第一章  相關(guān)概念界定與理論基礎

第一節(jié)   公共產(chǎn)品概念的梳理

公共產(chǎn)品（pubic  goods）一詞是隨著學術(shù)界對公共需求的關(guān)注，對公共財政和政府職能等公共問題的研究而引人經(jīng)濟學領域，也被譯為公共物品。查詢公共產(chǎn)品相關(guān)文獻，發(fā)現(xiàn)公共產(chǎn)品的概念眾說紛紜，這種狀況一方面說明公共產(chǎn)品這一概念的重要性正吸引經(jīng)濟學家們越來越多的注意力；另一方面也說明目前對這一概念的認識和界定仍然存在很大的分歧。因而，分析公共產(chǎn)品領域內(nèi)問題的共同前提首先是如何充分理解公共產(chǎn)品的概念。

一、公共產(chǎn)品概念的基本認知

為了準確理解公共產(chǎn)品的概念，需要從歷史的維度對公共產(chǎn)品概念的發(fā)展與演變進行梳理，并在梳理的基礎上通過分析公共產(chǎn)品的本質(zhì)，準確認識和使用公共產(chǎn)品的概念。

（一）公共產(chǎn)品概念的發(fā)展與演變

公共產(chǎn)品思想最早由英國學者霍布斯提出，此后，休謨、斯密、約翰·穆勒在其著作中都發(fā)展了公共產(chǎn)品思想。但是，公共產(chǎn)品最早同時也最完備的定義源于薩繆爾森。薩繆爾森首先將產(chǎn)品分為私人消費品(private consumption goods) 和集體消費品(collective consumption goods)，并認為集體消費品是每個人對一種產(chǎn)品的消費，并不影響和減少其他人對該種產(chǎn)品的消費。薩繆爾森的定義受到學界的廣泛認同和批判性發(fā)展，被學界稱為薩繆爾森兩分法，即按照非競爭性、非排他性原則劃分私人產(chǎn)品和公共產(chǎn)品。

自薩繆爾森對公共產(chǎn)品定義以后，西方學術(shù)界對公共產(chǎn)品概念的探討主要在以下三方面：一是在薩繆爾森公共產(chǎn)品的完備定義基礎上，對公共產(chǎn)品的內(nèi)涵和外延進行補充與發(fā)展；二是通過對薩繆爾森公共產(chǎn)品概念的質(zhì)疑，重新建立自己對公共產(chǎn)品的認識；三是完全不受薩繆爾森公共產(chǎn)品概念的影響，從其他特別的角度定義公共產(chǎn)品。

在薩繆爾森的研究基礎上，馬斯格雷夫進一步將產(chǎn)品分為公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品以及有益產(chǎn)品。馬斯格雷夫認為無論有益產(chǎn)品還是公共產(chǎn)品均屬于非私人產(chǎn)品(non-private  goods)，兩者的區(qū)別在于消費者是否具有消費可選擇性。有益產(chǎn)品具有強制性消費的特點，消費者沒有對此類產(chǎn)品的選擇權(quán)（如我國的九年義務教育是每個公民的義務）。德姆塞茨在吸收薩繆爾森關(guān)于公共產(chǎn)品必須具有非競爭性特點的基礎上，進一步區(qū)分公共產(chǎn)品和集體產(chǎn)品，認為公共產(chǎn)品的概念與產(chǎn)品的非排他性無關(guān)。奧爾森則認為公共產(chǎn)品與集體產(chǎn)品是同義詞，公共產(chǎn)品的概念應更加注重非排他性，忽略非競爭性。

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第二節(jié)   公共產(chǎn)品供給主體結(jié)構(gòu)與行為優(yōu)化的概念與關(guān)系

上一節(jié)已經(jīng)按照概念發(fā)展的維度，通過相似概念辨析和分類的方法，完成對公共產(chǎn)品概念的深入解讀。為了深刻理解本文的研究對象——公共產(chǎn)品供給主體結(jié)構(gòu)與行為的內(nèi)涵，有必要首先理解公共產(chǎn)品供給與公共產(chǎn)品供給主體的概念。

