第1章緒論

1.1研究背景及研究意義

1.1.1問(wèn)題的提出

中國(guó)改革開(kāi)放三十年以來(lái),社會(huì)經(jīng)濟(jì)得到快速的發(fā)展,其中GDP總量連續(xù)增長(zhǎng)達(dá)二十倍,為世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入新動(dòng)力,成為新興經(jīng)濟(jì)體的領(lǐng)導(dǎo)者⑴。但同時(shí)我們必須看到,國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展長(zhǎng)期過(guò)度依賴資源開(kāi)發(fā)粗放模式的制約,加上國(guó)內(nèi)基本建設(shè)投資減緩等因素的影響,國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)型的壓力前所未有。

事實(shí)上,中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型從更加完整的視野去看,是世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展中技術(shù)變化、經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化相互影響的結(jié)果。在信息和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)加速全球經(jīng)濟(jì)一體化的環(huán)境下,技術(shù)、資源、市場(chǎng)等要素在全球范圍內(nèi)流動(dòng)比任何時(shí)候都來(lái)得快速和充分,自然資源、技術(shù)和資本等稟賦占有和發(fā)展的不平衡,形成區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的不平衡,這種力量自然帶來(lái)區(qū)域經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、增長(zhǎng)的機(jī)會(huì),帶來(lái)產(chǎn)業(yè)(由企業(yè)和企業(yè)群構(gòu)成)升級(jí)、轉(zhuǎn)型的機(jī)會(huì),當(dāng)然也帶來(lái)轉(zhuǎn)型變化的陣痛甚至失敗的風(fēng)險(xiǎn)。就像我們上海圍繞“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、轉(zhuǎn)型發(fā)展”重點(diǎn)發(fā)展電子通訊、醫(yī)藥和現(xiàn)代裝備制造等高科技、高技術(shù)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè),以及金融、港口、物流等充分發(fā)揮知識(shí)、資金和地域優(yōu)勢(shì)的現(xiàn)代服務(wù)業(yè),淘汰或者減少傳統(tǒng)紡織和一般工業(yè)產(chǎn)業(yè)的比重,在此過(guò)程中充滿了困難和挑戰(zhàn),近幾年地區(qū)工業(yè)產(chǎn)值增長(zhǎng)速度在國(guó)內(nèi)處于相對(duì)落后的位置,但調(diào)整結(jié)構(gòu),重新積聚能力、布局資源,就是為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)新的增長(zhǎng)。

宏觀經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型是一個(gè)戰(zhàn)略性的系統(tǒng)工程,能否成功的基礎(chǔ)其中一個(gè)決定因素就是微觀經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型能否順利進(jìn)行,亦即相關(guān)企業(yè)的轉(zhuǎn)型和新興企業(yè)和經(jīng)濟(jì)組織的興起。企業(yè),是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的細(xì)胞。從經(jīng)濟(jì)環(huán)境對(duì)于企業(yè)的影響來(lái)講,一方面處于成長(zhǎng)階段的經(jīng)濟(jì)環(huán)境給予企業(yè)以更多的成長(zhǎng)機(jī)會(huì)和空間,考驗(yàn)企業(yè)面對(duì)變化環(huán)境捕捉機(jī)會(huì)追求新發(fā)展的能力;另一方面處于轉(zhuǎn)型和變化時(shí)期的經(jīng)濟(jì)環(huán)境,當(dāng)然也是考驗(yàn)企業(yè)能否面對(duì)環(huán)境的變化(劇烈的或緩慢的)做出適應(yīng)性變化以求得生存和持續(xù)發(fā)展的能力。

1.2研究方法及技術(shù)路線

1.2.1研究方法

在本研究中,綜合采用了以下幾種研究方法:

1、文獻(xiàn)研究法

結(jié)合本文的研究對(duì)象與問(wèn)題,系統(tǒng)地搜集、梳理、歸納與總結(jié)國(guó)內(nèi)外相關(guān)理論和研宄的文獻(xiàn)資料,沿著企業(yè)成長(zhǎng)理論特別是企業(yè)能力理論的研究邏輯脈絡(luò),一方面整合和吸收成果,構(gòu)建企業(yè)能力體系框架和內(nèi)容,另一方面找到本文的研究機(jī)會(huì)。本研究運(yùn)用meta分析方法,查詢、蹄選得到41篇與企業(yè)能力和成長(zhǎng)相關(guān)的文獻(xiàn),得到關(guān)于企業(yè)成長(zhǎng)的能力要素,梳理、歸類得到一般企業(yè)的分層能力,繼而構(gòu)建企業(yè)能力體系并進(jìn)行下一步研究;同時(shí),開(kāi)展企業(yè)能力對(duì)于企業(yè)成長(zhǎng)作用及其機(jī)制的相關(guān)研究。

