1  引言

1.1  課題來源及研究的目的和意義

1.1.1   課題來源

2014 年我國出口金額達(dá)到 23422.93 億美元，較 1978 年的 97.5 億美元增長將近 239倍，出口貿(mào)易發(fā)展迅猛。2014 年我國出口占全球出口份額達(dá)到 12.2%，為全球貨物出口規(guī)模最大的貿(mào)易國。2014 年中國的出口貿(mào)易依存度為 22.62%，我國出口產(chǎn)品中又大都是高耗能產(chǎn)品，導(dǎo)致中國出口結(jié)構(gòu)與環(huán)境發(fā)展不相符。隨著出口貿(mào)易增速的不斷回落，加之我國出口頻頻遭受國外環(huán)境規(guī)制的制約，出口貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展引起了人們普遍關(guān)注。

出口貿(mào)易粗放式發(fā)展拉動著經(jīng)濟的快速增長，卻也間接地惡化了中國環(huán)境。這種透支中國生態(tài)環(huán)境、去補貼國外消費者的情況在中國許多出口行業(yè)都存在。環(huán)境污染尤其是霧霾的嚴(yán)重發(fā)展已引起了社會的高度警覺。從 2009 年召開的哥本哈根大會上《聯(lián)合國氣候變化框架公約》的簽署，到 2014 年 9 月 19 日國務(wù)院下發(fā)《國家應(yīng)對氣候變化規(guī)劃（2014-2020 年）》，再到 2014 年 11 月 APEC 會議上中方承諾到 2030 年碳排放達(dá)到峰值，2015 年《巴黎協(xié)定》的簽訂，說明各國將下決心整治大氣環(huán)境。

霧霾現(xiàn)象頻發(fā)、全球大氣環(huán)境污染急劇惡化，已嚴(yán)重威脅到人們的健康，而健康風(fēng)險是用經(jīng)濟利益彌補不了的。據(jù)世界銀行統(tǒng)計，由于大氣污染引起的疾病和死亡，中國每年損失 2%-3%的 GDP。

1.1.2  研究目的及意義

出口貿(mào)易在促進(jìn)我國經(jīng)濟增長的同時也給我國環(huán)境帶來了超負(fù)荷影響，尤其是對大氣的影響十分惡劣，出現(xiàn)了大面積的霧霾。深入剖析驗證出口貿(mào)易具體帶來的大氣環(huán)境影響，能夠為出口貿(mào)易調(diào)整提供一個新的視角。長期以來粗放式的經(jīng)濟發(fā)展模式帶動出口貿(mào)易也呈現(xiàn)粗放式特點，出口貿(mào)易的不斷擴大造成了大氣質(zhì)量的不斷惡化。近兩年我國霧霾天氣頻頻出現(xiàn)，空氣污染范圍逐漸由地區(qū)向全國蔓延。我國應(yīng)努力尋求突破對外貿(mào)易發(fā)展困境的路徑，減少出口貿(mào)易的負(fù)環(huán)境效應(yīng)，提升出口貿(mào)易給我國經(jīng)濟社會發(fā)展帶來的正影響。因此，研究出口貿(mào)易對我國大氣污染的影響，通過揭示出口貿(mào)易在拉動經(jīng)濟增長過程中對我國大氣質(zhì)量造成的影響程度，協(xié)調(diào)出口貿(mào)易發(fā)展與大氣環(huán)境之間的關(guān)系，從而找到解決我國大氣污染的根本途徑，實現(xiàn)我國出口貿(mào)易可持續(xù)增長、大氣環(huán)境逐漸改善的雙贏目標(biāo)。

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1.2  國內(nèi)外在該領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀

很多國內(nèi)外學(xué)者從貿(mào)易的環(huán)境效應(yīng)著手研究貿(mào)易與環(huán)境的關(guān)系，對貿(mào)易產(chǎn)生的環(huán)境效應(yīng)的研究比較成熟，但是各學(xué)者的研究內(nèi)容與研究方向各有不同。外國專家早期研究內(nèi)容多圍繞“污染天堂假說”展開，驗證一國是否淪為其他國家的污染避難所。由于出口貿(mào)易的發(fā)展給大氣環(huán)境帶來的影響不是十分明顯、具有間接性特點，現(xiàn)階段直接對出口貿(mào)易與大氣環(huán)境關(guān)系的探究比較少，尚處于起步研究階段。

