第 1 章 緒論

1.1 研究背景和意義
進入 21 世紀，全球經(jīng)濟競爭日趨激烈，科技革命浪潮此起彼伏。區(qū)域創(chuàng)新能力的提高不僅關系到當今和未來區(qū)域經(jīng)濟在世界經(jīng)濟的地位和作用，也是國家和地區(qū)經(jīng)濟快速發(fā)展的動力和源泉。因此，對區(qū)域創(chuàng)新能力的提高要倍加關注和支持。黨的十八大報告明確提出：“自主創(chuàng)新能力顯著提高，科技進步對經(jīng)濟增長的貢獻率大幅上升，進入創(chuàng)新型國家行列作為全面實現(xiàn)建設小康社會的奮斗目標要求”；[1]“提高自主創(chuàng)新能力，建設創(chuàng)新型國家”作為國家發(fā)展戰(zhàn)略的核心和提高綜合國力的關鍵，創(chuàng)新能力應擺在“促進國民經(jīng)濟又好又快發(fā)展”的第一位。[2]推進區(qū)域創(chuàng)新能力改善這一重要專題，一直處于促進國家全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的重要位置，因此應該在全國各個城市和地區(qū)的現(xiàn)代化建設中全面貫徹這一重要方針，提高區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的創(chuàng)新性和有效性。在青海省區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展中，也迫切需要提升區(qū)域創(chuàng)新能力。隨著經(jīng)濟全球化的快速發(fā)展，區(qū)域創(chuàng)新能力的提升是改善一個國家國民經(jīng)濟發(fā)展的關鍵因素；增強國家綜合國際競爭力的必要手段是增加區(qū)域創(chuàng)新的重視度。提升區(qū)域創(chuàng)新能力、建設創(chuàng)新型國家在中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展“十一五”和“十二五”規(guī)劃得到明確提出。青海省的“十一五”和“十二五”發(fā)展規(guī)劃也明確提出要把青海省建設成創(chuàng)新型省份，就需要提高青海省的區(qū)域創(chuàng)新能力，改善青海省的創(chuàng)新環(huán)境。因此，對青海省區(qū)域創(chuàng)新能力的評價研究就顯得更為重要。本文通過對西部大開發(fā)以來青海省區(qū)域創(chuàng)新能力動態(tài)變化趨勢、青海省在絲綢之路經(jīng)濟帶區(qū)域創(chuàng)新能力綜合排名、青海省內(nèi)創(chuàng)新能力差異性，以及定量分析青海省主導產(chǎn)業(yè)部門的創(chuàng)新相對有效性并與全國的同類產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力進行對比分析，得出與全國同類產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的差距，深入分析制約青海省區(qū)域創(chuàng)新能力提高的問題，最后提出改善青海省區(qū)域創(chuàng)新能力的政策和建議。對青海省客觀地評價和科學地定位區(qū)域創(chuàng)新能力，并制定合理的區(qū)域創(chuàng)新政策，提升區(qū)域創(chuàng)新能力，建設創(chuàng)新型省份具有一定的實際意義。
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1.2 研究思路與方法

1.2.1 研究思路
通過文獻的查閱，總結(jié)區(qū)域創(chuàng)新能力理論和國內(nèi)外研究成果；運用相關評價指標體系、Malmquist 指數(shù)方法、數(shù)據(jù)包絡（DEA）分析方法和主成分分析法，實證分析西部大開發(fā)以來（2000~2013 年）絲綢之路經(jīng)濟帶青海省創(chuàng)新能力的動態(tài)發(fā)展趨勢、青海省 43 個縣市創(chuàng)新能力的對比分析以及青海省主導產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的評價分析；揭示青海省區(qū)域創(chuàng)新能力存在的問題、青海省各地區(qū)、各主導產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的差距，找出制約青海省區(qū)域創(chuàng)新能力提升的主要影響因素；并提出促進青海省區(qū)域創(chuàng)新能力提升的有效對策和建議。Malmquist 指數(shù)法是基于 DEA 評價法基礎之上的一種有效性分析方法。Malmquist 生產(chǎn)率指數(shù)根據(jù) Shephard (1953)的距離函數(shù)(distance functions)的比率來計算投入產(chǎn)出效率。在 1982 年 Malmquist TFP Index（馬姆奎斯特 TFP 指數(shù)）由卡夫斯、克里斯滕森和迪沃特所寫的兩篇很有影響的文章引進而來。在文章中運用 Malmquist 的投入和產(chǎn)出距離函數(shù)來定義 TFP 指數(shù)。首先參照技術有關的徑向距離來構(gòu)造指數(shù)，然后通過在一定時期觀測投入產(chǎn)出向量計算得來。此方法擺脫了單一投入和產(chǎn)出的局限性，可以運用多投入與多產(chǎn)出變量來進行有效性分析，而且不需要成本最小化和利潤最大化等約束條件。其中最大的優(yōu)點就是它將 TFP 指數(shù)拆分為技術變化與技術效率變化兩個方面，其中技術效率變化又可以細分為純技術效率變化與規(guī)模效率變化。因此運用該指數(shù)方法分析青海省創(chuàng)新能力的動態(tài)發(fā)展能更加準確詳細的找出具體的影響青海省創(chuàng)新能力有效性的制約因素，從而正確地指出青海省在未來的經(jīng)濟發(fā)展的道路中需要改善的實踐方向。[3]
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第 2 章 區(qū)域創(chuàng)新能力評價理論綜述