2、案例研究法

在實(shí)證部分,本文選取案例研究作為主要的論證方法。我們選取了一例有代表性的、典型的案例,進(jìn)行了深度研宄,驗(yàn)證本研究的模型和假設(shè),得到的結(jié)論有助于加深對(duì)同類事件與事物的理解。

本研究中選取高科技企業(yè)作為案例,其出發(fā)點(diǎn)主要在于該等企業(yè)處于近乎完全市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境中。本文作者有機(jī)會(huì)在企業(yè)歷經(jīng)‘‘創(chuàng)始成長(zhǎng)成熟說(shuō)變”不同發(fā)展階段,時(shí)間跨度長(zhǎng)達(dá)近十年進(jìn)行相對(duì)完整和深入的扎根考察。通過(guò)研宄和梳理企業(yè)內(nèi)部能力系統(tǒng)的構(gòu)成和演變,以及考察環(huán)境變化、企業(yè)能力變化和企業(yè)轉(zhuǎn)型、企業(yè)成長(zhǎng)的各種要素及行為、演變路徑和效果,其結(jié)果具有一般的借鑒作用和普適性。對(duì)于企業(yè)不同轉(zhuǎn)型的類型與作用,本文同樣以小案例支撐的方式進(jìn)行說(shuō)明和佐證。

3、扎根分析方法

本研究將采用扎根研究的方式,深入企業(yè)發(fā)展和運(yùn)作過(guò)程實(shí)際,考察在高科技企業(yè)成長(zhǎng)過(guò)程中伴隨業(yè)務(wù)的戰(zhàn)略選擇開(kāi)始,經(jīng)過(guò)快速成長(zhǎng)期和成熟期,乃至進(jìn)入到脫變和開(kāi)始新一輪業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型期的完整成長(zhǎng)階段和過(guò)程,分析和驗(yàn)證“環(huán)境一能力一轉(zhuǎn)型一成長(zhǎng)”的一般企業(yè)成長(zhǎng)過(guò)程模型,研究能力系統(tǒng)在企業(yè)成長(zhǎng)不同階段的特征變化,探究和分析在動(dòng)態(tài)環(huán)境中能力系統(tǒng)演進(jìn)和企業(yè)轉(zhuǎn)型對(duì)于企業(yè)成長(zhǎng)的作用機(jī)理過(guò)程。

1.2.2技術(shù)路線

本研究的思路及技術(shù)路線,如下圖所示:

第2章文獻(xiàn)綜述

本研究旨在建立一般企業(yè)成長(zhǎng)的過(guò)程模型,故文獻(xiàn)綜述將主要回顧企業(yè)成長(zhǎng)理論,重點(diǎn)回顧企業(yè)能力理論、企業(yè)轉(zhuǎn)型理論的理論成果和發(fā)展趨勢(shì),為后續(xù)的整合建立一般企業(yè)成長(zhǎng)模型找到理論支撐及研究空間,為本研究找到理論建立的依據(jù)和切入點(diǎn)。

2.1企業(yè)成長(zhǎng)理論

成長(zhǎng)的英文概念為“Growth”,有發(fā)展、進(jìn)化和生長(zhǎng)過(guò)程的意思,指的是生物有機(jī)體由小到大發(fā)展的過(guò)程。

企業(yè)成長(zhǎng)也是指企業(yè)的系統(tǒng)功能由不成熟趨于成熟、系統(tǒng)結(jié)構(gòu)由低級(jí)趨于高級(jí)的優(yōu)化過(guò)程,這個(gè)過(guò)程不僅是數(shù)量增加的過(guò)程,更是質(zhì)的提升過(guò)程。

隨著時(shí)代的發(fā)展,研究企業(yè)成長(zhǎng)的理論在不斷完善,研宄的角度不斷拓展,形成了眾多關(guān)于企業(yè)成長(zhǎng)問(wèn)題的研宄學(xué)派。關(guān)于企業(yè)成長(zhǎng)理論的發(fā)展,一般可以通過(guò)如下從經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)兩大視角進(jìn)行歸納,觀察其演進(jìn)脈絡(luò)。

2.1.1企業(yè)成長(zhǎng)理論的經(jīng)濟(jì)學(xué)視角

企業(yè)以及企業(yè)成長(zhǎng)的研究最早可以追溯到杰出的古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)斯密。亞當(dāng)斯密在1776年的《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》一文中提出了分工、勞動(dòng)效率以及市場(chǎng)對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)的影響,分工以及規(guī)模報(bào)酬遞增的原理被認(rèn)為是分析企業(yè)成長(zhǎng)的理論淵源。

