第 1 章 違法所得特別沒(méi)收程序的概述

1.1 違法所得特別沒(méi)收程序概念
違法所得特別沒(méi)收程序是指在貪污賄賂、恐怖活動(dòng)等重大犯罪行為中，犯罪嫌疑人、被告人長(zhǎng)期潛逃不歸案，或是犯罪嫌疑人、被告人死亡，針對(duì)涉案的貪污財(cái)產(chǎn)，恐怖活動(dòng)資金等一種不經(jīng)法庭審判就能沒(méi)收的特別程序�！缎淌略V訟法》第五編特別程序第三章第 280 條對(duì)違法所得沒(méi)收程序進(jìn)行了規(guī)定，這是我國(guó)刑事訴訟立法上的進(jìn)步。違法所得特別沒(méi)收程序?qū)嵸|(zhì)上就是法院對(duì)“特殊的”犯罪嫌疑人、被告人實(shí)施的旨在沒(méi)收他們的違法所得和其他涉案財(cái)產(chǎn)的特別程序。程序法既具有工具價(jià)值，能夠保障實(shí)體法的實(shí)施，又具有程序本身的內(nèi)在價(jià)值，能夠維護(hù)程序法治與程序正義。違法所得的沒(méi)收程序的正確使用，能夠?qū)Ω瘮〉葐?wèn)題形成高壓態(tài)勢(shì)，保障刑法對(duì)于貪污賄賂犯罪的打擊力度，同時(shí)，也能夠維護(hù)犯罪嫌疑人、被告人的訴訟權(quán)利，防止“對(duì)人不對(duì)物”這種矯枉過(guò)正的現(xiàn)象出現(xiàn)，維護(hù)程序正義。我國(guó)設(shè)立違法所得特別沒(méi)收程序具有以下特點(diǎn)：第一，該程序是“對(duì)物不對(duì)人”，其審理的對(duì)象是犯罪嫌疑人、被告人的違法所得和其他涉案財(cái)物，所關(guān)注的問(wèn)題是審理對(duì)象是否與犯罪行為相關(guān)，是否依法應(yīng)予沒(méi)收，是否有其他利害關(guān)系人有有合法依據(jù)對(duì)該財(cái)物主張權(quán)利，而對(duì)于犯罪嫌疑人、被告人是否實(shí)施了犯罪行為、行為的惡劣程度、刑事責(zé)任的大小、所構(gòu)成罪名等問(wèn)題，則不作出結(jié)論性的分析；第二，該程序的參加主體與刑事責(zé)任承擔(dān)主體相分離，允許利害關(guān)系人參加到程序中來(lái)，就檢察機(jī)關(guān)申請(qǐng)沒(méi)收財(cái)產(chǎn)的不當(dāng)罰性提出意見(jiàn)，但實(shí)際可能承擔(dān)刑事責(zé)任的主體并未參加到程序中來(lái)，亦未對(duì)財(cái)產(chǎn)的范圍、金額、權(quán)屬、與犯罪事實(shí)的相關(guān)性等問(wèn)題發(fā)表意見(jiàn)，其未能發(fā)表意見(jiàn)的原因或是因?yàn)樗劳龆陀^不能，或是因逃匿，法律上視為其放棄了申辯的權(quán)利。
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1.2 我國(guó)違法所得特別沒(méi)收程序設(shè)立的必要性
隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)和信息技術(shù)的迅速發(fā)展，腐敗日益發(fā)展成為一個(gè)跨地區(qū)跨國(guó)界的全球性問(wèn)題，據(jù)有關(guān)估算，在全球，這種犯罪一年給國(guó)家造成的經(jīng)濟(jì)損失占世界 GDP 的 5%。《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》序言中這樣說(shuō)，腐敗嚴(yán)重威脅了社會(huì)的穩(wěn)定和安全，也對(duì)社會(huì)正義、價(jià)值觀和道德觀造成了巨大破壞，同時(shí)危害了國(guó)際社會(huì)的法治和可持續(xù)發(fā)展。腐敗一般情況下還同一些有組織犯罪和經(jīng)濟(jì)犯罪(如洗錢(qián)罪）有著巨大的聯(lián)系。貪污犯罪案件以及相關(guān)的有組織犯罪、洗錢(qián)罪等，，通常涉及巨額違法所得，犯罪分子為了避免違法所得在國(guó)內(nèi)被追繳，通常會(huì)通過(guò)各種途徑將財(cái)務(wù)轉(zhuǎn)移到國(guó)外，從而形成世界范圍內(nèi)的違法所得財(cái)產(chǎn)非法轉(zhuǎn)移或稱外逃。為有效遏制和打擊此類犯罪，“各國(guó)越來(lái)越主張使用更加具有強(qiáng)制性的法律手段對(duì)腐敗犯罪人員的從事不合法事實(shí)的財(cái)產(chǎn)予以追回。