1、緒論

1.1 研究背景

我國民營企業(yè)經(jīng)過三十多年的發(fā)展，陸續(xù)進入企業(yè)代際傳承時期，歷史上最大的一次接班潮正悄然掀起。未來 10-20 年是改革開放第一代企業(yè)家整體交班的“關(guān)鍵世代”，解決好家族企業(yè)的傳承問題是中國當前社會經(jīng)濟發(fā)展面臨的重大挑戰(zhàn)。對于華人家族企業(yè)而言，是否能在家族不同代際的成員之間將企業(yè)的成功傳承下去，往往超越了企業(yè)本身經(jīng)營的目標需要。根據(jù)福布斯《2014 年中國家族企業(yè)調(diào)查報告》顯示，我國 A 股上市家族企業(yè)中 9.9%已經(jīng)完成了交接班，越來越多的家族二代參與到企業(yè)的經(jīng)營管理中。在家族企業(yè)交接班即將到達井噴期，關(guān)于家族企業(yè)代際傳承問題日益受到學術(shù)界和實務界的關(guān)注。深受儒家文化影響的亞洲國家，家族企業(yè)家的權(quán)威問題則受到明顯的關(guān)注。毋庸置疑，家族企業(yè)權(quán)威對企業(yè)的代際傳承至關(guān)重要，本文也是以此作為研究的切入點。

家族企業(yè)在傳承的過程中必須在換代中認真思考權(quán)威轉(zhuǎn)換問題，讓“準接班人”通過實踐和競爭形成新的權(quán)威。因為權(quán)威在家族企業(yè)中客觀存在并發(fā)揮著重要作用，我國家族企業(yè)更多地通過強化家族權(quán)威來配置資源，同時，家族權(quán)威在家族企業(yè)治理過程中同樣十分重要，家長式的權(quán)威治理與差序式治理、家族式治理構(gòu)成了“關(guān)系治理”的主要模式。然而在現(xiàn)實生活中，比如浙江龍盛、海鑫集團等企業(yè)在交班的過程中充滿了父子、兄弟、叔侄等之間的沖突，盡管家族企業(yè)完成了交班，二代獲得了正式權(quán)力，但并沒有完全獲得企業(yè)元老、其他管理者以及員工的認同，沒有實現(xiàn)把正式組織權(quán)力轉(zhuǎn)化為真實權(quán)威。正如李新春等人（2015）在研究家族企業(yè)二代繼承的權(quán)威合法性構(gòu)建中發(fā)現(xiàn)，二代繼承人往往因為權(quán)威合法性不足面臨著“少主難以服眾”的尷尬局面，并且在家族企業(yè)中，如果同時存在多個權(quán)威相近的原企業(yè)主后代，會加劇資源競爭，引發(fā)治理權(quán)和控制權(quán)的矛盾。這其中到底存在怎樣的內(nèi)在邏輯，家族企業(yè)接班人合法性與其權(quán)威之間存在著何種關(guān)聯(lián)呢，目前學術(shù)界還沒有給出一個系統(tǒng)而全面的回答，本文將據(jù)此展開深入的探討和分析。

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1.2 研究目標與意義

1.2.1 研究目標

本文通過多案例比較分析，以家族企業(yè)傳承中的矛盾和沖突為切入點，試圖構(gòu)建家族企業(yè)接班人合法性的權(quán)威基礎(chǔ)，并通過 Q 分類法對家族企業(yè)接班人合法性進行測量，并通過實證研究方式探究接班人合法性與企業(yè)績效之間的關(guān)系。

1.2.2 研究意義

（1）理論意義

對于家族企業(yè)代際傳承的研究，國外學者從 20 世紀 60 年代開始研究，目前國內(nèi)的相關(guān)研究才剛剛開始。對權(quán)力的合法性已經(jīng)有學者進行研究，但從合法性的視角去研究家族企業(yè)的代際傳承相對較少。

首先，本文對接班人合法性來源和作用進行了深入的探索和挖掘，并初步得出接班人合法性的三種權(quán)威基礎(chǔ)要素，豐富了家族企業(yè)接班人合法性的研究內(nèi)容。

