1緒論

1.1研究背景

＂互聯(lián)網(wǎng)＋＂背景下，平臺成為大量全球領(lǐng)先企業(yè)和新創(chuàng)企業(yè)爭相采用的商業(yè)模式，其重要性日益凸顯。但與此同時，對平臺企業(yè)的批評亦甚器塵上（壟斷和抑制創(chuàng)新等），從而呈現(xiàn)出獨特的＂愛之彌深＂與＂恨之亦切＂并存景象。爭議背后反映出對平臺企業(yè)屬性認(rèn)識的缺乏，臺企業(yè)是什么及其與傳統(tǒng)企業(yè)有何差異？經(jīng)典企業(yè)理論的核心解釋機制在平臺情境下是否仍然適用及如何拓展等問題，成為研究的重要機遇。

1.1.1現(xiàn)實背景

平臺是一種在技術(shù)、產(chǎn)品和交易系統(tǒng)中具有基石作用的建構(gòu)區(qū)塊。在這一區(qū)塊內(nèi)，通過界面聯(lián)系，本處于不同市場和領(lǐng)域的主體可以分工合作�；ヂ�(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)是借助互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，通過搭建基礎(chǔ)區(qū)塊促進(jìn)雙邊用戶的交易和創(chuàng)新活動或提升其效率的組織。平臺企業(yè)的重要性日趨增強，這從＂平臺＂一詞的百度指數(shù)可以得到側(cè)面印證。圖1.1表明從2011年以來＂平臺＂一詞搜索熱度持續(xù)攀升，特別是在2015年以后，這與中國政府推進(jìn)＂互聯(lián)網(wǎng)＋＂行動計劃十分吻合；圖1.2＂平臺＂一詞的熱度分布與經(jīng)濟發(fā)展水平幾乎對應(yīng)，表明大眾對＂平臺＂一詞的關(guān)注是與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展密切相關(guān)的。平臺企業(yè)正在成為＂互聯(lián)網(wǎng)＋＂背景下支撐經(jīng)濟發(fā)展的重要組織形式，具體而言：

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1.2研究問題

（1）從企業(yè)性質(zhì)看，平臺企業(yè)是什么及為什么邊界選擇和開放度治理重要平臺作為一個大傘概念，學(xué)界使用十分泛化（如物理平臺、未來討論的基礎(chǔ)平臺、政黨平臺和進(jìn)出口平臺等），本文所界定的平臺企業(yè)是平臺基礎(chǔ)架構(gòu)的提供商和運營商（且與互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)密切相關(guān)）。產(chǎn)業(yè)實踐中對平臺企業(yè)褒貶不一，原因在于對平臺企業(yè)創(chuàng)造何種價值存在明顯分歧。質(zhì)疑者大多認(rèn)為平臺只是一個＂去中介化＂的組織，傳統(tǒng)企業(yè)重新＂分蛋糕＂，并不創(chuàng)造新增價值；褒揚者則認(rèn)為平臺基礎(chǔ)架構(gòu)的變革，催生大量圍繞基礎(chǔ)架構(gòu)展開的知識創(chuàng)新和業(yè)態(tài)涌現(xiàn)。這一實踐爭論需要理論上的澄清�，F(xiàn)有理論中對于平臺的研究分布于新產(chǎn)品開發(fā)、雙邊市場和技術(shù)創(chuàng)新等多個領(lǐng)域（見第2章文獻(xiàn)綜述），平臺的認(rèn)識和關(guān)注點亦存在較大差異。本文首先需要明確的問題是，從企業(yè)理論和戰(zhàn)略管理出發(fā)，臺企業(yè)有何屬性特征、其關(guān)鍵戰(zhàn)略決策是什么以及戰(zhàn)略決策（邊界選擇和開放度治理）為什么重要。

（2）從企業(yè)競爭戰(zhàn)略看，平臺企業(yè)如何進(jìn)行邊界選擇？平臺企業(yè)競爭的邑有研究主要從經(jīng)濟學(xué)視角出發(fā)，述由于網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的存在（單邊和跨邊），平臺企業(yè)如何基于合理的定價策略，迅速吸引用戶加入平臺。定價對于平臺發(fā)展園然重要，從戰(zhàn)略角度看，定價只是策略選擇的一個方面。定價背后的戰(zhàn)略本質(zhì)是要操控平臺的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，對于這一戰(zhàn)略能動性的發(fā)揮，價格策略的使用正在成為重要方面。從平臺競爭來看，要把握平臺的特質(zhì)，即提供連接多邊主體的基礎(chǔ)架構(gòu)而非直接提供服務(wù)。由于跨邊網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的存在，有需方（供方）用戶，方（需方）用戶亦不愿意進(jìn)入。為應(yīng)對負(fù)反饋導(dǎo)致的＂冷啟動＂問題，現(xiàn)實中平臺企業(yè)在選擇業(yè)務(wù)邊界（自制還是購買）問題上差異很大，且尚未有明確的分析結(jié)論。平臺企業(yè)邊界選擇成為影響平臺企業(yè)之間競爭績效差異的重要因素，因此本研究需要跳出產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學(xué)對平臺定價分析的傳統(tǒng)框架，企業(yè)理論和戰(zhàn)略管理研究出發(fā)，立足平臺企業(yè)如何進(jìn)行邊界選擇的現(xiàn)實問題，明晰平臺企業(yè)邊界選擇的內(nèi)在機制。