2.1 區(qū)域創(chuàng)新相關理論概念
創(chuàng)新(Innovation)是由 J.A.Schumpeter 定義的，是指把從來沒有用過的生產(chǎn)要素的新組合引入到生產(chǎn)關系中。并把創(chuàng)新概括為一系列的可用來提高資源使用效率的生產(chǎn)活動，如工廠生產(chǎn)出新的產(chǎn)品、引進新的生產(chǎn)方法和工藝、開辟新的產(chǎn)品市場、打開新的資源的供應商、實現(xiàn)新的組織方法等。[5]能力通常可以理解為擁有一個特定的技能或天賦，能夠取得進步和成就，主要分為現(xiàn)實能力和潛在能力兩方面。任何級別的能力都是一種記憶存量，，具有累積性和連續(xù)性。在回顧創(chuàng)新和能力的基礎上，創(chuàng)新能力可以解釋為新知識的生成、新技術的運用、新產(chǎn)品的開發(fā)、新組織的形成等一系列用來創(chuàng)造價值和效益的現(xiàn)實能力和潛在能力。王德祿（1999）根據(jù)不同的研究主題，將創(chuàng)新能力分為三個層面：國家、區(qū)域和企業(yè)創(chuàng)新能力，并定義創(chuàng)新能力為一系列的便于組織創(chuàng)新生產(chǎn)活動的綜合特征。[6]在國家創(chuàng)新體系作為創(chuàng)新主體的基礎上，顏曉峰（2000）將國家創(chuàng)新能力定義為一種利用政府權力、制度和政策，動員和組織國家創(chuàng)新資源，協(xié)調(diào)和促進國家創(chuàng)新活動的能力。[7]在甄峰、羅守貴（2000）的論文中，將創(chuàng)新描述為連續(xù)將新知識、新技術、新工藝等要素納入社會生產(chǎn)過程中一種能力，而這種能力應該存在于創(chuàng)新的整個過程中，并建立在充分利用現(xiàn)代信息與通訊技術的基礎之上貫穿于整個社會的發(fā)展。[8]陸根書（2008)認為創(chuàng)新指改變、更新、制造新東西。[9]安紅（2011）認為創(chuàng)新能夠改善人民的生活、增加人民的幸福指標，能夠促進社會科技進步的發(fā)展，促進人類文明和文化的繁榮昌盛，能夠增強了一個國家的國際競爭力。提高創(chuàng)新能力的必備要素是良好的創(chuàng)新心態(tài)、強烈的創(chuàng)新意識、把握創(chuàng)新特點以及勇于提升創(chuàng)新能力。[10]
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2.2 區(qū)域創(chuàng)新能力國內(nèi)外研究現(xiàn)狀
國外學者主要從以下三個方面對區(qū)域創(chuàng)新問題展開研究。英國的 Cooke 教授（1992）首先提出的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)（regional innovationsystem）的概念，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)主要是由在區(qū)域內(nèi)的科研機構(gòu)和具有相關聯(lián)系不同分工的企業(yè)、科研院所和高校等構(gòu)成的組織體系，這種體系支撐創(chuàng)新能力的發(fā)展，又稱為區(qū)域創(chuàng)新體系。[28]美國競爭力委員會（The council OnCompetiveness）（2008）認為，區(qū)域創(chuàng)新的核心是找到該地區(qū)具有競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)和資源，前提是識別該地區(qū)的資產(chǎn)分類。建立經(jīng)濟區(qū)域創(chuàng)新體系的關鍵在于一個地區(qū)能否創(chuàng)造出促進創(chuàng)新型經(jīng)濟增長的創(chuàng)新型生態(tài)系統(tǒng)（innovationecosystem）。[29]歐洲創(chuàng)新研究小組第一次提出區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的概念。把區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境定義為在一定的區(qū)域內(nèi)主要的行為主體通過相互的聯(lián)系和溝通建立非正式的復雜社會關系。Aydalot（1988）將區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境定義為導致區(qū)域制度、規(guī)則和實踐相聯(lián)系的系統(tǒng)，并形成投入、產(chǎn)出體系，用來協(xié)調(diào)本區(qū)域內(nèi)的各個主體。[30]Camagni（1991）認為，區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境是地方通過動態(tài)集體學習形成的一種關系網(wǎng)絡，其中生產(chǎn)系統(tǒng)、參與者和產(chǎn)業(yè)文化代表通過一組市場關系、權力關系和合作關系建立統(tǒng)一的關系網(wǎng)絡。[31]Maillat（1998）認為，“區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境應該包括企業(yè)外部的技術、文化、技能、勞動力市場等非物質(zhì)的社會文化因子”。[32]Torper（1997）認為，“創(chuàng)新環(huán)境強調(diào)的是生產(chǎn)者、研究者、政治家和企業(yè)一起為促進創(chuàng)新而形成的復雜關系網(wǎng)”。[33]
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第 3 章 青海省區(qū)域創(chuàng)新能力評價指標體系建立....16
3.1 指標體系建立的原則.......16
3.2 評價指標體系的建立.......17
3.3 區(qū)域創(chuàng)新能力指標體系的篩選......21
3.3.1 評價指標篩選方法選取.......21
3.3.2 區(qū)域創(chuàng)新能力評價指標的篩選.....22
第 4 章 青海省區(qū)域創(chuàng)新能力實證分析.....24
4.1 青海省區(qū)域創(chuàng)新能力動態(tài)評價研究....24
4.2 青海省內(nèi)區(qū)域創(chuàng)新能力差異實證分析....37
4.3 青海省主導產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評價研究........48
4.4 青海省主導產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率與全國同類產(chǎn)業(yè)的對比....58
第 5 章 青海省區(qū)域創(chuàng)新能力存在問題研究.......60
5.1 區(qū)域間創(chuàng)新水平不均衡........60
5.2 區(qū)域間企業(yè)創(chuàng)新能力有效性低......61
5.3 區(qū)域創(chuàng)新文化環(huán)境差距懸殊.....61
5.4 主導產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分布不均衡....61
5.5 創(chuàng)新投入結(jié)構(gòu)不合理.......62
5.6 創(chuàng)新環(huán)境不完善.....63

