1 緒論

1.1 研究背景

城鎮(zhèn)化為發(fā)展國民經(jīng)濟(jì)、提升廣大農(nóng)村地區(qū)發(fā)展水平發(fā)揮了積極作用，但卻沒有徹底改變農(nóng)村地區(qū)粗放的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。目前，我國許多農(nóng)村地區(qū)沒有常規(guī)的清潔能源，可供利用的能源資源主要是生物能源如薪柴、秸稈草類、人畜糞便、煤炭、液化氣等利用率低、污染重的原料。從全國范圍來看，我國農(nóng)村清潔能源供給不足、能源利用效率低下進(jìn)而導(dǎo)致環(huán)境持續(xù)惡化的形勢依然十分嚴(yán)峻。為了應(yīng)對環(huán)境惡化和能源緊張的形勢，黨中央國務(wù)院審時度勢，在制定全國節(jié)能減排目標(biāo)的同時積極推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)。2009 年 12 月，國務(wù)院正式批復(fù)《鄱陽湖生態(tài)經(jīng)濟(jì)區(qū)規(guī)劃》，標(biāo)志著建設(shè)鄱陽湖生態(tài)經(jīng)濟(jì)區(qū)正式上升為國家戰(zhàn)略，生態(tài)經(jīng)濟(jì)區(qū)規(guī)劃城市南昌和景德鎮(zhèn)先后被列入低碳試點(diǎn)城市（2010，2012）。鄱陽湖生態(tài)經(jīng)濟(jì)區(qū)的備受重視與快速發(fā)展要求我們對其區(qū)域內(nèi)農(nóng)村居民能源消費(fèi)進(jìn)行積極引導(dǎo)，進(jìn)而應(yīng)對能源利用效率低下、環(huán)境持續(xù)惡化的形勢，實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排目的。

綜合來看，目前國家及地方制定的農(nóng)村居民能源消費(fèi)的引導(dǎo)政策主要集中在經(jīng)濟(jì)政策，如農(nóng)村沼氣建設(shè)補(bǔ)貼、太陽能下鄉(xiāng)、建材下鄉(xiāng)（節(jié)能環(huán)保）等�？傮w上，多數(shù)學(xué)者認(rèn)同經(jīng)濟(jì)激勵的重要性，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)政策對于居民低碳能源消費(fèi)具有激勵和約束功能，但也有部分學(xué)者認(rèn)為特定的經(jīng)濟(jì)政策并不必然會誘發(fā)居民的低碳能源消費(fèi)行為。那么這些政策實(shí)施后，農(nóng)村的低碳能源消費(fèi)模式是否發(fā)生了改變？農(nóng)村的生態(tài)環(huán)境是否得到了很大的改善？

另一方面，不同消費(fèi)群體對經(jīng)濟(jì)政策的反應(yīng)是異質(zhì)的，當(dāng)前我國經(jīng)濟(jì)體制改革帶來的影響可能會導(dǎo)致居民的購買決策出現(xiàn)明顯的各種短視現(xiàn)象或呈階段性特點(diǎn)，因此而如果在政策制定過程中忽視各消費(fèi)群體的異質(zhì)性行為，必然會使政策的有效推廣大打折扣。根據(jù)預(yù)調(diào)查，我們發(fā)現(xiàn)農(nóng)戶對一些節(jié)能環(huán)保產(chǎn)品（如太陽能、節(jié)能家電等）的購買意愿并不高，利用程度較低等諸多問題，這樣我們就非常有必要去解答：這些問題背后的深層原因是什么？不同類型農(nóng)村居民的低碳能源購買行為有何特征？政府應(yīng)該如何選擇對特定農(nóng)村居民群體低碳能源購買行為的最優(yōu)引導(dǎo)政策？

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1.2 研究對象與概念界定

本論文以農(nóng)村居民低碳能源購買行為為研究對象，通過對低碳能源消費(fèi)行為的系統(tǒng)研究，得出實(shí)證結(jié)論，進(jìn)而為政府引導(dǎo)政策的選取與組合提供依據(jù)。因此，首先對相關(guān)概念進(jìn)行界定。

