本文關(guān)鍵詞：中國證券業(yè)，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會2016年重點(diǎn)課題研究申報(bào)的通知

　　為引領(lǐng)證券行業(yè)的研究,促進(jìn)研究交流,支持資本市場改革發(fā)展,中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)擬開展2016年重點(diǎn)課題研究工作,研究主題為“適應(yīng)經(jīng)濟(jì)新常態(tài),促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展”,會員單位可積極申報(bào)研究課題。申報(bào)相關(guān)要求如下:
　　一、重點(diǎn)課題申報(bào)要求

　　(一)重點(diǎn)課題選題范圍

　　協(xié)會擬定九個選題研究方向并推薦各方向研究內(nèi)容,具體研究題目由申報(bào)單位圍繞選題研究方向自行擬定,可不局限于相關(guān)研究方向下的推薦研究內(nèi)容。具體選題研究方向及相關(guān)推薦研究內(nèi)容如下:

　　1、我國資本市場改革與制度完善研究

　　現(xiàn)代金融監(jiān)管頂層設(shè)計(jì)與改革路徑,股票債券市場改革和法治化建設(shè),混業(yè)經(jīng)營趨勢下分業(yè)監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制及對資本市場發(fā)展機(jī)遇與挑戰(zhàn),資本市場融資與投資功能均衡發(fā)展,我國資本市場法律制度體系有效性與合理性,股票市場穩(wěn)定性機(jī)制。我國多層次資本市場制度體系與監(jiān)管,政府監(jiān)管與自律監(jiān)管職能分工與協(xié)調(diào),證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)創(chuàng)新類業(yè)務(wù)制度完善與監(jiān)管,證券市場上市、交易、投資者保護(hù)、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理制度完善,及相關(guān)各項(xiàng)制度的境內(nèi)外比較研究等。

　　2、資本市場與證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)研究

　　拓展資本市場服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)方式,提高證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力與效率、路徑與模式探討,證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)支持企業(yè)市場化并購重組、中小微企業(yè)多元化融資需求、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新商業(yè)路徑與模式等。

　　3、多層次資本市場建設(shè)研究

　　多層次資本市場頂層設(shè)計(jì)與建設(shè)規(guī)劃,基礎(chǔ)市場組織功能構(gòu)建與提升;場內(nèi)與場外跨市場監(jiān)管、自律管理與協(xié)調(diào)發(fā)展,場外市場基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、監(jiān)測監(jiān)控效率、境外產(chǎn)品體系發(fā)展經(jīng)驗(yàn)、場外證券業(yè)務(wù)備案與報(bào)告制度等;場外股權(quán)交易平臺建設(shè)境外經(jīng)驗(yàn)、運(yùn)行模式設(shè)計(jì)、互聯(lián)互通與制度機(jī)制等,境內(nèi)外場外私募股權(quán)現(xiàn)狀、估值與制度等;證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)柜臺市場、機(jī)構(gòu)間報(bào)價系統(tǒng)支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)和中小微企業(yè)發(fā)展等研究。區(qū)域性股權(quán)市場與“新三板”合作對接機(jī)制、投資者結(jié)構(gòu)拓展、以提高為中小微企業(yè)直接融資服務(wù)能力為中心的運(yùn)營模式和服務(wù)方式創(chuàng)新、互聯(lián)網(wǎng)融資產(chǎn)品的創(chuàng)新與風(fēng)控、地方政府與監(jiān)管機(jī)構(gòu)協(xié)作機(jī)制、證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)模式與監(jiān)管激勵措施等。

　　4、資本市場與證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)營與風(fēng)險(xiǎn)管理研究

　　資本市場系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測預(yù)警和評估處置機(jī)制,新常態(tài)下證券公司各類業(yè)務(wù)、產(chǎn)品合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制及監(jiān)督管理,風(fēng)險(xiǎn)管理工具創(chuàng)新,股票、外匯、債券、貨幣、信托理財(cái)?shù)雀黝惤鹑谑袌鲆约熬硟?nèi)外資本市場之間跨行業(yè)、跨市場、跨境風(fēng)險(xiǎn)傳遞影響與預(yù)警,證券公司融資類業(yè)務(wù)和海外融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制,股票杠桿融資類結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測、識別、分析和預(yù)警,程序化交易風(fēng)險(xiǎn)管理及境外相關(guān)經(jīng)驗(yàn)借鑒,公司債券市場風(fēng)險(xiǎn)控制等。

