第 1 章 緒論

1.1 選題背景

糧食安全關(guān)乎國計民生，關(guān)乎社會穩(wěn)定和國家自立，中國一直以來都堅持貫徹落實《國家糧食安全中長期規(guī)劃綱要》所提出的基本依靠國內(nèi)確保糧食的自給自足。十八屆三中全會中就當(dāng)前的糧食問題進(jìn)一步提出了要實行口糧安全策略。稻米作為中國最重要的口糧，稻米的生產(chǎn)和貿(mào)易情況與中國糧食安全緊密相關(guān)。

近年來,得益于黨中央和國務(wù)院采取保護(hù)耕地、按最低價收購價托市收購糧食、減免稅收、建立直接補(bǔ)貼制度、加大投入等一系列政策措施，中國稻谷生產(chǎn)恢復(fù)增長，且連續(xù)九年增產(chǎn)。但是我國稻米進(jìn)出口出現(xiàn)了異常的情況：我國稻米出口量持續(xù)下降，稻米進(jìn)口量有升有降，總體上保持上升趨勢，導(dǎo)致稻米進(jìn)出口量差距逐漸減小，  2011年中國由稻米凈出口國轉(zhuǎn)變?yōu)榈久變暨M(jìn)口國，凈進(jìn)口量達(dá)到6.3萬噸，2012年稻米進(jìn)口量飛速增長高達(dá)234.4萬噸，已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過2011年57.8萬噸的進(jìn)口水平，中國成為全球第二大稻米進(jìn)口國，中國目前的稻米進(jìn)出口貿(mào)易狀況使中國糧食安全受到了一定的挑戰(zhàn)。

雖然從國內(nèi)外的因素來看（從國內(nèi)角度看，一方面中國由于近年來工業(yè)化水平和城鎮(zhèn)化水平的不斷加快，導(dǎo)致國內(nèi)稻谷耕種面積不斷減少，另方面隨著國內(nèi)人口剛性增長以及人們生活水平的不斷提高，稻米需求會不斷增加特別是對優(yōu)質(zhì)稻米的需求，再加上國內(nèi)生產(chǎn)成本的不斷上漲和人民幣升值等因素國內(nèi)稻米價格穩(wěn)中求升；從國際角度看，自2008國際糧食危機(jī)爆發(fā)以后世界各大稻米生產(chǎn)大國均加大了對稻米種植的扶持力度，導(dǎo)致整個國際稻米市場供大于求，國際米價不斷下降），中國稻米進(jìn)口增加是必然趨勢，稻米進(jìn)出口貿(mào)易的逆差狀況從中長期來看也很難逆轉(zhuǎn)，但是中國可以從防止稻米進(jìn)口的過度和無序，防范稻米進(jìn)口價格陷阱等方面入手，使稻米進(jìn)口的“利”放到最大而“弊”放到最小。但是要做到這些，首先必須了解我國稻米歷年的進(jìn)口波動特征以及引起進(jìn)口波動的因素，只有這樣才能有的放矢地謀求穩(wěn)定和波動之間的相對平衡,進(jìn)而才能在稻米進(jìn)口量增長趨勢不可逆轉(zhuǎn)的前提之下保持稻米進(jìn)口貿(mào)易增長的相對穩(wěn)定性，避免無序的波動造成的不利影響。由此可知，探討我國稻米進(jìn)口貿(mào)易增長的波動性及成因有重要的現(xiàn)實意義。

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1.2 研究目的和意義

1.2.1 研究目的

糧食安全問題一直以來都是國內(nèi)外學(xué)者致力研究的話題之一。近年來隨著中國市場化水平的提高，以及工業(yè)化和城鎮(zhèn)化的推進(jìn)，我國糧食供給隱患不斷出現(xiàn)，糧食安全問題日趨嚴(yán)重。例如：1995年開始中國大豆貿(mào)易由凈出口轉(zhuǎn)變?yōu)閮暨M(jìn)口，且大豆進(jìn)口量占國內(nèi)消費(fèi)量的比重逐漸增大，在2012年該比重達(dá)到80%；接著從2009年開始中國玉米貿(mào)易狀況也步入大豆貿(mào)易狀況的后塵，中國由玉米凈出口國轉(zhuǎn)向為凈進(jìn)口國，且在2010年和2011年中國玉米進(jìn)口急劇增長，2012年1～5月中國玉米累計進(jìn)口量已經(jīng)超過2011年整年進(jìn)口量；對于稻米，自2006年以來，我國在2011年又一次成為凈進(jìn)口國，且在2012年成為全球第二大稻米進(jìn)口國，凈進(jìn)口量達(dá)到206.5萬噸的歷史最高水平。稻米是我國主要口糧的稻米，如果進(jìn)口過度或無序必定會對國內(nèi)稻米市場造成沖擊，動搖我國糧食安全的根基。所以能否準(zhǔn)確把握當(dāng)前我國稻米進(jìn)口狀況及其內(nèi)在的影響因素不但意義重大而且顯得十分重要。鑒于此，本文試圖通過探討我國稻米進(jìn)口波動的影響因素以求達(dá)到以下目的：