1.2.1 農(nóng)村居民

農(nóng)村居民指居住在農(nóng)村的公民，與村民含義相近。

1.2.2 低碳能源消費(fèi)行為

“低碳能源消費(fèi)行為”是一個復(fù)合概念。本研究對“低碳能源消費(fèi)行為”的概念界定以羋凌云（2011）對“低碳化能源消費(fèi)行為”概念的界定為基礎(chǔ)，指“以減少二氧化碳等排放為目標(biāo)的能源消費(fèi)行為”。

居民能源消費(fèi)行為常與居民節(jié)能行為、家庭能源使用行為等概念交叉，通過居民能源消費(fèi)行為的表現(xiàn)方式來體現(xiàn)。國內(nèi)外相關(guān)研究對“生態(tài)友好行為”“綠色消費(fèi)行為”“能源節(jié)約行為”等概念進(jìn)行了界定與探索，這些概念雖與“低碳消費(fèi)行為”概念存在著密切聯(lián)系，但其內(nèi)涵、研究目標(biāo)并不完全一致。借鑒上述研究對居民能源消費(fèi)行為的定義和分類，本文把“農(nóng)村居民低碳能源消費(fèi)行為”界定為：農(nóng)村居民直接或間接以減少碳排放為目地的能源消費(fèi)行為，包括對低碳產(chǎn)品、綠色能源、節(jié)能家電、節(jié)能設(shè)施的購買行為及日常生活中對能耗設(shè)施的低碳使用、管理行為。購買行為主要包括購買低碳產(chǎn)品、節(jié)能家電、綠色能源、住宅節(jié)能投資四個方面，使用、管理行為包括居民在日常生活中對能耗設(shè)施的用能量的主動管理行為（節(jié)能使用行為和提高能效行為）。

圍繞本文的研究對象和研究目標(biāo)，本研究共分為五個階段展開。

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2 理論基礎(chǔ)及文獻(xiàn)綜述

2.1 理論基礎(chǔ)

2.1.1 消費(fèi)者異質(zhì)性理論

“有限理性經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)是傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究前提之一。假設(shè)認(rèn)為人是同質(zhì)的，即人與人之間具有完全的可替代性。因此，“有限理性經(jīng)濟(jì)人”所代表的同質(zhì)人的所包含的的行為性質(zhì)特征其實(shí)就是整個人類的行為性質(zhì)特征。然而“有限理性經(jīng)濟(jì)人”的同質(zhì)假設(shè)是不符合現(xiàn)實(shí)情況的，現(xiàn)實(shí)中存在的人既有共性又有個性，個體作為經(jīng)濟(jì)主體，由于遺傳基因、教育和外部環(huán)境等因素的差異，其素質(zhì)及能力是不同的，即人是異質(zhì)的。

在研究集體行動的相關(guān)文獻(xiàn)中，“異質(zhì)性”最早是由 Haddad（1992）在《異質(zhì)性、分配與共享資源管理中的合作》明確提出的。Haddad 指出人的異質(zhì)性可以分為個體的異質(zhì)性和群體的異質(zhì)性兩種，前者指不同個體表現(xiàn)在收入、偏好、知識水平等方面的差異，后者指的是不同群體間因不同群體規(guī)范導(dǎo)致的行為模式差異。在經(jīng)濟(jì)理論中，人們對事物抽象屬性的偏好是穩(wěn)定的、普遍的，可視為事先給定、固定不變的，但是在人們的現(xiàn)實(shí)生活中由于存在選擇行為，所以具體偏好表現(xiàn)出了可變性、個性化，與環(huán)境和他人的行為是密切相關(guān)等特點(diǎn)，即存在偏好異質(zhì)性；博弈論中研究非均衡路徑及多重均衡的均衡選擇等，都以不同表現(xiàn)形式揭示了個體差異、行為交互、對環(huán)境的依賴等行為的異質(zhì)性問題；還有微觀經(jīng)濟(jì)計量學(xué)也發(fā)現(xiàn)微觀主體數(shù)據(jù)采集中具有異質(zhì)性和自我選擇性等特征。

