1 導論

1.1 選題背景和意義

1.1.1 選題背景

作為金磚國家的重要成員，中國加入WTO以來，對外開放水平不斷提高，進出口總額以約19.2%的年均速度持續(xù)增長，從2001年的5097億美元增加到2012年的3.86萬億美元，2013年超過美國位于世界進出口總額第一，對外貿易總額首次突破4萬億美元達到4.16萬億美元，比2012年增長7.6%。當然，伴隨著外貿總量的快速增長出口貿易也呈現(xiàn)持續(xù)增長趨勢,就2013年而言，全年出口貿易額增長7.9%，達2.21萬億美元。以2013年中國GDP增長率7.7%計算，其出口貿易額占GDP的比重約為53.1%。隨著中國對外出口規(guī)模的不斷擴大，外貿出口結構也發(fā)生了顯著的變化。初級產(chǎn)品的出口份額由1978年的54.8%下降到2012年的4.9%，而工業(yè)制成品在出口商品中的份額穩(wěn)步上升并趨于主導地位，從1978年的45.2%上升到2012年的95.1%，在出口貿易中占據(jù)了絕對地位。深層次看，工業(yè)制成品出口的內部結構也發(fā)生了重大調整，按原料分類的制成品在工業(yè)制成品的出口量中份額逐步減小，而技術含量較高的機械及運輸設備加上雜項制品等所占份額從1980年的9.3%上升到份額過半，在工業(yè)制成品出口貿易中扮演重要角色。

從上述衡量出口貿易規(guī)模指標及貿易結構可以看出，中國已然成為出口大國而且貿易結構也得到大大優(yōu)化，但能稱之為出口強國嗎？貿易大國是從量的視角描述一國外貿狀況，而貿易強國則是從質的角度反映外貿實力。一國要在國際貿易中保持較強的競爭力，獲取更多的貿易利得，，不僅僅取決于該國出口數(shù)量，更是取決于其出口質量。出口品的質量反映的是該國的勞動生產(chǎn)率水平、產(chǎn)業(yè)結構現(xiàn)狀及出口貿易技術含量等，本文選取出口復雜度作為判斷國際貿易“質”的綜合指標。出口復雜度包含了出口品技術含量和出口品生產(chǎn)率，是經(jīng)濟體出口質量的整體反映。出口復雜度的深化意味著一國出口品技術結構的優(yōu)化以及要素生產(chǎn)效率的提高，對長期促進經(jīng)濟增長具有重要意義。如果單獨研究中國這一個國家的出口復雜度，在進行影響因素分析時，難免會受到解釋變量內生性的影響，進行國際之間的比較則能夠在一定程度上控制內生性�？紤]到金磚國家的成員都是最重要最典型的發(fā)展中國家，經(jīng)濟表現(xiàn)良好，對國際貿易的影響舉足輕重，且目前都面臨著調結構保增長的艱巨任務，故金磚國家之間的比較有利于全面認識中國出口復雜度的相對變化，為今后的結構優(yōu)化和發(fā)展方向提供借鑒。

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1.2 研究框架、方法及內容

1.2.1 研究框架與方法

1.2.1.1 研究框架

本文旨在探討金磚國家出口復雜度的特點與影響因素分析，如何測度一國出口復雜度是關鍵，分析影響一國出口復雜度水平的因素是核心。通過比較金磚國家的出口復雜度，著重分析中國出口復雜度所處的位置及變化趨勢。隨后探討影響一國出口復雜度的因素，建立面板分位數(shù)回歸模型分析解釋變量對被解釋變量（出口復雜度 EXPY）的影響，文章結構框架見圖 1.1。

第一章是導論。闡明文章的選題背景及選題意義，采用的研究方法，研究思路與內容以及可能的貢獻與本文的不足。

第二章回顧總結關于出口復雜度的文獻，分別從數(shù)理建模和計量實證兩方面進行梳理。具體來說，從出口復雜度的內涵、決定因素和國內外學者實證結果進行總結，這為下文的進一步研究打下扎實的理論和經(jīng)驗基礎。

第三章是對金磚國家經(jīng)濟發(fā)展及出口貿易現(xiàn)狀的概述，為深入分析各國出口品復雜度做鋪墊。

第四章是金磚國家出口復雜度的測度及比較分析，此章是本文的核心部分之一。首先，闡述出口復雜度指標的構造及所用到的數(shù)據(jù)說明。其次，比較金磚國家在樣本時間段內出口復雜度的動態(tài)趨勢。最后，著重分析中國近些年的出口復雜度特點及變化。

第五章為文章的另一個重點章節(jié)。通過理論分析以構建計量模型，并對選取指標及數(shù)據(jù)進行詳細說明，分析回歸結果得出全篇的主要結論。

第六章是總結本文研究的主要結論，并提出提高一國出口復雜度的對策與政策啟示，以及后續(xù)研究的方向。

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2 出口復雜度文獻綜述

2.1 出口復雜度的理論研究

2.1.1 出口復雜度的內涵及重要性

關于出口復雜度的研究大多是間接地計算出口比重，很少直接計算出口品的技術含量。但隨著產(chǎn)品內分工的發(fā)展，測度一國的出口復雜度顯得尤為重要。近些年，對于國際貿易結構的討論主要集中在出口品的“質量”或者說“技術含量”方面。