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2文獻(xiàn)綜述

2.1國內(nèi)外平臺研究現(xiàn)狀與趨勢

理論界對平臺理論研究由來已久。牛津英語詞典中平臺—詞最早出現(xiàn)在１６世紀(jì)，主要意涵是＂支撐個體和事物活動的凸出平面，通常采用化較松散的結(jié)構(gòu)以滿足各種不同的運營活動。＂此后，經(jīng)濟學(xué)和管理學(xué)等多個學(xué)科均對平臺開展了大量研究，相關(guān)文獻(xiàn)汗牛充棟，對于＂平臺研究涵蓋哪些領(lǐng)域、研究現(xiàn)狀如何、未來發(fā)展方向是什么？＂等問題，理論界并沒有形成統(tǒng)一的認(rèn)識�；诖�，本部分首先將對國外平臺研究文獻(xiàn)做系統(tǒng)的計量分析，再結(jié)合國內(nèi)文獻(xiàn)的梳理，對平臺研究做全景式呈現(xiàn)過程中發(fā)現(xiàn)理論研究發(fā)展的脈絡(luò)和趨勢。

2.1.1文獻(xiàn)計量方法選擇

（1）方法選擇。管理研究中開展文獻(xiàn)綜述的方法正在經(jīng)歷從定性描述向定性與定量相結(jié)合的轉(zhuǎn)變，以文獻(xiàn)計量為基礎(chǔ)開展的文獻(xiàn)分析越來越多的在國內(nèi)外主流期刊上發(fā)表。文獻(xiàn)計量方法的優(yōu)點在于能夠全景呈現(xiàn)研究主題的發(fā)文現(xiàn)狀、研究領(lǐng)域或流派以及研究熱點和趨勢。本文遵照文獻(xiàn)計量的一般規(guī)則，選取SSCI索引期刊中經(jīng)濟、管理和商業(yè)；三個領(lǐng)域的所有文章，采用描述性統(tǒng)計分析、引文分析和共詞分析系統(tǒng)呈現(xiàn)研究領(lǐng)域的寬度和深度，以發(fā)現(xiàn)研究的不足和未來趨勢。

（2）數(shù)據(jù)分析。文獻(xiàn)計量分析一般涵蓋描述性統(tǒng)計分析、引文分析和共詞分析三個部分。其中，描述性統(tǒng)計分析，本文采取BibExcel開展分析，BibExcel開可以自由選取出某一字節(jié)（作者、國家、機構(gòu)等）開展單獨或組合分析，十分便捷。引義和共詞分析本文采用國內(nèi)外研究中日趨盛行的Citespace分析軟件，Citespace由陳超美教授開發(fā)并進(jìn)行持續(xù)更新，得軟件的使用性能比較穩(wěn)定。Citespace具有多重參數(shù)調(diào)整功能，能夠自動聚類，成圖亦較為美觀。陳超美教授與國內(nèi)大連理工大學(xué)和北京交通大學(xué)的相關(guān)團(tuán)隊開展了大量方法工具書的出版，證了研究的順利進(jìn)行。文獻(xiàn)計量的數(shù)據(jù)分析涵蓋互個方面，其中描述性統(tǒng)計是識別發(fā)表論文的個體持征，引文分析則是要挖掘出研究的理論淵源，共詞分析在于發(fā)現(xiàn)研究的熱點問題。

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2.2企業(yè)邊界謹(jǐn)論綜述與平臺企業(yè)邊界研究

企業(yè)理論由科斯創(chuàng)立，由威廉姆森、阿爾欽和德姆塞茨等人的發(fā)展，形成交易成本為核心概念的理論體系，在經(jīng)濟學(xué)和管理學(xué)的多個領(lǐng)域得到廣泛應(yīng)用。企業(yè)邊界是企業(yè)理論的核心問題，理論研究中逐漸形成兩大視角：一是交易成本理論視角下的企業(yè)邊界，將企業(yè)視為交易主體，關(guān)注不確定性、有限理性和投機行為下的企業(yè)一體化決策問題；二是資源基礎(chǔ)觀視角下的企業(yè)邊界，注重企業(yè)的生產(chǎn)和創(chuàng)新方面，關(guān)注資源和能力對于企業(yè)一體化決策的影響。下文將對此發(fā)展脈絡(luò)做系統(tǒng)回顧，并探索平臺企業(yè)邊界研究與企業(yè)邊界理論的結(jié)合。