奧爾森在《集體行動的邏輯》中提到的理性選擇理論對個體參與集體行動構(gòu)成強(qiáng)有力的理性約束。隨著我國“四化同步”建設(shè)的持續(xù)推進(jìn)，農(nóng)村勞動力流轉(zhuǎn)的速度和規(guī)模都在急速提升，農(nóng)村居民從事非農(nóng)產(chǎn)業(yè)、參與兼業(yè)副業(yè)的比例增大，傳統(tǒng)農(nóng)村社區(qū)人員社會結(jié)構(gòu)變動和特征分化趨勢明顯。農(nóng)村居民個體的異質(zhì)性導(dǎo)致在資源稟賦、社會偏好上存在很強(qiáng)的個體差異，因此也必然導(dǎo)致在低碳能源消費(fèi)行為方面存在少數(shù)異質(zhì)性成員，同時農(nóng)村社區(qū)內(nèi)廣大同質(zhì)性成員的存在，形成了本文實(shí)證分析部分聚類分析的現(xiàn)實(shí)理論基礎(chǔ)。

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2.2 文獻(xiàn)回顧

2.2.1 低碳能源消費(fèi)相關(guān)概念界定

現(xiàn)有文獻(xiàn)中，與居民能源消費(fèi)概念相似的還有“居民能源行為”、“家庭能源使用”等。有學(xué)者從消費(fèi)的內(nèi)涵進(jìn)行研究，例如 Van Raaij 等（1983）定義“居民能源消費(fèi)”為“能源的購買、維護(hù)和使用等相關(guān)行為”；進(jìn)一步地，Cutter 等（2000）把家庭能源行為總結(jié)為投資行為、管理行為和縮減行為共同組成的用能行為。也有學(xué)者從能源用途角度定義居民能源消費(fèi)，如 Van Diepen（2000）將家庭能源消費(fèi)劃分為住宅能源使用和交通能源使用；Barr 等（2005）在總結(jié)以往文獻(xiàn)研究的基礎(chǔ)上，把居民節(jié)能行為界定為習(xí)慣相關(guān)節(jié)能行為和購買相關(guān)節(jié)能行為兩個方面；Pullin等（2006）把居民節(jié)能行為界定為取暖照明、清潔、食物供應(yīng)、娛樂和信息五大方面的能源消費(fèi)行為；Lindén 等（2006）在研究中把居民能源行為表述為取暖照明、清潔、餐飲和娛樂的用能行為。我國學(xué)者郭琪（2007）在研究公眾節(jié)能行為時，把節(jié)能行為劃分為降低單位能耗實(shí)現(xiàn)和使用優(yōu)質(zhì)能源實(shí)現(xiàn)兩個層次；陳利順（2009）將城市居民能源消費(fèi)行為定義為“城市居民對能源的各種使用和消費(fèi)行為”，并將其劃分為選擇性和習(xí)慣性能源消費(fèi)行為；在此基礎(chǔ)上，羋凌云（2011）將城市居民低碳化能源消費(fèi)行為界定為“城市居民以減少二氧化碳為目的的能源消費(fèi)行為”。

縱觀以往文獻(xiàn)，生態(tài)友好行為、綠色消費(fèi)行為、能源節(jié)約行為等概念與低碳消費(fèi)行為之間存在密切聯(lián)系，但這些行為所表示的含義及研究目標(biāo)與低碳能源消費(fèi)行為并不完全一致，因此對這些行為的研究結(jié)論并不適用于本文所探討的低碳能源消費(fèi)行為。

2.2.2 低碳能源消費(fèi)行為的影響因素研究

影響因素是探討農(nóng)村居民能源消費(fèi)行為的起點(diǎn)，也是進(jìn)一步理解行為干預(yù)政策的基礎(chǔ)。由于能源消費(fèi)行為的復(fù)雜性，不同學(xué)者的側(cè)重點(diǎn)也各不相同。然而把農(nóng)村居民細(xì)分出來開展能源消費(fèi)行為影響因素的研究基本沒有，因此，文章借鑒相關(guān)的一般研究，總結(jié)居民能源消費(fèi)行為影響因素包括心理類因素、習(xí)慣和慣例、情境因素、人口統(tǒng)計學(xué)因素等。

