第 1 章   緒論

1.1   選題背景

在全球范圍內(nèi)自貿(mào)協(xié)定不斷增多，貿(mào)易投資便利化不斷發(fā)展的背景下，我國(guó)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展已經(jīng)進(jìn)入新常態(tài)，正處在經(jīng)濟(jì)增速換檔期、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整過(guò)渡期、先前刺激策略消化期的“三期疊加”階段，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度正從高速增長(zhǎng)轉(zhuǎn)向中速，
經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式從粗放型轉(zhuǎn)變?yōu)榧s式，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)正從增加存量、擴(kuò)充產(chǎn)能轉(zhuǎn)向調(diào)節(jié)存量與優(yōu)化增量并存的深入調(diào)和，發(fā)展動(dòng)力也由新的增長(zhǎng)點(diǎn)代替原先的傳統(tǒng)增長(zhǎng)點(diǎn)。在擴(kuò)大開(kāi)放深度和廣度的大背景下，十八屆三中全會(huì)將建設(shè)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”和“21 世紀(jì)海上絲綢之路”（簡(jiǎn)稱“一帶一路”）正式寫(xiě)入《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》，之成為國(guó)家戰(zhàn)略�！耙粠б宦贰睂⒆鳛闇贤ㄖ袊�(guó)和沿線國(guó)家及地區(qū)的橋梁，構(gòu)筑新一輪對(duì)外開(kāi)放的“一體兩翼”，在提升向東開(kāi)放水平的同時(shí)加快向西開(kāi)放步伐，助推內(nèi)陸沿邊地區(qū)由對(duì)外開(kāi)放的邊緣邁向前沿。因此，我國(guó)國(guó)內(nèi)在上海自貿(mào)區(qū)的基礎(chǔ)上，又于 2015 年 3 月宣布分別在廣東、福建和天津建立自貿(mào)區(qū)，配合“一帶一路”及長(zhǎng)江、環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)帶。

2015 年 4 月 22 日，中國(guó)（廣東）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)在廣州市南沙區(qū)正式掛牌對(duì)外開(kāi)放。作為我國(guó)的改革開(kāi)放的前沿地區(qū)，廣東憑借其地接港澳、面臨南海等區(qū)位優(yōu)勢(shì)，對(duì)外開(kāi)放、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國(guó)際貿(mào)易水平在我國(guó)均處于領(lǐng)先地位。中國(guó)（廣東）自貿(mào)區(qū)由廣州南沙新區(qū)、深圳前海蛇口和珠海橫琴新區(qū)組成。三個(gè)區(qū)塊的構(gòu)成是分別作為綜合實(shí)驗(yàn)、金融創(chuàng)新和協(xié)調(diào)港澳的定位分工。

眼下，中國(guó)（廣東）自貿(mào)區(qū)在掛牌一年之后面臨著整體規(guī)劃繼續(xù)探索和調(diào)整的問(wèn)題，相關(guān)制度和舉措創(chuàng)新能否和如何落地，自身特色如何凸顯等緊迫問(wèn)題。廣東自貿(mào)區(qū)的三個(gè)區(qū)塊將會(huì)各有分工和側(cè)重，作為其中面積最大定位最為綜合的南沙自貿(mào)區(qū)，發(fā)展建設(shè)必然成為重點(diǎn)和關(guān)鍵。在原有港口發(fā)展和開(kāi)放成果的基礎(chǔ)上，廣州南沙自貿(mào)區(qū)現(xiàn)有建設(shè)應(yīng)注重貿(mào)易及投資的自由化和便利化的推進(jìn)。因此，本文在探討廣東自貿(mào)區(qū)建設(shè)的問(wèn)題時(shí)，著重以南沙新區(qū)為例，以貿(mào)易和投資便利化為分析視角，著力探討貿(mào)易投資便利化規(guī)則建設(shè)對(duì)自貿(mào)區(qū)建設(shè)的重要意義和作用，并力圖對(duì)其他的自貿(mào)區(qū)在今后的構(gòu)建提出可參考之處。

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1.2   研究目標(biāo)與內(nèi)容

1.2.1   研究目標(biāo)

