第1章緒論

1.1選題的背景及研究意義

1.1.1選題的背景

通信技術(shù)作為信息技術(shù)的重要組成部分，將距離的劃分不再那么明顯，使人類進(jìn)入了虛擬時(shí)代、數(shù)字時(shí)代。通信技術(shù)，就其本身而言，是數(shù)字化方式的構(gòu)成，它是人類中介系統(tǒng)的革命，虛擬性激發(fā)了人類創(chuàng)造能力的巨大發(fā)展。比如，過(guò)去遠(yuǎn)距離的人們聯(lián)系方式可能僅僅局限于書信的來(lái)往，而借助通信技術(shù)，幾個(gè)按鍵或者一封電子信件就可以實(shí)現(xiàn)，以往的購(gòu)物可能需要到商場(chǎng)進(jìn)行挑選，才能選到自己也意的物件，但隨著光纖通信的發(fā)展，動(dòng)幾下鼠標(biāo)，你就可以買到世界各地的產(chǎn)品，通信技術(shù)不僅方便了人們的生活，就國(guó)家而言，通信技術(shù)對(duì)政治的影響的也具有舉足輕重的地方，其最集中表現(xiàn)在軍事方面，衛(wèi)星制導(dǎo)、作戰(zhàn)命令的快速傳達(dá)無(wú)一不體現(xiàn)著通信技術(shù)的魅力。移動(dòng)通信作為通信技術(shù)的重要組成部分，其所領(lǐng)導(dǎo)的＂掌上生活＂在人們的日常生活中的地位也越來(lái)越重要，僅中國(guó)的移動(dòng)用戶數(shù)量就達(dá)到了8.35億，這也使得移動(dòng)通信技術(shù)的發(fā)展與應(yīng)用領(lǐng)域呈現(xiàn)出如火如荼的發(fā)展態(tài)勢(shì)。

創(chuàng)新是促進(jìn)企業(yè)保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)獲得長(zhǎng)期生存發(fā)展的重要條件，隨著全球經(jīng)濟(jì)的快速到來(lái)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的激烈程度不斷加劇，越來(lái)越多的企業(yè)意識(shí)到技術(shù)創(chuàng)新才是企業(yè)在未來(lái)的生存發(fā)展下去的重要條件，也使得與技術(shù)創(chuàng)新能力相關(guān)的激勵(lì)機(jī)制的得到更多的關(guān)注。美國(guó)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼得就認(rèn)為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)的在于制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新兩者之間的相互結(jié)合；我國(guó)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)教授馬富萍則認(rèn)為構(gòu)建合理有效的激勵(lì)機(jī)制是促進(jìn)企業(yè)提高技術(shù)創(chuàng)新投入、增加技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力的關(guān)鍵。因此本文以華為公司為研究對(duì)象，主要研究股權(quán)激勵(lì)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入的影響，為完善公司管理層激勵(lì)機(jī)制、加快企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入提供借鑒。

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1.2論文的研究思路及研究方法

1.2.1研究的總體思路

本論文采用規(guī)范研究和實(shí)證研究相結(jié)合的分析方法。以切實(shí)證研究為主。具體構(gòu)思如下：

（１）首先運(yùn)用規(guī)范研究，充分解讀前人已發(fā)現(xiàn)并完善的理論基礎(chǔ)，以及該理論的實(shí)際應(yīng)用現(xiàn)狀，然后據(jù)此提出自己的運(yùn)用構(gòu)想，考國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)簡(jiǎn)要介紹文章的理論基礎(chǔ)及相關(guān)概念等，本文研究過(guò)程找到理論基礎(chǔ)。

（2）采用實(shí)證研究方法，首先通過(guò)網(wǎng)上搜查及實(shí)地調(diào)研，充分收集數(shù)據(jù)，然后通過(guò)對(duì)比的方法對(duì)數(shù)據(jù)結(jié)果進(jìn)行分析。