測度出口品技術含量的指標主要有 Michaely(1984)的貿易專業(yè)化指數(shù)(TSI)、關志雄(2002)的產(chǎn)品技術附加值指數(shù)(TV)、Hausmann et al(2005)的出口復雜度指數(shù)(PRODY)、Lall et al(2006)的標準化產(chǎn)品技術附加值指數(shù)(SI)以及 Xu Bin(2006)的出口技術含量指數(shù)(TEC)等等，具體指標構造見表 2.1。

通過分析以上各種出口品技術含量測度方法，可以看出貿易專業(yè)化指數(shù) TSI、產(chǎn)品技術附加值指數(shù) TV 和標準化的產(chǎn)品技術附加值指數(shù) SI 都是以各經(jīng)濟體出口品占世界該產(chǎn)品總出口額的比重為權重，但這樣會忽略貿易小國被賦予足夠的權重，所以這些測度方法得到的結果并不準確。Hausmann et al 在測定出口品質量和技術水平領域進行了創(chuàng)造性的探索，他們構造的 PRODY 指標將絕對比重修正為相對比重，這樣就可以保證貿易小國的影響效果不會被忽略。Xu  Bin 的出口技術含量指數(shù) TEC 對 PRODY 指數(shù)進行了調整，但在實際運用時會發(fā)現(xiàn)各國出口品的相對單位價值很難得到，從而無法進行跨國比較。綜合考慮，本文選取PRODY 指數(shù)作為出口復雜度的測度指標。

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2.2 出口復雜度的實證研究

2.2.1 國外學者對出口復雜度的研究

事實上，探討出口復雜度是對比較優(yōu)勢理論的拓展，并為分析國際貿易、出口結構、生產(chǎn)布局及發(fā)展中國家的出口競爭力提供了嶄新的視角。關于出口復雜度的研究最早始于 Michaely(1984)提出的貿易專業(yè)化指數(shù)(Trade  Specialization Indicator，TSI)，該指標假設某種出口品所含技術含量與該產(chǎn)品出口國的人均收入水平高度相關，其理論基礎是李嘉圖的比較優(yōu)勢理論。李嘉圖模型的結論有兩點值得一提，其一，貿易模式是由比較優(yōu)勢決定的，即使是技術落后的國家也能夠出口其具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品；其二，工資是由絕對優(yōu)勢決定的，即一個國家的技術水平越高，其勞動生產(chǎn)率越高，那么對應的工資水平也是較高的，而工資水平與人均 GDP 是密切相關的。因此，一種出口品的 TSI 等于其所有出口國的人均收入的加權平均值，權重為各出口國出口該產(chǎn)品的總額占全世界該產(chǎn)品出口總額的比重。該指標的最大優(yōu)勢是無需具體的要素投入數(shù)據(jù)即可衡量出口國具體到產(chǎn)品層面的出口技術含量，它是以出口國的收入水平來代替產(chǎn)品的技術水平，而不足之處便是未考慮到貿易小國的影響。

隨后，Haunmann 和 Rodrik(2003)指出不同的經(jīng)濟體在市場小規(guī)模自我發(fā)現(xiàn)(self-discovery)過程中，會形成一種貿易格局，即擁有高技術優(yōu)勢的國家會出口技術含量相對較高的產(chǎn)品，而勞動密集型國家出口技術含量相對較低的產(chǎn)品。這種“自我發(fā)現(xiàn)”僅僅是理論層面的，在實證方面 Haumann et al(2005)給予了答案。Haumann et al(2005)首先闡明了出口復雜度的概念，認為其能代表經(jīng)濟體出口的綜合特征，并在 Michaely(1984)TSI 的基礎上將絕對比重修正為相對比重即PRODY 指數(shù)，這樣就充分考慮到小國的出口能被賦予足夠的權重，進而構造了出口復雜度(EXPY)的測算指標。出口復雜度可以用來衡量出口品、產(chǎn)業(yè)或者出口國總出口的技術含量，而且出口復雜度越高，說明出口技術水平越高。

在 Haumann  et  al(2005)的研究成果上，Rodrik(2006)進一步跟進，他認為一國出口復雜度可以被描述為高端產(chǎn)品出口在該國出口中所占比重。如果一國出口產(chǎn)品中高技術含量、高生產(chǎn)率和高附加值產(chǎn)品所占比重越高，表明該國出口復雜度越高。可以說出口復雜度能在一定程度上反映出口國在國際分工中的地位。此外，Rodrik(2006)還提出了著名的“Rodrik 悖論”—中國的貿易模式并不符合比較優(yōu)勢理論，其出口復雜度遠高于與其實際人均收入水平相近的國家。

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3 金磚國家經(jīng)濟與貿易發(fā)展概述 ............. 15