1.2.1   關(guān)于貿(mào)易自由化與環(huán)境關(guān)系的研究

（1）國外研究現(xiàn)狀

Koo (1974)利用投入產(chǎn)出模型，分析美國與其他國家的進(jìn)出口貿(mào)易對大氣環(huán)境的影響，最后揭示出兩國之間進(jìn)行進(jìn)出口活動會對一國大氣環(huán)境產(chǎn)生壓力。最早研究貿(mào)易對環(huán)境產(chǎn)生的具體效果從技術(shù)、規(guī)模、結(jié)構(gòu)三方面進(jìn)行分析的是國外著名專家 Sanford J. Grossman（1991）。Birdsall 和 Wheeler(1992)對拉美國家研究表明，在 20 世紀(jì) 70 至80 年代，貿(mào)易自由化程度越高的國家，該國家的產(chǎn)品對環(huán)境污染越少，且兩國之間并沒有通過自由貿(mào)易這種方式加大一國的污染程度。Chilchilnisky(1994)最早使用 H-O模型(即赫克歇爾-俄林理論)分析發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易環(huán)境效應(yīng)，他認(rèn)為二者之間發(fā)展貿(mào)易借助比較優(yōu)勢原理，發(fā)展中國家只能生產(chǎn)污染程度高的優(yōu)勢產(chǎn)品，從而加重本國的環(huán)境污染。最早提出“污染天堂假說”(pollution haven hypothesis)的是 Copeland 和 Taylor(1994)，在該模型中研究兩組國家：發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的自由貿(mào)易對兩個國家的影響方向是相反的，得出隨著自由貿(mào)易的開展將逐漸緩解發(fā)達(dá)國家的污染情形，而發(fā)展中國家為了在自由貿(mào)易中獲得經(jīng)濟利益只能以犧牲本國的環(huán)境為條件，從而使本國的環(huán)境進(jìn)一步變差。一些學(xué)者從不同的角度分析“污染避難所假說”，Daly 和 Goodland(1995)對自由貿(mào)易在提升本國福利水平同時人們也越來越重視環(huán)境保護(hù)這種說法提出了相反看法，主張貿(mào)易增長不僅不是改進(jìn)社會福利的重要緣由，還與環(huán)境保護(hù)相悖。但是 Dean (1997)采用中國省際水污染面板數(shù)據(jù)研究貿(mào)易對中國水污染產(chǎn)生的具體影響，研究表明經(jīng)濟開放度的加大拉動了經(jīng)濟增長，從而提高了人民的生活質(zhì)量，人們對高質(zhì)量的環(huán)境有迫切性的需要，出于健康的需求人民會有意識地減輕了對環(huán)境的破壞，最終得出人民對經(jīng)濟發(fā)展的態(tài)度越開放越會促進(jìn)環(huán)境改善的結(jié)論。隨后Antweiler、Copeland 和 Taylor（2001）從國際貿(mào)易對環(huán)境影響的三個效應(yīng)進(jìn)行研究，從整體來看，結(jié)構(gòu)效應(yīng)正負(fù)不確定而且較小，技術(shù)效應(yīng)超過規(guī)模效應(yīng)，使得環(huán)境質(zhì)量改善，還發(fā)現(xiàn)如果自由貿(mào)易促使人均國內(nèi)生產(chǎn)總值上升 1%，相反平均污染密度會下降 1%。Peters and Hertwich（2006）利用 44 個國家的相關(guān)數(shù)據(jù)，以二氧化硫作為環(huán)境指標(biāo)，研究出口貿(mào)易對大氣環(huán)境的影響，發(fā)現(xiàn)其產(chǎn)生的負(fù)效應(yīng)會加重資本密集型國家污染。