　　5、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)提升競爭力研究

　　構(gòu)建多層次、廣覆蓋、有差異的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)體系,建立現(xiàn)代證券企業(yè)制度,系統(tǒng)重要性證券公司發(fā)展路徑,雙向開放等發(fā)展趨勢下證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)面臨的挑戰(zhàn)與發(fā)展機(jī)遇,綜合金融服務(wù)拓展,多樣化財(cái)富管理服務(wù),傳統(tǒng)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型發(fā)展與競爭力提升等。證券行業(yè)人才發(fā)展建設(shè),包括證券從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)提升、人才培養(yǎng)與交流、人員管理與服務(wù)、人員考核與選拔、職業(yè)道德建設(shè)等。

　　6、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)發(fā)展研究

　　一是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)新業(yè)務(wù)發(fā)展相關(guān)研究,包括境外新業(yè)務(wù)與產(chǎn)品發(fā)展趨勢,互聯(lián)網(wǎng)證券業(yè)務(wù)、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)、FICC業(yè)務(wù)、股權(quán)眾籌與互聯(lián)網(wǎng)非公開股權(quán)融資業(yè)務(wù)、金融衍生品業(yè)務(wù)、跨界業(yè)務(wù)、另類投資等發(fā)展相關(guān)研究。二是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)主營業(yè)務(wù)發(fā)展相關(guān)研究,包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)、融資類業(yè)務(wù)、債券業(yè)務(wù)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)拓展與發(fā)展等。

　　7、資本市場投資者保護(hù)研究

　　證券市場投資者權(quán)益保護(hù)制度,證券市場投資者適當(dāng)性管理,證券公司客戶了解制度體系,證券市場投資者賬戶體系管理,證券公司內(nèi)部激勵約束機(jī)制落實(shí)投資者保護(hù)的有效措施,證券市場投資者結(jié)構(gòu)與交易行為特征分析,證券市場專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者培育與發(fā)展,境內(nèi)外證券市場投資者教育體系,證券市場糾紛調(diào)解和投資者損害賠償救濟(jì)機(jī)制,證券執(zhí)業(yè)檢查職能定位與開展模式,打擊非法證券活動有效途徑與機(jī)制等相關(guān)研究。

　　8、企業(yè)文化與社會責(zé)任建設(shè)研究

　　證券行業(yè)企業(yè)文化建設(shè),加強(qiáng)資本市場誠信體系建設(shè)與失信、違規(guī)檢查、懲戒處置機(jī)制,證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量和公信力提升,證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)社會責(zé)任建設(shè)與評價等相關(guān)研究。

　　9、與研究主題相關(guān)的其他選題

　　(二)研究時間要求

　　本期重點(diǎn)課題研究時間長度為3個月,從確定立項(xiàng)時起計(jì)算。

　　(三)申報(bào)對象要求

　　課題申報(bào)對象限于協(xié)會會員單位,會員單位可以單獨(dú)申報(bào),也可采取與高校等科研機(jī)構(gòu)聯(lián)合申報(bào)的方式參與。一個會員單位可同時申報(bào)多個研究課題。

　　(四)研究人員要求

　　承擔(dān)課題的單位應(yīng)保證重點(diǎn)課題研究人員符合以下條件:1.具有從事相關(guān)研究或?qū)崉?wù)工作的經(jīng)歷;2.具有一定的科研能力;3.有充足的時間從事課題研究工作。

　　課題負(fù)責(zé)人應(yīng)至少有1名會員單位人員擔(dān)任,每人最多可同時擔(dān)任兩個課題的負(fù)責(zé)人。各課題的課題組研究人員不可兼任。

　　(五)重點(diǎn)課題基本要求

　　重點(diǎn)課題研究應(yīng)具有一定的深度和現(xiàn)實(shí)意義,研究應(yīng)以分析和解決實(shí)際問題為目標(biāo),突出成果實(shí)踐應(yīng)用價值,研究成果要對資本市場和行業(yè)發(fā)展、政策制定有借鑒和指導(dǎo)價值�？山梃b境外發(fā)展經(jīng)驗(yàn)并結(jié)合我國實(shí)際情況,重點(diǎn)從問題分析、機(jī)制設(shè)計(jì)、運(yùn)作模式、操作措施、政策建議等層面進(jìn)行研究。