其次，本文在構(gòu)建接班人合法性的權(quán)威基礎(chǔ)時發(fā)現(xiàn)，接班人合法性不足是引發(fā)家族沖突的重要因素，且合法性在家族企業(yè)接班人權(quán)威形成過程中起中介作用。

最后，本文創(chuàng)新的運用心理學研究方法—Q 分類法對家族企業(yè)接班人合法性進行測量，并通過實證研究了接班人合法性與企業(yè)績效之間的關(guān)系。這一研究視角拓展了家族企業(yè)傳承的研究思路，為后續(xù)的相關(guān)研究提供了一些理論參考。

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2、理論基礎(chǔ)和文獻綜述

2.1 家族企業(yè)傳承

近年來國內(nèi)理論界和實務界對家族企業(yè)的研究日漸增多，作為家族企業(yè)代際傳承這一研究領(lǐng)域更是得到了學者們的普遍青睞。根據(jù) Chrisman、Chua 和Sharma(2003)對 1996～2003 年間公開發(fā)表的 190 篇有關(guān)家族企業(yè)研究論文的統(tǒng)計分析,有 22%的論文將傳承問題作為首要的研究問題,將其作為次要主題的論文也占到了 8%。在國外，學者們從 20 世紀 60 年代開始就研究家族企業(yè)的代際傳承，國內(nèi)的相關(guān)研究則剛剛起步。在家族企業(yè)研究領(lǐng)域，家族企業(yè)傳承主要是指領(lǐng)導權(quán)從某一位家族企業(yè)手中傳遞到另一位家族企業(yè)手中，在中國當前背景下，家族企業(yè)傳承主要集中在企業(yè)創(chuàng)始人將領(lǐng)導權(quán)傳遞給家族企業(yè)二代。

在開始的研究中,許多學者主要對家族企業(yè)傳承的過程進行描述,后來許多學者對家族企業(yè)傳承過程的維度進行分析，從而對傳承的成功與否加以區(qū)分,進而識別出影響有效傳承的要素。近年來,學者們在構(gòu)建家族企業(yè)傳承過程模型的時候，還將理論模型付諸實證檢驗,讓我們對家族企業(yè)傳承過程的復雜動態(tài)性有了一個更深的認識。

本文所要研究的內(nèi)容當屬于家族企業(yè)傳承的研究范疇，因此本文首先對家族企業(yè)傳承的經(jīng)典理論模型以及影響家族企業(yè)傳承的因素等理論進行文獻回顧，以便為后文的研究奠定一定的理論基礎(chǔ)。

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2.2 家族企業(yè)

權(quán)威理論權(quán)威與權(quán)力是兩個具有密切聯(lián)系的范疇。達倫多夫認為權(quán)力與權(quán)威的重要區(qū)別就在于權(quán)威具有合法性：“權(quán)力與權(quán)威的重要區(qū)別在于這樣一個事實:權(quán)力實質(zhì)上與個人的個性相聯(lián),而權(quán)威則總是同社會地位或角色相聯(lián)… …權(quán)力僅僅是一種現(xiàn)實的關(guān)系,而權(quán)威則是一種合法的關(guān)系。

2.2.1.正式權(quán)力和權(quán)威

最早對權(quán)力與權(quán)威進行區(qū)別劃分的是馬克斯 韋伯。韋伯認為權(quán)力能夠強制性地影響對方的行為，在影響時卻并不要求對方產(chǎn)生心甘情愿的順從行為，而權(quán)威源于對方的自愿服從。Aghion 和 Tirole(1997)對ＧＨＭ的剩余控制權(quán)概念進行了拓展。他們將剩余控制權(quán)細分為正式權(quán)力和真實權(quán)力兩種形式,構(gòu)造了一個組織內(nèi)部正式權(quán)力與真實權(quán)力如何有效配置的理論。正式權(quán)力是指來源于財產(chǎn)所有權(quán)和正式授權(quán)的權(quán)力,真實權(quán)力則來源于代理人所享有的信息、技能等相對優(yōu)勢。正式權(quán)力并不必然帶來真實權(quán)力。