（2）國內(nèi)研究現(xiàn)狀

陳繼勇等(2005)研究中國對外貿(mào)易與環(huán)境質(zhì)量之間的關(guān)系時，得出對外貿(mào)易非但不會損害中國環(huán)境，還會改善中國環(huán)境，并且還能促進(jìn)經(jīng)濟可持續(xù)增長。陳紅蕾、陳秋峰（2007）分析貿(mào)易自由化對環(huán)境的影響（以二氧化硫為研究對象），得出貿(mào)易自由化減少了二氧化硫排放量，對我國大氣目前的污染情況起到了明顯的改善效果。  一些學(xué)者研究對外貿(mào)易與環(huán)境污染之間的關(guān)系時發(fā)現(xiàn)，發(fā)達(dá)國家獲得了對外貿(mào)易的大部分利潤而且享有了我國的環(huán)境福利，使我國成為了污染企業(yè)的避風(fēng)港（鄧柏盛、宋德勇，2008；楊萬平、袁曉玲，2008）。何潔(2010)、李斌(2011)在分析國際貿(mào)易對我國大氣的影響時發(fā)現(xiàn)，雖然出口污染排放量高于進(jìn)口污染排放減少量，但“污染避風(fēng)港”的假說在中國并不成立。

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2  出口貿(mào)易與大氣污染相關(guān)的理論

2.1  “污染天堂”假說

基于 H-O 理論，引入環(huán)境因素進(jìn)行分析，產(chǎn)生了“污染天堂假說”。Copeland 和Taylor(1994)在研究南北貿(mào)易和環(huán)境的關(guān)系時提出了著名的“污染天堂”假說(Pollution Haven Hypothesis，簡稱“PHH”)。他們的研究理論認(rèn)為世界可以分為發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家。通常發(fā)達(dá)國家對于保護(hù)大氣環(huán)境覺悟高，國家要求切實履行各種與大氣環(huán)境保護(hù)有關(guān)的規(guī)則，而發(fā)展中國家則相反。因此相對于在國際貿(mào)易活動過程中，產(chǎn)品屬于污染品的，發(fā)展中國家對此產(chǎn)品具有一定的競爭力。在這種因素的刺激下，導(dǎo)致污染產(chǎn)業(yè)不斷地向發(fā)展中國家聚集，使得其大氣污染越發(fā)嚴(yán)重。

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 2.2  “向底線賽跑”假說

在污染天堂假說的基礎(chǔ)上，產(chǎn)生環(huán)境規(guī)制向下看齊的向底線賽跑假說(Race to the Bottom Hypothesis)，該假說認(rèn)為，世界各國尤其是發(fā)展中國家將會以超低的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，以求在經(jīng)濟交往過程中占據(jù)穩(wěn)固地位，從而達(dá)到促進(jìn)本國經(jīng)濟增長，更好地適應(yīng)當(dāng)前世界經(jīng)濟一體化的趨向。國家為了促進(jìn)經(jīng)濟發(fā)展、就業(yè)率提升、收入提高，只能創(chuàng)造有利的條件來鼓勵企業(yè)發(fā)展，而這一有利條件往往是低環(huán)境規(guī)制的壓力，很多國家采取此措施會導(dǎo)致環(huán)境規(guī)制向底線賽跑的現(xiàn)象出現(xiàn)。Jinyoung Kim & Wilson(1997)基于流動資本的考察，首次建立了該模型。該理論認(rèn)為自由貿(mào)易的進(jìn)一步發(fā)展會造成各國環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)紛紛下降。在自由貿(mào)易下，具有低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展中國家對于資本要素的流入更加具有吸引力，發(fā)達(dá)國家的高污染企業(yè)更多的投資到這些國家中，致使發(fā)達(dá)國家的失業(yè)率迅速攀升。發(fā)達(dá)國家為了留住國外資本，不得不以低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)為代價，結(jié)果造成各國環(huán)境監(jiān)管不嚴(yán)格、全球環(huán)境質(zhì)量下降。這樣一種博弈的結(jié)果，對實現(xiàn)全球可持續(xù)發(fā)展是極其不利的。

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3  我國出口貿(mào)易與大氣污染現(xiàn)狀 ................. 8

