1導(dǎo)論

1.1研究背景與意義

后危機(jī)時(shí)代以來,如何保證無衰退的經(jīng)濟(jì)增長己經(jīng)成為當(dāng)前社會(huì)發(fā)展不可忽視的問題。雖然中國經(jīng)濟(jì)一直在高速發(fā)展,截止2015年中國國內(nèi)生產(chǎn)總值達(dá)到67.67萬億元,折合美元10.42萬億美元人均國內(nèi)生產(chǎn)總值達(dá)到5.2萬元,折合8016美元，已經(jīng)達(dá)到世界中等國家收入水平已經(jīng)達(dá)到世界中等國家收入水平,經(jīng)濟(jì)總量先后趕超法國、英國、日本、德國,成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體。

但不可忽視的是,伴隨以實(shí)際勞動(dòng)為短缺和工資持續(xù)提高為特征的"劉易斯拐點(diǎn)"初現(xiàn)倪端,及"人口紅利"的逐漸消失,中國經(jīng)濟(jì)的持續(xù)性增長能力開始受到質(zhì)疑;同時(shí)世界正發(fā)生復(fù)雜深刻的變化,國際金融危機(jī)深層次影響繼續(xù)顯現(xiàn),世界經(jīng)濟(jì)緩慢復(fù)蘇、發(fā)展分化,國際投資貿(mào)易格局和多邊投資貿(mào)易規(guī)則醞釀深刻調(diào)整,各國面臨的發(fā)展問題依然嚴(yán)峻。

實(shí)現(xiàn)"一帶一路"戰(zhàn)略,國際間的貿(mào)易無疑是整個(gè)戰(zhàn)略的重中之重,作為國際貿(mào)易基石的比較優(yōu)勢(shì)理論,起源于李嘉圖的比較成本理論(其主要從各國勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異角度闡釋)及赫克歇爾-俄林的要素稟賦理論(其主要從各國資源要素稟賭差異角度分析),在此基礎(chǔ)上形成傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論的靜惡的分析框架,揭示出國家與國家之間會(huì)產(chǎn)生貿(mào)易的根本原因,及一國在現(xiàn)有的資源要素稟賦下最優(yōu)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)。然而,伴隨全球化的不斷深入,社會(huì)分工的不斷加劇,發(fā)展中國家以其比較優(yōu)勢(shì)來指導(dǎo)所形成的貿(mào)易結(jié)構(gòu),不但沒有獲得理論上的福利改進(jìn),還導(dǎo)致了貿(mào)易條件的持續(xù)惡化,部分國家甚至出現(xiàn)赤貧現(xiàn)象。同時(shí)發(fā)這國家利用其在技術(shù)、自己、品牌、營銷渠道等方面的優(yōu)勢(shì),在全球價(jià)值鏈中長期占據(jù)高利潤環(huán)節(jié),使得發(fā)展中國家不得不依附于其,并直因?yàn)檫^分依賴外國技術(shù),導(dǎo)致本國的自主創(chuàng)新發(fā)展緩慢,長期甚至固化在國際分工中的不利化位。

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1.2研究內(nèi)容與框架

1、動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的理論基礎(chǔ)

國家間貿(mào)易的產(chǎn)生、貿(mào)易的模式及貿(mào)易結(jié)構(gòu)的演進(jìn),長久以來一直是國際貿(mào)易理論的核伯內(nèi)容,也正是基于貿(mào)易理論內(nèi)涵的不斷豐富,其對(duì)現(xiàn)實(shí)中貿(mào)易活動(dòng)的解釋指導(dǎo)能為不斷增強(qiáng),整個(gè)貿(mào)易理論因而不停的發(fā)展與演進(jìn)。伴隨貿(mào)易理論不斷前行的腳步,比較優(yōu)勢(shì)理論始終貫穿整個(gè)發(fā)展過程,并一直處于主流地位。