本文希望通過(guò)定性定量和對(duì)比分析的角度進(jìn)行研究廣東自貿(mào)區(qū)南沙片區(qū)的貿(mào)易投資便利化建設(shè)情況，根據(jù)得到的實(shí)證分析結(jié)果，得出廣東自貿(mào)區(qū)尤其是南沙片區(qū)應(yīng)該如何推動(dòng)其貿(mào)易投資便利化建設(shè)。由于從掛牌至今，南沙自貿(mào)區(qū)尚且經(jīng)歷了一年的時(shí)期，政策和建設(shè)方案也都是處于起步或者尚未完全落地階段。故而，本文的分析是建立在當(dāng)前南沙自貿(mào)區(qū)的客觀現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上的，時(shí)重點(diǎn)在于為起步階段的南沙找到成功例子上的可取經(jīng)驗(yàn)。由于南沙自貿(mào)區(qū)成立時(shí)間較短，數(shù)據(jù)有限，同時(shí)政策落地效果尚未顯現(xiàn)，無(wú)法運(yùn)用相關(guān)的計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型和其他貿(mào)易模型來(lái)實(shí)證分析貿(mào)易流量效果和貿(mào)易指標(biāo)。因此，本文選取 SWOT 分析法，在優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)、機(jī)遇和威脅等方面的分析中加入對(duì)比分析，利用數(shù)據(jù)對(duì)比情況，得到南沙自貿(mào)區(qū)貿(mào)易投資便利化建設(shè)情況和將來(lái)的走向。

1.2.2   研究?jī)?nèi)容

本文研究?jī)?nèi)容如下：

第一部分：文獻(xiàn)綜述。首先介紹自貿(mào)區(qū)和貿(mào)易投資便利化的概念，然后對(duì)國(guó)內(nèi)外學(xué)者關(guān)于自貿(mào)區(qū)建設(shè)的研究進(jìn)行綜述。接下來(lái)便是對(duì)貿(mào)易投資便利化的研究進(jìn)行綜述。最后對(duì)研究綜述進(jìn)行綜合評(píng)述，析研究切入點(diǎn)。

第二部分：自由貿(mào)易園區(qū)的建設(shè)模式。首先介紹國(guó)際上主要的幾種自由貿(mào)易園區(qū)的模式，并結(jié)合典型的自貿(mào)區(qū)尤其是典型自貿(mào)區(qū)的貿(mào)易投資便利化情況進(jìn)行說(shuō)明。然后介紹國(guó)內(nèi)現(xiàn)有的四個(gè)自貿(mào)區(qū)的概況，重點(diǎn)介紹廣東自貿(mào)區(qū)的三個(gè)園區(qū)組成情況。著重介紹南沙自貿(mào)區(qū)的定位和在掛牌后的發(fā)展進(jìn)度情況。

第三部分：南沙自貿(mào)區(qū)貿(mào)易投資便利化的實(shí)證分析。首先介紹南沙自貿(mào)區(qū)的概況，包括定位、現(xiàn)有建設(shè)進(jìn)度等。然后借用經(jīng)典的 SWOT 分析法，結(jié)合數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)比分析，得到南沙自貿(mào)區(qū)實(shí)施貿(mào)易投資便利化的優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)、機(jī)遇和威脅，
這幾個(gè)方面建立在同國(guó)際經(jīng)典自貿(mào)園區(qū)的對(duì)比的基礎(chǔ)上。

第四部分：推進(jìn)南沙自貿(mào)區(qū)貿(mào)易投資便利化建設(shè)的對(duì)策建議。利用上文的分析，探討在當(dāng)前國(guó)際國(guó)內(nèi)環(huán)境以及現(xiàn)有的建設(shè)和政策成果下，在運(yùn)用國(guó)際成功自貿(mào)區(qū)建設(shè)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，南沙自貿(mào)區(qū)在未來(lái)的建設(shè)中應(yīng)如何在貿(mào)易和投資便利化中取得進(jìn)展。