一、公共產(chǎn)品供給與公共產(chǎn)品供給主體的概念

（一）公共產(chǎn)品供給的概念

公共產(chǎn)品供給是指在選擇以何種方式籌資和使用資金的基礎上，將公共產(chǎn)品給需要的人使用，也稱為公共產(chǎn)品的提供或提供公共產(chǎn)品。為了深入理解公共產(chǎn)品供給的內(nèi)涵，可以用兩個關(guān)鍵短句將公共產(chǎn)品供給的概念進行分解。

第一個關(guān)鍵短句是選擇以何種方式籌資并加以使用。此短句中涉及兩方面內(nèi)容：一方面是公共產(chǎn)品供給資金籌集方式的選擇。公共產(chǎn)品供給資金的籌集方式主要有利用財政撥款和單獨收費兩種。公共產(chǎn)品供給資金籌集方式的選擇必須與公共產(chǎn)品的特性相一致（例如：無排他性公共產(chǎn)品不能采用單獨收費方式籌集資金）。另一方面是公共產(chǎn)品供給資金使用方式的選擇。公共產(chǎn)品供給資金的使用方式主要有委托生產(chǎn)和自產(chǎn)兩種方式。公共產(chǎn)品供給資金使用方式的選擇過程中必須正確處理好公平和效率的關(guān)系。

第二個關(guān)鍵短句是給需要的人。將公共產(chǎn)品給需要的人，即提供給民眾有需要的公共產(chǎn)品，其隱含的意思是公共產(chǎn)品供給的前提是了解民眾的公共產(chǎn)品需求。換句話說，通過公共產(chǎn)品需求表達機制收集民眾自由真實的對公共產(chǎn)品需求的意思表達已經(jīng)內(nèi)含在公共產(chǎn)品供給的概念之中。

（二）公共產(chǎn)品供給主體的概念

公共產(chǎn)品供給主體即公共產(chǎn)品的提供者。公共產(chǎn)品供給領域有三個最基本的參與者，即提供者和生產(chǎn)者以及消費者。公共產(chǎn)品的提供者是將公共產(chǎn)品指派給消費者的主體,公共產(chǎn)品的提供者可以是市場、政府或自愿組織。公共產(chǎn)品領域內(nèi)的生產(chǎn)者與私人領域內(nèi)生產(chǎn)者的含義相同，指將各種要素投入生產(chǎn)過程并最終產(chǎn)出產(chǎn)品的主體，強調(diào)公共產(chǎn)品提供的組織形式。公共產(chǎn)品的生產(chǎn)者也可以是市場、政府或自愿組織。公共產(chǎn)品領域內(nèi)的消費者指尋求某類公共產(chǎn)品的群體，他們直接獲得產(chǎn)品,可以是個人或組織。對公共產(chǎn)品領域內(nèi)三參與者分別分析之后，公共產(chǎn)品提供者與生產(chǎn)者這兩個概念的區(qū)別就顯而易見。

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第二章 公共產(chǎn)品供給主體結(jié)構(gòu)優(yōu)化理論

第一節(jié)   公共產(chǎn)品供給主體結(jié)構(gòu)優(yōu)化——引領型優(yōu)化

公共產(chǎn)品供給主體結(jié)構(gòu)引領型優(yōu)化是指使公共產(chǎn)品領域內(nèi)的資源配置狀況更能體現(xiàn)各供給主體地位，更能實現(xiàn)各供給主體功能，是在理順供給主體間關(guān)系的基礎上，從各供給主體在提供公共產(chǎn)品過程中的地位和作用角度，研究公共產(chǎn)品供給主體結(jié)構(gòu)優(yōu)化問題。因此，公共產(chǎn)品供給主體結(jié)構(gòu)引領型優(yōu)化的核心在于理順各供給主體間關(guān)系，理清各供給主體的地位和作用。