2.2.1理論緣起：科斯《企業(yè)的性質(zhì)》

（１）企業(yè)違論乃至整個新制度經(jīng)濟學(xué)基本達(dá)成共識，科斯《企業(yè)的性質(zhì)》一文是整個理論提出和發(fā)展的基石。從研究發(fā)展的脈絡(luò)可以體現(xiàn)出理論的淵源關(guān)系。阿爾欽和德姆塞茨提到：＂我們是將研究置于科斯和奈特所提供的邏輯關(guān)系中加以討論的＂；交易成本理論的集大成者威廉姆森指出：＂這一觀點的依據(jù)是科斯《企業(yè)的性質(zhì)》一文的開放性探索和阿羅近期對資源配畳的討論＂；張五常先生說：＂科斯的《企業(yè)的性質(zhì)》發(fā)表已近半個世紀(jì)，影響正與日俱增＂。因此，基于企業(yè)理論的后續(xù)研究均需對科斯經(jīng)典文章做詳細(xì)回顧，了解其問題提出的現(xiàn)實和理論背景，以明晰理論發(fā)展的脈絡(luò)，為研究夯實基礎(chǔ)。

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3平臺企業(yè)邊界選擇與開放度治望：建構(gòu)式案例研究..............51

3.1研究設(shè)計...............51

3.1.1方法選擇...............51

4平臺企業(yè)邊界選擇的量化分析：FSQCA方法...............79

4.1研究假設(shè).............79

5平臺企業(yè)開放度治理的量化分析：FSQCA方法.............103

5.1研究假設(shè)............103

6平臺企業(yè)邊界選擇與開放度治理的演化分析；縱向案例研究

6.1理論基礎(chǔ)與命題提出

基于生命周期的平臺戰(zhàn)略決策分析，其重要基礎(chǔ)是要確定平臺生命周期框架，而這一框架又是由平臺網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)所決定的。因此，本研究首要是對網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)及其特征研究予以梳理。在此基礎(chǔ)上，探討平臺生命周期階段特征與平臺戰(zhàn)略決策（邊界選擇和開放度治理）演化背后可能的解釋機制。

6.1.1網(wǎng)給效應(yīng)與平臺企業(yè)生命周期

網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)決定了平臺企業(yè)發(fā)展的不同階段及其階段特征。在平臺企業(yè)發(fā)展的早期階段，平臺內(nèi)供方用戶和需方用戶的數(shù)量均較少，形成的負(fù)反饋導(dǎo)致平臺企業(yè)很難突破＂冷啟動＂困境。在此階段，平臺企業(yè)將通過采取歧視定價、選擇性補貼、業(yè)務(wù)自制和高開放度治理等多樣化策略，不斷為平臺引入新用戶。隨著供需雙邊用戶的增長，當(dāng)用戶規(guī)模達(dá)到臨界點規(guī)模以上，供需雙方將進(jìn)入正反饋周期，需方用戶增加帶來產(chǎn)品和服務(wù)的多樣性增加，吸引更《需方用戶，方用戶的增加亦會吸引更多供方用戶的加入。

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7結(jié)論與展望

7.1主要結(jié)論

7.1.1平臺企業(yè)具有交易和創(chuàng)新二重屬性

對研究對象屬性的認(rèn)識，決定了后續(xù)研究的切入視角。平臺企業(yè)并不是一個完全新生的事物，，從早期的新產(chǎn)品開發(fā)平臺到電子商務(wù)平臺，學(xué)術(shù)界已然開展了大量研究，但這些研究存在兩個問題：一是早期新產(chǎn)品開發(fā)平臺研究是在業(yè)務(wù)層面的考慮，并不涉及到整個企業(yè)層面的戰(zhàn)略問題；二是電子商務(wù)平臺研究僅僅將平臺視為交易對接的市場，只是具有雙邊特征，平臺并不參與深層的價值創(chuàng)造。這兩個問題決定了己有理論研究無法解釋平臺作為新型商業(yè)模式對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和企業(yè)所進(jìn)行的改造。海爾的微創(chuàng)平臺和阿里由電商向其它領(lǐng)域的拓展，無不體現(xiàn)出平臺模式的生產(chǎn)和創(chuàng)新功能。平臺不再僅僅作為一種橫式，而是一種組織形式，而且可能將成為21世紀(jì)占據(jù)主流地位的組織形式。

如前所言，已有對平臺企業(yè)的認(rèn)識或停留在業(yè)務(wù)層面，或局限于交易屬性。本文研究通過合理的案例選擇和窠例間比較，現(xiàn)平臺企業(yè)的現(xiàn)實類型中存在偏交易和偏創(chuàng)新的不同類型。如阿里電商和錢報有禮為代表的電子商務(wù)平臺，所表現(xiàn)出的屬性更偏向＂交易＂，平臺只是供需雙方產(chǎn)品和服務(wù)交易的場所，平臺并不參與產(chǎn)品和服務(wù)的開發(fā)；而以阿里百川和小米手機為代表的平臺，則體現(xiàn)出＂創(chuàng)新屬性＂，臺多邊主體間圍繞創(chuàng)業(yè)孵化和新產(chǎn)品開發(fā)，協(xié)同推進(jìn)創(chuàng)新的涌現(xiàn)。

參考文獻(xiàn)（略）