（3）根據(jù)數(shù)據(jù)分析結(jié)果，進(jìn)行總結(jié)，查找華為公司股權(quán)激勵(lì)制度的成功之處，從而為企業(yè)建立先進(jìn)的人力資本激勵(lì)政策提供可行性建議。

下面通過(guò)圖1詳細(xì)的描述下本論文的與作邏輯（表述文字與華為公詩(shī)結(jié)合起來(lái)）

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第2章相關(guān)理論及硏究綜述

2.1相關(guān)理論基礎(chǔ)

2.1.1專利戰(zhàn)略理論

（1）專利戰(zhàn)略的內(nèi)容

專利戰(zhàn)略簡(jiǎn)單的來(lái)說(shuō)就是企業(yè)在面對(duì)競(jìng)爭(zhēng)和挑戰(zhàn)的環(huán)境下，主動(dòng)利用專利法提供的法律保護(hù)及其他便利條件，使自己的產(chǎn)品在進(jìn)入市場(chǎng)后，能夠得到相應(yīng)的保護(hù)，同時(shí)，根據(jù)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利信息，獲得競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的研發(fā)現(xiàn)狀，以推動(dòng)自己的技術(shù)做出進(jìn)一步的改進(jìn)，進(jìn)而控制相應(yīng)產(chǎn)品的市場(chǎng)一種行為，整體的來(lái)說(shuō)，專利戰(zhàn)略是企業(yè)為了謀求市場(chǎng)以獲得生存和發(fā)展的一種手段。

企業(yè)通過(guò)利用專利戰(zhàn)略的優(yōu)勢(shì)并結(jié)合專利技術(shù)特點(diǎn)，以形成自己的＂核心技術(shù)＂，而這些＂核心技術(shù)＂將會(huì)發(fā)展為企業(yè)的＂基礎(chǔ)專利＂，靠這種＂基礎(chǔ)專利＂，企業(yè)不僅可以占據(jù)相應(yīng)技術(shù)的市場(chǎng)份額，可以通過(guò)＂基礎(chǔ)專利＂完成相應(yīng)技術(shù)的轉(zhuǎn)讓或交叉許可，企業(yè)能夠長(zhǎng)期的在市場(chǎng)上占有一定的地位，可以說(shuō)，利戰(zhàn)略是企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的必備戰(zhàn)略之一，不僅能夠使企業(yè)具有可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和研發(fā)的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移的中還能夠占有主導(dǎo)地位，企業(yè)爭(zhēng)取更大的權(quán)益。

（2）專利戰(zhàn)略的具體體現(xiàn)

專利戰(zhàn)略的方式有很多種，是可以從兩個(gè)方向進(jìn)行歸納總結(jié)；

專利申請(qǐng)策略：專利申請(qǐng)是獲得自主專利的前提活動(dòng)，其主要是根據(jù)自己的專利技術(shù)特點(diǎn)將其以符合專利法文案的形式向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局申請(qǐng)，并經(jīng)過(guò)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局審核后獲得專利證書的一種策略，我國(guó)主要有三種專利的類型，分別是發(fā)明專利、實(shí)用新型專利及外觀專利，一種類型的專利的保護(hù)對(duì)象不同，如，實(shí)用新型專利的保護(hù)對(duì)象只是具有結(jié)構(gòu)和結(jié)構(gòu)的產(chǎn)品。

專利網(wǎng)策略：由于專利具有單一性的性質(zhì)問(wèn)題，使的單件專利在技術(shù)的保護(hù)上存在一定的局限性。簡(jiǎn)單的來(lái)說(shuō)，企業(yè)通過(guò)自己的研發(fā)所得到的技術(shù)成果，申請(qǐng)專利時(shí)，往往無(wú)法通過(guò)一項(xiàng)專利對(duì)整個(gè)的技術(shù)成果進(jìn)行保護(hù)，這類的技術(shù)成果也很難找到個(gè)核心技術(shù)去獲得基礎(chǔ)專利，這種情況下，業(yè)為了使其技術(shù)成果能都得到全面的保護(hù)，企業(yè)針對(duì)其技術(shù)成果提出多項(xiàng)專利申請(qǐng)，形成一個(gè)網(wǎng)化的保護(hù)方式將其技術(shù)成果全面而有效的保護(hù)起來(lái)。

