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　　■本報記者 朱寶琛

　　《證券日報》記者3月18日獲悉，本周上交所共對74起證券異常交易行為進行調(diào)查，涉及63只證券、143個證券賬戶、64家證券公司，共出具書面警示函138份，針對投資者實施盤中暫停賬戶交易10次，采取限制賬戶交易紀律處分1次，并上報證監(jiān)會7起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

　　本周上交所公司監(jiān)管部門共發(fā)送日常監(jiān)管函12份，其中監(jiān)管問詢類函件7份，監(jiān)管工作類函件5份；通過事中事后監(jiān)管，要求上市公司披露補充、更正類公告23份;針對信息披露違規(guī)行為，采取監(jiān)管關(guān)注措施4單。同時，加大信息披露和股價異常的聯(lián)動監(jiān)管，針對公司披露敏感信息或股價明顯異常的，提請啟動內(nèi)幕交易、異常交易核查4單。

　　與此同時，上交所表示，在一線監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)，投資者黃某某近半年來多次出現(xiàn)異常交易行為。根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》、《上海證券交易所證券異常交易實時監(jiān)控細則》、《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》的相關(guān)規(guī)定，上交所于近日決定對該投資者名下的所有證券賬戶實施限制交易三個月的紀律處分。

　　經(jīng)查，2015年9月份以來，黃某某在“中國建筑”、“梅雁吉祥”、“際華集團”、“中國重工”、“中毅達”等股票的交易過程中，通過漲停板價格虛假申報、大額申報、連續(xù)申報、日內(nèi)高買低賣反向交易等手法，拉抬或打壓股價，影響市場交易秩序。例如，2016年2月4日，黃某某在不到4分鐘的時間內(nèi)，低價大額申報、連續(xù)申報賣出175萬股某股票，賣出成交量占同時段該股總成交量的44.34%，導(dǎo)致股價下跌5.24%，構(gòu)成打壓股價的異常交易行為。

　　針對上述異常交易行為，上交所根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在其行為發(fā)生后立即對其采取了出具書面警示函、責(zé)令提交合規(guī)交易承諾書和暫停賬戶當(dāng)日交易等多項監(jiān)管措施。但黃某某仍不改正，繼續(xù)從事異常交易行為，情節(jié)嚴重。鑒此，上交所決定對黃某某名下的所有證券賬戶實施限制交易三個月的紀律處分并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫，相關(guān)情況將報告中國證監(jiān)會。

　　上交所提醒廣大投資者，在參與證券市場交易的過程中，，不應(yīng)損害其他投資者的合法權(quán)益和市場的交易秩序，更不應(yīng)濫用交易權(quán)利而非法牟利。同時，上交所將保持異常交易行為監(jiān)管力度，對屢教不改者從嚴從重處理，堅決維護市場交易秩序。

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