一、公共產(chǎn)品多元供給主體

在政府供給資金有限的前提下，實現(xiàn)供給主體多元化，充分調(diào)動社會力量參與公共產(chǎn)品的供給具有重要意義。民眾對民生問題的關(guān)切，對公共產(chǎn)品需求的極速增長，對公共產(chǎn)品多元供給的研究成果也逐年增多。翻閱公共產(chǎn)品領域內(nèi)文獻，不時發(fā)現(xiàn)有部分國內(nèi)學者將多元供給主體的概念誤解為多類型供給主體同時供給公共產(chǎn)品。這種誤解的原因在于混淆了多元供給主體與公共產(chǎn)品多中心供給兩個相似概念。多元供給主體是指公共產(chǎn)品可以由很多類型的供給主體提供，而對具體由哪種類型主體提供或由哪幾種類型的供給主體共同提供不作要求。公共產(chǎn)品多中心供給才是指多類型供給主體分別以自身為中心或主導共同供給公共產(chǎn)品。

需要指出的是本文在論述各主體供給公共產(chǎn)品的有效性和各主體失靈過程中，主要從公共產(chǎn)品滿足公共需要的特性出發(fā)，依據(jù)效率、公平和穩(wěn)定三個標準來論證各主體供給公共產(chǎn)品的有效性和各主體失靈。本節(jié)各主體供給公共產(chǎn)品的有效性研究是供給主體結(jié)構(gòu)與行為優(yōu)化研究的理論基礎；各主體供給公共產(chǎn)品的失靈研究不僅是供給主體結(jié)構(gòu)與行為優(yōu)化研究的理論基礎，而且也是供給主體結(jié)構(gòu)和行為優(yōu)化的理論依據(jù)。

（一）政府供給與政府失靈

公共產(chǎn)品的政府供給指在市場配置資源基礎上，政府以公平為目的，采取稅收與公共收費為主要籌資手段，利用公共資源來提供公共產(chǎn)品的方式。在此類型供給方式的所有參與者中，政府（也被稱為公共部門）成為公共產(chǎn)品的供給主體。

1.政府供給的理論依據(jù)與供給實踐

政府供給公共產(chǎn)品的思想自公共產(chǎn)品思想萌芽起就被廣泛認識和研究，伴隨和見證了公共產(chǎn)品概念與供給理論的建立與完善。按照效率與公平及穩(wěn)定三個標準，政府供給公共產(chǎn)品的理論依據(jù)主要有以休漠為代表的政府供給可以有效克服人性的弱點；鮑德威和威迪遜為代表的政府供給可以有效克服公共產(chǎn)品供給的市場失靈；布坎南與馬斯格雷夫為代表的政府供給存在較高的潛在效率三種。三種政府供給公共產(chǎn)品的理論依據(jù)中政府供給可以有效克服公共產(chǎn)品供給的市場失靈與政府供給存在較高的潛在效率兩種觀點擁躉者眾。

在現(xiàn)實的供給環(huán)境中，政府供給是公共產(chǎn)品供給的最普遍形式。政府主要通過財政支出的方式來實現(xiàn)公共產(chǎn)品的有效供給。當前，隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展，民眾對公共產(chǎn)品的需求日漸增多，政府供給的規(guī)模也日益增大，供給的公共產(chǎn)品種類也越來越多�，F(xiàn)今，全球范圍內(nèi)的大多數(shù)政府在供給公共產(chǎn)品方面的財政支出規(guī)模占 GDP 的比重均高于 20%。政府供給公共產(chǎn)品的主要財政支出已從最初的國防延伸至教育、醫(yī)療保健、社會保障和交通等與民生息息相關(guān)的領域。

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第二節(jié)   公共產(chǎn)品供給主體結(jié)構(gòu)優(yōu)化——適應型優(yōu)化