當(dāng)今貿(mào)易理論研究成果豐富,但究其根源,從古典貿(mào)易理論到新新貿(mào)易理論,都是從比較優(yōu)勢(shì)理論衍生而來,是對(duì)比較優(yōu)勢(shì)埋論的約束條件不斷的完善和拓展,可視為對(duì)動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)埋論不斷豐富和創(chuàng)新的過程。一國出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)是一個(gè)動(dòng)態(tài)演進(jìn)過程,經(jīng)濟(jì)不同發(fā)展階段所產(chǎn)生的各種貿(mào)易理論不斷試圖對(duì)出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)優(yōu)化的路徑和動(dòng)因進(jìn)行闡釋。在不同發(fā)展階段產(chǎn)生的各種貿(mào)易理論不斷地深入地對(duì)出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)優(yōu)化的路徑和動(dòng)因進(jìn)行了解禪。實(shí)際上出口結(jié)構(gòu)的優(yōu)化仍然是比較優(yōu)勢(shì)演化的結(jié)果,各種理論所解釋的貿(mào)易分工和貿(mào)易模式演變的根源,從廣義上來說,仍是比較優(yōu)勢(shì)在不同居面的表現(xiàn)形式,其中以要素(包括技術(shù))稟賊結(jié)構(gòu)為主要內(nèi)涵的比較優(yōu)勢(shì)變化,對(duì)一國的出口貿(mào)易仍起到主要的作用。而其"動(dòng)態(tài)性"可體現(xiàn)在勞動(dòng)、資本、技術(shù)等要素的升級(jí)加快及其引致的生產(chǎn)率上升。

2、"一帶一路"國家要素結(jié)構(gòu)與動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)現(xiàn)狀分析

根據(jù)之前的文獻(xiàn)研究,生產(chǎn)要素可以歸納為兩大類生產(chǎn)要素,即資本要素和人力要素。由于"一帶一路"概念提出時(shí)間不久,沿線福射國家眾多,其中很多國家都是與中國貿(mào)易活動(dòng)往來較少甚至極低,一些國家的數(shù)據(jù)嚴(yán)重缺失,但也正是因?yàn)槿绱伺c該區(qū)域內(nèi)的國家的雙邊貿(mào)易存在著巨大的潛力。為保障數(shù)據(jù)質(zhì)量,在獲取數(shù)據(jù)時(shí)我們對(duì)數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重的一些國家的數(shù)據(jù)進(jìn)行了刪除,保留了大部分的國家,無論從GDP總量還是貿(mào)易規(guī)摸上都具有代表性。經(jīng)過對(duì)要素結(jié)構(gòu)和動(dòng)態(tài)出較優(yōu)勢(shì)的測(cè)算發(fā)現(xiàn)要素總量與區(qū)域內(nèi)領(lǐng)上面積和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平有直接的正向關(guān)系,要素的積累速度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度沒有呈現(xiàn)出規(guī)律的趨勢(shì),而要素結(jié)構(gòu)越優(yōu)化的國家常具有較強(qiáng)的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)。

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2文獻(xiàn)綜述

2.1動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)傳統(tǒng)理論研究

從古典經(jīng)濟(jì)的增長理論開始,早期對(duì)比較優(yōu)勢(shì)的研究中都將技術(shù)視為外生變量,由此決定的勞動(dòng)生產(chǎn)率不變。隨著Romer內(nèi)生增長理論的興起,近代開始有更多的學(xué)者將其視為內(nèi)生變量,對(duì)比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)變化也隨之發(fā)展。