3.1  我國出口貿(mào)易現(xiàn)狀 ............ 8

3.1.1  出口貿(mào)易規(guī)模不斷擴大 ............. 8

3.1.2  出口貿(mào)易方式不合理 ............. 11

4  出口貿(mào)易對我國大氣影響的實證分析 ............... 22

4.1  出口貿(mào)易對我國大氣影響的總體分析 ....................22

4.1.1  數(shù)據(jù)說明 ......... 22

4.1.2  實證分析............. 23

5  對策建議 .......... 43

5.1  國家層面 ................ 43

4  出口貿(mào)易對我國大氣影響的實證分析

4.1  出口貿(mào)易對我國大氣影響的總體分析

4.1.1   數(shù)據(jù)說明

我國出口貿(mào)易大多集中在在工業(yè)產(chǎn)業(yè)中的制造業(yè)，而且大氣污染物主要由工業(yè)排放引起的。本文研究的是出口貿(mào)易對我國大氣環(huán)境影響效果，故本文使用的是1994-2014 年的出口貿(mào)易額和大氣污染工業(yè)來源的相關(guān)數(shù)據(jù)②：出口貿(mào)易額（Y）、工業(yè)二氧化硫排放量（SO2）、工業(yè)煙塵排放量（YC）、工業(yè)粉塵排放量（FC）、工業(yè)二氧化碳排放量（CO2），來源于歷年《中國統(tǒng)計年鑒》相關(guān)數(shù)據(jù)經(jīng)過整理所得（見表 4.1）。

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5  對策建議

5.1  國家層面

5.1.1   建立與環(huán)境保護(hù)相關(guān)的貿(mào)易政策法規(guī)

由于中國出口貿(mào)易隱含的大氣污染強度較大，中國面臨著出口貿(mào)易不合理地擴張與保護(hù)大氣環(huán)境之間的嚴(yán)峻沖突，中國國際貿(mào)易所獲得的經(jīng)濟利益正被其所付出的環(huán)境代價所抵消。近年來國際社會高度重視環(huán)境問題，未來中國可能面臨國際社會以控制污染為借口限制中國出口貿(mào)易規(guī)模。因此，，中國應(yīng)在保持經(jīng)濟發(fā)展的前提下，基于控制大氣污染物排放的立場，建立與環(huán)境保護(hù)相關(guān)的貿(mào)易政策法規(guī)。中國政府應(yīng)充分借鑒其他國家建立的先進(jìn)貿(mào)易政策制度，能夠適時調(diào)整中國出口貿(mào)易法律法規(guī)，以各種政策措施引導(dǎo)中國出口貿(mào)易朝著綠色方向發(fā)展。密切關(guān)注 WTO(世界貿(mào)易組織)、OECD(經(jīng)濟合作與發(fā)展組織)、APEC(亞洲及太平洋地區(qū)經(jīng)濟合作組織)等世界組織在貿(mào)易與環(huán)境發(fā)展方面的趨向，時刻準(zhǔn)備調(diào)整我國的貿(mào)易政策法規(guī)使之符合可持續(xù)發(fā)展的原則。例如將企業(yè)環(huán)境違法信息納入征信系統(tǒng)，成為獲得國際信貸、出口退稅的重要依據(jù)；采取限制、禁止等手段對部分“三高”產(chǎn)品實施減少或取消出口退稅的政策、將其列入禁止加工貿(mào)易目錄，從根源減少污染性產(chǎn)品的出口。 

5.1.2  加快出口產(chǎn)品環(huán)境成本內(nèi)部化進(jìn)程

政府有必要采取強有力的經(jīng)濟措施來控制出口帶來的隱性環(huán)境污染。應(yīng)從重污染、高排放、高消耗的行業(yè)作為切入點，通過資源稅、能源稅等限制資源密集型、能源密集型以及污染密集型等產(chǎn)業(yè)的出口，對超排放的企業(yè)進(jìn)行經(jīng)濟性懲處，對控制環(huán)境污染有力的企業(yè)實行經(jīng)濟性獎勵，努力降低出口貿(mào)易帶來的環(huán)境負(fù)效應(yīng)，以保證污染問題得到有效解決的同時實現(xiàn)出口企業(yè)經(jīng)營高效化。采用對企業(yè)征收環(huán)境稅收這種方式，對企業(yè)施加經(jīng)濟壓力促使其改變污染環(huán)境的行為。可以進(jìn)一步采用征收環(huán)境稅這種方式逐步取代我國目前的排污收費制度，改變以往的“誰污染誰治理”模式，按照“誰污染誰付費”的原則，將企業(yè)排放的大氣污染物以費用的方式納入到了出口產(chǎn)品的總成本中，使企業(yè)出于降低成本的目的能自覺減少污染，從而有效降低盲目生產(chǎn)帶來的環(huán)境污染，也從根本上協(xié)調(diào)了降低一切成本與繳納一定稅金的矛盾。因為環(huán)境稅收具有法律強制性特征，這樣還可以為國家治理環(huán)境提供資金保障，促進(jìn)貿(mào)易與環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展。

參考文獻(xiàn)（略）