公共產(chǎn)品供給主體結(jié)構(gòu)適應型優(yōu)化是指使公共產(chǎn)品領域內(nèi)的資源配置狀況更符合現(xiàn)實社會經(jīng)濟政治條件，是在了解現(xiàn)實社會經(jīng)濟等物質(zhì)條件的基礎上，從供給主體邊界確定角度研究公共產(chǎn)品供給主體結(jié)構(gòu)優(yōu)化問題。因此，供給主體結(jié)構(gòu)適應型優(yōu)化的核心是在一定的社會經(jīng)濟政治背景下，確定公共產(chǎn)品供給主體的最優(yōu)邊界。

一、公共產(chǎn)品供給主體最優(yōu)邊界的確定

公共產(chǎn)品供給主體最優(yōu)邊界確定的核心是建立供給主體最優(yōu)邊界確定的依據(jù)。然后再論證最優(yōu)邊界的確定如何實現(xiàn)公共產(chǎn)品供給主體最優(yōu)結(jié)構(gòu)的確定。最后在最優(yōu)邊界確定的基礎上分析公共產(chǎn)品供給主體邊界的影響因素。

（一）公共產(chǎn)品供給主體最優(yōu)邊界確定的依據(jù)

公共產(chǎn)品具有滿足民眾公共需要的本質(zhì)，因此有比較廣泛的受益群體和受益范圍。公共產(chǎn)品的受益范圍是相對的，一些產(chǎn)品是特定地區(qū)內(nèi)的公共產(chǎn)品，但從全國范圍內(nèi)看則是私人產(chǎn)品（如區(qū)域內(nèi)的基礎建設設施）；一些產(chǎn)品可能是一國的公共產(chǎn)品，但對它國來講則是私人產(chǎn)品（如國防）。由此可知，從效用方面看，不同類型的公共產(chǎn)品有不同的受益范圍，這被稱為公共產(chǎn)品的經(jīng)濟邊界。公共產(chǎn)品的經(jīng)濟邊界隨著現(xiàn)實社會經(jīng)濟條件的變化對受益范圍的改變而改變。換句話說，民眾對公共產(chǎn)品的需求滿足取決于公共產(chǎn)品的經(jīng)濟邊界。

在理論層面，需要一個或多個進行籌資并提供公共產(chǎn)品的主體對應一定受益邊界內(nèi)的民眾，以滿足民眾的公共產(chǎn)品需求，使一定邊界范圍內(nèi)的供給和需求基本平衡。因此，為了區(qū)別可選擇的供給主體和事實上的供給主體，將為了供給公共產(chǎn)品而籌資的所有可能供給主體稱為公共產(chǎn)品供給的政治力量。公共產(chǎn)品供給的政治力量主要有政府與市場以及自愿組織三者，三政治力量各自的活動空間和范圍就稱為公共產(chǎn)品的政治邊界。

綜上所述，可以看出公共產(chǎn)品政治邊界、經(jīng)濟邊界分別對應公共產(chǎn)品的供給方、需求方。因此，，公共產(chǎn)品經(jīng)濟邊界同政治邊界的匹配就是供給主體最優(yōu)邊界確定的依據(jù)，是公共產(chǎn)品供求平衡目標實現(xiàn)的前提。鑒于不同類型公共產(chǎn)品有不同的受益范圍和邊界，因此也要有不同類別、不同規(guī)模的供給主體與之相匹配。

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第三章 公共產(chǎn)品供給主體行為優(yōu)化理論............... 54

