1 導(dǎo)論

1.1 選題背景和意義

1.1.1 選題背景

作為金磚國(guó)家的重要成員，中國(guó)加入WTO以來(lái)，對(duì)外開(kāi)放水平不斷提高，進(jìn)出口總額以約19.2%的年均速度持續(xù)增長(zhǎng)，從2001年的5097億美元增加到2012年的3.86萬(wàn)億美元，2013年超過(guò)美國(guó)位于世界進(jìn)出口總額第一，對(duì)外貿(mào)易總額首次突破4萬(wàn)億美元達(dá)到4.16萬(wàn)億美元，比2012年增長(zhǎng)7.6%。當(dāng)然，伴隨著外貿(mào)總量的快速增長(zhǎng)出口貿(mào)易也呈現(xiàn)持續(xù)增長(zhǎng)趨勢(shì),就2013年而言，全年出口貿(mào)易額增長(zhǎng)7.9%，達(dá)2.21萬(wàn)億美元。以2013年中國(guó)GDP增長(zhǎng)率7.7%計(jì)算，其出口貿(mào)易額占GDP的比重約為53.1%。隨著中國(guó)對(duì)外出口規(guī)模的不斷擴(kuò)大，外貿(mào)出口結(jié)構(gòu)也發(fā)生了顯著的變化。初級(jí)產(chǎn)品的出口份額由1978年的54.8%下降到2012年的4.9%，而工業(yè)制成品在出口商品中的份額穩(wěn)步上升并趨于主導(dǎo)地位，從1978年的45.2%上升到2012年的95.1%，在出口貿(mào)易中占據(jù)了絕對(duì)地位。深層次看，工業(yè)制成品出口的內(nèi)部結(jié)構(gòu)也發(fā)生了重大調(diào)整，按原料分類(lèi)的制成品在工業(yè)制成品的出口量中份額逐步減小，而技術(shù)含量較高的機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備加上雜項(xiàng)制品等所占份額從1980年的9.3%上升到份額過(guò)半，在工業(yè)制成品出口貿(mào)易中扮演重要角色。

從上述衡量出口貿(mào)易規(guī)模指標(biāo)及貿(mào)易結(jié)構(gòu)可以看出，中國(guó)已然成為出口大國(guó)而且貿(mào)易結(jié)構(gòu)也得到大大優(yōu)化，但能稱(chēng)之為出口強(qiáng)國(guó)嗎？貿(mào)易大國(guó)是從量的視角描述一國(guó)外貿(mào)狀況，而貿(mào)易強(qiáng)國(guó)則是從質(zhì)的角度反映外貿(mào)實(shí)力。一國(guó)要在國(guó)際貿(mào)易中保持較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力，獲取更多的貿(mào)易利得，，不僅僅取決于該國(guó)出口數(shù)量，更是取決于其出口質(zhì)量。出口品的質(zhì)量反映的是該國(guó)的勞動(dòng)生產(chǎn)率水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀及出口貿(mào)易技術(shù)含量等，本文選取出口復(fù)雜度作為判斷國(guó)際貿(mào)易“質(zhì)”的綜合指標(biāo)。出口復(fù)雜度包含了出口品技術(shù)含量和出口品生產(chǎn)率，是經(jīng)濟(jì)體出口質(zhì)量的整體反映。出口復(fù)雜度的深化意味著一國(guó)出口品技術(shù)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化以及要素生產(chǎn)效率的提高，對(duì)長(zhǎng)期促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有重要意義。如果單獨(dú)研究中國(guó)這一個(gè)國(guó)家的出口復(fù)雜度，在進(jìn)行影響因素分析時(shí)，難免會(huì)受到解釋變量?jī)?nèi)生性的影響，進(jìn)行國(guó)際之間的比較則能夠在一定程度上控制內(nèi)生性�？紤]到金磚國(guó)家的成員都是最重要最典型的發(fā)展中國(guó)家，經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)良好，對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響舉足輕重，且目前都面臨著調(diào)結(jié)構(gòu)保增長(zhǎng)的艱巨任務(wù)，故金磚國(guó)家之間的比較有利于全面認(rèn)識(shí)中國(guó)出口復(fù)雜度的相對(duì)變化，為今后的結(jié)構(gòu)優(yōu)化和發(fā)展方向提供借鑒。