2.1.1早期傳統(tǒng)動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)埋論

1、"雁行"理論。亞洲最早有關(guān)比較優(yōu)勢(shì)的完整理論,由日本學(xué)者赤松提出,理論主要描述的是發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展所必經(jīng)階段。第一階段發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)品憑借技術(shù)領(lǐng)先所形成的價(jià)格市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)進(jìn)口到發(fā)展中國家;第二階段發(fā)展中國家學(xué)習(xí)模仿進(jìn)口產(chǎn)品中的技術(shù)并據(jù)此建立起本國的相關(guān)產(chǎn)業(yè),進(jìn)行模仿生產(chǎn);第三階段伴隨技術(shù)的成熟和規(guī)模的增大,利用本國優(yōu)勢(shì)形成特包產(chǎn)品后向國際市場(chǎng)出口該產(chǎn)品。此后赤松與其學(xué)生小島清(1978)將"雁行"理論用于研究二戰(zhàn)后東亞、東南亞國家的經(jīng)濟(jì)崛起,并將該理論豐富加工不斷深化,最后提出了"雁行發(fā)展模式"。該理論著重強(qiáng)調(diào)作為雁頭的日本憑借雄厚的資本要素,帶動(dòng)周邊國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展,最終達(dá)到像雁群一樣集體前進(jìn)的樓式。

"雁行"理論實(shí)質(zhì)是國際垂直分工的一種具體發(fā)展模式,雖然理論產(chǎn)生比較早,也在一定程度上解釋了諸如"亞洲四小龍"等經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象,但其局限性也顯而易見。如果依據(jù)"雁行"理論中所描繪的發(fā)展模式,發(fā)展中國家長期只能依靠自身人口基數(shù)大來發(fā)展勞動(dòng)為密集型產(chǎn)業(yè),而發(fā)達(dá)國家將依靠優(yōu)勢(shì)資本、技術(shù)重點(diǎn)發(fā)展利潤高的資本密集型產(chǎn)業(yè)和勞動(dòng)為密集型產(chǎn)業(yè);不同國家生產(chǎn)函數(shù)不同,在產(chǎn)業(yè)梯次傳遞鏈中會(huì)出現(xiàn)遞減效應(yīng);發(fā)展中國家的發(fā)展將會(huì)極大的依賴于發(fā)達(dá)國家的技術(shù),若發(fā)達(dá)國家在產(chǎn)業(yè)專業(yè)轉(zhuǎn)移時(shí)市場(chǎng)大幅萎縮會(huì)嚴(yán)重影響到發(fā)展中國家對(duì)該產(chǎn)業(yè)的繼承,不利于經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

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2.2基于要素結(jié)構(gòu)變動(dòng)的動(dòng)態(tài)化較優(yōu)勢(shì)理論

2.2.1國家要素豐裕度的動(dòng)態(tài)變化

常見的研究一國要素豐裕程度變化多是通過要素變動(dòng)模型,當(dāng)要素積累程度發(fā)生變化時(shí)動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的演進(jìn)將如何受其影響,并進(jìn)而影響一國的貿(mào)易模式和國家福利效應(yīng)的變化。此類模型均是在以H-0模型為基礎(chǔ),深化發(fā)展而來。H-0模型是國際貿(mào)易埋論的另一個(gè)基石,Romalis(2004)等的研究指出,國際間產(chǎn)品貿(mào)易中蘊(yùn)涵了要素服務(wù)的思想,產(chǎn)品的生產(chǎn)和貿(mào)易都與生產(chǎn)該產(chǎn)品的要素稟賦、要素價(jià)格緊密相連,并直接體現(xiàn)于產(chǎn)品價(jià)格之上,這為H-0定理的基本預(yù)測(cè)提供了有力支持。

另一個(gè)擴(kuò)展是斯托爾帕-薩繆爾森定理(Stolpler-SamuelsonTheorem),該理論研究了商品價(jià)格變動(dòng)對(duì)其生產(chǎn)要素價(jià)格的影響,認(rèn)為當(dāng)國內(nèi)某種產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格上漲時(shí),那么生產(chǎn)此種產(chǎn)品的生產(chǎn)要素的成本就會(huì)上漲,從而關(guān)稅會(huì)提高該國相對(duì)稀缺要素的實(shí)際收益。雷布津斯基定理研究了國際貿(mào)易受到一國要素?cái)?shù)量變化的影響,當(dāng)生產(chǎn)某種產(chǎn)品的生產(chǎn)要素在商品價(jià)格不變時(shí),存量的增進(jìn)將導(dǎo)致要素價(jià)格的降低,從而降低了生產(chǎn)成本,而商品的價(jià)格并沒有發(fā)生變化,這將會(huì)促使生產(chǎn)者提高用該要素所生產(chǎn)的產(chǎn)品的產(chǎn)量;當(dāng)出口產(chǎn)品的產(chǎn)量增加,而另一種產(chǎn)品產(chǎn)量減少時(shí),那么將導(dǎo)致該國貿(mào)易順差,反之亦然。