第一，了解我國當(dāng)前的稻米進(jìn)口貿(mào)易狀況。能否準(zhǔn)確把握我國當(dāng)前稻米進(jìn)口的狀況及其變動趨勢不僅直接影響到我國稻米產(chǎn)業(yè)政策及貿(mào)易政策的制定和實施，而且還將影響到我國糧食乃至整個國民經(jīng)濟(jì)的健康、持續(xù)發(fā)展。

第二，探討中國稻米進(jìn)口增長的波動性特征。  1992-2012年中國稻米進(jìn)口呈現(xiàn)明顯的“波動中增長”的特征，通過對稻米進(jìn)口增長率的相關(guān)分析，準(zhǔn)確把握中國稻米進(jìn)口增長的周期波動特點(diǎn)和趨勢。

第三，分析導(dǎo)致中國稻米進(jìn)口急劇增加和大幅波動的原因。盡管目前已有學(xué)者分析了我國稻米進(jìn)口激增的原因，但是大多數(shù)研究都是基于定性分析的角度，無法區(qū)分各個影響因素對稻米進(jìn)口波動的影響程度和方向。鑒于此，本文運(yùn)用CMS模型和VAR計量經(jīng)濟(jì)模型，從定量的角度來探析我國稻米進(jìn)口波動主要因素以及各因素對稻米進(jìn)口貿(mào)易的影響程度和影響方向。

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第 2 章 文獻(xiàn)綜述

本文將對國內(nèi)外已有的與產(chǎn)品進(jìn)出口貿(mào)易波動相關(guān)的文獻(xiàn)進(jìn)行從整體到局部的層層遞進(jìn)的梳理，以求在了解當(dāng)前研究現(xiàn)狀的同時建立本文的理論基礎(chǔ)和明確文章的研究方向和方法，為下文的開展提供有力的支撐。

2.1 貿(mào)易波動的整體研究

對外貿(mào)易波動機(jī)制的研究可以追溯到著名英國學(xué)者休謨（Hume,1975）在《關(guān)于國際貿(mào)易收支平衡》一文中有關(guān)的“價格-鑄幣流動機(jī)制”研究，他認(rèn)為在金本位制下，一國對外貿(mào)易能力與該國的商品價格相對價格高低和商品的生產(chǎn)能力息息相關(guān)，并在文中創(chuàng)造性的建立了國際收支平衡與貨幣數(shù)量的相互關(guān)系.休謨認(rèn)為雖然各國商品生產(chǎn)能力和商品相對價格的不同，在短期內(nèi)會導(dǎo)致一國國際收支情況發(fā)生波動，但是從長期來看，在其他條件不變的情況下，一國的國際收支水平會依靠本身內(nèi)在的自動調(diào)節(jié)機(jī)制自動趨于平衡，確保國際收支與貨幣數(shù)量維持在一個相對穩(wěn)定的狀態(tài)。隨后托倫斯和李嘉圖在研究中試圖把這一機(jī)制原理用于對實體商品進(jìn)出口貿(mào)易的解釋，同時在借鑒亞當(dāng)斯密的絕對成本說的基礎(chǔ)上，開創(chuàng)了相對成本學(xué)說理論。從此以后，中外學(xué)者研究對外貿(mào)易波動的方向便開始分化�？偟膩碚f，從整體上來看，可以將中外學(xué)者所有有關(guān)貿(mào)易波動的研究分為兩大類：其中一類是對引起貿(mào)易波動的成因進(jìn)行分析，另一類則是對貿(mào)易波動的周期性進(jìn)行分析。