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1.2 研究框架、方法及內(nèi)容

1.2.1 研究框架與方法

1.2.1.1 研究框架

本文旨在探討金磚國(guó)家出口復(fù)雜度的特點(diǎn)與影響因素分析，如何測(cè)度一國(guó)出口復(fù)雜度是關(guān)鍵，分析影響一國(guó)出口復(fù)雜度水平的因素是核心。通過(guò)比較金磚國(guó)家的出口復(fù)雜度，著重分析中國(guó)出口復(fù)雜度所處的位置及變化趨勢(shì)。隨后探討影響一國(guó)出口復(fù)雜度的因素，建立面板分位數(shù)回歸模型分析解釋變量對(duì)被解釋變量（出口復(fù)雜度 EXPY）的影響，文章結(jié)構(gòu)框架見(jiàn)圖 1.1。

第一章是導(dǎo)論。闡明文章的選題背景及選題意義，采用的研究方法，研究思路與內(nèi)容以及可能的貢獻(xiàn)與本文的不足。

第二章回顧總結(jié)關(guān)于出口復(fù)雜度的文獻(xiàn)，分別從數(shù)理建模和計(jì)量實(shí)證兩方面進(jìn)行梳理。具體來(lái)說(shuō)，從出口復(fù)雜度的內(nèi)涵、決定因素和國(guó)內(nèi)外學(xué)者實(shí)證結(jié)果進(jìn)行總結(jié)，這為下文的進(jìn)一步研究打下扎實(shí)的理論和經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)。

第三章是對(duì)金磚國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展及出口貿(mào)易現(xiàn)狀的概述，為深入分析各國(guó)出口品復(fù)雜度做鋪墊。

第四章是金磚國(guó)家出口復(fù)雜度的測(cè)度及比較分析，此章是本文的核心部分之一。首先，闡述出口復(fù)雜度指標(biāo)的構(gòu)造及所用到的數(shù)據(jù)說(shuō)明。其次，比較金磚國(guó)家在樣本時(shí)間段內(nèi)出口復(fù)雜度的動(dòng)態(tài)趨勢(shì)。最后，著重分析中國(guó)近些年的出口復(fù)雜度特點(diǎn)及變化。

第五章為文章的另一個(gè)重點(diǎn)章節(jié)。通過(guò)理論分析以構(gòu)建計(jì)量模型，并對(duì)選取指標(biāo)及數(shù)據(jù)進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明，分析回歸結(jié)果得出全篇的主要結(jié)論。

第六章是總結(jié)本文研究的主要結(jié)論，并提出提高一國(guó)出口復(fù)雜度的對(duì)策與政策啟示，以及后續(xù)研究的方向。

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2 出口復(fù)雜度文獻(xiàn)綜述

2.1 出口復(fù)雜度的理論研究

2.1.1 出口復(fù)雜度的內(nèi)涵及重要性

關(guān)于出口復(fù)雜度的研究大多是間接地計(jì)算出口比重，很少直接計(jì)算出口品的技術(shù)含量。但隨著產(chǎn)品內(nèi)分工的發(fā)展，測(cè)度一國(guó)的出口復(fù)雜度顯得尤為重要。近些年，對(duì)于國(guó)際貿(mào)易結(jié)構(gòu)的討論主要集中在出口品的“質(zhì)量”或者說(shuō)“技術(shù)含量”方面。

測(cè)度出口品技術(shù)含量的指標(biāo)主要有 Michaely(1984)的貿(mào)易專(zhuān)業(yè)化指數(shù)(TSI)、關(guān)志雄(2002)的產(chǎn)品技術(shù)附加值指數(shù)(TV)、Hausmann et al(2005)的出口復(fù)雜度指數(shù)(PRODY)、Lall et al(2006)的標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品技術(shù)附加值指數(shù)(SI)以及 Xu Bin(2006)的出口技術(shù)含量指數(shù)(TEC)等等，具體指標(biāo)構(gòu)造見(jiàn)表 2.1。