與亞當(dāng)斯密和馬歇爾不同,喬治斯蒂格勒從“功能分工”視角,根據(jù)產(chǎn)業(yè)生命周期分析了企業(yè)成長(zhǎng)的一般規(guī)律,重新解釋了基于規(guī)模經(jīng)濟(jì)利益的企業(yè)發(fā)展過(guò)程。市場(chǎng)規(guī)模較小,這個(gè)階段的企業(yè)成長(zhǎng)主要通過(guò)企業(yè)內(nèi)部的分工來(lái)實(shí)現(xiàn),企業(yè)大多是“全能”企業(yè)。隨著產(chǎn)業(yè)和市場(chǎng)的擴(kuò)大,原有企業(yè)通過(guò)專業(yè)化程度的提高實(shí)現(xiàn)規(guī)模的擴(kuò)大。另一方面產(chǎn)業(yè)的社會(huì)分工擴(kuò)大則導(dǎo)致企業(yè)數(shù)量的增加,因此,這個(gè)階段兩個(gè)范圍的企業(yè)成長(zhǎng)同時(shí)出現(xiàn)。斯蒂格勒是產(chǎn)業(yè)生命周期理論的奠基人之一,其最大貢獻(xiàn)在于將企業(yè)成長(zhǎng)同產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)聯(lián)系起來(lái),并提出了基于“專業(yè)化”獲取規(guī)模擴(kuò)大的企業(yè)成長(zhǎng)邏輯,為邁克爾波特倡導(dǎo)的基于競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略的企業(yè)市場(chǎng)定位及成長(zhǎng)理論奠定了基礎(chǔ)。

科斯的《企業(yè)的性質(zhì)》中對(duì)于企業(yè)和成長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)研宄,開(kāi)始定義企業(yè)及其成長(zhǎng)邊界,直接聚焦到主體——企業(yè)�？扑沟脑瓌�(chuàng)性貢獻(xiàn),使經(jīng)濟(jì)學(xué)從零交易費(fèi)用的新古典世界走向正交易費(fèi)用的現(xiàn)實(shí)世界,從而獲得了對(duì)現(xiàn)實(shí)世界企業(yè)行為較強(qiáng)的解釋力。

在經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展過(guò)程中,無(wú)論古典經(jīng)濟(jì)學(xué)還是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué),對(duì)于企業(yè)成長(zhǎng)性質(zhì)的認(rèn)識(shí)也處于不同的狀態(tài),都對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)進(jìn)行了系統(tǒng)分析,具體見(jiàn)表2-1所示。

2.2企業(yè)能力理論

2.2.1從資源理論到核心能力理論

研究企業(yè)成長(zhǎng)中內(nèi)部要素的作用,首先得到揭示的是企業(yè)資源論,而企業(yè)資源論的研究最早可以追溯到彭羅斯的工作。

彭羅斯指出企業(yè)是資源的集合,企業(yè)資源集合的異質(zhì)性決定了企業(yè)的異質(zhì)性,這正是企業(yè)業(yè)績(jī)差異的主要來(lái)源。她認(rèn)為企業(yè)擁有的資源狀況是決定企業(yè)能力的基礎(chǔ),由資源所產(chǎn)生的生產(chǎn)性服務(wù)發(fā)揮作用的過(guò)程推動(dòng)知識(shí)的增長(zhǎng),而知識(shí)的增長(zhǎng)又會(huì)導(dǎo)致管理力量的增長(zhǎng),從而推動(dòng)企業(yè)演化成長(zhǎng)。企業(yè)內(nèi)部總存在著未利用資源,這成為企業(yè)創(chuàng)造能力的重要來(lái)源,因此,創(chuàng)新是企業(yè)的內(nèi)生過(guò)程,創(chuàng)新能力對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)具有至關(guān)重要的作用。彭羅斯在繼承熊彼特傳統(tǒng)的基礎(chǔ)上,步出了新古典理論的均衡分析框架,把管理功能作為企業(yè)成長(zhǎng)的解釋性變量,把知識(shí)的增加定義為基于內(nèi)部資源的企業(yè)成長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿?為當(dāng)代動(dòng)態(tài)核心能力觀奠定了理論基礎(chǔ)。