20 世紀(jì) 90 年代末，世界各國(guó)都主張給予資產(chǎn)追回過(guò)程中的國(guó)際幫助更多的關(guān)注�！�、①在此背景下，聯(lián)合國(guó)陸續(xù)出臺(tái)了多個(gè)旨在解決違法所得財(cái)產(chǎn)外逃問(wèn)題的國(guó)際公約。從資產(chǎn)追回②的基本程序看，一個(gè)關(guān)鍵的環(huán)節(jié)就是“將某種形式的犯罪行為確定為有關(guān)資產(chǎn)的來(lái)源，之后再將有關(guān)資產(chǎn)與此一犯罪行為或其他違法行為掛鉤，予以沒(méi)收或主張權(quán)利。[4]簡(jiǎn)言之，為了依法追回非法轉(zhuǎn)移至境外的資產(chǎn)，首先應(yīng)當(dāng)將該資產(chǎn)認(rèn)定為違法所得并予以沒(méi)收。與資產(chǎn)追回中沒(méi)收程序相關(guān)的國(guó)際公約主要包括（按照時(shí)間順序）：第一，1988 年《聯(lián)合國(guó)禁止非法販運(yùn)麻醉藥品和精神藥物公約》（我國(guó)已批準(zhǔn)）首次規(guī)定了締約國(guó)之間在資產(chǎn)追回方面的合作③。但是此公約始終沒(méi)有明確在簽訂公約國(guó)家間的相互合作方式，比如如何界定“請(qǐng)求”和“沒(méi)收令”的性質(zhì)，因此很多國(guó)家逐步開(kāi)始進(jìn)行了關(guān)于沒(méi)收違法所得國(guó)際合作的立法。
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第 2 章 國(guó)外違法所得沒(méi)收程序的考察

2.1 刑民并行的違法所得沒(méi)收程序
英美法系國(guó)家違法所得的處理，并不依附于定罪程序，既可在刑事訴訟中啟動(dòng)刑事沒(méi)收程序，也可以啟動(dòng)獨(dú)立的民事沒(méi)收程序進(jìn)行處理。對(duì)于犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件，在未啟動(dòng)刑事訴訟的情況下，通常適用民事程序予以沒(méi)收。目前，在很多英美法系國(guó)家，如美國(guó)、英國(guó)、澳大利亞等國(guó)都已經(jīng)確定了適用民事程序沒(méi)收犯罪所得的程序。①美國(guó)違法所得的沒(méi)收程序分為刑事沒(méi)收和民事沒(méi)收兩個(gè)領(lǐng)域。刑事沒(méi)收，一般是指對(duì)犯罪嫌疑人定罪后，沒(méi)收其財(cái)產(chǎn)權(quán)益。在一些州，刑事沒(méi)收程序等同于扣押程序，以保證刑事判決作出后違法所得財(cái)產(chǎn)的沒(méi)收效果。民事沒(méi)收不以有罪裁決為前提，是通過(guò)同刑事程序獨(dú)立的程序?qū)?yīng)當(dāng)沒(méi)收的違法所得予以強(qiáng)制扣押或凍結(jié)。在民事沒(méi)收程序中，執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)違法所得提出“對(duì)物訴訟”，對(duì)涉及財(cái)產(chǎn)與犯罪行為之間關(guān)聯(lián)的證明使用優(yōu)勢(shì)證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)。英國(guó)的違法所得沒(méi)收程序主要是 2002 年引進(jìn)了這兩種沒(méi)收程序，在案件已經(jīng)有了判決結(jié)果的情況下，只要司法機(jī)關(guān)向法院提出沒(méi)收犯罪所得的申請(qǐng)，法院就需要啟動(dòng)刑事沒(méi)收程序。法院裁定犯罪嫌疑人從犯罪行為中獲得收益后，確定需要追繳的財(cái)產(chǎn)總額，對(duì)違法所得資產(chǎn)予以追回。對(duì)于犯罪嫌疑人、被告人逃逸、死亡的案件，《犯罪收益（追繳）法》授權(quán)高等法院在未啟動(dòng)刑事程序的情況下沒(méi)收其犯罪所得財(cái)產(chǎn)。民事沒(méi)收違法所得程序的目的就是在沒(méi)有啟動(dòng)刑事沒(méi)收程序的情況下，也可以沒(méi)收違法所得資產(chǎn)。民事沒(méi)收程序的運(yùn)作如下：如果司法機(jī)構(gòu)（主要指資產(chǎn)追繳局）認(rèn)為犯罪嫌疑人在違法行為中獲得應(yīng)依法追回的違法所得，并基于優(yōu)勢(shì)證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)證明這些財(cái)物與先前行為之間有必然且充分的聯(lián)系，就可以直接向法院提出沒(méi)收違法所得的申請(qǐng)。