2.1.1 有關(guān)貿(mào)易波動的周期研究

一般認(rèn)為，波動是一個物理范疇的名詞,表示對均衡狀態(tài)的偏離，后來隨著發(fā)展，該概念被應(yīng)用到不同的領(lǐng)域。比如在經(jīng)濟(jì)研究領(lǐng)域，學(xué)者們認(rèn)為在實際中任何經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的運(yùn)行都不可能保持絕對的平衡,而是呈現(xiàn)出此起彼伏的波動狀態(tài),并且稱這種此起彼伏周而復(fù)始的波動為經(jīng)濟(jì)周期。一般來說一個完整的經(jīng)濟(jì)周期包括擴(kuò)張時期（經(jīng)濟(jì)增長速度較快）和收縮時期（經(jīng)濟(jì)增長速度較慢甚至是負(fù)增長），然后根據(jù)波動持續(xù)的時間長短可以將經(jīng)濟(jì)周期劃分為短周期，中周期，中長周期和長周期。

針對現(xiàn)實生活中出現(xiàn)的繁榮和衰退交替出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)周期現(xiàn)象，學(xué)者們在很早時期就從理論和實證等角度進(jìn)行了研究，在理論研究方面形成了許多理論學(xué)派和模型方法，從整體上看，我們可以以 20 世紀(jì) 30 年代為分界點(diǎn)，在 20 世紀(jì) 30年代以前學(xué)者認(rèn)為投資、成本、消費(fèi)以及氣候和心理等是引起經(jīng)濟(jì)周期的原因，而在 20 世紀(jì) 30 年代以后的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)周期理論中，學(xué)者主要從貨幣、理性預(yù)期等方面研究經(jīng)濟(jì)周期；在實際研究方面，國內(nèi)外學(xué)者根據(jù)上述的理論，運(yùn)用實際的數(shù)據(jù)討論貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)周期之間的關(guān)系，即基于經(jīng)濟(jì)周期理論，運(yùn)用不同的波動周期研究方法（一般包括 HP 濾波分析法、增長率直接法、增長率趨勢分析法、長期“協(xié)整”分析法）深入探討和分析各行業(yè)的貿(mào)易波動問題。Canova and Dellas(19 9  3  )  基于濾波分析方法，分析貿(mào)易波動對一國經(jīng)濟(jì)周期波動的影響。王小平（2006）、張慶君（2007）運(yùn)用增長率直接法、增長率趨勢法和“協(xié)整”分析法等周期研究方法，分別對中國服務(wù)貿(mào)易和中國出口貿(mào)易的各周期特征進(jìn)行了全方位的研究分析。閆逢柱（2009）以 HP 濾波法為研究方法，基于整體和結(jié)構(gòu)兩個視角研究中國出口貿(mào)易增長波動的特征。 

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2.2 分類產(chǎn)品貿(mào)易波動的研究

在回顧貿(mào)易波動整體研究的基礎(chǔ)上，根據(jù)文章的需要，本章節(jié)還歸納了具體的分類產(chǎn)品的貿(mào)易波動的研究現(xiàn)狀，基于相關(guān)性的需求，下面主要對農(nóng)產(chǎn)品以及主要糧食類產(chǎn)品（如小麥、玉米、大豆以及稻米）的貿(mào)易波動研究情況進(jìn)行歸納。

2.2.1 有關(guān)農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口波動的研究

2004年以來我國農(nóng)產(chǎn)品一直持續(xù)逆差，基于對國家糧食安全的考慮，學(xué)術(shù)界高度關(guān)注農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口問題，從而涌現(xiàn)出不同角度和不同層次的學(xué)術(shù)成果。

有的文章運(yùn)用單方程估計方法，從農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口價格彈性角度分析農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口貿(mào)易波動的價格效應(yīng)和收入效應(yīng)，比較有代表性的文章有：胡士華（2005），在文章中作者應(yīng)用“協(xié)整分析方法”對中國農(nóng)業(yè)進(jìn)出口和農(nóng)業(yè)GDP  的關(guān)系進(jìn)行分析，結(jié)果證明中國農(nóng)業(yè)GDP和農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口之間只存在因果關(guān)系；徐倩、詹晶（2006）以及耿曄強(qiáng)、馬志敏（2010）就關(guān)稅與農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口的關(guān)系進(jìn)行了探討。雖然兩篇文章應(yīng)用的研究方法不同（前者主要應(yīng)用理論和實證分析方法，后者則是應(yīng)用農(nóng)業(yè)貿(mào)易政策模擬模型：Agricultural Trade Policy Simulation Model），但是兩篇文章的研究結(jié)果均表明關(guān)稅減讓有利于改善中國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易狀況，兩者之間存在高度的相關(guān)性。另外作者在文章中還提出了雖然關(guān)稅是影響中國農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口貿(mào)易波動的重要因素但卻不是唯一的因素；李驚雷（2008）以及朱小梅（2006）等人則對人民幣匯率變動和農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口貿(mào)易的關(guān)系進(jìn)行了探析。其中李驚雷（2008），作者主要是從驗證“馬歇爾—勒納條件”是否成立的角度來分析貿(mào)易進(jìn)出口額與人民幣匯率變動之間的關(guān)系,而朱小梅（2008），作者則主要是依據(jù)相應(yīng)的計量模型，對人民幣匯率與中國農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口貿(mào)易的關(guān)系進(jìn)行實現(xiàn)分析。兩篇文章分析結(jié)果均認(rèn)為人民幣匯率變動與中國農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口貿(mào)易存在較為明顯的關(guān)系。