通過(guò)分析以上各種出口品技術(shù)含量測(cè)度方法，可以看出貿(mào)易專(zhuān)業(yè)化指數(shù) TSI、產(chǎn)品技術(shù)附加值指數(shù) TV 和標(biāo)準(zhǔn)化的產(chǎn)品技術(shù)附加值指數(shù) SI 都是以各經(jīng)濟(jì)體出口品占世界該產(chǎn)品總出口額的比重為權(quán)重，但這樣會(huì)忽略貿(mào)易小國(guó)被賦予足夠的權(quán)重，所以這些測(cè)度方法得到的結(jié)果并不準(zhǔn)確。Hausmann et al 在測(cè)定出口品質(zhì)量和技術(shù)水平領(lǐng)域進(jìn)行了創(chuàng)造性的探索，他們構(gòu)造的 PRODY 指標(biāo)將絕對(duì)比重修正為相對(duì)比重，這樣就可以保證貿(mào)易小國(guó)的影響效果不會(huì)被忽略。Xu  Bin 的出口技術(shù)含量指數(shù) TEC 對(duì) PRODY 指數(shù)進(jìn)行了調(diào)整，但在實(shí)際運(yùn)用時(shí)會(huì)發(fā)現(xiàn)各國(guó)出口品的相對(duì)單位價(jià)值很難得到，從而無(wú)法進(jìn)行跨國(guó)比較。綜合考慮，本文選取PRODY 指數(shù)作為出口復(fù)雜度的測(cè)度指標(biāo)。

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2.2 出口復(fù)雜度的實(shí)證研究

2.2.1 國(guó)外學(xué)者對(duì)出口復(fù)雜度的研究

事實(shí)上，探討出口復(fù)雜度是對(duì)比較優(yōu)勢(shì)理論的拓展，并為分析國(guó)際貿(mào)易、出口結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)布局及發(fā)展中國(guó)家的出口競(jìng)爭(zhēng)力提供了嶄新的視角。關(guān)于出口復(fù)雜度的研究最早始于 Michaely(1984)提出的貿(mào)易專(zhuān)業(yè)化指數(shù)(Trade  Specialization Indicator，TSI)，該指標(biāo)假設(shè)某種出口品所含技術(shù)含量與該產(chǎn)品出口國(guó)的人均收入水平高度相關(guān)，其理論基礎(chǔ)是李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論。李嘉圖模型的結(jié)論有兩點(diǎn)值得一提，其一，貿(mào)易模式是由比較優(yōu)勢(shì)決定的，即使是技術(shù)落后的國(guó)家也能夠出口其具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品；其二，工資是由絕對(duì)優(yōu)勢(shì)決定的，即一個(gè)國(guó)家的技術(shù)水平越高，其勞動(dòng)生產(chǎn)率越高，那么對(duì)應(yīng)的工資水平也是較高的，而工資水平與人均 GDP 是密切相關(guān)的。因此，一種出口品的 TSI 等于其所有出口國(guó)的人均收入的加權(quán)平均值，權(quán)重為各出口國(guó)出口該產(chǎn)品的總額占全世界該產(chǎn)品出口總額的比重。該指標(biāo)的最大優(yōu)勢(shì)是無(wú)需具體的要素投入數(shù)據(jù)即可衡量出口國(guó)具體到產(chǎn)品層面的出口技術(shù)含量，它是以出口國(guó)的收入水平來(lái)代替產(chǎn)品的技術(shù)水平，而不足之處便是未考慮到貿(mào)易小國(guó)的影響。

隨后，Haunmann 和 Rodrik(2003)指出不同的經(jīng)濟(jì)體在市場(chǎng)小規(guī)模自我發(fā)現(xiàn)(self-discovery)過(guò)程中，會(huì)形成一種貿(mào)易格局，即擁有高技術(shù)優(yōu)勢(shì)的國(guó)家會(huì)出口技術(shù)含量相對(duì)較高的產(chǎn)品，而勞動(dòng)密集型國(guó)家出口技術(shù)含量相對(duì)較低的產(chǎn)品。這種“自我發(fā)現(xiàn)”僅僅是理論層面的，在實(shí)證方面 Haumann et al(2005)給予了答案。Haumann et al(2005)首先闡明了出口復(fù)雜度的概念，認(rèn)為其能代表經(jīng)濟(jì)體出口的綜合特征，并在 Michaely(1984)TSI 的基礎(chǔ)上將絕對(duì)比重修正為相對(duì)比重即PRODY 指數(shù)，這樣就充分考慮到小國(guó)的出口能被賦予足夠的權(quán)重，進(jìn)而構(gòu)造了出口復(fù)雜度(EXPY)的測(cè)算指標(biāo)。出口復(fù)雜度可以用來(lái)衡量出口品、產(chǎn)業(yè)或者出口國(guó)總出口的技術(shù)含量，而且出口復(fù)雜度越高，說(shuō)明出口技術(shù)水平越高。