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2.2 違法所得的保安處分程序
對(duì)于犯罪嫌疑人、被告人逃匿或者死亡的情形，一些國(guó)家適用處分程序來(lái)處理違法所得。在違法所得保安處分程序中，犯罪嫌疑人是否定罪不是程序啟動(dòng)的前提，在功能上有些類似于英美法系國(guó)家的民事沒(méi)收程序。例如在德國(guó)，刑事訴訟程序根據(jù)財(cái)產(chǎn)沒(méi)收的裁決是否同有罪判決同時(shí)做出為標(biāo)準(zhǔn)，將刑事訴訟程序分為主觀的訴訟程序和客觀的訴訟程序。前者是對(duì)被告人作出有罪判決的同時(shí)，追回被告人的違法所得。換言之，該程序中沒(méi)收違法所得要與有罪判決同時(shí)作出。而后者是指雖然沒(méi)有啟動(dòng)刑事訴訟程序，但是在符合必要條件的情況下，對(duì)特定被告人作出保安處分，追繳其應(yīng)當(dāng)被沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。這種保安處分執(zhí)行的首要條件就是對(duì)犯罪嫌疑人的判決沒(méi)有辦法執(zhí)行，例如依法應(yīng)當(dāng)沒(méi)收的假幣，但是制造假幣的犯罪嫌疑人逃匿或者死亡�？梢�(jiàn)，客觀訴訟程序，實(shí)際上是實(shí)現(xiàn)對(duì)物的保安處分。由于司法實(shí)際中無(wú)法對(duì)一些人進(jìn)行追溯或判決，在具備保安處分的條件下，就能不經(jīng)定罪程序就對(duì)一些人的違法所得作出處理。對(duì)此，德國(guó)《刑事訴訟法》第 440 條規(guī)定，根據(jù)偵查結(jié)果可能追繳違法所得的時(shí)候，檢察院、利害關(guān)系人可以自主提出申請(qǐng)。同時(shí)也規(guī)定了，是否準(zhǔn)許自主沒(méi)收，由有管轄權(quán)的法院裁判。
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第 3 章 我國(guó)違法所得特別沒(méi)收程序簡(jiǎn)述.........13
3.1 我國(guó)違法所得特別沒(méi)收程序?qū)儆谛淌鲁绦?.......13
3.2 我國(guó)違法所得特別沒(méi)收程序不是真正的缺席審判........ 14
3.3 我國(guó)違法所得特別沒(méi)收程序不同于典型的保安處分程序........14
3.4 我國(guó)違法所得特別沒(méi)收程序的屬性分析........15
第 4 章 我國(guó)違法所得特別沒(méi)收程序的證明問(wèn)題........16
4.1 我國(guó)違法所得特別沒(méi)收程序的證明對(duì)象........16
4.2 我國(guó)違法所得特別沒(méi)收程序的舉證責(zé)任........17
4.3 我國(guó)違法所得特別沒(méi)收程序的證明標(biāo)準(zhǔn)........21
第 5 章 違法所得特別沒(méi)收程序中犯罪嫌疑人........23
5.1 被告人權(quán)利保障的重要性........23
5.2 被告人權(quán)利保障的基本狀況........24
5.3 違法所得特別沒(méi)收程序中強(qiáng)化犯罪嫌疑人........27

第六章 違法所得特別沒(méi)收程序中利害關(guān)系人和被害人權(quán)利保障

6.1 違法所得特別沒(méi)收程序中利害關(guān)系人的權(quán)利保障
在刑事訴訟領(lǐng)域，無(wú)論是立法、司法解釋抑或是學(xué)界研究，對(duì)于利害關(guān)系人的財(cái)產(chǎn)權(quán)保障問(wèn)題鮮有涉及。但在司法實(shí)踐中，公安司法機(jī)關(guān)對(duì)涉案財(cái)物的處理經(jīng)常會(huì)涉及利害關(guān)系人的合法財(cái)產(chǎn)權(quán)益，主要表現(xiàn)在：一是涉案財(cái)物的認(rèn)定錯(cuò)誤，如作為犯罪工具的涉案財(cái)物屬于利害關(guān)系人的合法財(cái)產(chǎn)，但卻對(duì)其進(jìn)行了錯(cuò)誤查封、扣押、凍結(jié)，或者將利害關(guān)系人的合法財(cái)產(chǎn)不當(dāng)返還給被害人。