有的文章運(yùn)用了結(jié)構(gòu)估計模型的方法，在農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易波動因素中加入了除了價格和收入要素以外的間接影響因素，比如貿(mào)易自由化改革、財政或貨幣政策的變動以及技術(shù)沖擊等，比較有代表性的文章有：李眾敏，唐忠（2006）、宮同瑤（2012）、吳秀敏，林堅（2004）、林玉潔（2012）等分析了貿(mào)易自由化改革對農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的影響。李眾敏，唐忠（2006）從區(qū)域合作角度，吳秀敏，林堅（2004）從技術(shù)壁壘角度，林玉潔（2012）從綠色壁壘角度，宮同瑤（2012）從中國-東盟產(chǎn)品貿(mào)易邊境效應(yīng)角度，探討了貿(mào)易自由化程度與農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口貿(mào)易的關(guān)系。文章均認(rèn)為貿(mào)易保護(hù)主義不易于國家之間的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易。

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第 3 章 中國稻米進(jìn)口貿(mào)易的基本特征................ 16

3.1 總量特征 ............ 16

3.2 結(jié)構(gòu)特征 ............... 17

3.3 來源國特征 ................ 18

3.4 本章小結(jié) .................. 19

第 4 章 中國稻米進(jìn)口增長的波動性分析................... 20

4.1 波動特征定量分析 ................... 20

4.1.1 短周期波動特征 .......... 20

4.1.2 中周期波動特征 ............... 22

4.2 本章小結(jié) ...................... 23

第 5 章 中國稻米進(jìn)口增長波動的成因分析............... 24

5.1 宏觀層面的分析 ................... 24

5.1.1 CMS 模型與數(shù)據(jù)來源 .............. 24

5.1.2 CMS 模型的實證分析結(jié)果 ................... 25

第 5 章 中國稻米進(jìn)口增長波動的成因分析

上一章的研究發(fā)現(xiàn)，1992年以來中國稻米進(jìn)口貿(mào)易具有明顯的波動性特征。那么是什么因素導(dǎo)致中國稻米進(jìn)口的波動呢？這對這一問題，本章將從以下三個層面對我國稻米進(jìn)口波動因素進(jìn)行實證分析。首先，，本章采用CMS模型分析方法從宏觀層面進(jìn)行實證分析；其次，本文采用VAR計量經(jīng)濟(jì)方法從微觀層面進(jìn)行實證分析；最后，文章將實證結(jié)果與中國實際情況相聯(lián)系，采用定性的分析方法對實證研究結(jié)果進(jìn)行進(jìn)一步的解釋。

5.1 宏觀層面的分析

5.1.1 CMS 模型與數(shù)據(jù)來源

1、CMS模型

Tyszynski(1951)首次提出了恒定市場份額模型(Constant Market Share Model，簡稱 CMS 模型)。此后 Jampa(1986)和 Milana(1988)分別擴(kuò)展了這一模型，并運(yùn)用于研究進(jìn)口貿(mào)易變化（或出口貿(mào)易增長）的成因。據(jù)此，一個國家（進(jìn)口國）對另一國家（出口國）進(jìn)口貿(mào)易的變化分解整合為“結(jié)構(gòu)效應(yīng)”、“進(jìn)口引力效應(yīng)”和“交叉效應(yīng)”等三個因素，即：