國(guó)內(nèi)學(xué)者王國(guó)順和王毅等在總結(jié)國(guó)外有關(guān)企業(yè)核心能力理論的觀點(diǎn)(主要有:整合觀、協(xié)調(diào)觀、網(wǎng)絡(luò)觀、組合觀、知識(shí)載體觀、元件一構(gòu)架觀、平臺(tái)觀、技術(shù)能力觀、過(guò)程觀、資本觀等),認(rèn)為核心能力的本質(zhì)是企業(yè)中一系列知識(shí)和技能的結(jié)合,并指出核心能力具有整合性、延展性、獨(dú)特性、用戶價(jià)值和難以復(fù)制性,能為企業(yè)帶來(lái)超強(qiáng)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

不可否認(rèn)并且客觀實(shí)踐也證實(shí)了:隨著外界環(huán)境和企業(yè)內(nèi)部因素變化,一般意義上的核心能力只能對(duì)企業(yè)形成暫時(shí)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),原有的核心能力、慣例可能會(huì)變成能力剛性而阻礙企業(yè)獲得新競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的力量,因此企業(yè)如若獲得持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)就必須考慮建立企業(yè)動(dòng)態(tài)核心能力�，F(xiàn)實(shí)中企業(yè)固守傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)而喪失發(fā)展機(jī)會(huì)的例子不勝枚舉:諾基亞在智能手機(jī)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)中的落后,柯達(dá)在數(shù)碼相機(jī)時(shí)代遭遇破產(chǎn)。

當(dāng)考察企業(yè)的核心能力從企業(yè)內(nèi)部加入環(huán)境因素,從靜態(tài)走向動(dòng)態(tài),則動(dòng)態(tài)能力理論的產(chǎn)生也就是必然的了。

第3章企業(yè)能力體系的構(gòu)建與作用研究......27

3.1企業(yè)能力及其系統(tǒng)構(gòu)成研究的回顧........27

3..1關(guān)于企業(yè)能力研宄的主要觀點(diǎn)回顧........27

第4章企業(yè)轉(zhuǎn)型的類型與作用研究........47

4.1企業(yè)轉(zhuǎn)型的分類研究.......47

第5章企業(yè)成長(zhǎng)的過(guò)程研究......69

第6章案例研究:以S公司為例——一個(gè)能力與轉(zhuǎn)型共同作用于企業(yè)成長(zhǎng)的案例

本章將研究一個(gè)科技企業(yè)從創(chuàng)業(yè)開(kāi)始,在動(dòng)態(tài)環(huán)境中的不同成長(zhǎng)階段能力演進(jìn)和轉(zhuǎn)型成長(zhǎng)的真實(shí)案例,分析不同階段能力構(gòu)成、特點(diǎn)及其變化,實(shí)現(xiàn)企業(yè)轉(zhuǎn)型成長(zhǎng)的過(guò)程,驗(yàn)證本研究所構(gòu)建的“環(huán)境一能力一轉(zhuǎn)型一成長(zhǎng)”的企業(yè)成長(zhǎng)過(guò)程模型及其相關(guān)研究假設(shè)。

6.1案例的選取和研究方法

6.1.1研究方法

案例研究,尤其是單案例研究使用的范圍之一就是通過(guò)縱向研究來(lái)展示現(xiàn)象隨時(shí)間變化而發(fā)生變化的過(guò)程。一般采取時(shí)序分析的技術(shù),即找出特定的指標(biāo),劃分合適的時(shí)間段,提出先后出現(xiàn)事件之間可能存在的因果關(guān)系。這與教授對(duì)于案例研究的意義(相比較其他研究方法,案例研究最重要的價(jià)值在于突出情景、展示過(guò)程和揭示關(guān)系)也是一致的。指出與大樣本的實(shí)證研究相比,案例研究可以更貼近理論構(gòu)念,通過(guò)對(duì)對(duì)象的細(xì)節(jié)進(jìn)行豐富的描述,告訴讀者“黑匣子”中到底發(fā)生了什么,并發(fā)掘隨著時(shí)間的演變,現(xiàn)象背后隱含的動(dòng)態(tài)機(jī)制是如何起作用的。

案例研究數(shù)據(jù)收集的一個(gè)主要優(yōu)點(diǎn)就是有機(jī)會(huì)使用不同來(lái)源的證據(jù),Yin確定了案例研究的幾個(gè)定性證據(jù)的來(lái)源,包括文獻(xiàn)、檔案、訪談、直接觀察、參與觀察、實(shí)物證據(jù)等六種,他們之間相互聯(lián)系,互為補(bǔ)充。多種來(lái)源資料有利于研宄者全方位的考察問(wèn)題,相互印證形成證據(jù)三角形,發(fā)展融合的線索。因?yàn)槎喾N證據(jù)來(lái)源對(duì)同一現(xiàn)象進(jìn)行多重證明,證據(jù)三角形解決了案例研究中的構(gòu)念效度問(wèn)題。