二是在利害關(guān)系人善意取得涉案財(cái)物的情形，善意取得的財(cái)物很可能被不當(dāng)?shù)刈防U。有鑒于此，需要在涉案財(cái)物處理程序的設(shè)計(jì)上注意利害關(guān)系人財(cái)產(chǎn)權(quán)的保障。①根據(jù)程序公正原則的要求，與訴訟結(jié)果有利害關(guān)系或者與可能因該結(jié)果蒙受不利影響的人，都有機(jī)會(huì)參與到訴訟之中，并有權(quán)利提出有利于自己的主張和證據(jù)以及反駁對(duì)方提出的主張和證據(jù)。如果違法所得特別沒(méi)收程序中沒(méi)有規(guī)定利害關(guān)系人的參與程序，沒(méi)有賦予利害關(guān)系人申辯的權(quán)利，就將違背程序公正原則的要求，而且利害關(guān)系人的財(cái)產(chǎn)權(quán)也可能因不合理的追繳或者財(cái)產(chǎn)限制措施而受到損害。從特別沒(méi)收程序制度建立的背景來(lái)看，其重要目的就是在犯罪嫌疑人、被告人逃匿或者死亡的情形下有效追回違法所得，該程序更多體現(xiàn)出對(duì)效率方面的考慮。但同時(shí)，因該制度本身所特有的性質(zhì)，可能會(huì)侵犯到公民的合法財(cái)產(chǎn)權(quán)，因此，也要重視程序的公正性。刑事訴訟程序定位的優(yōu)點(diǎn)，在于用一種相當(dāng)于保障被告人權(quán)利的措施保障權(quán)利主張者的權(quán)利，因而對(duì)公民合法財(cái)產(chǎn)的保障比較充分。
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結(jié) 語(yǔ)

犯罪現(xiàn)象與人類社會(huì)相伴而生，如影隨形。隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的加速以及現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的日新月異，犯罪的樣態(tài)日趨多樣化，犯罪的社會(huì)破壞性與日俱增。犯罪分子借助發(fā)達(dá)的現(xiàn)代交通、通信以及銀行體系可以將其犯罪所得輕易轉(zhuǎn)移，然后潛逃的現(xiàn)象早已不是單一過(guò)度特有的現(xiàn)象。在犯罪嫌疑人、被告人潛逃或者死亡，難以依據(jù)刑事實(shí)體法定罪量刑的情形中，如何有效地預(yù)防和打擊犯罪成了國(guó)家職能實(shí)現(xiàn)、社會(huì)秩序維護(hù)、民眾違法所得被實(shí)踐證明是有效預(yù)防和打擊犯罪的方式。通過(guò)法定程序沒(méi)收違法所得能及時(shí)斬?cái)喾缸锏馁Y金鏈條，實(shí)現(xiàn)“任何人都不得從其犯罪中獲益”的法治理念。作為 2012 年刑事訴訟法修改的亮點(diǎn)之一，犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得沒(méi)收程序承載了民眾的無(wú)數(shù)期許。貪官攜款外逃、各種形式的恐怖組織犯罪不但威脅到了民眾的財(cái)產(chǎn)、健康甚至生命權(quán)，也嚴(yán)重地動(dòng)搖了黨和政府的執(zhí)政之基�？梢哉f(shuō)，在犯罪嫌疑人、被告人逃匿或者死亡后，如何沒(méi)收其違法所得早已成為司法制度建設(shè)中無(wú)法回避的問(wèn)題。刑事訴訟法再修改時(shí)立法機(jī)關(guān)充分考慮了中國(guó)因素。第一，犯罪現(xiàn)實(shí)。就目前的犯罪態(tài)勢(shì)來(lái)看，腐敗犯罪和恐怖組織犯罪可說(shuō)是最引人注目也最令人頭疼的犯罪類型。特別是當(dāng)中的貪官攜款外逃現(xiàn)象令黨和政府處于異常尷尬的處境。從現(xiàn)實(shí)來(lái)看，貪官外逃所牽涉的犯罪往往涉案金額巨大，社會(huì)影響極壞。正是基于對(duì)犯罪現(xiàn)實(shí)的充分認(rèn)識(shí)，立法機(jī)關(guān)將程序的適用范圍限制于特定種類的犯罪案件。第二，中國(guó)現(xiàn)有的司法環(huán)境。雖然由中國(guó)特色的法律體系已初步建立，但權(quán)利保障和救濟(jì)機(jī)制的總體匱乏仍是不爭(zhēng)的事實(shí)。在刑事訴訟中，犯罪嫌疑人、被告人的訴訟權(quán)利實(shí)現(xiàn)程度仍然較低。在此語(yǔ)境中，“低門(mén)檻”的制度安排顯然不切實(shí)際。
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參考文獻(xiàn)（略）