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　　■本報(bào)記者 左永剛

　　3月18日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸通報(bào)了2015年證券評級機(jī)構(gòu)現(xiàn)場檢查情況，自2015年9月份開始，證監(jiān)會組織北京、天津、上海、深圳證監(jiān)局聯(lián)合滬深交易所、中國結(jié)算、證券業(yè)協(xié)會等對取得證券資信評級業(yè)務(wù)許可的全部7家證券評級機(jī)構(gòu)開展了現(xiàn)場檢查。檢查發(fā)現(xiàn)，6家證券評級機(jī)構(gòu)的部分評級項(xiàng)目存在多方面問題。這意味著僅有1家證券評級機(jī)構(gòu)不存在問題。

　　檢查發(fā)現(xiàn)主要存在證券評級機(jī)構(gòu)對同一類對象評級未采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序；證券評級過程中使用的評級方法、模型與其披露的評級方法、模型不一致；證券評級未進(jìn)行盡職調(diào)查或未按規(guī)定進(jìn)行盡職調(diào)查；評級委員會未按規(guī)定要求和業(yè)務(wù)流程進(jìn)行評審、決議和確定信用級別等九方面問題。

　　根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在分析和復(fù)核現(xiàn)場檢查確認(rèn)的問題基礎(chǔ)上，各相關(guān)證監(jiān)局對證券評級機(jī)構(gòu)采取了行政監(jiān)管措施。其中北京證監(jiān)局依法對大公國際資信評估有限公司和東方金誠國際信用評估有限公司出具監(jiān)管警示函，責(zé)令公司追究責(zé)任人員；天津證監(jiān)局依法對聯(lián)合信用評級有限公司出具監(jiān)管警示函，對2名相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行監(jiān)管談話；上海證監(jiān)局依法對上海新世紀(jì)資信評估投資服務(wù)有限公司出具監(jiān)管警示函，對1名相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行監(jiān)管談話，對中誠信證券評估有限公司出具監(jiān)管警示函，對2名相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行監(jiān)管談話；深圳證監(jiān)局依法對鵬元資信評估有限公司出具監(jiān)管警示函，對1名相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行監(jiān)管談話。

　　鄧舸表示，下一步，，證監(jiān)會將高度關(guān)注包括證券評級機(jī)構(gòu)在內(nèi)的各類證券中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的誠信問題，對惡意造假、嚴(yán)重不盡責(zé)等失信行為將嚴(yán)肅查處，并追究直接責(zé)任人和負(fù)有責(zé)任的公司高級管理人員的責(zé)任，凈化市場環(huán)境。同時(shí)，證監(jiān)會將繼續(xù)加強(qiáng)證券評級行業(yè)日常監(jiān)管，督促證券評級機(jī)構(gòu)遵守業(yè)務(wù)規(guī)范，完善質(zhì)量控制，提高服務(wù)資本市場的能力。

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