宇澤弘文(1965)等人通過新古典增長理論和現(xiàn)代比較優(yōu)勢(shì)理論的融合,自創(chuàng)了一種動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論。該理論描述了比較優(yōu)勢(shì)長期動(dòng)態(tài)演進(jìn)的過程,詳細(xì)地分析了資本積累對(duì)與一國貿(mào)易格局的影響:隨著資本勞動(dòng)比率的不斷提高,開放條件下的比價(jià)優(yōu)勢(shì)在資本密集型產(chǎn)品的國家往往是資本可以自由流通的效果。Findlay(1970)證明了一國儲(chǔ)蓄的增長會(huì)對(duì)本國資本密集型產(chǎn)品的出口產(chǎn)生促進(jìn)作用,進(jìn)而證明要素積累對(duì)出口結(jié)構(gòu)的演化作用。

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3“一帶一路,,國家要素結(jié)構(gòu)與動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)現(xiàn)狀分析...........34

3.1"—帶一路"戰(zhàn)略背景概述................34

3.1.1‘‘一帶一路"戰(zhàn)略背景意義..............34

4要素稟賦結(jié)構(gòu)演進(jìn)對(duì)動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)作用的機(jī)理分析.............57

4.1物質(zhì)資本積累對(duì)比較優(yōu)勢(shì)動(dòng)態(tài)演進(jìn)的作用機(jī)理分析...............57

5要素稟賦結(jié)構(gòu)變動(dòng)影響動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的實(shí)證分析:"一帶一路國家層面..............87

5.1計(jì)量模型的構(gòu)建與說明...............87

5.2數(shù)據(jù)來源與指標(biāo)選取................88

6要素稟賦結(jié)構(gòu)演進(jìn)對(duì)動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)作用的實(shí)證分析:中國省級(jí)層面

6.1計(jì)量摸型的構(gòu)建與說明

本章將從中國省級(jí)層面的面板數(shù)據(jù),展開要素稟斌結(jié)構(gòu)演進(jìn)對(duì)動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)作用的實(shí)證分析。如前所述一國所具有的比較優(yōu)勢(shì)決定了該國在國際化專業(yè)分工的地位和貿(mào)易模式,而比較優(yōu)勢(shì)的形成與要素結(jié)構(gòu)稟賊密切相關(guān),要素稟賦結(jié)構(gòu)決定了要素的成本,最終會(huì)影響出口產(chǎn)品的價(jià)格。根據(jù)之前的研究,要素結(jié)構(gòu)對(duì)動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的影響主要有以下途徑途備:首先是隨著物質(zhì)資本的積累,人均資本勞動(dòng)比發(fā)生變化,使得資本和勞動(dòng)的邊際產(chǎn)出發(fā)生變化,資源重新配置從而改變?cè)匈Y本勞動(dòng)比,影響出口產(chǎn)品成本,形成新的比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)。其次人力資本的增值,也會(huì)在原有的生產(chǎn)條件下提高生產(chǎn)效率,降低成本,形成新的出口優(yōu)勢(shì);最后技術(shù)進(jìn)步所導(dǎo)致的規(guī)模報(bào)酬遞增可以在原有生產(chǎn)要素投入量的基礎(chǔ)上增加產(chǎn)出,從而降低單位產(chǎn)品的成本,使得在產(chǎn)品國際市場(chǎng)上更具有優(yōu)勢(shì),改變貿(mào)易結(jié)構(gòu)。目前國內(nèi)外從要素結(jié)構(gòu)變動(dòng)視角考察比較優(yōu)勢(shì)動(dòng)態(tài)增進(jìn)的研究很多,但都是基于某一種單一要素變化引起的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)增進(jìn),很少有人將多種影響因素同時(shí)納入分析框架,故本文構(gòu)建一個(gè)包括全部主要要素的計(jì)量模型,以求具體分析出要素變動(dòng)對(duì)動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)增進(jìn)的影響。