3.1 金磚國家經(jīng)濟發(fā)展現(xiàn)狀................ 15

3.1.1 各國 GDP 及經(jīng)濟增速情況 ................ 15

3.1.2 各國人均 GDP.............. 17

3.1.3 各國產(chǎn)業(yè)結構 ...... 18

4 金磚國家出口復雜度的測度及比較 ................. 21

4.1 出口復雜度指標的構建及數(shù)據(jù)說明............... 21

4.1.1 出口復雜度指標構建................ 21

4.1.2 數(shù)據(jù)說明................. 22

5 金磚國家出口復雜度影響因素的計量分析 .............. 26

5.1 面板分位數(shù)回歸模型的理論基礎............. 26

5.1.1 分位數(shù)回歸的意義.............. 26

5.1.2 分位數(shù)回歸的原理.......... 26

5 金磚國家出口復雜度影響因素的計量分析

5.1 面板分位數(shù)回歸模型的理論基礎

5.1.1 分位數(shù)回歸的意義

回歸分析的目的是揭示解釋變量與被解釋變量之間的關系。因為對每一個固定的解釋變量得到的因變量是一個隨機變量，使得在實際運用中解釋變量不能準確預測因變量，因此常采用描述中心趨勢的指標來捕捉兩者之間的關系。傳統(tǒng)的線性回歸模型就是依據(jù)均值建立的，著重考察解釋變量 x 對因變量 y 的條件期望E(y|x)的影響，其實質是均值回歸，成為條件均值模型。

條件均值模型具有很多優(yōu)點使其得到廣泛應用。第一，條件均值模型便于計算，易于直觀解釋。第二，在滿足一定條件時，條件均值模型以一種簡單的方式闡釋了解釋變量和因變量之間的關系。但是，條件均值模型也存在不足之處。其一，條件均值模型主要基于數(shù)據(jù)服從正態(tài)分布的假設，一旦數(shù)據(jù)分布類型發(fā)生變動，其得到的結論將是不可靠的。其二，我們真正關心的是 x 對整個條件分布y|x 的影響，而條件期望 E(y|x)只是刻畫條件分布 y|x 集中趨勢的一個指標而已，所以僅考慮條件均值可能會遺漏一些重要信息。其三，如果條件分布 y|x 不是對稱分布，則條件期望 E(y|x)很難反映整個條件分布的全貌。而且由于最小化的目標函數(shù)是殘差平方和，故均值回歸易受到離群值的影響。

正是因為古典的均值回歸模型存在著很多不足，Koenker 和 Bassett 于 1978年提出了分位數(shù)回歸方法(Quantile Regression，簡記為 QR)。分位數(shù)回歸作為傳統(tǒng)回歸模型的一個拓展和補充，使用殘差絕對值的加權平均作為最小化的目標函數(shù)，且不對誤差項分布做具體假定，故不易受到非正態(tài)分布或異常值的影響，所建立的模型穩(wěn)健性較強。更重要的是，分位數(shù)回歸可以提供關于條件分布 y|x 的詳細信息，能夠全面刻畫自變量對因變量的影響。

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6 結論及政策啟示

6.1 主要結論

隨著國際生產(chǎn)片段化以及離岸外包的盛行，使得技術相對落后的國家也可以出口較高技術含量的產(chǎn)品，出口規(guī)模的大小已不能真實地反映一國出口品技術含量的真實內容。在國際貿易領域，研究出口貿易的視角已經(jīng)從關注貿易流量轉變?yōu)槌隹谄芳夹g含量。近些年，中國出口貿易的蓬勃發(fā)展吸引了貿易經(jīng)濟學家的廣泛關注。實際上，一國要在國際貿易中獲取更多的貿易利得，不僅取決于該國出口貿易規(guī)模，更是依賴其出口質量的提高。若片面地追求出口規(guī)模的擴大，在對外貿易中只能取得短期利益，長期看來未必能拉動經(jīng)濟持續(xù)增長，還可能造成貿易條件惡化，帶來悲慘性增長。

金磚國家經(jīng)濟發(fā)展程度相似，在全球經(jīng)濟總量中所占比重不斷提高，對外貿易占全球貿易份額不斷增加，但各成員國均采用了出口導向型貿易戰(zhàn)略以推動經(jīng)濟高速發(fā)展。本文以金磚國家為研究對象，考察各成員國出口復雜度的動態(tài)演變過程，這不僅關系到各國未來經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展，而且決定著各國自身在全球生產(chǎn)價值鏈上的位置。

首先，通過描述金磚國家經(jīng)濟與出口貿易發(fā)展現(xiàn)狀得知，金磚國家普遍都實施了資源驅動型和出口驅動型經(jīng)濟增長模式；盡管中印兩國出口貿易結構得到優(yōu)化，但這并不能說明其出口技術含量得到提高。隨后，本文采用 Hausmann  et al(2005)的指標，將出口復雜度量化并進行成員國之間的比較發(fā)現(xiàn)：近十幾年來金磚國家的出口品整體技術含量普遍呈現(xiàn)明顯的上升趨勢，其中印度、中國和俄羅斯技術水平增速較快。俄羅斯始終處于優(yōu)勢地位，其出口復雜度顯著高于其他四個國家。盡管中國一直奮力追趕，與俄羅斯 EXPY 趨勢線的走勢相似，但依然沒有趕超其他國家。

參考文獻（略）