第一節(jié) 公共產(chǎn)品多元供給主體行為優(yōu)化——策略優(yōu)化................. 54

一、公共產(chǎn)品政府供給行為優(yōu)化 ................ 54

第四章 我國公共產(chǎn)品供給主體結(jié)構(gòu)與行為優(yōu)化的路徑探討................ 74

第一節(jié) 我國公共產(chǎn)品供給主體結(jié)構(gòu)與行為優(yōu)化的歷史、現(xiàn)狀和主要問題. 74

一、我國經(jīng)濟體制改革進程中公共產(chǎn)品供給主體結(jié)構(gòu)與行為優(yōu)化的歷史...........74

第五章 我國公共產(chǎn)品供給主體結(jié)構(gòu)與行為優(yōu)化的障礙與政策建議.......... 94

第一節(jié) 我國公共產(chǎn)品供給主體結(jié)構(gòu)與行為優(yōu)化的障礙................. 94

第五章  我國公共產(chǎn)品供給主體結(jié)構(gòu)與行為優(yōu)化的障礙與政策建議

第一節(jié)   我國公共產(chǎn)品供給主體結(jié)構(gòu)與行為優(yōu)化的障礙

一、供給主體發(fā)育不充分

公共產(chǎn)品供給主體結(jié)構(gòu)和行為優(yōu)化離不開政府、市場和自愿組織三大主體協(xié)調(diào)配合而成的主體組織系統(tǒng)的綜合作用。在供給主體結(jié)構(gòu)和行為優(yōu)化的過程中，供給主體的發(fā)育狀況直接影響公共產(chǎn)品供給的結(jié)果。

（一）政府發(fā)育不充分

在公共產(chǎn)品供給領域，政府不僅是供給主體，而且是公共產(chǎn)品供給領域內(nèi)的引領者。因此，政府發(fā)育不充分問題將極大阻礙供給主體結(jié)構(gòu)與行為的優(yōu)化。公共產(chǎn)品供給領域內(nèi)政府發(fā)育不充分是指因各級政府財權(quán)和事權(quán)不匹配、各政府部門責任不清等原因?qū)е碌恼畽C構(gòu)和權(quán)限設置不能滿足公共產(chǎn)品政府有效供給的狀況。我國政府發(fā)育不充分的原因涉及以下兩個方面：

一是從各級政府之間的關(guān)系看我國政府發(fā)育不充分問題。我國現(xiàn)行中央與地方政府關(guān)系的框架是在分稅制基礎上形成的，雖然區(qū)分了中央與省級之間公共產(chǎn)品的供給職責，但事權(quán)劃分過于原則化，基礎教育、醫(yī)療、基本生活保障等大部分基本公共產(chǎn)品都作為地方社會事業(yè)發(fā)展而劃歸為省級地方政府的職責，而各地方政府之間缺乏明確、規(guī)范的事權(quán)劃分。然而，現(xiàn)行的分稅制使欠發(fā)達地區(qū)的地方政府和縣級以下鄉(xiāng)鎮(zhèn)基層政府的財權(quán)不能滿足地方各級政府供給公共產(chǎn)品的需要。同時，現(xiàn)行的資金轉(zhuǎn)移支付制度存在過多考慮既得利益、資金分配的信息透明度低且主觀隨意性大、均等化轉(zhuǎn)移支付比重低等問題，加大了地方各級政府財權(quán)和事權(quán)之間的差距，制約了政府資金轉(zhuǎn)移支付在促進公共產(chǎn)品供給均衡化方面所應發(fā)揮的作用。

二是從各政府部門在供給中的責任方面看我國政府發(fā)育不充分問題。一方面，我國公共產(chǎn)品供給領域中未明確確定或錯誤確定公共產(chǎn)品政府供給決策、供給執(zhí)行和供給監(jiān)督三環(huán)節(jié)的主管部門。另一方面，不僅我國同一類型公共產(chǎn)品的不同供給執(zhí)行部門間、不同供給監(jiān)督部門間均缺乏有效的溝通和合作，而且同一類型公共產(chǎn)品的決策部門、執(zhí)行部門和監(jiān)督部門之間也缺乏有效的交流和協(xié)調(diào)機制。

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結(jié)束語

第一節(jié)   研究結(jié)論

本文在建立公共產(chǎn)品供給主體結(jié)構(gòu)與行為優(yōu)化理論框架的基礎上，通過優(yōu)化我國公共產(chǎn)品供給主體結(jié)構(gòu)與行為來解決我國公共產(chǎn)品供給總量不足和供給結(jié)構(gòu)不均衡問題。按照這樣的研究思路，本文得到以下結(jié)論： 