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7研究結(jié)論與展望

7.1主要結(jié)論

改革開放以來,中國經(jīng)濟(jì)通過發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)獲得了高速發(fā)展。隨著新世紀(jì)加入WTO以來,中國經(jīng)濟(jì)與全瓊經(jīng)濟(jì)一體化的程度不斷加深,關(guān)聯(lián)性也越來越強(qiáng)。然而隨著經(jīng)濟(jì)全瓊化的發(fā)展和國際分工的不斷深化,中國廉價(jià)的自然資源、勞動(dòng)為等傳統(tǒng)要素的紅利正在逐步喪失,伴隨以實(shí)際勞動(dòng)為短缺和工資持續(xù)提高為特征的"劉易斯揚(yáng)點(diǎn)"的初現(xiàn)倪端,中國經(jīng)濟(jì)的持續(xù)性增長能為開始受到質(zhì)疑;同時(shí)世界正發(fā)生復(fù)雜深刻的變化,國際金融危機(jī)深層次影響繼續(xù)顯現(xiàn),世界經(jīng)濟(jì)緩便復(fù)蘇、發(fā)展分化,國際投資貿(mào)易格局和多邊投資貿(mào)易規(guī)則酸釀深刻調(diào)整,各國面臨的發(fā)展問題依然嚴(yán)峻,何保證無衰退的經(jīng)濟(jì)增長己經(jīng)成為當(dāng)前社會(huì)發(fā)展不可忽視的問題。

本文主要的結(jié)論體現(xiàn)在以下方面:

1、作為國際貿(mào)易理論基石的比較優(yōu)勢(shì)理論一直是研究熱點(diǎn),傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)理論是從靜態(tài)的分析框架開始,假設(shè)進(jìn)行自由貿(mào)易的國家初始的比較優(yōu)勢(shì)不同,專業(yè)化分王生產(chǎn)各自具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品,然后進(jìn)行自由貿(mào)易獲得各自福利的提升達(dá)到帕累托最優(yōu),但各國的比較優(yōu)勢(shì)是一成不變的,這顯然不符合現(xiàn)實(shí)世界,而且發(fā)展中國家往往處于"微笑曲線"中間部分,容易陷入"比較優(yōu)勢(shì)陷阱"而被"低端鎖定’’,隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化的加深,一國的生產(chǎn)從在某個(gè)比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)獨(dú)立生產(chǎn)轉(zhuǎn)化為在產(chǎn)業(yè)鏈上的部分生產(chǎn),傳統(tǒng)靜態(tài)的比較優(yōu)勢(shì)理論以無法對(duì)其作出解釋,所以動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論應(yīng)運(yùn)而生。動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論的核成、就是一國所具有的比較優(yōu)勢(shì)不是一成不變的,經(jīng)過各種影響作用原本不具備比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)會(huì)獲得新的比較優(yōu)勢(shì),這樣一國在全球價(jià)值鏈上的分工地位和貿(mào)易結(jié)構(gòu)都會(huì)發(fā)生變化,之后的研究更#的是從影響動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)演進(jìn)因素的角度展開,如第二章所述,影響動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的因素很多,但究其本質(zhì)還是因?yàn)橐亟Y(jié)構(gòu)變動(dòng)導(dǎo)致了要素相對(duì)價(jià)格的變動(dòng),從而影響了生產(chǎn)成本,使得一國產(chǎn)品在國際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)中價(jià)格出現(xiàn)了變化,進(jìn)而促進(jìn)比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)演進(jìn)。

參考文獻(xiàn)（略）