在 Haumann  et  al(2005)的研究成果上，Rodrik(2006)進(jìn)一步跟進(jìn)，他認(rèn)為一國(guó)出口復(fù)雜度可以被描述為高端產(chǎn)品出口在該國(guó)出口中所占比重。如果一國(guó)出口產(chǎn)品中高技術(shù)含量、高生產(chǎn)率和高附加值產(chǎn)品所占比重越高，表明該國(guó)出口復(fù)雜度越高�？梢哉f(shuō)出口復(fù)雜度能在一定程度上反映出口國(guó)在國(guó)際分工中的地位。此外，Rodrik(2006)還提出了著名的“Rodrik 悖論”—中國(guó)的貿(mào)易模式并不符合比較優(yōu)勢(shì)理論，其出口復(fù)雜度遠(yuǎn)高于與其實(shí)際人均收入水平相近的國(guó)家。

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3 金磚國(guó)家經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易發(fā)展概述 ............. 15

3.1 金磚國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀................ 15

3.1.1 各國(guó) GDP 及經(jīng)濟(jì)增速情況 ................ 15

3.1.2 各國(guó)人均 GDP.............. 17

3.1.3 各國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu) ...... 18

4 金磚國(guó)家出口復(fù)雜度的測(cè)度及比較 ................. 21

4.1 出口復(fù)雜度指標(biāo)的構(gòu)建及數(shù)據(jù)說(shuō)明............... 21

4.1.1 出口復(fù)雜度指標(biāo)構(gòu)建................ 21

4.1.2 數(shù)據(jù)說(shuō)明................. 22

5 金磚國(guó)家出口復(fù)雜度影響因素的計(jì)量分析 .............. 26

5.1 面板分位數(shù)回歸模型的理論基礎(chǔ)............. 26

5.1.1 分位數(shù)回歸的意義.............. 26

5.1.2 分位數(shù)回歸的原理.......... 26

5 金磚國(guó)家出口復(fù)雜度影響因素的計(jì)量分析

5.1 面板分位數(shù)回歸模型的理論基礎(chǔ)

5.1.1 分位數(shù)回歸的意義

回歸分析的目的是揭示解釋變量與被解釋變量之間的關(guān)系。因?yàn)閷?duì)每一個(gè)固定的解釋變量得到的因變量是一個(gè)隨機(jī)變量，使得在實(shí)際運(yùn)用中解釋變量不能準(zhǔn)確預(yù)測(cè)因變量，因此常采用描述中心趨勢(shì)的指標(biāo)來(lái)捕捉兩者之間的關(guān)系。傳統(tǒng)的線(xiàn)性回歸模型就是依據(jù)均值建立的，著重考察解釋變量 x 對(duì)因變量 y 的條件期望E(y|x)的影響，其實(shí)質(zhì)是均值回歸，成為條件均值模型。

條件均值模型具有很多優(yōu)點(diǎn)使其得到廣泛應(yīng)用。第一，條件均值模型便于計(jì)算，易于直觀解釋。第二，在滿(mǎn)足一定條件時(shí)，條件均值模型以一種簡(jiǎn)單的方式闡釋了解釋變量和因變量之間的關(guān)系。但是，條件均值模型也存在不足之處。其一，條件均值模型主要基于數(shù)據(jù)服從正態(tài)分布的假設(shè)，一旦數(shù)據(jù)分布類(lèi)型發(fā)生變動(dòng)，其得到的結(jié)論將是不可靠的。其二，我們真正關(guān)心的是 x 對(duì)整個(gè)條件分布y|x 的影響，而條件期望 E(y|x)只是刻畫(huà)條件分布 y|x 集中趨勢(shì)的一個(gè)指標(biāo)而已，所以?xún)H考慮條件均值可能會(huì)遺漏一些重要信息。其三，如果條件分布 y|x 不是對(duì)稱(chēng)分布，則條件期望 E(y|x)很難反映整個(gè)條件分布的全貌。而且由于最小化的目標(biāo)函數(shù)是殘差平方和，故均值回歸易受到離群值的影響。