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2.2研究綜述

2.2.1國(guó)內(nèi)的研究及實(shí)施現(xiàn)狀

國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)激勵(lì)問(wèn)題與創(chuàng)新之間的關(guān)系的研究起步較晚，發(fā)展迅速。周建波、孫菊生根據(jù)我國(guó)上市公司的治理特征、經(jīng)營(yíng)者股權(quán)激勵(lì)與公司經(jīng)昔業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)具有高成長(zhǎng)性的公司經(jīng)營(yíng)者因股權(quán)激勵(lì)而增加的持股數(shù)量與公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)顯著正相關(guān)。馬登遠(yuǎn)、谷遠(yuǎn)明、王文華以克勝集團(tuán)為例，分析了技術(shù)股在改制企業(yè)中的效應(yīng)，認(rèn)為克勝集團(tuán)推進(jìn)企業(yè)資產(chǎn)結(jié)構(gòu)調(diào)整和吸納科技人員入股的舉措，助于加快高新技術(shù)、高新信息的產(chǎn)品賠化，而有助于枉大自身科技力量和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。彭巧認(rèn)為科技人員持股的績(jī)效主要取決于人力資本的專用性和所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，從威廉姆森的技術(shù)交易模型中引出了持股績(jī)效分析模型，，通過(guò)分析得出如下結(jié)論：①當(dāng)人力資本的專用性比較低時(shí)，以采用＂效率工資＂激勵(lì)，讓科技人員持有股票；②當(dāng)人力資本的專用性非常高時(shí)，業(yè)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)人力資本的自行培養(yǎng)和一體化，并隨著專用性程度的增強(qiáng)相應(yīng)地增加持股的比例；③當(dāng)人力資本專用性處于中間狀態(tài)時(shí)，該采用工資薪酬和股權(quán)交易相結(jié)合的方式。朱珠認(rèn)為對(duì)核也技術(shù)人員實(shí)施股權(quán)激勵(lì)將有利于公司業(yè)績(jī)的提升。而馮根福和溫軍的研究則得出高管持股與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新不存在顯著相關(guān)關(guān)系的結(jié)論。

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第3章華為公司的專利戰(zhàn)略及成.............10

3.1華為公司專利戰(zhàn)略的實(shí)施方式............10

3.2華為專利戰(zhàn)略導(dǎo)向下的企業(yè)效益..............14

第四章華為公司專利戰(zhàn)略的影響因素分析...........18

4.1華為公司專利戰(zhàn)略的外部因素分析..............18

4.1.1華為公司專利戰(zhàn)略實(shí)施的經(jīng)濟(jì)環(huán)境................19

第五章華為公司專利戰(zhàn)略與硏發(fā)團(tuán)隊(duì)股權(quán)激勵(lì)的相關(guān)性分析...........27

5.1量表設(shè)計(jì)..............27

5.2線性回歸模型..................28

第六章優(yōu)化研發(fā)團(tuán)隊(duì)的股權(quán)激發(fā)專利創(chuàng)新能力的思考

6.1研發(fā)團(tuán)隊(duì)現(xiàn)有股權(quán)激勵(lì)制度的優(yōu)勢(shì)

華為公司的股權(quán)激勵(lì)促使了華為公司研發(fā)團(tuán)隊(duì)攻克了技術(shù)上一個(gè)又一個(gè)的難關(guān)，產(chǎn)出了無(wú)數(shù)另國(guó)人驕傲的＂黑科技＂，簡(jiǎn)單的來(lái)說(shuō)，華為公司研發(fā)團(tuán)隊(duì)現(xiàn)有的股權(quán)激勵(lì)制度存在以下優(yōu)勢(shì)；