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第 2 章   文獻(xiàn)綜述

2.1   概念的界定

2.1.1   自貿(mào)區(qū)的概念

在世界經(jīng)貿(mào)規(guī)則中，有兩種不同的“自貿(mào)區(qū)”概念：一種是 WTO 定義的自由貿(mào)易區(qū)（Free  Trade Area ，TA），另一種是世界海關(guān)組織（World  Customs Organization，CO）界定的自由貿(mào)易園區(qū)（Free Trade Zone，TZ），兩者雖然經(jīng)常都被稱作“自貿(mào)區(qū)”，但內(nèi)涵并不一致。隨著中國(guó)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的設(shè)立，有必要對(duì)兩種“自貿(mào)區(qū)”的概念進(jìn)行區(qū)別。

廣義“自貿(mào)區(qū)”指的是兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家和地區(qū)之間為了降低貿(mào)易和投資成本、提高貿(mào)易和投資效率、促進(jìn)貿(mào)易和投資發(fā)展而成立的區(qū)域組織形式。主要包括 1960 年成立的歐洲自由貿(mào)易區(qū)（歐盟的初級(jí)形式）、1992 年成立的中歐自由貿(mào)易區(qū)（CEFTA）、美洲自由貿(mào)易區(qū)（FTAA）、1994 年建立的北美自由貿(mào)易區(qū)（NAFTA）、2002 年正式啟動(dòng)的東盟自由貿(mào)易區(qū)、2010 年全面啟動(dòng)的中國(guó)-東盟自由貿(mào)易區(qū)和 2012 年 11 月啟動(dòng)談判的中日韓自由貿(mào)易區(qū)。

狹義的“自貿(mào)區(qū)”不同于廣義的“自貿(mào)區(qū)”，它是根據(jù)本國(guó)（或地區(qū)）的法律法規(guī)在當(dāng)?shù)鼐硟?nèi)設(shè)立的一個(gè)或多個(gè)區(qū)域性經(jīng)濟(jì)特區(qū)，該經(jīng)濟(jì)特區(qū)內(nèi)實(shí)行優(yōu)惠政策和特殊監(jiān)管，降低貿(mào)易和投資成本、提高貿(mào)易和投資效率。這種方式是一國(guó)（或地區(qū)）的境內(nèi)關(guān)外行為，即該國(guó)（或地區(qū)）在其境內(nèi)劃出一塊專門區(qū)域?qū)ν膺M(jìn)行貿(mào)易、吸引投資，該區(qū)域的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不做過(guò)多的干預(yù)，，經(jīng)費(fèi)方面也有較大的優(yōu)惠。具有代表性的狹義自由貿(mào)易區(qū)案例主要有美國(guó)紐約 1 號(hào)對(duì)外貿(mào)易區(qū)、阿聯(lián)酋迪拜自由貿(mào)易區(qū)、德國(guó)漢堡自由貿(mào)易區(qū)、巴拿馬科隆自由貿(mào)易區(qū)。

廣義“自貿(mào)區(qū)”（FTA）與狹義“自貿(mào)區(qū)”（FTZ）的相同之處在于，都是以降低貿(mào)易和投資成本、提高貿(mào)易和投資效率、促進(jìn)貿(mào)易和投資發(fā)展為目標(biāo)。但狹義“自貿(mào)區(qū)”僅僅是國(guó)家開(kāi)放政策的一部分，從政策角度看是國(guó)家促進(jìn)出口、鼓勵(lì)投資的一種措施，并不涉及國(guó)家主權(quán)的讓渡，這是與廣義“自貿(mào)區(qū)”最大的區(qū)別。

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2.2   自貿(mào)區(qū)建設(shè)研究綜述