權(quán)力不等于權(quán)威，或者說職位權(quán)力并不等于權(quán)威。因此，在家族企業(yè)代際傳承的過程中，職位權(quán)力或者經(jīng)營權(quán)都能較為容易的傳遞。但是經(jīng)營權(quán)或者所有權(quán)的傳遞并不是家族企業(yè)的目標。所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)的傳遞是家族企業(yè)出于現(xiàn)實的考慮，為了家族企業(yè)長青不得不所采取的手段。家族企業(yè)進行權(quán)力的傳遞時為了企業(yè)能夠得到長遠發(fā)展。但是僅僅有了權(quán)力的傳承并不能保證企業(yè)的平穩(wěn)傳承與后續(xù)的發(fā)展，除非這些正式權(quán)力得到了合法性的支持，轉(zhuǎn)化為真實權(quán)力，這樣家族企業(yè)的傳承才會成功。

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3、接班人的合法性體系：基于權(quán)威基礎(chǔ)的質(zhì)性研究................14

3.1 研究設(shè)計.........................14

3.1.1 研究方法..................14

3.1.2 數(shù)據(jù)收集.....................17

4、接班人合法性與企業(yè)績效的實證研究......................31

4.1 理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)..........................31

4.2 研究設(shè)計.....................32

5、研究結(jié)論和啟示.....................47

5.1 研究結(jié)論......................47

5.2 研究啟示.............................48

4、接班人合法性與企業(yè)績效的實證研究

4.1 理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

合法性是新制度理論的核心概念，是一種社會認知，主要是指在由規(guī)范、價值觀、信念和定義建構(gòu)的社會體系內(nèi)，一個實體行為被認為是可取的、恰當?shù)幕蚝线m的一般性感知或假設(shè)。關(guān)于合法性的測量，學術(shù)界已經(jīng)進行了嘗試。合法性本身是一種社會認知，很難對其概念進行直接測量。因此學者在測量合法性時，多根據(jù)自身的研究需要來選用相應的可測量指標來反映合法性。

通過本文上一章的發(fā)現(xiàn)，人們在對接班人合法性進行評判時，多是從接班人個體層面、企業(yè)層面以及家族層面的權(quán)威要素出發(fā)。接班人個體層面、企業(yè)層面和家族層面的權(quán)威要素構(gòu)成了接班人合法性，因此，本文接下來對合法性進行測量和實證研究時，都是以此為理論基礎(chǔ)。

現(xiàn)在，合法性的研究正在從理論構(gòu)建走向?qū)嵶C研究深化。徐二明等人（2010）通過內(nèi)容分析法獲取電信運營企業(yè)的數(shù)據(jù)，并通過線性回歸得出體現(xiàn)電信運營企業(yè)合法性的行業(yè)監(jiān)督約束、社會公眾和媒體要求等都對企業(yè)的績效產(chǎn)生顯著影響[43]。杜運周等人（2008）認為中小企業(yè)自身擁有 ISO 認證便能較為容易獲得客戶、供應商等利益相關(guān)者的支持和認可，并通過實證驗證了企業(yè)通過獲得 ISO 認證獲得合法性能夠有效的提高企業(yè)績效。在家族企業(yè)實證研究領(lǐng)域，趙晶等人根據(jù)中國上市家族企業(yè)數(shù)據(jù)，實證研究傳承人合法性對企業(yè)戰(zhàn)略變革的影響，并證實了傳承人合法性對企業(yè)戰(zhàn)略變革具有顯著影響。于斌斌（2012）通過實證數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，接班人自身社會網(wǎng)絡能力、學習創(chuàng)新能力、政府關(guān)系能力等構(gòu)成接班人合法性的要素都對家族企業(yè)傳承績效產(chǎn)生積極影響。合法性是新企業(yè)獲得其他重要資源的基礎(chǔ)，同樣對于剛接班的接班人自身的合法性也是其獲取資源、帶領(lǐng)企業(yè)成長的關(guān)鍵因素。據(jù)此可知，無論是企業(yè)合法性，還是傳承人、接班人合法性都會對企業(yè)績效或戰(zhàn)略變革產(chǎn)生顯著影響。于是，本文提出以下假設(shè)：

