第1章緒論

1.1研究背景及意義

1.1.1研究背景

綜合管廊項目是城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)體系中重要組成部分，不僅有利于拉動國家或地區(qū)經(jīng)濟的増長，也可以提升城市功能水平和改善人們生活質(zhì)量。近年來國內(nèi)掀起新一輪的城市建設(shè)熱潮，越來越多的大中型城市開始著手綜合管廊的規(guī)劃設(shè)計和實施工作，，如北京中關(guān)村、廣州大學(xué)城、上海松江新城等地。目前綜合管廊建設(shè)中，工程技術(shù)問題已不構(gòu)成主要難題，其主要難點在于如何有效的進行資金籌措。

按照國家發(fā)展規(guī)劃的2050年前后70%的城市化水平來計，每年市政基礎(chǔ)設(shè)施的投入至少需要8000億元。單靠政府有限的財政資金遠遠不能解決巨大的資金缺口間題。長期以來，公共基礎(chǔ)設(shè)施投資的資金匿乏與社會上大量社會資本閑置的局面同時存在。綜合管廊項目建設(shè)中可以引入市場機制，形成多元化的投資主體，進而有效解決建設(shè)資金不足的問題。但是綜合管廊ppp項目通常面臨建設(shè)運營周期較長，投資規(guī)模巨大，以及風險因素眾多，社會資本投資方參與的積極性不高等問題，嚴重阻礙了社會閑畳社會資金參與綜合管廊項目建設(shè)進程。因此，如何識別、評價綜合管廊項目建設(shè)風險，進而指導(dǎo)社會資本投資方參與綜合管廊項目投資決策，是構(gòu)建綜合管廊ppp項目公私合作關(guān)系的重要課題。

綜合管廊工程作為一種現(xiàn)代化、集約化、可持續(xù)性的城市基礎(chǔ)設(shè)施。在國家力推ppp模式的背景下，對綜合管廊一次性建設(shè)投資巨大而財政資金投入不足的問題，積極尋求有效的融資方式�；诮ㄔO(shè)項目風險管理理論，通過閱讀大量文獻，總結(jié)PPP項目經(jīng)常出現(xiàn)的風險因素，列出風險因素清單并通過專家訪談法及綜合管廊項目的專有特征，詳細風險清單進行修訂，獲得最終綜含管廊ppp項目的54項風險清單。然后進行問卷調(diào)查，綜合管廊ppp項目所產(chǎn)生的各種風險進行分析，別出影響綜合管廊ppp項目30項關(guān)鍵風險因素并針對項目產(chǎn)生的風險進行評價，進而提出合理化建議和應(yīng)對策略，以期對今后此類綜合管廊ppp項目風險管理方面起到有價值的借鑒，具有較高的現(xiàn)實意義。

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1.2研究內(nèi)容與方法

（1）研究內(nèi)容

本論文的主要內(nèi)容共分為5章：

第1章緒論。該章論述了本論文研究的選題背景，對論文的研究內(nèi)容進行了文獻綜述，介紹了本論文研究的具體研究內(nèi)容、對應(yīng)的研究方案與技術(shù)路線、論文的結(jié)構(gòu)安排等。

第2章相關(guān)理論。該章介紹了PPP模式的概念體系，建設(shè)項目風險管理相關(guān)內(nèi)容，并初步介紹綜合管廊項目的概念、特點及近年來推廣綜合管廊PPP項目的相關(guān)政策。

第3章綜合管廊PPP項目風險識別。該章首先對綜合管廊項目的風險特征進行總體分析，然后通過大量的文獻閱讀，建立了PPP項目詳細風險清單并經(jīng)過專家訪談法對詳細風險清單進行修訂獲得最終的風險清單。

第4章某市綜合管廊PPP項目風險評價與應(yīng)對。該章首先對某市綜合管廊PPP項目進行案例介紹，然后以確定的風險清單為依據(jù)編制調(diào)查問卷，通過對問卷的發(fā)放與收集，進行統(tǒng)計分析，研究調(diào)查對象的風險數(shù)據(jù)，通過對風險清單進行因子分析確定關(guān)鍵的風險因素，對關(guān)鍵風險因素進行重要性排序和計算。最后針對綜合管廊PPP項目的風險分析結(jié)果，研究提出該項目存在的問題，并給出相應(yīng)的建議。

第5章結(jié)論與展望。該章總結(jié)了本論文的研究分析成果，指出了本論文存在的不足并給出了后續(xù)研究建議。

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第2章相關(guān)理論及研究綜述

2.1PPP模式

2.1.1PPP模式的分類

經(jīng)過幾十年的發(fā)展，同的國家、地區(qū)及研究機構(gòu)及個人的研究重點不同，甚至是公共部門和社會資本參與項目的程度、分擔的風險等都會對項目的成果產(chǎn)生重大影響，進而對PPP的分類也有所區(qū)別。通過分析PPP模式的類別，可以更加深刻的全方位地了解PPP模式的適用類型，能夠因地制宜地使用PPP模式。