　　研究成果字?jǐn)?shù)建議3-5萬字為宜。申報(bào)課題須保證課題的原創(chuàng)性(課題報(bào)告通過學(xué)術(shù)不端檢測系統(tǒng)總文字復(fù)制比不得超過20%,且分析和結(jié)論部分不允許復(fù)制),不得侵犯任何第三方的知識產(chǎn)權(quán)或其他權(quán)利,符合國家有關(guān)保密規(guī)定和有關(guān)行業(yè)政策。

　　(六)研究經(jīng)費(fèi)支持

　　鼓勵承擔(dān)重點(diǎn)課題研究的會員單位(包括特別會員)對課題提供必要的研究經(jīng)費(fèi)支持,經(jīng)費(fèi)支持力度是課題立項(xiàng)參考標(biāo)準(zhǔn)之一。

　　有高校、科研院所等研究機(jī)構(gòu)聯(lián)合參與申報(bào)的,課題立項(xiàng)后由協(xié)會對高校等研究機(jī)構(gòu)提供部分資金支助,資助金額最高3萬元。協(xié)會資金支持相關(guān)安排如下:1、同一會員單位有多個聯(lián)合申報(bào)課題項(xiàng)目立項(xiàng)的,由會員單位自行明確一項(xiàng)課題接受協(xié)會資金支持;2、協(xié)會資助資金分兩次支付。首次于立項(xiàng)后支付30%。第二次在課題評審后支付,金額視課題完成質(zhì)量而定,具體如下:未能結(jié)題的,不再獲得支持;結(jié)題但未被評為優(yōu)秀課題的,獲得30%資金支持;結(jié)題并被評為優(yōu)秀課題的獲得70%資金支持。第二次資金支付同時以獲得相應(yīng)課題牽頭會員單位出具課題質(zhì)量認(rèn)可函為前提。

　　(七)申報(bào)時間和方式要求

　　1.申報(bào)時間:2016年3月30日至2016年4月18日。

　　2.申報(bào)方式:(1)點(diǎn)擊本通知下方的“中國證券業(yè)協(xié)會2016年重點(diǎn)課題研究申報(bào)”鏈接進(jìn)入?yún)f(xié)會雜志課題管理系統(tǒng)在線申報(bào)首頁,注冊并登陸系統(tǒng);(2)按照重點(diǎn)課題申報(bào)要求和“中國證券業(yè)協(xié)會重點(diǎn)課題申報(bào)指引”(見附件1),在線填報(bào)相關(guān)申報(bào)信息;(3)在線提交Word版和PDF版《中國證券業(yè)協(xié)會重點(diǎn)課題申報(bào)表》(見附件2)。

　　PDF版申報(bào)表請務(wù)必加蓋單位公章,否則申報(bào)無效。

　　二、重點(diǎn)課題立項(xiàng)

　　由協(xié)會匯總申報(bào)材料并組織專家評議,根據(jù)專家意見確定課題立項(xiàng)單位。課題立項(xiàng)單位確定后,協(xié)會將與課題立項(xiàng)單位簽訂《中國證券業(yè)協(xié)會重點(diǎn)課題研究委托協(xié)議》,明確雙方的權(quán)利與義務(wù)。

　　三、重點(diǎn)課題獎勵

　　(一)對驗(yàn)收合格結(jié)題的課題研究單位,頒發(fā)結(jié)題證書,相關(guān)事項(xiàng)將計(jì)入?yún)f(xié)會誠信系統(tǒng);

　　(二)由專家評出優(yōu)秀課題(優(yōu)秀課題比例通常不超過30%),并向優(yōu)秀課題研究人員頒發(fā)榮譽(yù)證書;

　　(三)相關(guān)研究成果通過協(xié)會刊物等形式發(fā)表。

　　咨詢電話:010-66290952

　　中國證券業(yè)協(xié)會

　　2016年3月30日

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