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第 6 章 結(jié)論與啟示

6.1 主要結(jié)論

1992 年以來中國稻米進(jìn)口表現(xiàn)為“波動中增長”的態(tài)勢，特別是 2008 年以后，中國稻米進(jìn)口增長速度加快，2011 年稻米貿(mào)易由順差轉(zhuǎn)變成逆差，而且逆差額不斷加大，現(xiàn)今中國已成為世界第二大稻米進(jìn)口大國，大量進(jìn)口稻米不僅給國內(nèi)稻米市場造成了不小的沖擊而且在一定程度上威脅著中國的糧食安全。如何做到在稻米進(jìn)口量增長趨勢不可逆轉(zhuǎn)的前提之下保持稻米進(jìn)口貿(mào)易增長的相對穩(wěn)定性，避免無序的波動造成的不利影響是亟待解決的問題。文章選取 1992-2012年為考察期，嘗試對中國稻米進(jìn)口增長波動的特點(diǎn)以及引起波動的原因進(jìn)行探討，得出了一下幾個結(jié)論：

（1）根據(jù)增長率值直接法和增長率趨勢法的波動特征分析結(jié)果可知：1992-2012 年中國稻米進(jìn)口貿(mào)易經(jīng)歷了 6 次短周期波動、2 次中周期波動，目前正處在第二個中周期波動的擴(kuò)張期。從波幅、平均位勢、波動系數(shù)以及波峰、波谷等指標(biāo)看，中國稻米進(jìn)口貿(mào)易的波動特征主要表現(xiàn)為：振幅大，波峰高，波谷低，平均位勢高以及波動系數(shù)較大的特征，這說明中國稻米進(jìn)口貿(mào)易保持了較高的增長率，且穩(wěn)定性較弱。

（2）運(yùn)用 CMS 模型對中國稻米進(jìn)口增長波動的影響因素進(jìn)行宏觀層面的實證分析。CMS 模型將影響因素分解為結(jié)構(gòu)效應(yīng)（增長效應(yīng)、市場結(jié)構(gòu)效應(yīng)）、引力效應(yīng)和交叉效應(yīng)，數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)顯示國內(nèi)進(jìn)口引力效應(yīng)是中國稻米進(jìn)口的決定性因素，對中國稻米進(jìn)口波動所產(chǎn)生影響最大。與此同時，世界稻米貿(mào)易的總體供求水平以及市場分布變化對中國稻米進(jìn)口波動也產(chǎn)生一定程度的影響。

（3）由于一國進(jìn)口引力效應(yīng)受到多方面影響，包括國內(nèi)產(chǎn)品需求量，產(chǎn)品供給狀況，產(chǎn)品進(jìn)出口價格差異以及國內(nèi)政府管制等，為了進(jìn)一步具體了解引力效應(yīng)中各個因素與稻米進(jìn)口的關(guān)系，找到導(dǎo)致我國稻米進(jìn)口波動的具體主導(dǎo)因素，即分析到底是國內(nèi)消費(fèi)還是國內(nèi)供給狀況或者國內(nèi)外巨大的價格差異直接導(dǎo)致稻米進(jìn)口上升。文章進(jìn)一步在建立向量自回歸模型（VAR）的基礎(chǔ)上,  運(yùn)用脈沖響應(yīng)函數(shù)和方差分解方法對中國稻米進(jìn)口波動的影響因素進(jìn)行微觀層面的實證分析。

VAR 模型實證結(jié)果表明，從長期來看，中國稻米進(jìn)口量變動與國內(nèi)外稻米相對價格、國內(nèi)稻米需求、國內(nèi)稻谷產(chǎn)量以及國內(nèi)稻米貿(mào)易政策的存等因素存在長期穩(wěn)定的關(guān)系；以短期動態(tài)而言，方差分解和脈沖響應(yīng)分析分別反映各變量對中國稻米進(jìn)口量變動的影響程度和方向各不相同，結(jié)果顯示國內(nèi)稻米需求和國內(nèi)外稻米相對價格是主要因素；國內(nèi)稻米需求具有明顯的正向拉動作用；國內(nèi)外稻米相對價格具有明顯的負(fù)作用。國內(nèi)稻谷產(chǎn)量是次要因素而國內(nèi)稻米貿(mào)易政策對中國稻米進(jìn)口波動的影響程度最小，且該兩個因素的影響程度在長期內(nèi)不顯著。表明近年來中國稻米進(jìn)口不斷上升的本質(zhì)不是中國自身糧食供需出現(xiàn)了問題，而是中國剛性的稻米需求再加上國內(nèi)外的差價創(chuàng)造進(jìn)口的商業(yè)條件，中國稻米進(jìn)口實施關(guān)稅配額管理，只要稻米進(jìn)口量保持在配額范圍內(nèi)，則配額內(nèi)的稻米就享有低關(guān)稅的待遇，所以在國際米價低于國內(nèi)米價的市場背景下，國內(nèi)糧食貿(mào)易商就會大量進(jìn)口國外稻米。

參考文獻(xiàn)（略）