第 6 章 提升青海省區(qū)域創(chuàng)新能力的對策與建議

6.1 提高科技創(chuàng)新體系建設
目前，我國許多創(chuàng)新型城市都通過增加 R&D 經(jīng)費和 R&D 人員的投入來達到提高科技進步貢獻率。在此過程中，雖然科技進步的貢獻增長迅速，甚至成長為提升城市創(chuàng)新能力的主要動力。但是，技術效率變化和規(guī)模效率變化卻出現(xiàn)了明顯的下降趨勢。因此，青海省在進行區(qū)域創(chuàng)新城市建設的過程中，不僅要提高科技進步貢獻率，還應該完善科技創(chuàng)新平臺建設。青海省應建立以資源整合、增強活力、創(chuàng)造效益為基本原則的科技創(chuàng)新的服務體系；用以加強對創(chuàng)新活動的組織、協(xié)調(diào)和引導作用；優(yōu)化技術力量的布局和技術資源的配置，健全技術轉(zhuǎn)移市場，提高科技成果的轉(zhuǎn)化率，充分發(fā)揮創(chuàng)新區(qū)域的人才和資金等創(chuàng)新資源的規(guī)模效應。以企業(yè)為主的技術創(chuàng)新體系建設模式是以國有大中型企業(yè)為中心，通過內(nèi)部培育、外部購買、協(xié)作開發(fā)等途徑增強其自主創(chuàng)新能力。然后，通過審核科技體制改革，推進科研機構(gòu)的改革與建設，并通過市場機制完善產(chǎn)—學—研體系結(jié)構(gòu)。主要通過推進應用開發(fā)類科研機構(gòu)向企業(yè)機制轉(zhuǎn)變，于此同時，引導科研院所或高等院校的科技力量進駐企業(yè)，促進國有化大中型企業(yè)技術創(chuàng)新能力前進的步伐。最后，通過對企業(yè)加大科技創(chuàng)新能力投入和建立風險投資體系，來提高對企業(yè)技術創(chuàng)新的指導與管理，最終做到提高資金使用效率和技術創(chuàng)新工作效率，建立以利益驅(qū)動為基礎的激勵機制，充分發(fā)揮技術創(chuàng)新的經(jīng)濟效益。