（1）心理類因素

心理類因素或稱內(nèi)部因素，是研究成果比較豐富的部分。多數(shù)研究認(rèn)為消費(fèi)者的環(huán)境態(tài)度、環(huán)境價值觀、環(huán)境知識、環(huán)境感知或自我效能、社會責(zé)任感等會影響其能源消費(fèi)行為。例如，Berger 和 Corbin（1992）研究表明，環(huán)境感知能力對環(huán)境態(tài)度和個人消費(fèi)行為之間關(guān)系的強(qiáng)度和結(jié)構(gòu)起調(diào)節(jié)作用；Roberts（1996）的研究進(jìn)一步表明，環(huán)境感知變量對生態(tài)意識行為的影響最為顯著，超過其他心理變量和人口統(tǒng)計變量；Chan 和 Lau（2000）驗(yàn)證了環(huán)境情感、環(huán)境知識對相應(yīng)環(huán)境行為存在顯著相關(guān)關(guān)系；Thgersen 等（2002）的研究顯示，個人價值觀和低碳消費(fèi)模式之間存在因果關(guān)系，同時探索出感知行為效果、態(tài)度等變量在價值觀對綠色消費(fèi)行為產(chǎn)生影響時起中介作用；Fraj 等（2007）通過結(jié)構(gòu)方程模型分析后認(rèn)為，環(huán)境情感和環(huán)境態(tài)度兩個變量對環(huán)境行為有顯著影響。

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3 變量選取與數(shù)據(jù)收集....................13

3.1 變量選取..............13

3.2 問卷設(shè)計...........14

3.3 數(shù)據(jù)收集.......................15

4 描述性統(tǒng)計與因子分析.......................... 17

4.1 描述性統(tǒng)計分析...........................17

4.1.1 農(nóng)戶的個人特征描述性統(tǒng)計分析.............17

4.1.2 農(nóng)戶的家庭特征描述性統(tǒng)計分析..........18

5 農(nóng)村居民低碳能源消費(fèi)行為聚類分析............... 27

5.1 模型構(gòu)建與方法選擇...........27

5.2 計量結(jié)果與分析...........27

5.3 研究小結(jié)....................30

6 政策工具對不同族群低碳能源購買行為的影響分析

6.1 模型構(gòu)建與方法選擇

在探索了能源消費(fèi)過程中農(nóng)村居民低碳行為的族群劃分后，進(jìn)一步地，文章將研究不同政策工具對農(nóng)村居民群體低碳能源購買行為的影響方式及影響程度，從理論上解釋我國農(nóng)村居民低碳能源購買行為對不同引導(dǎo)政策組合的異質(zhì)反應(yīng)，以探求對特定農(nóng)村居民群體低碳能源購買行為的最優(yōu)化引導(dǎo)政策。

為了考察各自變量的真實(shí)作用，而不僅僅是了解其系數(shù)的大小，文章構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)化的 Probit 模型，分析被調(diào)查農(nóng)村居民族群對政策工具刺激的反應(yīng)強(qiáng)度：

（1）因變量，即響應(yīng)頻率。購買行為主要包括購買低碳產(chǎn)品、節(jié)能家電、綠色能源、住宅節(jié)能投資四個方面，因?yàn)槠皢柧碓O(shè)計局限，本文在模型中選取農(nóng)村家庭購買節(jié)能家電數(shù)量作為因變量，為“1”-“7”的數(shù)值型有序分布。節(jié)能家電包含低能耗彩電、低能耗冰箱、變頻空調(diào)、低能耗洗衣機(jī)、節(jié)能燃?xì)庠睢⑻柲軣崴�、沼氣池等七類家電，研究將購買了以上節(jié)能家電的行為定義為有低碳能源購買行為，為因變量。從表 6-1 可以看出，在有效樣本中，高碳型、中間型、低碳型購買了以上節(jié)能家電的數(shù)量比例依次遞增，說明低碳特征對購買節(jié)能家電行為的影響是正向的。

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7 結(jié)論與啟示

7.1 主要研究結(jié)論

本文從微觀層面出發(fā)，結(jié)合理論探討與現(xiàn)實(shí)情境，通過對現(xiàn)如今我國特定發(fā)展階段、特殊文化心理下農(nóng)村居民群體的能源消費(fèi)觀念、心理特征異質(zhì)性進(jìn)行實(shí)證調(diào)查，探索在能源消費(fèi)過程中農(nóng)村居民低碳能源消費(fèi)行為的族群劃分，深入了解影響不同族群低碳能源消費(fèi)行為的深層次因素及影響程度，剖析了農(nóng)戶對于政府能源消費(fèi)引導(dǎo)政策的反饋及認(rèn)同度。