表2-1列舉了國內(nèi)外相關(guān)機構(gòu)等對PPP模式類型的劃分。

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2.2項目風險管理

2.2.1風險的定義及特征

風險是指一個事件造成我們所不希望的后果的可能性，某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果的組合。風險具備兩個要素，一是不利事件發(fā)生的可能性，一是該不利事件發(fā)生后造成損害的嚴重程度。項目風險則是指對項目不利事件發(fā)生的可能性及其對項目造成損害的嚴重程度的不確定性。

風險具有以下特征；

（1）風險的存在具有潛在性。

風險通常并不是會暴露在事物表面的東西，而是隱藏的。風險不會再當時就爆發(fā)，而是對未來產(chǎn)生影響。隱患才是風險的存在方式，要厘清風險，需要通過特定的具體的科學(xué)方法進行反復(fù)的識別。

（2）風險具有客觀性。

風險總是客觀存在，我們?nèi)祟悷o法用主觀意識控制它，無法用意志轉(zhuǎn)移它。人們可以在一定的界限內(nèi)改變風險存在和發(fā)生的客觀條件，以此降低風險發(fā)生的概率，但是無法將其徹底消除。

（3）風險具有主觀性。

人類自身是風險產(chǎn)生的根源。風險產(chǎn)生于人們不遵守社會規(guī)范和自然規(guī)律的非正常行為，正是人們的非正常行為才導(dǎo)致了不利事件發(fā)生的不確定性，同時也正是由于這種不確定性使人們產(chǎn)生饒幸心理，才發(fā)生了非正常行為。

（4）可能造成的結(jié)果與期望目標的背離性。

結(jié)果與目標的背離，意味著意外的損失。風險具有背離性，表示可能的結(jié)果與預(yù)期目標背道而馳，即可能造成的是我們所不希望發(fā)生的后果，對我們而言是不利事件。

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第3章綜合管廊PPP項目風險識別..........33

3.1綜合管廊PPP項目風險特征分析..............33

3.2綜合管廊PPP項目風險識別過程..............34

第4章某市綜合管廊PPP項目風險評價與應(yīng)對............40

4.1項目案例概況...............40

4.2案例風險評價過程.............44

第5章結(jié)論與展望...........58

5.1主要研究結(jié)論............58

5.2下一步工作展望..............59

第4章某市綜合管廊PPP項目風險評價與應(yīng)對

4.1項目案例概況

自2014年財政部發(fā)文推廣運用政府和社會資本合作模式以來，PPP模式成為社會資本進入＂地下綜合管廊產(chǎn)業(yè)＂的基本合作模式，家財政部、各省市相關(guān)機構(gòu)紛紛出臺各項配套政策支持地下綜合管廊建設(shè)。該市作為試點城市之一，基于良好的政策環(huán)境下，綜合管廊PPP項目總體規(guī)劃和未來Ｈ年的實施方案如圖4-1所示。

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第5章結(jié)論與展望

5.1主要研究結(jié)論

本文以項目風險管理為理論基礎(chǔ)，以社會資本參與公共設(shè)施綜合管廊PPP項目的風險為研究對象，以某市綜合管廊PPP項目為例，對PPP項目產(chǎn)生的風險進行識別和評估，并提出防范措施和應(yīng)對策略。本文取得的主要研究結(jié)論如下：

（1）采取文獻研究法、專家訪談法建立了風險清單。

本文通過閱讀50篇國內(nèi)外文獻并對其分析的PPP項目風險進行統(tǒng)計、整理，并進行歸納總結(jié)，得到包含54個風險因素的詳細風險清單。然后采用專家訪談法，與12位綜合管廊PPP項目相關(guān)參與者、建筑業(yè)相關(guān)人士等進行訪談，針對詳細風險清單聽取專家意見，進行清單的修訂。最終獲得由30個風險因素組成的綜合管廊PPP項目風險清單。

（2）運用因子分析法分析社會資本參與綜合管廊PPP項目的風險是有效的研究方法。

社會資本參與公共設(shè)施項目的利益相關(guān)方比較多，而且綜合管廊PPP項目具有長期性和復(fù)雜性特點，通過設(shè)計問卷，運用因子分析法，對某市綜合管廊PPP項目的各風險因素進行因子分析，并對歸納的每一風險因子進行總結(jié)命名。然后對某市綜合管廊PPP項目進行風險分析，確定了各風險因素的影響程度，反映了風險因子的重要性先后順序。

參考文獻（略）