2.2.1   國(guó)外自貿(mào)區(qū)建設(shè)研究綜述

20 世紀(jì) 50 年代以來(lái),國(guó)外一些學(xué)者已經(jīng)在自由貿(mào)易區(qū)的性質(zhì)方面、功能方面和產(chǎn)生的作用等問(wèn)題進(jìn)行了調(diào)研研究。從國(guó)際上自貿(mào)區(qū)的分布來(lái)看,最早建立自貿(mào)區(qū)的是美國(guó),而且目前美國(guó)擁有數(shù)量最多的自貿(mào)區(qū)。美國(guó)學(xué)者大都在研究自由貿(mào)易區(qū)方面有一些領(lǐng)先的前沿的觀點(diǎn),Kossack(1983)通過(guò)對(duì)成本和收益對(duì)外貿(mào)易區(qū)之間的關(guān)系的研究,分析一個(gè)對(duì)外貿(mào)易區(qū)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的影響及其對(duì)周邊地區(qū)的影響。以赫爾施曼為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)派提出了“不平衡成長(zhǎng)論”:從歷史上各個(gè)國(guó)家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展形式變化過(guò)程來(lái)看,各個(gè)國(guó)家的發(fā)展變化過(guò)程是不平衡的,呈現(xiàn)連續(xù)的忽高忽低的狀態(tài)。這種經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡的原因可以歸結(jié)為哲學(xué)式的理論——“波浪法的發(fā)展”的理念。國(guó)外也有很多學(xué)者對(duì)自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展持悲觀的態(tài)度,較具代表性的是瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家繆爾達(dá)爾的"回浪效應(yīng)論”學(xué)派,繆爾達(dá)爾認(rèn)為,因?yàn)楦嗟牡胤?更多的讓步,導(dǎo)致地區(qū)之間發(fā)展不平衡,欠發(fā)達(dá)地區(qū)在發(fā)展過(guò)程中受到阻礙,從而產(chǎn)生往復(fù)循環(huán)的因果關(guān)系。然后在這些循環(huán)中可以用回浪效應(yīng)或者擴(kuò)散效應(yīng)這兩種說(shuō)法來(lái)表述。

2.2.2   國(guó)內(nèi)自貿(mào)區(qū)建設(shè)研究綜述

由于我國(guó)的自貿(mào)區(qū)的最初模式為保稅區(qū)，而且國(guó)內(nèi)開(kāi)展試點(diǎn)保稅區(qū)較晚，中國(guó)學(xué)者對(duì)自由貿(mào)易區(qū)的相關(guān)問(wèn)題的研究也從二十世紀(jì)八十年代才開(kāi)始，一開(kāi)始主要對(duì)全國(guó)各個(gè)保稅區(qū)進(jìn)行研究，主要研究?jī)?nèi)容包括隨著保稅區(qū)的建立對(duì)周邊地區(qū)的影響以及在保稅區(qū)的發(fā)展實(shí)踐中出現(xiàn)的問(wèn)題。加入 WTO 后，國(guó)有許多學(xué)者對(duì)保稅區(qū)的問(wèn)題研究，以自由貿(mào)易區(qū)轉(zhuǎn)型課題為主，數(shù)學(xué)者認(rèn)為保稅區(qū)必須過(guò)渡到自由貿(mào)易區(qū)。王彬（2007）從現(xiàn)實(shí)的角度去理解發(fā)展過(guò)程中中國(guó)保稅區(qū)轉(zhuǎn)型為自由貿(mào)易區(qū)，出洋山保稅港區(qū)向自由貿(mào)易區(qū)轉(zhuǎn)型的基本構(gòu)想。張?jiān)姡?006）研究了我國(guó)保稅區(qū)轉(zhuǎn)型中面臨的若干問(wèn)題，上海外高橋保稅區(qū)向自由貿(mào)易區(qū)轉(zhuǎn)型做了實(shí)證分析。鄭郁（2006）的重點(diǎn)是保稅物流園區(qū)的功能和性能，討論其運(yùn)作模式，上海外高橋保稅物流園區(qū)的性能分析運(yùn)行情況，得出了目標(biāo)性的發(fā)展。牛玉鳳（2008）重點(diǎn)探討我國(guó)保稅區(qū)轉(zhuǎn)型的必要性，以天津港保稅區(qū)為試點(diǎn)實(shí)例進(jìn)行績(jī)效分析，得出轉(zhuǎn)型的可行性。

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第 3 章   境 外 自由貿(mào)易區(qū)模式及其貿(mào)易投資便利化 .................. 13

3.1   貿(mào)易投資便利化的經(jīng)濟(jì)分析 ................. 13

3.1.1   關(guān)稅政策的成本分析 .................. 14

第 4 章   南沙自貿(mào)區(qū)貿(mào)易投資便利化的 SWOT 分析 .................. 22

4.1   南沙自貿(mào)區(qū)的貿(mào)易投資便利化 .............. 22

4.1.1   南沙自貿(mào)區(qū)的概況 .............. 22

第 5 章   推進(jìn)南沙自貿(mào)區(qū)建設(shè)的建議 ................... 38

5.1   基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè) ................. 38