正是因?yàn)楣诺涞木祷貧w模型存在著很多不足，Koenker 和 Bassett 于 1978年提出了分位數(shù)回歸方法(Quantile Regression，簡(jiǎn)記為 QR)。分位數(shù)回歸作為傳統(tǒng)回歸模型的一個(gè)拓展和補(bǔ)充，使用殘差絕對(duì)值的加權(quán)平均作為最小化的目標(biāo)函數(shù)，且不對(duì)誤差項(xiàng)分布做具體假定，故不易受到非正態(tài)分布或異常值的影響，所建立的模型穩(wěn)健性較強(qiáng)。更重要的是，分位數(shù)回歸可以提供關(guān)于條件分布 y|x 的詳細(xì)信息，能夠全面刻畫(huà)自變量對(duì)因變量的影響。

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6 結(jié)論及政策啟示

6.1 主要結(jié)論

隨著國(guó)際生產(chǎn)片段化以及離岸外包的盛行，使得技術(shù)相對(duì)落后的國(guó)家也可以出口較高技術(shù)含量的產(chǎn)品，出口規(guī)模的大小已不能真實(shí)地反映一國(guó)出口品技術(shù)含量的真實(shí)內(nèi)容。在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域，研究出口貿(mào)易的視角已經(jīng)從關(guān)注貿(mào)易流量轉(zhuǎn)變?yōu)槌隹谄芳夹g(shù)含量。近些年，中國(guó)出口貿(mào)易的蓬勃發(fā)展吸引了貿(mào)易經(jīng)濟(jì)學(xué)家的廣泛關(guān)注。實(shí)際上，一國(guó)要在國(guó)際貿(mào)易中獲取更多的貿(mào)易利得，不僅取決于該國(guó)出口貿(mào)易規(guī)模，更是依賴(lài)其出口質(zhì)量的提高。若片面地追求出口規(guī)模的擴(kuò)大，在對(duì)外貿(mào)易中只能取得短期利益，長(zhǎng)期看來(lái)未必能拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)，還可能造成貿(mào)易條件惡化，帶來(lái)悲慘性增長(zhǎng)。

金磚國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度相似，在全球經(jīng)濟(jì)總量中所占比重不斷提高，對(duì)外貿(mào)易占全球貿(mào)易份額不斷增加，但各成員國(guó)均采用了出口導(dǎo)向型貿(mào)易戰(zhàn)略以推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展。本文以金磚國(guó)家為研究對(duì)象，考察各成員國(guó)出口復(fù)雜度的動(dòng)態(tài)演變過(guò)程，這不僅關(guān)系到各國(guó)未來(lái)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展，而且決定著各國(guó)自身在全球生產(chǎn)價(jià)值鏈上的位置。

首先，通過(guò)描述金磚國(guó)家經(jīng)濟(jì)與出口貿(mào)易發(fā)展現(xiàn)狀得知，金磚國(guó)家普遍都實(shí)施了資源驅(qū)動(dòng)型和出口驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式；盡管中印兩國(guó)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)得到優(yōu)化，但這并不能說(shuō)明其出口技術(shù)含量得到提高。隨后，本文采用 Hausmann  et al(2005)的指標(biāo)，將出口復(fù)雜度量化并進(jìn)行成員國(guó)之間的比較發(fā)現(xiàn)：近十幾年來(lái)金磚國(guó)家的出口品整體技術(shù)含量普遍呈現(xiàn)明顯的上升趨勢(shì)，其中印度、中國(guó)和俄羅斯技術(shù)水平增速較快。俄羅斯始終處于優(yōu)勢(shì)地位，其出口復(fù)雜度顯著高于其他四個(gè)國(guó)家。盡管中國(guó)一直奮力追趕，與俄羅斯 EXPY 趨勢(shì)線(xiàn)的走勢(shì)相似，但依然沒(méi)有趕超其他國(guó)家。

參考文獻(xiàn)（略）