（1）高分紅有效的刺激了華為公司研發(fā)團(tuán)隊(duì)的工作積極性

華為公司的股權(quán)激勵(lì)制度無(wú)論是早前的飽和配股還是現(xiàn)今的TUP計(jì)劃，都 是以高分紅為基礎(chǔ)，華為公司的研發(fā)團(tuán)隊(duì)能夠看到努力工作后，所帶來(lái)收入的直線攀升，使得華為公司研發(fā)團(tuán)隊(duì)保持長(zhǎng)久的工作積極性。

（2）以職位體系為股權(quán)的分配標(biāo)準(zhǔn)，保證了基本的公平性

華為公司股權(quán)激勵(lì)制度結(jié)合以任職資格體系、職級(jí)架構(gòu)、薪酬體系、員工素質(zhì)模型為職位體系的現(xiàn)代人力資源管理制度保證了大部分員工持股的公平性，減少了企業(yè)內(nèi)部的怨言，效的促進(jìn)了研發(fā)團(tuán)隊(duì)工作的積極性。

（3合理的時(shí)間安排，有效避免了人才流失

華為公司現(xiàn)今推行的TUP計(jì)劃，以五年為一個(gè)周期，得研發(fā)人員離開的機(jī)會(huì)成本太高，而如果單純的以不工作，只消耗時(shí)間拿取的分紅又太低，這使得研發(fā)人員流失率和工作積極性大為提髙。

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第七章結(jié)論

專利戰(zhàn)略是華為公司從一個(gè)不足十人的小公司走向世界五百?gòu)?qiáng)的重要戰(zhàn)略手段，也是華為公司面對(duì)愛立信、阿爾法特、西門子、ＡＴ＆Ｔ等世界著名的大公司層層堵截，突破挑戰(zhàn)、屹立與世界之嚴(yán)的重要法寶，股權(quán)激勵(lì)制度作為華為公司專利戰(zhàn)略得以實(shí)施的關(guān)鍵因素，華為公司專利戰(zhàn)略的發(fā)展的道理上起到了至關(guān)重要的作用。本文以華為公司的專利戰(zhàn)略為研究主題，華為公司的股權(quán)激勵(lì)制度的角度對(duì)華為公司專利戰(zhàn)略的優(yōu)化路徑提出了建議，以點(diǎn)帶面的折射出我國(guó)創(chuàng)新型公司在實(shí)施股權(quán)激勵(lì)制度保障專利戰(zhàn)略時(shí)所存在的問(wèn)題，并得出以下結(jié)論：

華為公司利用專利戰(zhàn)略作為突破國(guó)際巨頭技術(shù)封鎖的主要策略，通過(guò)股權(quán)激勵(lì)制度的保障，使得華為公司的專利戰(zhàn)略得以成功實(shí)施，同時(shí)，通過(guò)專利技術(shù)的不斷積累，使得華為公司擁有了挑戰(zhàn)國(guó)際巨頭的勇氣和底蘊(yùn)，另外，華為公司從公平和廣度的角度出發(fā)，使股權(quán)進(jìn)行合理的分配，同時(shí)，使股權(quán)激勵(lì)制度結(jié)合公司的經(jīng)濟(jì)效益，更能夠適時(shí)的根據(jù)企業(yè)所面臨的整體環(huán)境去不斷的調(diào)整股權(quán)激勵(lì)制度，進(jìn)而使研發(fā)人員能夠以主人翁的身份去創(chuàng)新、研發(fā)同時(shí)不斷保持這研發(fā)創(chuàng)新的積極性，保證了公司的專利戰(zhàn)略得以成功的實(shí)施，華為公司在內(nèi)部股權(quán)的激勵(lì)下，通過(guò)持續(xù)研發(fā)投入，不斷地開發(fā)革命性產(chǎn)品，配合具有全局性、基礎(chǔ)性、長(zhǎng)期性和關(guān)鍵性的專利戰(zhàn)略，以專利戰(zhàn)略為依托，完成市場(chǎng)的占領(lǐng)，使華為公司保持這青春般的活力。

參考文獻(xiàn)（略）