一是公共產(chǎn)品供給主體結(jié)構(gòu)與行為優(yōu)化有利于提升供給效率、維護社會公平、促進社會經(jīng)濟穩(wěn)定。因此，公共產(chǎn)品供給主體結(jié)構(gòu)與行為優(yōu)化的目標是實現(xiàn)效率、公平和穩(wěn)定的更高均衡。在效率、公平和穩(wěn)定三大最高目標的指引下，公共產(chǎn)品供給主體結(jié)構(gòu)優(yōu)化的具體目標是形成公共產(chǎn)品供給主體間既競爭又合作的公共產(chǎn)品供給機制。公共產(chǎn)品供給主體行為優(yōu)化的具體目標是消除各供給主體利益背離公共利益的驅(qū)動力，形成主體間既競爭又合作的公共產(chǎn)品供給機制。

二是在研究各多元供給主體失靈的基礎上，本文從各公共產(chǎn)品供給主體在提供公共產(chǎn)品過程中所結(jié)成的既相互競爭又相互合作關(guān)系的角度分析得出公共產(chǎn)品供給主體結(jié)構(gòu)引領型優(yōu)化的路徑為建立政府引領、消費者參與的公共產(chǎn)品多中心供給機制。本文根據(jù)社會經(jīng)濟現(xiàn)實，從公共產(chǎn)品供給主體邊界確定的角度得出公共產(chǎn)品供給主體結(jié)構(gòu)適應型優(yōu)化的路徑為經(jīng)濟邊界和政治邊界匹配的社會經(jīng)濟現(xiàn)實與公共產(chǎn)品供給主體結(jié)構(gòu)雙重互動式供給。

三是公共產(chǎn)品供給主體邊界的確定是公共產(chǎn)品供給主體行為優(yōu)化研究的前提，公共產(chǎn)品供給行為優(yōu)化是公共產(chǎn)品供給結(jié)構(gòu)優(yōu)化的保障。因此，必須充分重視公共產(chǎn)品供給主體行為優(yōu)化對公共產(chǎn)品供給主體結(jié)構(gòu)優(yōu)化和對提供更多、更優(yōu)質(zhì)公共產(chǎn)品的重要意義。本文認為不但要從公共產(chǎn)品多元供給主體行為各自優(yōu)化（即策略優(yōu)化）的角度，分別進行政府、市場和自愿組織的行為優(yōu)化，而且還應在理順政府、市場和自愿組織三者關(guān)系的基礎上，從公共產(chǎn)品供給主體間行為優(yōu)化（即戰(zhàn)略優(yōu)化）的角度進行政府行為優(yōu)化。

四是通過對我國公共產(chǎn)品供給主體結(jié)構(gòu)與行為優(yōu)化歷史的回顧、現(xiàn)狀的分析、目標的考察、原則的設定，得出我國公共產(chǎn)品供給主體結(jié)構(gòu)與行為優(yōu)化的最優(yōu)路徑為：在實現(xiàn)我國現(xiàn)階段公共產(chǎn)品供給公平優(yōu)先，兼顧效率，不忘穩(wěn)定的目標指引下，以轉(zhuǎn)變政府職能為中心，通過策略優(yōu)化和戰(zhàn)略優(yōu)化相結(jié)合的方法消除市場、政府和自愿組織三主體供給公共產(chǎn)品過程中背離公共利益的驅(qū)動力，建立政府引領、消費者參與的公共產(chǎn)品供給主體間既相互競爭又相互合作的多中心公共產(chǎn)品供給機制，適應新常態(tài)，引領新常態(tài)。

五是通過分析指出我國公共產(chǎn)品供給主體結(jié)構(gòu)和行為優(yōu)化的最優(yōu)路徑中存在供給主體發(fā)育不充分、供給制度不健全和配套制度不完善三大障礙。政策建議相應的依次為培育供給主體、健全供給制度和完善配套制度三方面。

參考文獻（略）