案例研究的有效性及其實(shí)現(xiàn)形式(信度和效度)任何研究都有相應(yīng)的評(píng)價(jià)其有效性和相關(guān)性的標(biāo)準(zhǔn),案例研究方法不同于數(shù)理統(tǒng)計(jì)以及其他數(shù)量研究方法,它有自己的一套評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),主要有四種測(cè)試方法,即構(gòu)建的有效性(用來(lái)檢驗(yàn)研究是否已經(jīng)為要研究的概念建立了正確的可操作的測(cè)量標(biāo)準(zhǔn))、內(nèi)部有效性測(cè)量(即研究者的推導(dǎo)符合邏輯和正確的因果關(guān)系)、外部有效性(即研究結(jié)論是否能夠推廣)和可靠性(數(shù)據(jù)收集過(guò)程能夠被重復(fù),具有客觀性)。

第7章研究結(jié)論及展望

7.1研究結(jié)論

本文通過(guò)文獻(xiàn)研究法系統(tǒng)研究企業(yè)能力的構(gòu)成要素和企業(yè)能力體系的構(gòu)成方式、演變過(guò)程,通過(guò)小案例研究不同類型企業(yè)轉(zhuǎn)型對(duì)成長(zhǎng)的作用,通過(guò)理論推演對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)的分段過(guò)程和特點(diǎn)進(jìn)行分析,最后通過(guò)典型案例的扎根分析,實(shí)地觀察環(huán)境、能力和轉(zhuǎn)型在企業(yè)成長(zhǎng)過(guò)程中的作用與特點(diǎn),系統(tǒng)提出企業(yè)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型、公司治理轉(zhuǎn)型和企業(yè)管理轉(zhuǎn)型三種類型構(gòu)成企業(yè)轉(zhuǎn)型,構(gòu)建企業(yè)能力體系,并重點(diǎn)從企業(yè)能力系統(tǒng)動(dòng)態(tài)演變和作用的視角分析企業(yè)能力系統(tǒng)的構(gòu)成、動(dòng)態(tài)演化和與轉(zhuǎn)型共同作用于企業(yè)成長(zhǎng)的過(guò)程,建立‘‘環(huán)境一能力一轉(zhuǎn)型一成長(zhǎng)”的企業(yè)成長(zhǎng)過(guò)程模型。

本文的主要成果是指出了企業(yè)可持續(xù)成長(zhǎng)與企業(yè)轉(zhuǎn)型和能力系統(tǒng)之間的關(guān)系,即轉(zhuǎn)型是企業(yè)成長(zhǎng)實(shí)現(xiàn)質(zhì)的變化的關(guān)鍵,能力系統(tǒng)則是實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型的基礎(chǔ)要素,能力和轉(zhuǎn)型共同作用于企業(yè)成長(zhǎng),最終實(shí)現(xiàn)企業(yè)成長(zhǎng)的組織目標(biāo)。最后在能力、轉(zhuǎn)型和成長(zhǎng)三者關(guān)系和作用研究的基礎(chǔ)上提出企業(yè)成長(zhǎng)過(guò)程的整合模型,經(jīng)過(guò)典型案例的驗(yàn)證,符合現(xiàn)代企業(yè)運(yùn)作和發(fā)展的規(guī)律。

通過(guò)研究得出如下結(jié)論:

1、企業(yè)不同的能力依據(jù)其作用可以分為主導(dǎo)能力層、動(dòng)態(tài)能力層和職能能力層;企業(yè)能力體系是一個(gè)由分層能力構(gòu)成的系統(tǒng);不同能力和能力層相互作用構(gòu)成企業(yè)能力體系并在企業(yè)成長(zhǎng)過(guò)程中演進(jìn)成長(zhǎng);

2、企業(yè)成長(zhǎng)過(guò)程中的轉(zhuǎn)型可以歸類為業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型、治理轉(zhuǎn)型和管理轉(zhuǎn)型三種類型;企業(yè)轉(zhuǎn)型與企業(yè)能力體系之間相互作用,共同促進(jìn)企業(yè)的成長(zhǎng);

3、動(dòng)態(tài)環(huán)境中企業(yè)轉(zhuǎn)型成長(zhǎng)的過(guò)程,就是企業(yè)能力體系的演進(jìn)和轉(zhuǎn)型發(fā)展共同作用的過(guò)程。

參考文獻(xiàn)（略）