5.1.1   規(guī)劃完善南沙自貿(mào)片區(qū)海、陸、空立體交通網(wǎng)絡(luò) ........ 38

第 4 章   南沙自貿(mào)區(qū)貿(mào)易投資便利化的 SWOT 分析

4.1   南沙自貿(mào)區(qū)的貿(mào)易投資便利化

4.1.1   南沙自貿(mào)區(qū)的概況

南沙自貿(mào)區(qū)的戰(zhàn)略定位是：重點(diǎn)發(fā)展航運(yùn)物流、特色金融、國(guó)際商貿(mào)、高端制造等產(chǎn)業(yè)，建設(shè)以生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)為主導(dǎo)的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)新高地和具有世界先進(jìn)水平的綜合服務(wù)樞紐，構(gòu)建引領(lǐng)廣州乃至廣東產(chǎn)業(yè)發(fā)展的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，形成與國(guó)際投資貿(mào)易通行規(guī)則相銜接的基本制度框架，打造廣東省對(duì)外開(kāi)放重大平臺(tái)。

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第 5 章   推進(jìn)南沙自貿(mào)區(qū)建設(shè)的建議

5.1   基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)

5.1.1   規(guī)劃完善南沙自貿(mào)片區(qū)海、陸、空立體交通網(wǎng)絡(luò)

充分借鑒國(guó)內(nèi)外港口先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，尤其可利用迪拜杰貝阿里自貿(mào)區(qū)港口機(jī)場(chǎng)的“四小時(shí)生活圈”和“八小時(shí)生活圈”的經(jīng)驗(yàn)。抓緊編制南沙國(guó)際航運(yùn)物流中心中長(zhǎng)期規(guī)劃，優(yōu)化南沙自貿(mào)片區(qū)關(guān)檢“三個(gè)一”（一次申報(bào)、一次查驗(yàn)、一次放行）模式，實(shí)行單一辦事窗口，提高通關(guān)效率。加快南沙港口基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，發(fā)展港口現(xiàn)代物流業(yè)。繼續(xù)推進(jìn)航道擴(kuò)寬工程，高通航能力。與內(nèi)河運(yùn)輸聯(lián)通，是海河航運(yùn)成為一體。

南沙全力參與建設(shè)“21 世紀(jì)海上絲綢之路”，力爭(zhēng)成為南中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作的平臺(tái)、國(guó)際航運(yùn)中心。啟動(dòng)南沙自貿(mào)片區(qū)粵港澳臺(tái)游艇自由行的申報(bào)工作，努力實(shí)現(xiàn)游艇口岸開(kāi)放、擴(kuò)大游艇航行水域、游艇兩地牌等政策突破，爭(zhēng)取外籍和港澳臺(tái)游艇在南沙新區(qū)停泊和航行便利化，外籍和港澳臺(tái)特色旅游資源開(kāi)辟推廣“一程多站”的旅游線路，引國(guó)際高端游客。將南沙建設(shè)成 游艇、郵輪等航海休閑旅游勝地。 

高標(biāo)準(zhǔn)規(guī)劃南沙區(qū)內(nèi)交通基礎(chǔ)設(shè)施、主干道路和跨江橋梁，加快建設(shè)自貿(mào)片區(qū)中連接各區(qū)塊的橋梁、市政道路，構(gòu)建南沙連接周邊城鎮(zhèn)的大交通網(wǎng)絡(luò)。加快推進(jìn)鳳凰大橋、明珠灣大橋、南沙上橫瀝島配套道路、靈山島尖市政道路等重大市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。盡快形成直通廣州市內(nèi)的快速交通體系。將地鐵 15 號(hào)線納入廣州市城市軌道交通建設(shè)規(guī)劃之中，抓緊地鐵 4 號(hào)線南延段建設(shè)，加快地鐵18 號(hào)線推進(jìn)速度，盡快實(shí)現(xiàn)從南沙快速直達(dá)廣州市中心城區(qū)。

參考文獻(xiàn)（略）