城市垃圾處理收費(fèi)制度，保證垃圾處理企業(yè)的運(yùn)營費(fèi)用和建設(shè)投資的回收，實(shí)現(xiàn)垃圾收運(yùn)、處理和再生利用的市場化運(yùn)作，推進(jìn)城市垃圾處理產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。

此外，采取風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的方式，邀請第三方和政府一起對公眾進(jìn)行調(diào)查。針對項(xiàng)目選址，進(jìn)行了前期公眾調(diào)查，共發(fā)放調(diào)查表 60 份，回收 59 份，回收率 98%；有效答卷 59 份，有效率 98%。被調(diào)查者從事的職業(yè)主要為農(nóng)村村民、少數(shù)城鎮(zhèn)下崗工人(山林承包者)，具有代表性，調(diào)查結(jié)果如表 4.1 所示。

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第 5 章   結(jié)論與展望

建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的前提是風(fēng)險(xiǎn)識別，要識別風(fēng)險(xiǎn)，就需要對這個建設(shè)項(xiàng)目有充分的了解，對當(dāng)?shù)氐淖匀粭l件、社會與經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況有充分的掌握，結(jié)合掌握的數(shù)據(jù)、信息等材料，確定能夠影響項(xiàng)目實(shí)施的不確定性因素，進(jìn)而分析這些不確定性因素將造成什么樣的后果以及產(chǎn)生的原因，運(yùn)用主觀評分法確定各風(fēng)險(xiǎn)在每個階段的大小，進(jìn)而針對不同的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)自留、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移這三種策略，進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理。

本文針對目前社會上比較關(guān)注的城市生活垃圾處理問題，以 DG 市垃圾衛(wèi)生填埋場的建設(shè)為例，通過閱讀大量的文獻(xiàn)材料與前期的數(shù)據(jù)收集，結(jié)合專家學(xué)者的意見，分析了影響填埋場建設(shè)的公眾意見、投資資金、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)與管理風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而提出相應(yīng)的應(yīng)對策略。

針對公眾意見，采取風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移相結(jié)合的方式，通過加強(qiáng)宣傳、增加公開透明度、社會調(diào)查等，可以減少公眾意見造成的風(fēng)險(xiǎn)。

針對投資資金，采取風(fēng)險(xiǎn)自留與風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移相結(jié)合即自籌、貸款、補(bǔ)貼籌集資金的應(yīng)對策略，采取風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移即簽訂合同的應(yīng)對搬遷費(fèi)用變化。

針對技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，主要分析設(shè)計(jì)、施工、基礎(chǔ)設(shè)施配套、工藝選擇等因素。對于地質(zhì)條件采取風(fēng)險(xiǎn)自留即在設(shè)計(jì)中考慮地質(zhì)條件設(shè)計(jì)的應(yīng)對策略，對氣候環(huán)境采取風(fēng)險(xiǎn)自留即在設(shè)計(jì)、建設(shè)過程中考慮氣候環(huán)境因素的應(yīng)對策略，對環(huán)境污染采取風(fēng)險(xiǎn)控制即采取一系列措施控制污染的應(yīng)對策略，對于設(shè)計(jì)采取風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移即簽訂合同的應(yīng)對策略，對施工采取風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移即簽訂合同的應(yīng)對策略，對于對市場變化采取風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移即招投標(biāo)、簽訂合同的應(yīng)對策略，對防火防爆采取風(fēng)險(xiǎn)控制即采取措施防火、制定滅火預(yù)案的應(yīng)對策略，對基礎(chǔ)設(shè)施配套采取風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移即前期考察可行性研究的應(yīng)對策略，對工藝選擇采取風(fēng)險(xiǎn)控制即環(huán)境評價選定方案的應(yīng)對策略。

針對管理風(fēng)險(xiǎn)，主要分析履約不力、組織架構(gòu)不合理、工傷事故等因素，對于履約不力采取風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移即與監(jiān)理公司簽訂合同的應(yīng)對策略，對組織架構(gòu)不合理采取風(fēng)險(xiǎn)自留即建立完善的組織架構(gòu)的應(yīng)對策略，對工傷事故采取風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移即合同與保險(xiǎn)的應(yīng)對策略，對運(yùn)營方面不嚴(yán)格采取風(fēng)險(xiǎn)控制即制定規(guī)章制度的應(yīng)對策略。

參考文獻(xiàn)（略）