H1：接班人合法性對家族企業(yè)績效產(chǎn)生顯著影響。

H1.1：接班人個體層面合法性對家族企業(yè)績效產(chǎn)生顯著影響。

H1.2：接班人企業(yè)層面合法性對家族企業(yè)績效產(chǎn)生顯著影響。

H1.3：接班人家族層面合法性對家族企業(yè)績效產(chǎn)生顯著影響。

為此，本文構(gòu)建出相關(guān)理論模型：

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5、研究結(jié)論和啟示

5.1 研究結(jié)論

家族企業(yè)是中國民營企業(yè)的主力軍，解決好家族企業(yè)傳承問題不僅關(guān)乎到企業(yè)自身的生存與發(fā)展，而且還會對中國的未來經(jīng)濟產(chǎn)生重要影響。在“接班潮”和“子承父業(yè)”為主流的背景下，家族企業(yè)傳承的相關(guān)研究成果豐碩，其中關(guān)于家族企業(yè)權(quán)威的傳承更是得到了學者們的普遍關(guān)注。近年來，學術(shù)界開始從合法性的視角出發(fā)來研究家族企業(yè)傳承問題，特別是對傳承過程中企業(yè)接班人合法性的研究，同時，合法性這一概念與權(quán)威有著千絲萬縷的聯(lián)系，但是關(guān)于合法性在家族企業(yè)權(quán)威形成中的作用并沒有被深入挖掘。這一理論的匱乏以及現(xiàn)實傳承案例，為本文提供了獨特的研究視角。

為了探索合法性在家族企業(yè)接班人權(quán)威形成中的作用機理及其來源，本文首先通過理論基礎(chǔ)研究闡釋了權(quán)威合法性的來源，以及合法性對接班人權(quán)威形成的重要性。這一理論基礎(chǔ)推動了本文從接班人自身擁有的權(quán)威基礎(chǔ)要素出發(fā)，對接班人權(quán)威形成過程進行深入挖掘。由于合法性概念的模糊性，以及關(guān)于合法性的來源問題學界還沒有統(tǒng)一的標準，，同時合法性在接班人權(quán)威形成中的作用還不明晰，本文試圖通過多案例研究方法來進行深入挖掘。

本文選取了 5 家在企業(yè)傳承中爆發(fā)權(quán)威沖突的典型案例，并借助扎根理論思想，對原始資料進行逐級編碼，提煉出相關(guān)理論范疇。通過對 5 家案例企業(yè)的深入分析，本文主要得出以下兩個結(jié)論：

（1）合法性在權(quán)威構(gòu)成中起中介作用。

家族企業(yè)接班人從交班人手里獲得正式組織權(quán)力，但這并不能保證自身能在企業(yè)形成類似于原企業(yè)主的權(quán)威。同樣，接班人自身擁有的個體層面權(quán)威要素和家族層面權(quán)威要素是其最終形成權(quán)威的基礎(chǔ)，但在這些權(quán)威要素聚焦成自身真實權(quán)威時，合法性在其中起著中介作用。即接班人自身擁有個體權(quán)威要素、正式權(quán)威要素以及家族權(quán)威要素需要得到企業(yè)利益相關(guān)者的認可，才能保證自己最終在企業(yè)傳承過程中形成終始權(quán)威。同樣我們在研究過程中發(fā)現(xiàn)，接班人三種權(quán)威要素彼此之間也是相互作用的。接班人個人權(quán)威要素會對其正式權(quán)威要素產(chǎn)生重要影響。通過本文的深度案例分析，發(fā)現(xiàn)接班人的個體特征（年齡、性別以及性格等等）、知識結(jié)構(gòu)（正規(guī)學歷、留學經(jīng)歷等）、工作經(jīng)歷（在本企業(yè)的任職年限，外單位的工作經(jīng)歷等）等都會對其在企業(yè)中的任職產(chǎn)生重要影響，特別是對接班人在企業(yè)中的經(jīng)營權(quán)的影響更加深遠。其次，個人權(quán)威要素會對接班人的家族權(quán)威要素產(chǎn)生重要影響。接班人自身具有的個體特征、知識結(jié)構(gòu)以及工作經(jīng)歷等都會對其是否獲得家族權(quán)威要素產(chǎn)生重要影響。最后，家族權(quán)威要素會對接班人的正式權(quán)威要素產(chǎn)生重要影響。接班人作為家族成員，因其自身所具有的血緣關(guān)系，在企業(yè)中的任職（包括持股、擔任管理職位等）都比其他非家族的組織成員具有得天獨厚的優(yōu)勢。

參考文獻（略）