結(jié)論

通過文獻的研究可知，目前對于青海省創(chuàng)新能力的研究大多數(shù)都集中于青海省與其他各省創(chuàng)新能力的比較與排名。還沒有人深入研究青海省內(nèi)部行政區(qū)間創(chuàng)新能力的差距分析和有效性分析。本文的創(chuàng)新之處主要表現(xiàn)為本文在前人的研究基礎之上從動態(tài)和靜態(tài)兩個角度出發(fā)，從線（時間序列）、面（區(qū)域間）、點（主導產(chǎn)業(yè)）三個方向展開，對青海省西部大開發(fā)以來區(qū)域創(chuàng)新能力的動態(tài)發(fā)展趨勢及 43 個縣市創(chuàng)新能力的有效性進行深入分析，找出各縣市之間的差距，發(fā)掘數(shù)據(jù)或排序背后的深層機理與潛在信息。以區(qū)域創(chuàng)新理論為基礎，以青海省為研究對象，運用 Malmquist 指數(shù)評價法分析得出西部大開發(fā)以來青海省在絲綢之路經(jīng)濟帶各年份創(chuàng)新能力的動態(tài)變化趨勢和創(chuàng)新能力排名；運用主成分分析法分析青海省內(nèi) 43 個縣市創(chuàng)新能力之間的差異性；運用數(shù)據(jù)包絡分析法分析青海省主導產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的相對有效性并找出與全國同類產(chǎn)業(yè)之間的差距。呈現(xiàn)出 2000～2013 年青海省區(qū)域創(chuàng)新能力整體發(fā)展趨勢和青海省內(nèi)部創(chuàng)新能力發(fā)展現(xiàn)狀，并正確、客觀地評價青海省的區(qū)域創(chuàng)新能力，揭示青海省區(qū)域創(chuàng)新能力提升的制約因素，為引導青海省在新一輪絲綢之路經(jīng)濟帶發(fā)展過程中實現(xiàn)經(jīng)濟可持續(xù)有效的發(fā)展提供政策建議。在理論和實踐上具有一定的研究意義。區(qū)域創(chuàng)新能力評價研究涉及到的評價指標范圍廣、數(shù)量多，指標體系的篩選是一個繁重而復雜的過程。因此在以后的研究中還需要以下幾方面的改善。第一方面，在區(qū)域創(chuàng)新能力指標體系的預選中，應在原有指標體系的基礎之上，選取更具有鑒別性的指標，使之更能體現(xiàn)指標的代表性和全面性。第二方面，《青海省主體功能區(qū)規(guī)劃》將青海省劃分為重點開發(fā)區(qū)、限制開發(fā)區(qū)和禁止開發(fā)區(qū)。因此，在后續(xù)的研究中應結(jié)合青海省的地域特色，在建立青海省內(nèi)區(qū)域創(chuàng)新能力評價研究的指標體系時，充分考慮青海省的經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃和青海省的三江源生態(tài)區(qū)的生態(tài)環(huán)境，將生態(tài)環(huán)保創(chuàng)新指標納入整體創(chuàng)新指標體系中。從而使青海省 43 個縣市創(chuàng)新能力的評價研究更具有現(xiàn)實性和實踐性。
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參考文獻（略）