（一）農(nóng)戶的能源消費(fèi)集中在生活能源消費(fèi)，，其消費(fèi)種類多樣化，主要以商品能消費(fèi)為主，能源消費(fèi)需求不斷增加。通過對被調(diào)查農(nóng)戶平時生活中對電器使用習(xí)慣進(jìn)行調(diào)查，推斷得出被調(diào)查農(nóng)戶的節(jié)能意識及樣本群體的用電頻率分布。總體來說，農(nóng)村居民對顯見的能源消耗具有較強(qiáng)的節(jié)約意識，而對于不易見的能源消耗并沒有養(yǎng)成好的消費(fèi)習(xí)慣。

同時，通過對個別樣本地區(qū)能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)對比發(fā)現(xiàn)，農(nóng)戶能源消費(fèi)特征已經(jīng)發(fā)生了改變，傳統(tǒng)非商品能源的消費(fèi)逐漸減少而向商品化能源消費(fèi)轉(zhuǎn)化，高碳能源消費(fèi)逐漸減少，但能源結(jié)構(gòu)仍然處于轉(zhuǎn)換初期，且由于家庭收入水平、受教育程度、相關(guān)群體等差異，轉(zhuǎn)變方式各不相同。

（二）總體上來說，鄱陽湖生態(tài)經(jīng)濟(jì)區(qū)農(nóng)村居民對能源問題普遍持有較為積極的低碳認(rèn)知，然而環(huán)境價值觀及責(zé)任感并不強(qiáng)，能源消費(fèi)行為的實(shí)施比例一般，與“資源節(jié)約型、環(huán)境友好型”社會所要求的低碳生活方式還有一定的距離。根據(jù)能源消費(fèi)的行為與心理特點(diǎn)，被調(diào)查地區(qū)農(nóng)村居民可以分為 3 類：“高碳型”、“中間型”和“低碳型”。這 3 類能源消費(fèi)族群在個人特征、家庭特征方面差異顯著，具體如下：

第一，女性、年輕的、受教育程度高和家庭規(guī)模較小的農(nóng)村居民更容易實(shí)施低碳能源消費(fèi)行為，對環(huán)境問題持有更積極的情感和責(zé)任感。這些特征和西方學(xué)者的研究結(jié)果較為一致。在我國農(nóng)村家庭中，女性作為家務(wù)活動的主要實(shí)施者，日常中更多地接觸各種能源消費(fèi)行為，因而更關(guān)注節(jié)能、更善于合理地實(shí)施節(jié)能行為。在農(nóng)戶座談中發(fā)現(xiàn)，年輕的農(nóng)村居民普遍具有較好的環(huán)保意識和更豐富的環(huán)保知識，樂于接受先進(jìn)的理念和踐行低碳的生活方式。此外，家庭規(guī)模小的農(nóng)村居民多為低碳型，這主要是由于家庭規(guī)模小、人口少，更易掌控各種能源消耗，從而約束家庭成員更注重節(jié)約用能、降低生活成本。

第二，低收入家庭的農(nóng)村居民多為低碳型，高收入家庭的農(nóng)村居民多為高碳型，這一研究結(jié)論與國外學(xué)者的研究正好相反。本論文發(fā)現(xiàn)，在我國經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的背景下，低收入農(nóng)村家庭中的居民出于經(jīng)濟(jì)考慮更易于實(shí)施低碳能源消費(fèi)行為，高收入家庭往往追求生活品質(zhì)、舒適度、高消費(fèi)，缺乏節(jié)能意識，甚至過度消費(fèi)。如問卷調(diào)查中就有農(nóng)戶表示：“有些（問項中的行為）沒有必要”、“生活品質(zhì)是最重要的”、“不能為了節(jié)能影響生活質(zhì)量”等。這說明我國農(nóng)村地區(qū)部分收入較高群體正在走“超前消費(fèi)”、“過度消費(fèi)”的老路。

參考文獻(xiàn)（略）